2025年度股票代持風(fēng)險(xiǎn)控制協(xié)議書

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2025年度股票代持風(fēng)險(xiǎn)控制協(xié)議書本合同共三部分組成，僅供學(xué)習(xí)使用，第一部分如下：2025年度股票代持風(fēng)險(xiǎn)控制協(xié)議書名稱：____________________地址：____________________法定代表人：____________________聯(lián)系電話：____________________名稱：____________________地址：____________________法定代表人：____________________聯(lián)系電話：____________________鑒于甲方為乙方提供股票代持服務(wù)，雙方為明確雙方的權(quán)利義務(wù)，保障雙方的合法權(quán)益，經(jīng)雙方友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：一、代持股票股票名稱：____________________股票代碼：____________________持股數(shù)量：____________________持股比例：____________________1.2代持股票的登記人、證券賬戶、資金賬戶等信息如下：登記人：____________________證券賬戶：____________________資金賬戶：____________________二、代持期限2.1本協(xié)議的代持期限自____年____月____日至____年____月____日。2.2除非雙方另有約定，代持期限屆滿后，甲方應(yīng)將代持股票過戶至乙方名下。三、代持費(fèi)用3.1甲方代持乙方股票，乙方應(yīng)向甲方支付代持費(fèi)用。3.2代持費(fèi)用為代持股票市值的一定比例，具體比例為：____________________。3.3代持費(fèi)用按季度支付，支付時(shí)間為每個(gè)季度的一個(gè)月。四、風(fēng)險(xiǎn)控制4.1甲方應(yīng)嚴(yán)格遵守證券法律法規(guī)，切實(shí)履行代持股票的保管義務(wù)，確保代持股票的安全。4.2甲方不得擅自買賣代持股票，如需買賣，應(yīng)事先征得乙方的書面同意。4.3甲方應(yīng)密切關(guān)注代持股票的市場(chǎng)行情，發(fā)現(xiàn)異常情況應(yīng)及時(shí)通知乙方。4.4如因甲方的原因?qū)е麓止善卑l(fā)生損失，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。五、保密條款5.1雙方對(duì)本協(xié)議內(nèi)容負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。5.2本保密義務(wù)自本協(xié)議簽訂之日起至代持期限屆滿后____年止。六、爭(zhēng)議解決6.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。七、其他7.1本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充。7.2本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字蓋章之日起生效。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：簽訂日期：____年____月____日第二部分：第三方介入后的修正一、第三方定義1.1本合同所稱第三方，是指在本合同履行過程中，因提供中介服務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、資金管理、法律咨詢等必要服務(wù)而介入的獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人。（1）證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)；（2）會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所；（3）資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、基金管理公司；（4）其他經(jīng)雙方認(rèn)可的第三方機(jī)構(gòu)或個(gè)人。二、第三方責(zé)任2.1第三方應(yīng)遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保其提供的服務(wù)符合合同約定。2.2第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任限于其直接提供的服務(wù)內(nèi)容，不承擔(dān)本合同中甲方和乙方之間的直接法律責(zé)任。2.3第三方在提供中介服務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、資金管理、法律咨詢等過程中，因故意或重大過失導(dǎo)致甲方或乙方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。三、第三方權(quán)利3.1第三方有權(quán)根據(jù)本合同約定，獲取其提供服務(wù)的合理費(fèi)用。3.2第三方有權(quán)根據(jù)本合同約定，獲取甲方和乙方提供的必要信息。3.3第三方有權(quán)根據(jù)本合同約定，參與甲方和乙方之間的協(xié)商和決策過程。四、第三方介入程序4.1甲方和乙方協(xié)商一致，認(rèn)為需要第三方介入時(shí)，應(yīng)提前向?qū)Ψ綍娓嬷⒚鞔_第三方的類型、職責(zé)和權(quán)限。4.2甲方和乙方應(yīng)與第三方簽訂書面協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)和責(zé)任。4.3第三方介入后，應(yīng)按照本合同和與甲方、乙方簽訂的協(xié)議履行職責(zé)。五、第三方責(zé)任限額5.1第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在簽訂本合同或與第三方簽訂協(xié)議時(shí)協(xié)商確定。（1）因第三方故意或重大過失導(dǎo)致甲方或乙方遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失；（2）因第三方未能履行職責(zé)導(dǎo)致甲方或乙方遭受的間接經(jīng)濟(jì)損失；（3）因第三方違反保密義務(wù)導(dǎo)致甲方或乙方遭受的損失。5.3責(zé)任限額應(yīng)在協(xié)議中明確，并以貨幣形式表示。六、第三方與其他各方的劃分說明6.1第三方與甲方、乙方之間的關(guān)系是獨(dú)立的，第三方不承擔(dān)甲方和乙方之間的直接法律責(zé)任。6.2第三方在提供服務(wù)過程中，如涉及甲方和乙方之間的利益沖突，應(yīng)遵循公平、公正的原則，維護(hù)雙方合法權(quán)益。6.3第三方在履行職責(zé)過程中，如發(fā)現(xiàn)甲方或乙方存在違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)向甲方或乙方報(bào)告，并采取必要措施。6.4第三方在履行職責(zé)過程中，如發(fā)現(xiàn)本合同存在不合法、不合理之處，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并報(bào)告相關(guān)部門。六、協(xié)議變更6.1如因第三方介入，導(dǎo)致本合同條款需要變更的，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并以書面形式予以確認(rèn)。6.2本合同變更不影響已履行部分的有效性。六、協(xié)議解除6.1如因第三方介入，導(dǎo)致本合同無法繼續(xù)履行或繼續(xù)履行將損害一方利益的，甲乙雙方有權(quán)解除本合同。6.2本合同解除不影響雙方根據(jù)本合同已履行的部分所享有的權(quán)利和應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)。六、協(xié)議終止6.1本合同終止后，第三方應(yīng)按照本合同和與甲方、乙方簽訂的協(xié)議，將代持股票及相關(guān)事宜處理完畢。6.2本合同終止后，甲方和乙方應(yīng)根據(jù)本合同約定，各自承擔(dān)相應(yīng)的權(quán)利和義務(wù)。六、爭(zhēng)議解決6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。六、其他6.1本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充。6.2本協(xié)議一式兩份，甲方、乙方和第三方各執(zhí)一份，自各方簽字蓋章之日起生效。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：代持股票清單要求：詳細(xì)列明代持股票的名稱、代碼、數(shù)量、比例等信息。說明：本清單為合同附件，與合同具有同等法律效力。2.附件二：第三方介入?yún)f(xié)議要求：明確第三方介入的類型、職責(zé)、權(quán)限、費(fèi)用及責(zé)任限額等內(nèi)容。說明：本協(xié)議為合同附件，與合同具有同等法律效力。3.附件三：代持費(fèi)用計(jì)算方式及支付憑證要求：詳細(xì)說明代持費(fèi)用的計(jì)算方式，并附上支付憑證。說明：本附件為合同附件，用于證明代持費(fèi)用的支付情況。4.附件四：風(fēng)險(xiǎn)控制措施清單要求：詳細(xì)列明風(fēng)險(xiǎn)控制措施，包括但不限于賬戶管理、交易限制、信息披露等。說明：本清單為合同附件，用于指導(dǎo)雙方履行風(fēng)險(xiǎn)控制義務(wù)。5.附件五：保密協(xié)議要求：明確雙方對(duì)本協(xié)議內(nèi)容的保密義務(wù)和違約責(zé)任。說明：本協(xié)議為合同附件，與合同具有同等法律效力。6.附件六：爭(zhēng)議解決機(jī)制要求：明確爭(zhēng)議解決的方式、程序及適用法律。說明：本機(jī)制為合同附件，用于解決雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：（1）甲方未按時(shí)支付代持費(fèi)用；（2）甲方擅自買賣代持股票；（3）甲方未按照合同約定履行風(fēng)險(xiǎn)控制義務(wù)；（4）乙方未按時(shí)支付代持費(fèi)用；（5）乙方擅自處置代持股票；（6）第三方未按照合同約定履行職責(zé)；（7）任何一方違反保密義務(wù)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：（1）甲方未按時(shí)支付代持費(fèi)用，應(yīng)按逾期付款總額的每日萬分之五支付滯納金；（2）甲方擅自買賣代持股票，應(yīng)賠償乙方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失；（3）甲方未按照合同約定履行風(fēng)險(xiǎn)控制義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)由此造成的損失；（4）乙方未按時(shí)支付代持費(fèi)用，應(yīng)按逾期付款總額的每日萬分之五支付滯納金；（5）乙方擅自處置代持股票，應(yīng)賠償甲方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失；（6）第三方未按照合同約定履行職責(zé)，應(yīng)承擔(dān)由此造成的損失；（7）任何一方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。3.示例說明