2025年借殼上市協(xié)議條款范本格式流程指南規(guī)范

2025年借殼上市協(xié)議條款范本格式流程指南規(guī)范合同/協(xié)議編號：____________

甲方（以下簡稱“甲方”）與乙方（以下簡稱“乙方”）本著平等互利、誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方擬借殼乙方上市事宜，達成如下協(xié)議：

一、合同目的

本合同旨在明確甲乙雙方在借殼上市過程中的權利義務，確保雙方在借殼上市過程中的合法權益得到保障，實現(xiàn)甲乙雙方的共同利益。

二、簽訂背景

鑒于甲方具備上市條件，為提高公司知名度和市場競爭力，甲方擬通過借殼乙方上市，實現(xiàn)資產(chǎn)重組與資源整合。乙方同意配合甲方完成借殼上市事宜，雙方經(jīng)協(xié)商一致，達成本協(xié)議。

三、協(xié)議內容

（以下內容根據(jù)具體情況填寫）

主要條款內容：

一、服務內容

1.1乙方同意協(xié)助甲方進行借殼上市的相關工作，包括但不限于：

（1）提供乙方公司的相關資料和文件；

（2）協(xié)助甲方進行資產(chǎn)重組和股權結構調整；

（3）協(xié)助甲方完成借殼上市的合規(guī)審查；

（4）協(xié)調乙方股東和監(jiān)管機構的關系；

（5）確保借殼上市過程中的信息安全和保密。

二、質量標準

2.1乙方承諾提供的資料和文件真實、準確、完整，并符合相關法律法規(guī)的要求。

2.2乙方應確保借殼上市過程中，甲方的合法權益不受侵害，并按照約定的期限完成相關服務工作。

三、價格支付

3.1本合同服務費用總額為人民幣________元。

3.2甲方應在乙方完成借殼上市相關工作的______個工作日內支付服務費用的______%，即人民幣________元。

3.3剩余的服務費用在借殼上市完成后，甲方應在______個工作日內支付清。

四、保密條款

4.1雙方對本合同內容以及借殼上市過程中的相關信息負有保密義務，未經(jīng)對方書面同意，不得向任何第三方泄露。

4.2保密期限自本合同簽訂之日起至借殼上市完成后______年。

五、違約責任

5.1任何一方違反本合同的約定，導致合同無法履行或造成對方損失的，應承擔違約責任，向對方支付違約金，違約金為實際損失的______%。

5.2若一方違約導致合同無法履行，對方有權解除合同，并要求違約方賠償因此造成的全部損失。

六、爭議解決

6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權將爭議提交至有管轄權的人民法院訴訟解決。

七、合同解除

7.1在以下情形下，任何一方有權解除本合同：

（1）一方嚴重違約，經(jīng)另一方催告后，在合理期限內仍未糾正；

（2）因不可抗力導致本合同無法履行；

（3）雙方協(xié)商一致解除本合同。

八、合同生效與終止

8.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

8.2本合同履行完畢或雙方協(xié)商一致解除后，本合同終止。

九、其他

9.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補充。

9.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

雙方權利與義務詳細說明：

一、甲方的權利與義務

1.1甲方的權利：

（1）要求乙方按照合同約定提供必要的協(xié)助和服務；

（2）監(jiān)督乙方履行合同義務，確保乙方按照約定的質量標準完成工作；

（3）在乙方違約時，要求乙方承擔違約責任；

（4）在合同履行過程中，享有獲取乙方提供的必要信息的權利。

1.2甲方的義務：

（1）按照合同約定支付乙方服務費用；

（2）配合乙方完成借殼上市的相關工作，包括但不限于提供相關資料和文件；

（3）在借殼上市過程中，遵守相關法律法規(guī)，確保乙方提供的服務合法合規(guī)；

（4）對乙方提供的信息保密，未經(jīng)乙方同意不得向任何第三方泄露；

（5）在合同履行過程中，及時向乙方通報相關情況，以便乙方提供相應的服務。

二、乙方的權利與義務

2.1乙方的權利：

（1）按照合同約定收取甲方的服務費用；

（2）在甲方違約時，要求甲方承擔違約責任；

（3）在合同履行過程中，有權獲得甲方提供的必要信息，以便完成相關工作；

（4）在合同履行過程中，有權對甲方的行為進行監(jiān)督，確保甲方履行合同義務。

2.2乙方的義務：

（1）按照合同約定協(xié)助甲方完成借殼上市的相關工作；

（2）提供真實、準確、完整的資料和文件，確保甲方資產(chǎn)重組和股權結構調整的順利進行；

（3）確保借殼上市過程中的合規(guī)審查工作，遵守相關法律法規(guī)；

（4）在合同履行過程中，遵守保密義務，未經(jīng)甲方同意不得向任何第三方泄露信息；

（5）在合同履行過程中，積極與甲方溝通，及時解決工作中出現(xiàn)的問題；

（6）按照約定的期限和質量標準完成各項工作，確保借殼上市工作的順利進行。

三、合作方式

3.1甲乙雙方應建立定期溝通機制，定期召開會議，討論借殼上市工作的進展情況，解決工作中遇到的問題。

3.2雙方應通過書面形式確認會議內容和決議，確保雙方對相關事宜達成一致意見。

3.3雙方應相互配合，及時提供所需資料和信息，確保借殼上市工作的順利進行。

3.4雙方應共同制定借殼上市工作計劃，明確各階段的工作內容和時間節(jié)點，確保工作有序推進。

3.5雙方應共同參與借殼上市過程中的重大決策，確保雙方權益得到充分保障。

四、合同變更與解除

4.1合同履行過程中，如遇不可抗力或其他特殊情況導致合同無法履行，雙方應協(xié)商一致，可對合同內容進行變更或解除。

4.2合同變更或解除后，雙方應按照變更或解除后的合同約定繼續(xù)履行合同義務。

五、合同履行與監(jiān)督

5.1雙方應按照合同約定履行各自的權利和義務，確保合同目標的實現(xiàn)。

5.2雙方應設立專門的監(jiān)督機制，對合同履行情況進行監(jiān)督，確保合同條款得到有效執(zhí)行。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細說明：

一、合同有效期限

1.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期限為______年。

1.2本合同有效期限屆滿前，如雙方無異議，合同自動續(xù)期______年。

二、合同變更

2.1在合同有效期內，如因不可抗力、法律法規(guī)變更等原因導致合同內容需要變更，雙方應協(xié)商一致，簽訂書面變更協(xié)議。

2.2變更協(xié)議與本合同具有同等法律效力，未經(jīng)雙方書面同意，任何一方不得擅自變更合同內容。

三、合同終止

3.1本合同在以下情形下終止：

（1）合同約定的有效期限屆滿；

（2）雙方協(xié)商一致解除合同；

（3）因不可抗力導致合同無法履行；

（4）一方嚴重違約，經(jīng)另一方催告后，在合理期限內仍未糾正；

（5）合同目的實現(xiàn)或合同條件已不存在。

四、合同的解除

4.1在合同有效期內，任何一方有權在以下情形下解除合同：

（1）對方嚴重違約，經(jīng)催告后未能在合理期限內糾正；

（2）因不可抗力導致合同無法履行；

（3）雙方協(xié)商一致解除合同。

五、爭議解決機制

5.1雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭議，應首先通過友好協(xié)商解決。

5.2協(xié)商不成的，任何一方均有權將爭議提交至有管轄權的人民法院訴訟解決。

5.3爭議解決過程中，雙方應保持合作態(tài)度，不得采取任何可能損害對方合法權益的行為。

六、法律適用與管轄法院

6.1本合同適用中華人民共和國法律。

6.2本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。

6.3任何因本合同引起的或與本合同有關的爭議，均應提交至中華人民共和國______（具體法院名稱）人民法院管轄。

七、合同效力

7.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，對甲乙雙方具有法律約束力。

7.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.合同：指當事人之間設立、變更、終止民事權利義務關系的協(xié)議。

2.保密義務：指當事人對于在合同履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術秘密等信息負有保守秘密的義務。

3.違約責任：指當事人違反合同約定，應當承擔的民事責任。

4.爭議解決：指當事人對于合同履行過程中發(fā)生的爭議，通過協(xié)商、調解、仲裁或訴訟等方式尋求解決。

5.不可抗力：指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災害、戰(zhàn)爭等。

6.友好協(xié)商：指當事人基于相互信任，通過友好溝通，達成一致意見，解決爭議。

7.訴訟：指當事人通過人民法院提起訴訟，請求人民法院依法解決爭議。

8.仲裁：指當事人根據(jù)仲裁協(xié)議，將爭議提交仲裁機構進行仲裁裁決。

9.法律適用：指在處理案件時，適用哪一國家的法律。

10.管轄法院：指對特定案件具有管轄權的人民法院。

11.合同生效：指合同當事人意思表示一致，合同內容符合法律規(guī)定的條件，合同開始發(fā)生法律效力。

12.合同解除：指合同成立后，因當事人一方的意思表示或者雙方協(xié)商一致，使合同關系終止的行為。

13.合同終止：指合同權利義務關系消滅，合同關系不復存在。

14.變更協(xié)議：指對已經(jīng)成立的合同內容進行修改、補充的協(xié)議。

15.民事權利：指民事主體依法享有的，為實現(xiàn)某種利益而進行民事活動的能力。

16.民事義務：指民事主體依法承擔的，為實現(xiàn)他人民事權利而進行民事活動或不得為一定行為的約束。

17.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉，能為權利人帶來經(jīng)濟利益，具有實用性并經(jīng)權利人采取保密措施的技術信息和經(jīng)營信息。

相關問題、注意事項及解決辦法：

1.問題：保密信息的泄露

注意事項：雙方對保密信息負有嚴格保密義務。

解決辦法：制定詳細的保密協(xié)議，明確保密信息的范圍、保密措施和違約責任。

2.問題：合同變更時的爭議

注意事項：合同變更需雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。

解決辦法：在合同中明確變更程序，確保雙方在變更過程中有明確的溝通和記錄。

3.問題：違約責任的承擔

注意事項：違約方應承擔相應的違約責任，包括支付違約金或賠償損失。

解決辦法：在合同中詳細列明違約行為、違約金計算方式及損失賠償標準。

4.問題：不可抗力事件的處理

注意事項：合同中應明確不可抗力事件的定義和處理方式。

解決辦法：在合同中規(guī)定不可抗力事件發(fā)生后，雙方應立即通知對方，并協(xié)商解決合同履行問題。

5.問題：合同解除后的善后處理

注意事項：合同解除后，雙方應妥善處理剩余事務，包括資產(chǎn)移交、費用結算等。

解決辦法：在合同中明確解除合同后的具體操作流程，確保雙方權益得到保護。

6.問題：爭議解決機制的執(zhí)行

注意事項：雙方應按照合同約定的爭議解決機制進行處理。

解決辦法：在合同中明確爭議解決的具體步驟，如協(xié)商、調解、仲裁或訴訟，確保爭議得到及時解決。

7.問題：合同履行過程中的溝通不暢

注意事項：雙方應保持良好的溝通，及時解決工作中出現(xiàn)的問題。

解決辦法：建立定期溝通機制，如定期會議、書面報告等，確保信息暢通。

8.問題：法律變更對合同的影響

注意事項：法律法規(guī)的變更可能影響合同的有效性和履行。

解決辦法：在合同中約定法律變更的處理方式，如自動調整合同條款或終止合同。

9.問題：合同執(zhí)行過程中的合作問題

注意事項：雙方應本著誠信原則，積極合作，共同推進合同目標的實現(xiàn)。

解決辦法：在合同中明確合作原則和預期成果，鼓勵雙方共同努力，解決問題。

10.問題：合同解除后的經(jīng)濟補償

注意事項：合同解除后，可能涉及經(jīng)濟補償問題。

解決辦法：在合同中明確解除合同后的經(jīng)濟補償標準和支付方式。

本合同/協(xié)議適用場景：

1.公司借殼上市：適用于一家公司通過收購另一家上市公司（殼公司）來實現(xiàn)上市的目的。

2.資產(chǎn)重組：適用于兩家公司合并或重組，以實現(xiàn)資源整合、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結構等目的。

3.商業(yè)合作：適用于兩家公司之間進行商業(yè)合作，涉及重大決策和資源交換的協(xié)議。

4.技術合作：適用于涉及技術共享、研發(fā)合作等技術創(chuàng)新領域的協(xié)議。

5.知識產(chǎn)權轉讓：適用于一方將其擁有的知識產(chǎn)權轉讓給另一方的協(xié)議。

6.投資合作：適用于投資者與被投資者之間就投資事項達成的協(xié)議。

7.項目合作：適用于多個主體共同參與某個項目的合作，涉及項目目標、分工和責任等。

8.合同管理：適用于規(guī)范合同簽訂、履行、變更、解除等環(huán)節(jié)的合同管理協(xié)議。

9.保密協(xié)議：適用于保護商業(yè)秘密、技術秘密等敏感信息的保密協(xié)議。

10.違約責任協(xié)議：適用于明確違約行為及違約責任的協(xié)議。

11.爭議解決協(xié)議：適用于在合同履行過程中發(fā)生爭議時，雙方選擇的爭議解決方式的協(xié)議。

12.法律適用和管轄協(xié)議：適用于明確合同適用的法律和爭議解決管轄法院的協(xié)議。

13.不可抗力條款協(xié)議：適用于明確不可抗力事件定義和處理方式的協(xié)議。

14.合作開發(fā)協(xié)議：適用于多個主體共同開發(fā)新產(chǎn)品、新技術等項目的協(xié)議。

15.股權轉讓協(xié)議：適用于股東之間或股東與公司之間進行股權轉讓的協(xié)議。

主要條款內容：

一、服務內容

1.1乙方同意協(xié)助甲方進行借殼上市的相關工作，包括但不限于：

（1）提供乙方公司的相關資料和文件；

（2）協(xié)助甲方進行資產(chǎn)重組和股權結構調整；

（3）協(xié)助甲方完成借殼上市的合規(guī)審查；

（4）協(xié)調乙方股東和監(jiān)管機構的關系；

（5）確保借殼上市過程中的信息安全和保密。

二、質量標準

2.1乙方承諾提供的資料和文件真實、準確、完整，并符合相關法律法規(guī)的要求。

2.2乙方應確保借殼上市過程中，甲方的合法權益不受侵害，并按照約定的期限完成相關服務工作。

三、價格支付

3.1本合同服務費用總額為人民幣________元。

3.2甲方應在乙方完成借殼上市相關工作的______個工作日內支付服務費用的______%，即人民幣________元。

3.3剩余的服務費用在借殼上市完成后，甲方應在______個工作日內支付清。

四、保密條款

4.1雙方對本合同內容以及借殼上市過程中的相關信息負有保密義務，未經(jīng)對方書面同意，不得向任何第三方泄露。

4.2保密期限自本合同簽訂之日起至借殼上市完成后______年。

五、違約責任

5.1任何一方違反本合同的約定，導致合同無法履行或造成對方損失的，應承擔違約責任，向對方支付違約金，違約金為實際損失的______%