2025年借殼上市財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)合約

2025年借殼上市財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)合約合同/協(xié)議編號(hào)：____________

甲方：_________________________

乙方：_________________________

鑒于甲方擬通過借殼上市的方式實(shí)現(xiàn)資本運(yùn)作，為保障雙方權(quán)益，明確責(zé)任，經(jīng)雙方友好協(xié)商，特訂立本合約。

本合約的簽訂背景為：甲方計(jì)劃通過借殼上市，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)擴(kuò)張和資本增值，乙方作為甲方的財(cái)務(wù)顧問，負(fù)責(zé)提供專業(yè)財(cái)務(wù)服務(wù)。為規(guī)范雙方在借殼上市過程中的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，雙方特訂立本合約。

本合約的簽訂目的為：明確甲乙雙方在借殼上市過程中的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，確保借殼上市活動(dòng)的順利進(jìn)行，保障雙方合法權(quán)益。

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.乙方作為甲方的財(cái)務(wù)顧問，負(fù)責(zé)提供以下服務(wù)：

（1）協(xié)助甲方進(jìn)行借殼上市前的財(cái)務(wù)審計(jì)和評(píng)估；

（2）編制借殼上市相關(guān)的財(cái)務(wù)報(bào)告和資料；

（3）為甲方提供財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理建議和方案；

（4）協(xié)助甲方進(jìn)行上市過程中的財(cái)務(wù)信息披露；

（5）提供其他與借殼上市相關(guān)的財(cái)務(wù)咨詢服務(wù)。

二、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

1.乙方提供的財(cái)務(wù)服務(wù)應(yīng)遵循相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和財(cái)務(wù)準(zhǔn)則；

2.乙方應(yīng)保證提供的財(cái)務(wù)報(bào)告和資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得存在誤導(dǎo)性陳述；

3.乙方應(yīng)確保財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理建議和方案的可行性和有效性。

三、價(jià)格支付

1.雙方協(xié)商確定乙方提供財(cái)務(wù)服務(wù)的費(fèi)用總額及支付方式；

2.甲方應(yīng)在合同簽訂后支付乙方一定比例的預(yù)付款；

3.乙方完成合同約定的服務(wù)內(nèi)容后，甲方應(yīng)在約定的時(shí)間內(nèi)支付剩余款項(xiàng)；

4.若乙方因自身原因?qū)е路?wù)未達(dá)到約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，甲方有權(quán)要求乙方進(jìn)行無(wú)償補(bǔ)正或部分退款。

四、保密條款

1.雙方對(duì)本合約內(nèi)容及其履行過程中所知悉的對(duì)方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)；

2.未經(jīng)對(duì)方書面同意，任何一方不得向任何第三方泄露本合約內(nèi)容或相關(guān)信息；

3.保密期限自本合約簽訂之日起至本合約終止后兩年。

五、違約責(zé)任

1.若甲方未按約定支付乙方費(fèi)用，應(yīng)向乙方支付違約金；

2.若乙方未按約定提供服務(wù)，應(yīng)向甲方支付違約金；

3.若任何一方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

六、爭(zhēng)議解決

1.雙方在本合約履行過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；

2.若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

七、合同生效與終止

1.本合約自雙方簽字蓋章之日起生效；

2.本合約有效期為________年，自合同生效之日起計(jì)算；

3.合同期滿，本合約自動(dòng)終止。如雙方有意繼續(xù)合作，應(yīng)另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。

八、其他

1.本合約未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決；

2.本合約一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.權(quán)利：

（1）有權(quán)要求乙方按照合同約定提供專業(yè)、高質(zhì)量的財(cái)務(wù)服務(wù)；

（2）有權(quán)對(duì)乙方提供的服務(wù)提出意見和建議；

（3）有權(quán)要求乙方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成約定的服務(wù)內(nèi)容；

（4）有權(quán)在合同約定的范圍內(nèi)對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)告和資料進(jìn)行審核；

（5）有權(quán)在乙方違反保密義務(wù)時(shí)要求其承擔(dān)法律責(zé)任。

2.義務(wù)：

（1）按照合同約定支付乙方服務(wù)費(fèi)用；

（2）配合乙方完成財(cái)務(wù)審計(jì)、評(píng)估和信息披露等工作；

（3）確保提供的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；

（4）尊重乙方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，未經(jīng)乙方書面同意不得擅自使用乙方提供的服務(wù)成果；

（5）在合同履行過程中，如發(fā)現(xiàn)乙方存在違約行為，有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

1.權(quán)利：

（1）有權(quán)要求甲方按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用；

（2）有權(quán)要求甲方提供必要的資料和文件，以完成約定的服務(wù)內(nèi)容；

（3）有權(quán)在合同履行過程中對(duì)甲方提供的資料和文件進(jìn)行審核；

（4）有權(quán)在甲方違反保密義務(wù)時(shí)要求其承擔(dān)法律責(zé)任。

2.義務(wù)：

（1）按照合同約定，提供專業(yè)、高質(zhì)量的財(cái)務(wù)服務(wù)；

（2）確保提供的財(cái)務(wù)報(bào)告和資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得存在誤導(dǎo)性陳述；

（3）在合同履行過程中，嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和財(cái)務(wù)準(zhǔn)則；

（4）對(duì)甲方提供的信息和資料負(fù)有保密義務(wù)；

（5）在甲方提出意見和建議時(shí)，應(yīng)認(rèn)真考慮并及時(shí)反饋；

（6）如因自身原因?qū)е路?wù)未達(dá)到約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

三、合作方式

1.雙方應(yīng)保持密切溝通，確保在合同履行過程中信息暢通；

2.甲方應(yīng)在合同約定的期限內(nèi)提供必要的資料和文件，乙方應(yīng)按照約定的時(shí)間完成服務(wù)內(nèi)容；

3.雙方應(yīng)按照合同約定的方式和流程進(jìn)行財(cái)務(wù)報(bào)告的編制、審核和披露；

4.雙方應(yīng)定期召開會(huì)議，討論借殼上市過程中的重大事項(xiàng)，協(xié)調(diào)解決問題；

5.雙方應(yīng)相互支持，共同推進(jìn)借殼上市工作的順利進(jìn)行。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說明：

一、合同有效期限

1.本合約自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為________年。

2.合同期滿前，如雙方同意繼續(xù)合作，應(yīng)提前________天書面通知對(duì)方，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議，以延續(xù)本合約的有效期限。

二、合同的變更

1.本合約在履行過程中，如因不可抗力、法律法規(guī)變動(dòng)等原因?qū)е潞贤瑑?nèi)容需變更，雙方應(yīng)協(xié)商一致，以書面形式修改合同條款。

2.任何變更均需經(jīng)雙方簽字蓋章后生效，并對(duì)雙方具有約束力。

三、合同的解除

1.任何一方違反本合約約定，導(dǎo)致合同目的不能實(shí)現(xiàn)，守約方有權(quán)解除本合約，并要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任。

2.出現(xiàn)以下情況之一，任何一方均可解除本合約：

（1）甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用，經(jīng)催告后仍不支付的；

（2）乙方未按約定提供服務(wù)質(zhì)量，經(jīng)甲方要求整改后仍不符合約定的；

（3）一方因重大違約行為，導(dǎo)致合同目的不能實(shí)現(xiàn)的；

（4）因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行的；

（5）雙方協(xié)商一致解除本合約的。

四、合同的終止

1.合同期滿或雙方解除合約后，本合約自動(dòng)終止。

2.合同終止后，雙方應(yīng)按照約定進(jìn)行財(cái)務(wù)結(jié)算，并妥善處理未完成的服務(wù)事宜。

五、爭(zhēng)議解決機(jī)制

1.雙方在履行本合約過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

2.協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

六、法律適用與管轄法院

1.本合約適用中華人民共和國(guó)法律。

2.本合約的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。

3.雙方因本合約發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)提交合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院解決。

七、合同效力

1.本合約自雙方簽字蓋章之日起具有法律約束力。

2.本合約的任何部分無(wú)效，不影響其他部分的效力。

3.本合約的標(biāo)題僅為方便查閱，不構(gòu)成本合約的組成部分或影響本合約的效力。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.合同：指平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。

2.保密義務(wù)：指合同當(dāng)事人不得泄露對(duì)方商業(yè)秘密或技術(shù)秘密的義務(wù)。

3.違約責(zé)任：指合同當(dāng)事人違反合同約定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。

4.爭(zhēng)議解決：指合同雙方在合同履行過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決的過程。

5.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)等。

6.法定代表人：指依照法律或者法人章程的規(guī)定代表法人行使職權(quán)的負(fù)責(zé)人。

7.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉，能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益，具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。

8.法律適用：指在處理合同糾紛時(shí)，適用哪個(gè)國(guó)家的法律來確定權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

9.管轄法院：指對(duì)合同糾紛具有管轄權(quán)的人民法院。

10.仲裁：指當(dāng)事人根據(jù)仲裁協(xié)議，自愿將其爭(zhēng)議提交仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行裁決的爭(zhēng)議解決方式。

11.訴訟：指當(dāng)事人依法向人民法院提起訴訟，請(qǐng)求人民法院行使審判權(quán)，解決民事糾紛的程序。

12.法院判決：指人民法院根據(jù)事實(shí)和法律，對(duì)案件作出的具有法律效力的決定。

13.法律約束力：指法律對(duì)當(dāng)事人具有強(qiáng)制力，當(dāng)事人必須遵守法律規(guī)定的行為規(guī)范。

14.民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系：指民事主體之間基于民事法律行為而形成的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

相關(guān)問題、注意事項(xiàng)及解決辦法：

1.問題：甲方提供的信息不完整或不準(zhǔn)確，影響乙方服務(wù)的質(zhì)量。

注意事項(xiàng)：甲方應(yīng)確保提供的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

解決辦法：甲方應(yīng)在乙方提供服務(wù)前，仔細(xì)核對(duì)并提供完整的信息。若信息有誤，甲方應(yīng)立即通知乙方，并配合乙方進(jìn)行更正。

2.問題：乙方未能在約定時(shí)間內(nèi)完成服務(wù)內(nèi)容。

注意事項(xiàng)：乙方應(yīng)合理安排工作計(jì)劃，確保按時(shí)完成服務(wù)。

解決辦法：甲方應(yīng)監(jiān)督乙方的工作進(jìn)度，如發(fā)現(xiàn)延遲，甲方有權(quán)要求乙方提供解釋，并采取必要措施加快進(jìn)度。

3.問題：保密信息泄露。

注意事項(xiàng)：雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守保密條款，確保保密信息不被泄露。

解決辦法：若發(fā)生保密信息泄露，雙方應(yīng)立即采取措施進(jìn)行調(diào)查，并依據(jù)保密條款追究責(zé)任。

4.問題：合同變更時(shí)的溝通不暢。

注意事項(xiàng)：雙方應(yīng)在合同變更時(shí)進(jìn)行充分溝通，確保變更內(nèi)容明確、一致。

解決辦法：在合同變更前，雙方應(yīng)召開會(huì)議或通過書面形式明確變更內(nèi)容，并在變更后簽署書面協(xié)議。

5.問題：合同解除后的爭(zhēng)議處理。

注意事項(xiàng)：合同解除后，雙方應(yīng)按照合同約定處理剩余事宜，避免產(chǎn)生新的爭(zhēng)議。

解決辦法：在合同解除時(shí)，雙方應(yīng)協(xié)商確定剩余款項(xiàng)、資料移交、保密義務(wù)等事宜，并簽署書面協(xié)議。

6.問題：法律適用和管轄法院的選擇。

注意事項(xiàng)：雙方應(yīng)在簽訂合同時(shí)明確法律適用和管轄法院，避免后期爭(zhēng)議。

解決辦法：在合同中明確約定適用的法律和有管轄權(quán)的人民法院，以避免爭(zhēng)議。

7.問題：合同執(zhí)行過程中的變更和解除。

注意事項(xiàng)：合同變更和解除應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定進(jìn)行，避免違反法律規(guī)定。

解決辦法：在合同變更或解除時(shí)，雙方應(yīng)遵循法定程序，確保變更或解除合法有效。

8.問題：合同執(zhí)行過程中的爭(zhēng)議解決。

注意事項(xiàng)：雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決爭(zhēng)議，避免不必要的訴訟成本。

解決辦法：在合同中約定爭(zhēng)議解決機(jī)制，如協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟，并在爭(zhēng)議發(fā)生時(shí)積極尋求解決方案。

本合同/協(xié)議適用場(chǎng)景：

1.企業(yè)借殼上市過程中，需要專業(yè)的財(cái)務(wù)顧問服務(wù)，以降低財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

2.企業(yè)與財(cái)務(wù)顧問之間建立合作關(guān)系，明確雙方在借殼上市過程中的權(quán)利義務(wù)。

3.需要規(guī)范借殼上市過程中的財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等工作。

4.企業(yè)在借殼上市過程中遇到財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，需要專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理建議和方案。

5.企業(yè)需要確保借殼上市過程中的財(cái)務(wù)信息披露符合法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

6.企業(yè)與財(cái)務(wù)顧問之間需要建立保密機(jī)制，保護(hù)雙方商業(yè)秘密。

7.企業(yè)在借殼上市過程中出現(xiàn)合同糾紛，需要明確的爭(zhēng)議解決機(jī)制。

8.企業(yè)在借殼上市過程中遇到法律適用或管轄法院選擇的問題，需要合同中明確約定。

9.企業(yè)在借殼上市過程中需要進(jìn)行合同變更或解除，需要合同中有明確的條款規(guī)定。

10.企業(yè)需要確保借殼上市過程中的財(cái)務(wù)服務(wù)質(zhì)量和時(shí)效性，合同中應(yīng)包含相關(guān)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和時(shí)間要求。

11.企業(yè)在借殼上市過程中需要與其他第三方進(jìn)行合作，合同可以作為合作的基礎(chǔ)文件。

12.企業(yè)需要對(duì)外展示其在借殼上市過程中的合規(guī)性和透明度，合同可以作為證明文件。

所需附件列表：

1.甲方提供的公司基本信息及財(cái)務(wù)狀況說明。

2.甲方提供的借殼上市相關(guān)計(jì)劃及目標(biāo)說明。

3.乙方提供的財(cái)務(wù)顧問資質(zhì)證明文件。

4.甲方與乙方簽訂的保密協(xié)議。

5.乙方制定的借殼上市財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。

6.乙方提供的借殼上市財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理建議方案。

7.乙方編制的借殼上市財(cái)務(wù)報(bào)告模板。

8.甲方與乙方之間的溝通記錄及會(huì)議紀(jì)要。

9.任何雙方同意的補(bǔ)充文件或資料。

10.任何與合同變更或解除相關(guān)的書面文件。

11.任何與爭(zhēng)議解決相關(guān)的文件，如調(diào)解書、仲裁裁決書等。

12.任何與保密信息泄露相關(guān)的調(diào)查報(bào)告和處理決定。

13.任何與合同履行相關(guān)的付款憑證和發(fā)票。

14.任何與合同履行相關(guān)的合同履行情況報(bào)告。

15.任何與合同終止相關(guān)的終止協(xié)議或通知。

雙方簽字、蓋章位置及日期：

1.甲方簽字、蓋章位置：

-甲方法定代表人或授權(quán)代表簽字；

-甲方單位公章或合同專用章。

2.乙方簽字、蓋章位置：

-乙方法定代表人或授權(quán)代表簽字；

-乙方單位公章或合