個(gè)人理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)合同（2024版）8篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME個(gè)人理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)合同（2024版）本合同目錄一覽1.合同主體及定義1.1甲方（客戶）1.2乙方（顧問(wèn)）1.3甲方資產(chǎn)1.4理財(cái)產(chǎn)品1.5投資目標(biāo)1.6投資期限2.服務(wù)內(nèi)容2.1理財(cái)規(guī)劃2.2投資建議2.3市場(chǎng)分析2.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估2.5資產(chǎn)配置2.6定期報(bào)告3.服務(wù)期限3.1起始日期3.2終止日期3.3服務(wù)續(xù)約4.費(fèi)用及支付方式4.1服務(wù)費(fèi)用4.2費(fèi)用支付日期4.3支付方式5.雙方的權(quán)利與義務(wù)5.1甲方權(quán)利與義務(wù)5.2乙方權(quán)利與義務(wù)6.保密條款6.1保密內(nèi)容6.2保密期限7.違約責(zé)任7.1甲方違約7.2乙方違約8.爭(zhēng)議解決8.1和解8.2調(diào)解8.3仲裁8.4法律途徑9.合同的變更與終止9.1合同變更9.2合同終止10.繼承與轉(zhuǎn)讓10.1繼承10.2轉(zhuǎn)讓11.法律適用及爭(zhēng)議解決11.1法律適用11.2爭(zhēng)議解決12.其他條款12.1通知12.2合同附件13.合同的簽署與生效13.1簽署日期13.2合同生效日期14.合同的副本14.1甲方副本14.2乙方副本14.3監(jiān)管機(jī)構(gòu)副本第一部分：合同如下：1.合同主體及定義1.3甲方資產(chǎn)：指甲方在乙方處委托進(jìn)行理財(cái)投資的資產(chǎn)，包括但不限于股票、債券、基金、銀行存款等。1.4理財(cái)產(chǎn)品：指乙方根據(jù)甲方需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，向甲方推薦的投資產(chǎn)品，包括但不限于銀行理財(cái)產(chǎn)品、基金、保險(xiǎn)等。1.5投資目標(biāo)：指甲方委托乙方實(shí)現(xiàn)的理財(cái)目標(biāo)，包括但不限于資產(chǎn)增值、保值、收入增加等。1.6投資期限：指甲方委托乙方進(jìn)行理財(cái)投資的期限，具體以合同約定為準(zhǔn)。2.服務(wù)內(nèi)容2.1理財(cái)規(guī)劃：乙方根據(jù)甲方的資產(chǎn)狀況、投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為甲方制定個(gè)性化的理財(cái)規(guī)劃。2.2投資建議：乙方根據(jù)市場(chǎng)情況，為甲方提供具體投資建議，包括但不限于資產(chǎn)配置、投資品種選擇、買賣時(shí)機(jī)等。2.3市場(chǎng)分析：乙方對(duì)市場(chǎng)情況進(jìn)行定期分析，并向甲方提供分析報(bào)告。2.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：乙方對(duì)甲方投資過(guò)程中可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并提出風(fēng)險(xiǎn)控制措施。2.5資產(chǎn)配置：乙方根據(jù)甲方的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，對(duì)甲方的資產(chǎn)進(jìn)行合理配置。2.6定期報(bào)告：乙方按約定時(shí)間向甲方提供投資報(bào)告，包括投資收益、資產(chǎn)狀況、市場(chǎng)動(dòng)態(tài)等。3.服務(wù)期限3.1起始日期：本合同簽訂之日起。3.2終止日期：合同約定的服務(wù)期限屆滿之日。3.3服務(wù)續(xù)約：雙方同意在合同到期前一個(gè)月內(nèi)，協(xié)商確定是否續(xù)約。4.費(fèi)用及支付方式4.1服務(wù)費(fèi)用：雙方約定，乙方按照甲方委托資產(chǎn)的一定比例收取服務(wù)費(fèi)用，具體比例和計(jì)算方式詳見(jiàn)合同附件。4.2費(fèi)用支付日期：甲方應(yīng)在每個(gè)投資周期結(jié)束后的十日內(nèi)支付乙方服務(wù)費(fèi)用。4.3支付方式：甲方通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬等雙方約定的方式支付服務(wù)費(fèi)用。5.雙方的權(quán)利與義務(wù)5.1甲方權(quán)利與義務(wù)1)甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確的資產(chǎn)狀況和投資目標(biāo)。2)甲方應(yīng)按照乙方的建議進(jìn)行投資，并承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。3)甲方有權(quán)查閱、復(fù)制乙方提供的投資報(bào)告和相關(guān)信息。4)甲方應(yīng)在合同約定的時(shí)間內(nèi)支付服務(wù)費(fèi)用。5.2乙方權(quán)利與義務(wù)1)乙方應(yīng)根據(jù)甲方的資產(chǎn)狀況、投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為甲方制定合適的理財(cái)規(guī)劃。2)乙方應(yīng)認(rèn)真分析市場(chǎng)情況，并向甲方提供真實(shí)、準(zhǔn)確的投資建議。3)乙方應(yīng)按照合同約定，向甲方提供投資報(bào)告和相關(guān)信息。4)乙方應(yīng)妥善保管甲方的資產(chǎn)和個(gè)人信息，不得泄露給第三方。5)乙方應(yīng)在合同約定的時(shí)間內(nèi)完成甲方委托的事務(wù)。6.保密條款6.1保密內(nèi)容：本合同簽訂過(guò)程中及合同履行過(guò)程中，甲乙雙方獲悉的對(duì)方商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等敏感信息。6.2保密期限：自合同簽訂之日起至合同終止或履行完畢之日止。8.違約責(zé)任8.1甲方違約1)甲方未按約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用的，應(yīng)向乙方支付遲延履行違約金，違約金金額為應(yīng)付款項(xiàng)的5%。2)甲方提供虛假信息或違反合同約定導(dǎo)致乙方損失的，應(yīng)向乙方賠償損失。8.2乙方違約1)乙方未按約定時(shí)間提供投資建議或報(bào)告的，應(yīng)向甲方支付遲延履行違約金，違約金金額為應(yīng)付款項(xiàng)的5%。2)乙方違反合同約定導(dǎo)致甲方損失的，應(yīng)向甲方賠償損失。9.爭(zhēng)議解決9.1和解：雙方在發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。9.2調(diào)解：如果協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地的人民調(diào)解委員會(huì)申請(qǐng)調(diào)解。9.3仲裁：如果調(diào)解不成，任何一方均可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。10.合同的變更與終止10.1合同變更：雙方同意，合同的變更應(yīng)書面簽署，并經(jīng)雙方確認(rèn)。10.2合同終止：合同終止的條件和方法詳見(jiàn)合同附件。11.繼承與轉(zhuǎn)讓11.1繼承：如果甲方因死亡、宣告失蹤等原因?qū)е吕^承人出現(xiàn)，繼承人自動(dòng)成為甲方，合同對(duì)繼承人具有約束力。11.2轉(zhuǎn)讓：甲方不得將本合同的權(quán)利和義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。12.法律適用及爭(zhēng)議解決12.1法律適用：本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。12.2爭(zhēng)議解決：如本合同的任何條款與中華人民共和國(guó)法律相抵觸，該條款將按法律的規(guī)定重新解釋或調(diào)整，但不影響本合同其他條款的執(zhí)行。13.其他條款13.1通知：任何一方發(fā)出的通知或其他通信均應(yīng)以書面形式送達(dá)對(duì)方指定的地址。13.2合同附件：本合同附件包括甲乙雙方的詳細(xì)聯(lián)系信息、服務(wù)費(fèi)用計(jì)算方式、投資產(chǎn)品明細(xì)等。14.合同的簽署與生效14.1簽署日期：本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。14.2合同生效日期：本合同自簽署之日起生效，有效期為____年。15.合同的副本15.1甲方副本：本合同一式兩份，甲方執(zhí)一份。15.2乙方副本：本合同一式兩份，乙方執(zhí)一份。15.3監(jiān)管機(jī)構(gòu)副本：本合同一式一份，送交相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。第二部分：第三方介入后的修正16.第三方介入16.1定義：第三方是指除甲方和乙方之外，根據(jù)本合同約定參與投資理財(cái)活動(dòng)的自然人、法人或其他組織。16.2第三方責(zé)任：第三方根據(jù)本合同參與投資理財(cái)活動(dòng)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)。16.3第三方權(quán)利：第三方按照本合同約定，享有投資收益和其他合法權(quán)益。17.第三方介入的額外條款及說(shuō)明17.1第三方選擇：甲方應(yīng)根據(jù)乙方的建議，選擇合適的第三方進(jìn)行投資理財(cái)活動(dòng)。17.2第三方資質(zhì)：第三方應(yīng)具備從事投資理財(cái)活動(dòng)的資質(zhì)和能力，并提供相關(guān)證明文件。17.3第三方義務(wù)：第三方應(yīng)按照本合同約定，履行投資理財(cái)活動(dòng)的相關(guān)義務(wù)。18.第三方責(zé)任限額18.1第三方責(zé)任限額的確定：根據(jù)投資理財(cái)活動(dòng)的性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)情況，甲乙雙方共同商定第三方的責(zé)任限額。18.2第三方責(zé)任限額的調(diào)整：甲乙雙方可按照投資理財(cái)活動(dòng)的實(shí)際情況，適時(shí)調(diào)整第三方責(zé)任限額。18.3第三方責(zé)任限額的告知：甲方應(yīng)明確告知第三方其責(zé)任限額，并確保第三方充分理解。19.第三方與甲乙方的關(guān)系19.1第三方與甲方：第三方根據(jù)本合同參與投資理財(cái)活動(dòng)，不代表甲方放棄對(duì)其資產(chǎn)的權(quán)力和控制。19.2第三方與乙方：乙方應(yīng)協(xié)助甲方選擇合適的第三方，并提供專業(yè)的投資理財(cái)建議和服務(wù)。20.第三方介入的爭(zhēng)議解決20.1第三方與甲方的爭(zhēng)議：甲方與第三方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決，協(xié)商不成時(shí)，可按照本合同約定的爭(zhēng)議解決方式處理。20.2第三方與乙方的爭(zhēng)議：乙方與第三方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決，協(xié)商不成時(shí)，可按照本合同約定的爭(zhēng)議解決方式處理。21.第三方介入的終止21.1第三方終止：第三方因故退出投資理財(cái)活動(dòng)，應(yīng)提前通知甲乙雙方，并與甲乙雙方協(xié)商解決后續(xù)事宜。21.2第三方終止后的責(zé)任：第三方退出投資理財(cái)活動(dòng)后，應(yīng)對(duì)因其退出導(dǎo)致的損失承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。22.第三方介入的繼承與轉(zhuǎn)讓22.1第三方繼承：第三方的權(quán)利和義務(wù)在其死亡、宣告失蹤等情況下，可由其繼承人繼承。22.2第三方轉(zhuǎn)讓：第三方不得將其在本合同項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。23.第三方介入的法律適用及爭(zhēng)議解決23.1法律適用：第三方介入的投資理財(cái)活動(dòng)，適用中華人民共和國(guó)法律。23.2爭(zhēng)議解決：第三方與甲方、乙方之間的爭(zhēng)議，按照本合同約定的爭(zhēng)議解決方式處理。24.其他條款24.1通知：第三方與甲方、乙方之間的通知，應(yīng)以書面形式送達(dá)對(duì)方指定的地址。24.2合同附件：本合同附件包括第三方的詳細(xì)聯(lián)系信息、投資理財(cái)產(chǎn)品明細(xì)等。25.第三方介入的簽署與生效25.1簽署日期：第三方介入的投資理財(cái)活動(dòng)，自第三方簽字或蓋章之日起生效。25.2合同生效日期：第三方介入的投資理財(cái)活動(dòng)，自簽署之日起生效，有效期為____年。26.第三方介入的副本26.1甲方副本：本合同一式兩份，甲方執(zhí)一份。26.2乙方副本：本合同一式兩份，乙方執(zhí)一份。26.3第三方副本：本合同一式一份，第三方執(zhí)一份。26.4監(jiān)管機(jī)構(gòu)副本：本合同一式一份，送交相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：甲方資產(chǎn)狀況說(shuō)明書詳細(xì)描述甲方的資產(chǎn)情況，包括存款、投資、房產(chǎn)、車輛等各項(xiàng)資產(chǎn)。附件二：投資目標(biāo)說(shuō)明書詳細(xì)描述甲方的投資目標(biāo)，包括投資期限、預(yù)期收益、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等。附件三：乙方簡(jiǎn)介詳細(xì)介紹乙方的公司背景、資質(zhì)認(rèn)證、團(tuán)隊(duì)介紹、歷史業(yè)績(jī)等信息。附件四：投資產(chǎn)品明細(xì)表詳細(xì)列出乙方推薦的投資產(chǎn)品，包括產(chǎn)品名稱、類型、預(yù)期收益、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等信息。附件五：服務(wù)費(fèi)用計(jì)算方式詳細(xì)說(shuō)明服務(wù)費(fèi)用的計(jì)算方式，包括費(fèi)率、計(jì)費(fèi)周期等。附件六：投資報(bào)告格式詳細(xì)描述乙方提供投資報(bào)告的格式要求，包括報(bào)告內(nèi)容、提交時(shí)間等。附件七：合同變更和終止協(xié)議詳細(xì)說(shuō)明合同變更和終止的條件、程序以及相關(guān)事項(xiàng)。附件八：第三方資質(zhì)證明文件詳細(xì)列出第三方應(yīng)提供的資質(zhì)證明文件，包括身份證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照等。附件九：第三方責(zé)任限額確認(rèn)書詳細(xì)說(shuō)明第三方責(zé)任限額的確定方式、調(diào)整機(jī)制等，并由第三方簽字確認(rèn)。附件十：爭(zhēng)議解決方式確認(rèn)書詳細(xì)描述爭(zhēng)議解決方式，包括和解、調(diào)解、仲裁、法律途徑等，并由甲乙雙方簽字確認(rèn)。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.甲方未按約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用。2.甲方提供虛假信息或違反合同約定導(dǎo)致乙方損失。3.乙方未按約定時(shí)間提供投資建議或報(bào)告。4.乙方違反合同約定導(dǎo)致甲方損失。5.第三方未按約定履行投資理財(cái)活動(dòng)的相關(guān)義務(wù)。6.第三方退出投資理財(cái)活動(dòng)，造成甲方損失。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.甲方違約：甲方應(yīng)向乙方支付遲延履行違約金，違約金金額為應(yīng)付款項(xiàng)的5%。2.乙方違約：乙方應(yīng)向甲方賠償因其違約導(dǎo)致的損失，損失金額根據(jù)實(shí)際損失計(jì)算。3.第三方違約：第三方應(yīng)向甲方賠償因其違約導(dǎo)致的損失，損失金額根據(jù)實(shí)際損失計(jì)算。示例說(shuō)明：1.如果甲方未按約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用，乙方可以要求甲方支付遲延履行違約金，同時(shí)有權(quán)解除合同。2.如果乙方未按約定時(shí)間提供投資建議或報(bào)告，甲方可以要求乙方支付遲延履行違約金，并有權(quán)解除合同。3.如果第三方未按約定履行投資理財(cái)活動(dòng)的相關(guān)義務(wù)，甲方和乙方均有權(quán)解除與第三方的合作，并要求其賠償損失。全文完。個(gè)人理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)合同（2024版）1本合同目錄一覽1.服務(wù)內(nèi)容1.1服務(wù)范圍1.1.1財(cái)務(wù)規(guī)劃1.1.2投資建議1.1.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.1.4稅務(wù)規(guī)劃1.2服務(wù)方式1.2.1面對(duì)面咨詢1.2.2電話溝通1.2.3電子郵件1.2.4線上平臺(tái)2.服務(wù)期限2.1合同期限2.1.1起始日期2.1.2終止日期2.2服務(wù)續(xù)約2.2.1續(xù)約條件2.2.2續(xù)約方式2.2.3續(xù)約通知3.費(fèi)用及支付3.1服務(wù)費(fèi)用3.1.1費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)3.1.2費(fèi)用支付方式3.1.3費(fèi)用支付時(shí)間3.2額外費(fèi)用3.2.1額外費(fèi)用的定義3.2.2額外費(fèi)用的計(jì)算方式3.2.3額外費(fèi)用的支付方式4.雙方權(quán)利與義務(wù)4.1甲方權(quán)利與義務(wù)4.1.1甲方權(quán)利4.1.2甲方義務(wù)4.2乙方權(quán)利與義務(wù)4.2.1乙方權(quán)利4.2.2乙方義務(wù)5.保密條款5.1保密內(nèi)容5.2保密期限5.3保密泄露責(zé)任6.終止與解除6.1合同終止條件6.2合同解除方式6.3解除合同后的處理7.違約責(zé)任7.1違約行為7.2違約責(zé)任承擔(dān)8.爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)9.法律適用9.1合同適用的法律10.合同的成立與生效10.1合同成立條件10.2合同生效時(shí)間11.其他條款11.1通知與送達(dá)11.2合同的修改與補(bǔ)充11.3附件12.甲方（客戶）信息12.1姓名12.2聯(lián)系方式12.3地址13.乙方（顧問(wèn)）信息13.1名稱13.2聯(lián)系方式13.3地址14.簽署日期第一部分：合同如下：第一條服務(wù)內(nèi)容1.1服務(wù)范圍（1）財(cái)務(wù)規(guī)劃：乙方根據(jù)甲方的財(cái)務(wù)狀況，提供個(gè)性化的財(cái)務(wù)規(guī)劃建議，包括收入支出管理、儲(chǔ)蓄計(jì)劃、退休規(guī)劃等。（2）投資建議：乙方根據(jù)甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)，提供投資組合建議，包括股票、債券、基金、保險(xiǎn)等金融產(chǎn)品的配置建議。（3）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：乙方對(duì)甲方的投資組合進(jìn)行定期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并根據(jù)市場(chǎng)變化和甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，提供調(diào)整建議。（4）稅務(wù)規(guī)劃：乙方提供稅務(wù)規(guī)劃建議，幫助甲方合理避稅，提高財(cái)務(wù)收益。1.2服務(wù)方式1.2.1乙方通過(guò)面對(duì)面咨詢、電話溝通、電子郵件和線上平臺(tái)等方式，為甲方提供個(gè)人理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)。第二條服務(wù)期限2.1合同期限2.1.1本合同自簽署之日起生效，有效期為____年，自起始日期至終止日期。2.1.2起始日期為____年____月____日，終止日期為____年____月____日。2.2服務(wù)續(xù)約2.2.1如甲方希望續(xù)約，應(yīng)在合同到期前____個(gè)工作日向乙方提出續(xù)約申請(qǐng)。2.2.2乙方應(yīng)在收到甲方續(xù)約申請(qǐng)后____個(gè)工作日內(nèi)回復(fù)甲方，確認(rèn)續(xù)約事宜。2.2.3續(xù)約后的合同期限自終止日期之日起計(jì)算，有效期為____年。第三條費(fèi)用及支付3.1服務(wù)費(fèi)用3.1.1乙方向甲方提供個(gè)人理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)，服務(wù)費(fèi)用為人民幣_(tái)___元整（大寫：____元整）。（1）甲方應(yīng)在合同簽署后____個(gè)工作日內(nèi)，向乙方支付服務(wù)費(fèi)用的一半。（2）甲方應(yīng)在乙方完成財(cái)務(wù)規(guī)劃、投資建議、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和稅務(wù)規(guī)劃等服務(wù)后，支付剩余的服務(wù)費(fèi)用。3.2額外費(fèi)用3.2.1除服務(wù)費(fèi)用外，如乙方因提供額外服務(wù)或產(chǎn)生額外支出（如差旅費(fèi)、門票費(fèi)等），甲方應(yīng)按照乙方提供的費(fèi)用計(jì)算方式支付額外費(fèi)用。3.2.2額外費(fèi)用的計(jì)算方式為：____。3.2.3甲方應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束前支付額外費(fèi)用。第四條雙方權(quán)利與義務(wù)4.1甲方權(quán)利與義務(wù)4.1.1甲方有權(quán)要求乙方按照約定的服務(wù)范圍和方式提供個(gè)人理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)。4.1.2甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的財(cái)務(wù)狀況和個(gè)人信息，以便乙方更好地為甲方提供服務(wù)。4.2乙方權(quán)利與義務(wù)4.2.1乙方有權(quán)要求甲方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的財(cái)務(wù)狀況和個(gè)人信息。4.2.2乙方應(yīng)按照約定的服務(wù)范圍和方式為甲方提供個(gè)人理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)，并保證服務(wù)的質(zhì)量和效果。第五條保密條款5.1保密內(nèi)容5.1.1本合同簽訂過(guò)程中及合同有效期內(nèi)，甲乙雙方應(yīng)對(duì)雙方之間的財(cái)務(wù)狀況、個(gè)人信息、服務(wù)內(nèi)容等信息予以保密。5.1.2雙方不得向任何第三方透露與合同有關(guān)的保密信息，但法律另有規(guī)定的除外。5.2保密期限5.2.1本合同項(xiàng)下的保密信息自合同簽署之日起算，保密期限為____年。5.3保密泄露責(zé)任5.3.1如一方違反本合同的保密條款，導(dǎo)致保密信息泄露，泄露方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對(duì)方因此遭受的損失。第六條終止與解除6.1合同終止條件6.1.1在合同有效期內(nèi)，如一方未履行合同義務(wù)，經(jīng)另一方催告后仍不履行，另一方有權(quán)終止合同。6.1.2在合同有效期內(nèi)，如一方嚴(yán)重違反合同條款，另一方有權(quán)解除合同。6.2合同解除方式6.2.1合同解除應(yīng)書面通知對(duì)方，經(jīng)雙方確認(rèn)解除后，合同即告終止。6.3解除合同后的處理6.3.1合同解除后，甲方應(yīng)按照本合同約定支付乙方服務(wù)費(fèi)用及額外費(fèi)用。6.3.2合同解除后，雙方應(yīng)對(duì)保密信息繼續(xù)承擔(dān)保密義務(wù)。第八條違約責(zé)任8.1違約行為8.1.1甲方未按照約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用或額外費(fèi)用的，視為違約。8.1.2乙方未按照約定提供服務(wù)或服務(wù)質(zhì)量不符合約定的，視為違約。8.2違約責(zé)任承擔(dān)8.2.1如甲方違約，乙方有權(quán)要求甲方支付逾期付款的違約金，違約金計(jì)算方式為：逾期付款金額×逾期付款天數(shù)×日利率。8.2.2如乙方違約，甲方有權(quán)要求乙方退還已支付的服務(wù)費(fèi)用，并賠償因此造成的損失。第九條爭(zhēng)議解決9.1爭(zhēng)議解決方式9.1.1雙方在履行合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。9.1.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)9.2.1雙方同意將爭(zhēng)議提交____仲裁委員會(huì)進(jìn)行仲裁。第十條法律適用10.1本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。第十一條合同的成立與生效11.1本合同自雙方簽字或蓋章之日起成立。11.2本合同自甲方支付服務(wù)費(fèi)用的一半之日起生效。第十二條其他條款12.1通知與送達(dá)12.1.1雙方之間的通知和文件送達(dá)，均應(yīng)采用書面形式。12.1.2通知和文件送達(dá)地址為合同簽訂時(shí)甲乙雙方提供的地址。12.2合同的修改與補(bǔ)充12.2.1如雙方同意對(duì)合同進(jìn)行修改或補(bǔ)充，應(yīng)以書面形式簽訂修改或補(bǔ)充協(xié)議。12.2.2修改或補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。12.3附件12.3.1本合同附件包括甲乙雙方的個(gè)人信息、服務(wù)費(fèi)用計(jì)算明細(xì)等。12.3.2附件為本合同不可分割的一部分，與合同具有同等法律效力。第十三條甲方（客戶）信息13.1姓名：____13.2聯(lián)系方式：____13.3地址：____第十四條乙方（顧問(wèn)）信息14.1名稱：____14.2聯(lián)系方式：____14.3地址：____第十五條簽署日期15.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。15.2本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入定義1.1本合同所稱第三方，是指除甲方和乙方之外，與本合同無(wú)關(guān)的個(gè)體或組織。1.2第三方介入，是指在甲乙雙方履行本合同過(guò)程中，因第三方的原因?qū)е潞贤瑹o(wú)法正常履行或產(chǎn)生爭(zhēng)議。第二條第三方介入的處理2.1如因第三方原因?qū)е潞贤瑹o(wú)法正常履行，甲乙雙方應(yīng)立即協(xié)商解決，必要時(shí)可尋求法律途徑。2.2甲乙雙方應(yīng)共同確定第三方的責(zé)任，并據(jù)此向第三方提出賠償要求。第三條第三方責(zé)任限額3.1第三方對(duì)甲乙雙方的損失負(fù)有賠償責(zé)任，但賠償金額不得超過(guò)合同金額的____%。3.2第三方賠償金額的計(jì)算方式為：損失金額×第三方責(zé)任限額比例。第四條第三方介入的額外條款4.1如第三方介入導(dǎo)致合同無(wú)法正常履行，甲乙雙方應(yīng)共同承擔(dān)由此產(chǎn)生的額外費(fèi)用。4.2額外費(fèi)用的計(jì)算方式為：額外費(fèi)用=直接損失金額+間接損失金額。第五條第三方與其他各方的關(guān)系5.1第三方與甲方、乙方無(wú)任何隸屬或代理關(guān)系。5.2第三方不參與甲乙雙方合同的簽訂和履行，不對(duì)甲乙雙方承擔(dān)任何義務(wù)。第六條第三方責(zé)任的確認(rèn)6.1甲乙雙方應(yīng)共同確認(rèn)第三方的責(zé)任，并書面通知第三方。6.2第三方對(duì)甲乙雙方的損失賠償，應(yīng)在確認(rèn)責(zé)任后____個(gè)工作日內(nèi)完成。第七條第三方介入的爭(zhēng)議解決7.1如甲乙雙方就第三方介入產(chǎn)生的爭(zhēng)議無(wú)法協(xié)商解決，應(yīng)提交____仲裁委員會(huì)進(jìn)行仲裁。7.2仲裁裁決是終局的，對(duì)甲乙雙方和第三方均具有法律約束力。第八條第三方介入的記錄和保存8.1甲乙雙方應(yīng)妥善保存與第三方介入相關(guān)的所有文件和記錄。8.2文件和記錄保存期限為合同履行期限結(jié)束后____年。第九條第三方介入的告知義務(wù)9.1甲乙雙方應(yīng)在發(fā)現(xiàn)第三方介入情況后____個(gè)工作日內(nèi)告知對(duì)方。9.2甲乙雙方應(yīng)共同采取措施，減少損失擴(kuò)大。第十條第三方介入的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估10.1甲乙雙方應(yīng)定期對(duì)第三方介入的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。10.2甲乙雙方應(yīng)根據(jù)評(píng)估結(jié)果，調(diào)整合同履行策略。第十一條第三方介入的防范措施11.1甲乙雙方應(yīng)采取必要措施，防范第三方介入的風(fēng)險(xiǎn)。11.2甲乙雙方應(yīng)加強(qiáng)對(duì)第三方的了解和調(diào)查，確保與第三方合作的安全性。第十二條第三方介入的合同變更12.1如第三方介入導(dǎo)致合同無(wú)法正常履行，甲乙雙方可協(xié)商變更合同內(nèi)容。12.2合同變更應(yīng)書面簽署，并經(jīng)甲乙雙方和第三方確認(rèn)。第十三條第三方介入的法律適用13.1本合同第三方介入相關(guān)條款的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。第十四條第三方介入的合同生效14.1本合同第三方介入相關(guān)條款自甲乙雙方簽字或蓋章之日起生效。第十五條簽署日期15.1本合同一式三份，甲乙雙方各執(zhí)一份，第三方執(zhí)一份。15.2本合同自甲乙雙方簽字或蓋章之日起生效。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.甲乙雙方個(gè)人信息表甲方（客戶）個(gè)人信息：包括姓名、聯(lián)系方式、地址等。乙方（顧問(wèn)）個(gè)人信息：包括公司名稱、聯(lián)系方式、地址等。2.服務(wù)費(fèi)用計(jì)算明細(xì)表詳細(xì)列出服務(wù)費(fèi)用的計(jì)算方式、費(fèi)率、金額等信息。3.投資組合建議記錄表記錄乙方為甲方提供的投資組合建議，包括產(chǎn)品名稱、比例、預(yù)期收益等。4.財(cái)務(wù)規(guī)劃報(bào)告包含甲方財(cái)務(wù)狀況分析、儲(chǔ)蓄計(jì)劃、退休規(guī)劃等內(nèi)容的報(bào)告。5.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告記錄甲方投資組合的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，以及乙方提供的風(fēng)險(xiǎn)管理建議。6.稅務(wù)規(guī)劃報(bào)告包含稅務(wù)規(guī)劃的建議和計(jì)算，以及預(yù)期的稅務(wù)節(jié)省金額。7.合同履行過(guò)程中的相關(guān)文件和記錄包括雙方的通知、協(xié)商記錄、第三方介入的記錄等。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方違約行為及責(zé)任認(rèn)定甲方未按約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用或額外費(fèi)用的，應(yīng)支付逾期付款的違約金。示例：甲方應(yīng)在合同生效后____個(gè)工作日內(nèi)支付服務(wù)費(fèi)用的一半，如逾期未支付，則應(yīng)支付逾期付款金額的____%作為違約金。2.乙方違約行為及責(zé)任認(rèn)定乙方未按約定提供服務(wù)或服務(wù)質(zhì)量不符合約定的，應(yīng)退還已支付的服務(wù)費(fèi)用，并賠償因此造成的損失。示例：乙方未能在約定時(shí)間內(nèi)提供投資組合建議，導(dǎo)致甲方投資損失的，乙方應(yīng)退還已支付的服務(wù)費(fèi)用，并賠償甲方投資損失的____%。3.第三方違約行為及責(zé)任認(rèn)定第三方未履行其對(duì)甲乙雙方的義務(wù)，導(dǎo)致合同無(wú)法正常履行的，第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。示例：第三方未能按約定提供所需數(shù)據(jù)，導(dǎo)致乙方無(wú)法提供投資建議的，第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償甲乙雙方的損失。4.違約行為的證明和處理甲乙雙方應(yīng)提供違約行為的證明，包括但不限于書面通知、通信記錄等。違約行為處理應(yīng)在確認(rèn)違約行為后____個(gè)工作日內(nèi)完成。全文完。個(gè)人理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)合同（2024版）2本合同目錄一覽第一條合同主體及定義1.1甲方（委托人）1.2乙方（理財(cái)顧問(wèn)）1.3甲方資產(chǎn)第二條理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容2.1財(cái)務(wù)分析與規(guī)劃2.2投資建議與執(zhí)行2.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理2.4稅務(wù)規(guī)劃第三條服務(wù)期限3.1合同生效日期3.2合同終止日期第四條服務(wù)費(fèi)用及支付方式4.1服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)4.2支付方式及周期第五條保密條款5.1雙方信息保密5.2信息泄露后果第六條責(zé)任與賠償6.1乙方責(zé)任6.2甲方責(zé)任6.3賠償方式及標(biāo)準(zhǔn)第七條合同的變更與解除7.1變更條件7.2解除條件第八條爭(zhēng)議解決方式8.1協(xié)商解決8.2調(diào)解解決8.3仲裁解決8.4法律途徑第九條法律適用及管轄9.1法律適用9.2合同爭(zhēng)議管轄第十條合同的生效、終止與失效10.1合同生效條件10.2合同終止條件10.3合同失效條件第十一條雙方的權(quán)利與義務(wù)11.1甲方權(quán)利與義務(wù)11.2乙方權(quán)利與義務(wù)第十二條特殊情況處理12.1市場(chǎng)突發(fā)情況12.2甲方資產(chǎn)重大變動(dòng)第十三條雙方簽字蓋章13.1甲方簽字蓋章13.2乙方簽字蓋章第十四條其他約定事項(xiàng)第一部分：合同如下：第一條合同主體及定義1.3甲方資產(chǎn)：甲方在乙方指導(dǎo)下進(jìn)行投資的財(cái)產(chǎn)，包括但不限于股票、債券、基金、銀行存款等。第二條理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容2.1財(cái)務(wù)分析與規(guī)劃：乙方應(yīng)根據(jù)甲方的財(cái)務(wù)狀況，提供個(gè)性化的財(cái)務(wù)分析與規(guī)劃服務(wù)，包括但不限于資產(chǎn)配置、收支平衡、退休規(guī)劃等。2.2投資建議與執(zhí)行：乙方根據(jù)市場(chǎng)情況及甲方風(fēng)險(xiǎn)承受能力，提供投資建議，并在甲方同意后協(xié)助甲方執(zhí)行投資決策。2.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理：乙方應(yīng)定期對(duì)甲方的投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并提出風(fēng)險(xiǎn)管理建議，以保護(hù)甲方的資產(chǎn)安全。2.4稅務(wù)規(guī)劃：乙方應(yīng)提供與甲方投資相關(guān)的稅務(wù)規(guī)劃服務(wù)，以優(yōu)化甲方的稅務(wù)負(fù)擔(dān)。第三條服務(wù)期限3.1合同生效日期：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。3.2合同終止日期：除非一方提前終止合同，否則本合同將自動(dòng)續(xù)約一年。第四條服務(wù)費(fèi)用及支付方式4.1服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)：乙方根據(jù)甲方的資產(chǎn)規(guī)模，按年度收取服務(wù)費(fèi)，具體費(fèi)率在合同附件中規(guī)定。4.2支付方式及周期：甲方應(yīng)在每個(gè)合同年度開始前，按附件約定的費(fèi)率支付服務(wù)費(fèi)。第五條保密條款5.1雙方信息保密：乙方應(yīng)對(duì)在提供服務(wù)過(guò)程中獲得的甲方個(gè)人信息、財(cái)務(wù)狀況等保密信息予以保密。5.2信息泄露后果：如乙方泄露甲方保密信息，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第六條責(zé)任與賠償6.1乙方責(zé)任：乙方應(yīng)盡專業(yè)職責(zé)，為甲方提供符合市場(chǎng)情況的理財(cái)建議，并確保投資操作的合規(guī)性。如因乙方過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致甲方損失，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。6.2甲方責(zé)任：甲方應(yīng)如實(shí)向乙方提供自身的財(cái)務(wù)狀況、投資需求等信息，并按照乙方的建議進(jìn)行投資。如因甲方過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致?lián)p失，甲方應(yīng)自行承擔(dān)責(zé)任。6.3賠償方式及標(biāo)準(zhǔn)：如乙方需對(duì)甲方進(jìn)行賠償，賠償方式及標(biāo)準(zhǔn)按照附件的規(guī)定執(zhí)行。第七條合同的變更與解除7.1變更條件：任何一方如需變更合同內(nèi)容，應(yīng)提前三十個(gè)工作日書面通知對(duì)方，并經(jīng)雙方協(xié)商一致。7.2解除條件：除非一方嚴(yán)重違反合同約定，否則任何一方不得單方面解除合同。如雙方協(xié)商一致解除合同，應(yīng)提前六十個(gè)工作日書面通知對(duì)方。第八條爭(zhēng)議解決方式8.1協(xié)商解決：雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商的方式解決合同履行過(guò)程中的任何爭(zhēng)議和糾紛。8.2調(diào)解解決：如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院申請(qǐng)調(diào)解。8.3仲裁解決：如調(diào)解不成，雙方同意將爭(zhēng)議提交至合同簽訂地仲裁委員會(huì)進(jìn)行仲裁。8.4法律途徑：如仲裁不成，雙方同意通過(guò)法律途徑解決爭(zhēng)議，訴訟地點(diǎn)為合同簽訂地人民法院。第九條法律適用及管轄9.1法律適用：本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。9.2合同爭(zhēng)議管轄：本合同的爭(zhēng)議管轄地為合同簽訂地人民法院。第十條合同的生效、終止與失效10.1合同生效條件：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。10.2.1雙方協(xié)商一致解除合同；10.2.2合同期限屆滿，雙方未續(xù)約；10.2.3一方嚴(yán)重違反合同約定，對(duì)方通知解除合同；10.2.4法律、法規(guī)、政策變化導(dǎo)致合同無(wú)法繼續(xù)履行。10.3合同失效條件：本合同在合同終止后失效。第十一條雙方的權(quán)利與義務(wù)11.1甲方權(quán)利與義務(wù)：11.1.1提供真實(shí)、準(zhǔn)確的財(cái)務(wù)狀況和投資需求；11.1.2按照乙方的建議進(jìn)行投資；11.1.3支付約定的服務(wù)費(fèi)用；11.1.4配合乙方的服務(wù)，提供必要的協(xié)助和信息。11.2乙方權(quán)利與義務(wù)：11.2.1按照甲方的需求提供專業(yè)的理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)；11.2.2保密甲方的財(cái)務(wù)信息和商業(yè)秘密；11.2.3及時(shí)向甲方報(bào)告投資情況和風(fēng)險(xiǎn)變化；11.2.4遵守相關(guān)法律法規(guī)，合規(guī)操作。第十二條特殊情況處理12.1市場(chǎng)突發(fā)情況：如遇市場(chǎng)重大突發(fā)事件，乙方應(yīng)及時(shí)通知甲方，并根據(jù)市場(chǎng)變化提供應(yīng)對(duì)建議。12.2甲方資產(chǎn)重大變動(dòng)：如甲方資產(chǎn)規(guī)模發(fā)生重大變動(dòng)，甲方應(yīng)立即通知乙方，乙方應(yīng)根據(jù)變動(dòng)情況調(diào)整投資策略。第十三條雙方簽字蓋章13.1甲方簽字蓋章：本合同自甲方簽字蓋章之日起生效。13.2乙方簽字蓋章：本合同自乙方簽字蓋章之日起生效。第十四條其他約定事項(xiàng)14.1如本合同的任何條款與附件不一致，以本合同條款為準(zhǔn)。14.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.3本合同未盡事宜，可由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入定義1.1本合同所稱第三方，是指除甲乙雙方外，與本合同履行有關(guān)的其他自然人、法人和其他組織。第二條第三方介入的情形2.1.1甲乙雙方同意的與投資相關(guān)的服務(wù)機(jī)構(gòu)；2.1.2投資過(guò)程中涉及的證券交易所、銀行、基金管理公司等；2.1.3甲乙雙方同意的其他第三方服務(wù)提供商。第三條第三方責(zé)任3.1第三方應(yīng)按照約定提供服務(wù)，并對(duì)其提供的服務(wù)承擔(dān)責(zé)任。3.2第三方如因過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致甲方損失，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第四條第三方責(zé)任限額4.1第三方對(duì)甲方的賠償責(zé)任，不得超過(guò)第三方從甲方獲得的報(bào)酬總額。4.2第三方對(duì)甲方的賠償責(zé)任，不得超過(guò)甲方損失的實(shí)際金額。第五條第三方與甲乙方的關(guān)系5.1第三方與甲方之間不存在任何直接的合同關(guān)系。5.2第三方與乙方之間不存在任何直接的合同關(guān)系。第六條甲乙方的權(quán)利義務(wù)6.1甲方應(yīng)按照合同約定支付第三方服務(wù)費(fèi)用。6.2乙方應(yīng)協(xié)助甲方與第三方溝通，確保第三方服務(wù)的順利進(jìn)行。第七條第三方介入的變更和解除7.1甲方或乙方如需要變更第三方服務(wù)內(nèi)容或解除第三方服務(wù)，應(yīng)提前三十個(gè)工作日書面通知對(duì)方，并經(jīng)雙方協(xié)商一致。第八條第三方介入的爭(zhēng)議解決8.1雙方與第三方之間的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。8.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院申請(qǐng)調(diào)解或仲裁。第九條第三方介入的法律適用及管轄9.1本合同第三方介入的相關(guān)事宜，適用中華人民共和國(guó)法律。9.2爭(zhēng)議管轄地為合同簽訂地人民法院或仲裁委員會(huì)。第十條第三方介入的生效、終止與失效10.1第三方介入的協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。10.2.1雙方協(xié)商一致解除協(xié)議；10.2.2協(xié)議期限屆滿，雙方未續(xù)約；10.2.3法律、法規(guī)、政策變化導(dǎo)致協(xié)議無(wú)法繼續(xù)履行。10.3第三方介入的協(xié)議在協(xié)議終止后失效。第十一條第三方介入的補(bǔ)充協(xié)議11.1如本合同的任何條款與第三方介入的協(xié)議不一致，以第三方介入的協(xié)議為準(zhǔn)。11.2本合同與第三方介入的協(xié)議未盡事宜，可由甲乙雙方與第三方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同及第三方介入的協(xié)議具有同等法律效力。第十二條第三方介入的保密條款12.1第三方應(yīng)對(duì)在提供服務(wù)過(guò)程中獲得的甲方個(gè)人信息、財(cái)務(wù)狀況等保密信息予以保密。12.2信息泄露后果如本合同第五條所述。第十三條第三方介入的特殊情況處理13.1市場(chǎng)突發(fā)情況：如遇市場(chǎng)重大突發(fā)事件，第三方應(yīng)及時(shí)通知甲乙雙方，并根據(jù)市場(chǎng)變化提供應(yīng)對(duì)建議。13.2甲方資產(chǎn)重大變動(dòng)：如甲方資產(chǎn)規(guī)模發(fā)生重大變動(dòng)，甲方應(yīng)立即通知第三方，第三方應(yīng)根據(jù)變動(dòng)情況調(diào)整投資策略。第十四條第三方介入的簽字蓋章14.1第三方簽字蓋章：第三方介入的協(xié)議自第三方簽字蓋章之日起生效。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：甲方資產(chǎn)狀況報(bào)告詳細(xì)列出甲方的資產(chǎn)狀況，包括股票、債券、基金、銀行存款等。附件二：乙方服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)詳細(xì)列出乙方的服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)，包括年度服務(wù)費(fèi)、投資額比例等。附件三：投資策略報(bào)告詳細(xì)列出乙方向甲方提供的投資策略報(bào)告，包括具體的投資建議和操作步驟。附件四：風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃詳細(xì)列出乙方為甲方制定的風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制等。附件五：稅務(wù)規(guī)劃方案詳細(xì)列出乙方為甲方制定的稅務(wù)規(guī)劃方案，包括稅收優(yōu)化策略等。附件六：合同變更協(xié)議詳細(xì)列出合同變更的條件、程序以及變更后的條款。附件七：合同解除協(xié)議詳細(xì)列出合同解除的條件、程序以及解除后的條款。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.甲方未按照約定支付服務(wù)費(fèi)用。2.乙方未按照約定提供理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)。3.乙方泄露甲方保密信息。4.乙方未及時(shí)向甲方報(bào)告投資情況和風(fēng)險(xiǎn)變化。5.第三方未按照約定提供服務(wù)。責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.甲方未按照約定支付服務(wù)費(fèi)用，乙方有權(quán)終止合同，并要求甲方支付違約金。2.乙方未按照約定提供理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)，甲方有權(quán)終止合同，并要求乙方賠償損失。3.乙方泄露甲方保密信息，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。4.乙方未及時(shí)向甲方報(bào)告投資情況和風(fēng)險(xiǎn)變化，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。5.第三方未按照約定提供服務(wù)，甲方有權(quán)要求第三方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。示例說(shuō)明：1.如果甲方在合同期限內(nèi)未支付服務(wù)費(fèi)用，乙方可以終止合同，并要求甲方支付違約金，違約金金額為未支付服務(wù)費(fèi)用的50%。2.如果乙方未按照約定提供理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)，甲方可以終止合同，并要求乙方賠償因未獲得專業(yè)服務(wù)而導(dǎo)致的投資損失，賠償金額為損失金額的30%。3.如果乙方泄露甲方保密信息，甲方可以要求乙方承擔(dān)泄露信息所產(chǎn)生的損失賠償責(zé)任，賠償金額根據(jù)損失情況確定。4.如果乙方未及時(shí)向甲方報(bào)告投資情況和風(fēng)險(xiǎn)變化，甲方可以要求乙方承擔(dān)因未能及時(shí)采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施而導(dǎo)致的損失賠償責(zé)任，賠償金額根據(jù)損失金額確定。5.如果第三方未按照約定提供服務(wù)，甲方可以要求第三方承擔(dān)因未提供服務(wù)而導(dǎo)致的損失賠償責(zé)任，賠償金額根據(jù)損失金額確定。全文完。個(gè)人理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)合同（2024版）3本合同目錄一覽1.服務(wù)內(nèi)容1.1服務(wù)范圍1.1.1財(cái)務(wù)規(guī)劃1.1.2投資建議1.1.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.1.4資產(chǎn)配置1.1.5稅務(wù)規(guī)劃1.2服務(wù)方式1.2.1面對(duì)面咨詢1.2.2電話溝通1.2.3電子郵件1.2.4線上平臺(tái)2.服務(wù)期限2.1起始日期2.2終止日期2.3續(xù)約條款3.服務(wù)費(fèi)用3.1費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)3.2支付方式3.3費(fèi)用退還3.4費(fèi)用調(diào)整4.雙方義務(wù)4.1顧問(wèn)義務(wù)4.1.1提供專業(yè)服務(wù)4.1.2保密客戶信息4.1.3及時(shí)更新信息4.2客戶義務(wù)4.2.1提供真實(shí)信息4.2.2配合顧問(wèn)工作4.2.3遵守法律法規(guī)5.違約責(zé)任5.1顧問(wèn)違約5.1.1未按約定提供服務(wù)5.1.2泄露客戶信息5.1.3其他違約行為5.2客戶違約5.2.1未支付服務(wù)費(fèi)用5.2.2提供虛假信息5.2.3其他違約行為6.爭(zhēng)議解決6.1協(xié)商解決6.2調(diào)解解決6.3仲裁解決6.4法律訴訟7.合同的生效、變更和終止7.1生效條件7.2變更條件7.3終止條件8.其他約定8.1保密協(xié)議8.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)8.3通知與送達(dá)8.4法律適用8.5爭(zhēng)議解決法院選擇9.客戶聲明9.1客戶身份聲明9.2客戶意愿聲明9.3客戶合規(guī)聲明10.顧問(wèn)聲明10.1顧問(wèn)資質(zhì)聲明10.2顧問(wèn)服務(wù)聲明10.3顧問(wèn)合規(guī)聲明11.附件11.1服務(wù)計(jì)劃書11.2費(fèi)用明細(xì)表11.3客戶資料表12.合同簽署日期13.合同簽署地點(diǎn)14.雙方簽字蓋章第一部分：合同如下：第一條服務(wù)內(nèi)容1.1服務(wù)范圍1.1.1財(cái)務(wù)規(guī)劃乙方根據(jù)甲方提供的財(cái)務(wù)狀況，為甲方制定合理的財(cái)務(wù)規(guī)劃，包括但不限于收入管理、支出控制、儲(chǔ)蓄計(jì)劃等。1.1.2投資建議乙方根據(jù)甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)，為甲方提供投資建議，包括但不限于投資產(chǎn)品選擇、投資組合配置、投資風(fēng)險(xiǎn)控制等。1.1.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估乙方對(duì)甲方提供的投資計(jì)劃進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并向甲方提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，幫助甲方了解投資風(fēng)險(xiǎn)，以便甲方做出明智的投資決策。1.1.4資產(chǎn)配置乙方根據(jù)甲方的財(cái)務(wù)狀況和投資目標(biāo)，為甲方制定合理的資產(chǎn)配置方案，包括但不限于資產(chǎn)比例、投資期限、投資策略等。1.1.5稅務(wù)規(guī)劃乙方根據(jù)甲方的財(cái)務(wù)狀況和稅務(wù)政策，為甲方制定合理的稅務(wù)規(guī)劃，包括但不限于稅收優(yōu)惠利用、稅收籌劃等。1.2服務(wù)方式1.2.1面對(duì)面咨詢乙方應(yīng)甲方要求，可安排面對(duì)面咨詢會(huì)議，解答甲方關(guān)于財(cái)務(wù)規(guī)劃、投資建議等問(wèn)題。1.2.2電話溝通乙方應(yīng)甲方要求，可通過(guò)電話與甲方進(jìn)行溝通，解答甲方關(guān)于財(cái)務(wù)規(guī)劃、投資建議等問(wèn)題。1.2.3電子郵件乙方應(yīng)甲方要求，可通過(guò)電子郵件向甲方發(fā)送財(cái)務(wù)規(guī)劃、投資建議等相關(guān)資料。1.2.4線上平臺(tái)乙方應(yīng)甲方要求，可使用線上平臺(tái)與甲方進(jìn)行溝通和交流，解答甲方關(guān)于財(cái)務(wù)規(guī)劃、投資建議等問(wèn)題。第二條服務(wù)期限2.1起始日期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。2.2終止日期本合同的服務(wù)期限為____年，自起始日期起計(jì)算。2.3續(xù)約條款如甲方愿意繼續(xù)接受乙方提供的服務(wù)，雙方可在合同到期前一個(gè)月內(nèi)協(xié)商續(xù)約事宜。第三條服務(wù)費(fèi)用3.1費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)乙方向甲方提供個(gè)人理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)的費(fèi)用為人民幣_(tái)___元整（大寫：_________________________元整）。3.2支付方式甲方應(yīng)在本合同生效后七個(gè)工作日內(nèi)，向乙方支付服務(wù)費(fèi)用。3.3費(fèi)用退還除非本合同另有約定，否則服務(wù)費(fèi)用一經(jīng)支付，概不退還。3.4費(fèi)用調(diào)整乙方應(yīng)在合同有效期內(nèi)，根據(jù)市場(chǎng)情況、政策變化等因素，對(duì)服務(wù)費(fèi)用進(jìn)行合理調(diào)整。第四條雙方義務(wù)4.1顧問(wèn)義務(wù)4.1.1提供專業(yè)服務(wù)乙方應(yīng)按照專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，為甲方提供個(gè)人理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)。4.1.2保密客戶信息乙方應(yīng)對(duì)甲方提供的個(gè)人信息和財(cái)務(wù)信息予以保密，不得泄露給第三方。4.1.3及時(shí)更新信息乙方應(yīng)及時(shí)向甲方更新與財(cái)務(wù)規(guī)劃、投資建議等相關(guān)信息。4.2客戶義務(wù)4.2.1提供真實(shí)信息甲方應(yīng)對(duì)乙方提供的個(gè)人和財(cái)務(wù)信息真實(shí)性負(fù)責(zé)。4.2.2配合顧問(wèn)工作甲方應(yīng)積極配合乙方的顧問(wèn)工作，提供必要的信息和材料。4.2.3遵守法律法規(guī)甲方應(yīng)遵守與個(gè)人理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)，不得從事違法活動(dòng)。第五條違約責(zé)任5.1顧問(wèn)違約5.1.1未按約定提供服務(wù)如乙方未按照本合同約定提供服務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。5.1.2泄露客戶信息如乙方泄露甲方信息，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。5.1.3其他違約行為如乙方有其他違約行為，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。5.2客戶違約5.2.1未支付服務(wù)費(fèi)用如甲方未按照本合同約定支付服務(wù)費(fèi)用，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任。5.2.2提供虛假信息如甲方提供虛假信息，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任。5.2.3其他違約行為如甲方有其他違約行為，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第六條爭(zhēng)議解決6.1協(xié)商解決雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決合同爭(zhēng)議。6.2調(diào)解解決如協(xié)商不成，雙方可向甲方所在地的人民調(diào)解委員會(huì)申請(qǐng)調(diào)解。6.3仲裁解決如調(diào)解不成，雙方同意將爭(zhēng)議提交至甲方所在地有管轄權(quán)的仲裁委員會(huì)進(jìn)行仲裁。6.4法律訴訟如仲裁不成，雙方同意將爭(zhēng)議提交至甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。第八條合同的生效、變更和終止7.1生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。7.2變更條件本合同的變更應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂。7.3終止條件本合同的服務(wù)期限屆滿或者雙方協(xié)商一致解除合同的，本合同終止。第九條其他約定8.1保密協(xié)議雙方應(yīng)對(duì)在合同履行過(guò)程中獲知的對(duì)方商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等予以保密，未經(jīng)對(duì)方同意不得泄露給第三方。8.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)乙方對(duì)在提供服務(wù)過(guò)程中形成的智力成果享有知識(shí)產(chǎn)權(quán)，未經(jīng)乙方同意，甲方不得以任何形式使用或披露。8.3通知與送達(dá)雙方應(yīng)通過(guò)合同約定的聯(lián)系方式進(jìn)行通知與送達(dá)，如一方變更聯(lián)系方式，應(yīng)立即通知對(duì)方。8.4法律適用本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。8.5爭(zhēng)議解決法院選擇雙方同意將因本合同引起的爭(zhēng)議提交至甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。第十條客戶聲明9.1客戶身份聲明甲方聲明其提供的身份信息真實(shí)、完整、有效。9.2客戶意愿聲明甲方聲明其接受乙方提供的個(gè)人理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)，并愿意遵守本合同的約定。9.3客戶合規(guī)聲明甲方聲明其提供給乙方的信息和材料符合相關(guān)法律法規(guī)，不存在違法行為。第十一條顧問(wèn)聲明10.1顧問(wèn)資質(zhì)聲明乙方聲明其具備提供個(gè)人理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)的資質(zhì)和能力。10.2顧問(wèn)服務(wù)聲明乙方聲明其將按照專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為甲方提供個(gè)人理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)。10.3顧問(wèn)合規(guī)聲明乙方聲明其提供服務(wù)過(guò)程中將遵守相關(guān)法律法規(guī)，保護(hù)甲方的合法權(quán)益。第十二條附件11.1服務(wù)計(jì)劃書乙方應(yīng)為本合同提供詳細(xì)的服務(wù)計(jì)劃書，包括但不限于服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)方式、服務(wù)時(shí)間表等。11.2費(fèi)用明細(xì)表乙方應(yīng)為本合同提供費(fèi)用明細(xì)表，詳細(xì)列明服務(wù)費(fèi)用的構(gòu)成和計(jì)算方式。11.3客戶資料表乙方應(yīng)為本合同收集并保存甲方的基本信息和財(cái)務(wù)信息，以提供服務(wù)。第十三條合同簽署日期本合同于____年____月____日簽署。第十四條合同簽署地點(diǎn)本合同于____（省/市/區(qū)）____（縣/區(qū)）簽署。雙方簽字蓋章：甲方（簽字/蓋章）：乙方（簽字/蓋章）：（簽字日期）：（簽字地點(diǎn)）：第二部分：第三方介入后的修正第十五條第三方介入15.1定義本合同所稱第三方，是指除甲方和乙方之外，根據(jù)本合同約定或未經(jīng)本合同約定而參與本合同履行過(guò)程的自然人、法人和其他組織。15.2第三方介入的情形15.2.1甲方或乙方根據(jù)本合同約定，選擇第三方提供的相關(guān)服務(wù)；15.2.2甲方或乙方在履行本合同過(guò)程中，實(shí)際使用第三方提供的產(chǎn)品或服務(wù)；15.2.3第三方參與本合同的履行，包括但不限于提供咨詢、建議、審核、評(píng)估等服務(wù)。第十六條第三方責(zé)任16.1第三方責(zé)任限定第三方對(duì)甲方或乙方承擔(dān)的責(zé)任，以其在本合同中的約定或?qū)嶋H提供服務(wù)的內(nèi)容為限。第三方對(duì)甲方或乙方不承擔(dān)任何未明確約定的責(zé)任。16.2第三方責(zé)任承擔(dān)如第三方因提供服務(wù)或產(chǎn)品導(dǎo)致甲方或乙方遭受損失，甲方或乙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第三方對(duì)甲方或乙方承擔(dān)的責(zé)任，不影響甲方或乙方根據(jù)本合同向第三方追究責(zé)任的權(quán)利。16.3第三方責(zé)任限額甲乙雙方同意，第三方對(duì)甲方或乙方承擔(dān)的責(zé)任，除本合同另有約定外，責(zé)任限額為人民幣_(tái)___元整（大寫：_________________________元整）。第十七條第三方義務(wù)17.1第三方應(yīng)按照本合同約定或甲乙雙方的合理要求，提供相關(guān)服務(wù)或產(chǎn)品。17.2第三方應(yīng)保證其提供服務(wù)或產(chǎn)品的合法性、合規(guī)性，并確保服務(wù)或產(chǎn)品符合甲乙雙方的合理期望。17.3第三方應(yīng)按照甲乙雙方的約定，對(duì)提供服務(wù)或產(chǎn)品過(guò)程中獲知的甲乙雙方的商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等予以保密。第十八條第三方與甲乙方的關(guān)系18.1第三方與甲方或乙方之間建立的合同關(guān)系，不影響甲方與乙方之間的合同關(guān)系。18.2第三方對(duì)甲方或乙方承擔(dān)的責(zé)任，不影響甲方或乙方根據(jù)本合同向第三方追究責(zé)任的權(quán)利。18.3甲方或乙方與第三方之間的合同關(guān)系，不得影響本合同的履行。第十九條甲乙方的權(quán)利義務(wù)19.1甲方應(yīng)按照本合同約定，向第三方支付服務(wù)費(fèi)用或其他相關(guān)費(fèi)用。19.2乙方應(yīng)按照本合同約定，提供第三方所需的相關(guān)信息和支持。19.3甲方或乙方在選擇第三方時(shí)，應(yīng)審慎評(píng)估第三方的資質(zhì)、信譽(yù)和服務(wù)質(zhì)量。第二十條違約責(zé)任20.1甲方或乙方如未按照本合同約定向第三方支付服務(wù)費(fèi)用或其他相關(guān)費(fèi)用，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。20.2第三方如未按照本合同約定提供服務(wù)或產(chǎn)品，或提供的服務(wù)或產(chǎn)品不符合約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。第二十一條爭(zhēng)議解決21.1甲方、乙方與第三方之間的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。21.2如協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第二十二條附則22.1本合同的第三方介入條款，不影響本合同其他條款的效力。22.2本合同的第三方介入條款，構(gòu)成本合同不可分割的一部分。第二十三條合同簽署日期本合同的第三方介入條款于____年____月____日簽署。第二十四條合同簽署地點(diǎn)本合同的第三方介入條款于____（省/市/區(qū)）____（縣/區(qū)）簽署。（簽字日期）：（簽字地點(diǎn)）：第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件1：服務(wù)計(jì)劃書詳細(xì)說(shuō)明乙方為甲方提供的個(gè)人理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)的具體內(nèi)容、服務(wù)方式、服務(wù)時(shí)間表等。附件2：費(fèi)用明細(xì)表詳細(xì)列明服務(wù)費(fèi)用的構(gòu)成、計(jì)算方式、支付方式等信息。附件3：客戶資料表收集并保存甲方的基本信息和財(cái)務(wù)信息，以提供服務(wù)。附件4：第三方服務(wù)提供確認(rèn)書確認(rèn)第三方提供的服務(wù)或產(chǎn)品的具體內(nèi)容和范圍。附件5：第三方服務(wù)協(xié)議詳細(xì)約定甲方、乙方與第三方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。附件6：第三方資質(zhì)證明文件提供第三方的資質(zhì)證明，包括但不限于營(yíng)業(yè)執(zhí)照、許可證等。附件7：第三方服務(wù)評(píng)價(jià)報(bào)告對(duì)第三方提供的服務(wù)或產(chǎn)品進(jìn)行評(píng)價(jià)，以保證服務(wù)質(zhì)量。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用或其他相關(guān)費(fèi)用。2.乙方未按約定提供服務(wù)或產(chǎn)品，或提供的服務(wù)或產(chǎn)品不符合約定。3.第三方未按約定提供服務(wù)或產(chǎn)品，或提供的服務(wù)或產(chǎn)品不符合約定。4.甲方、乙方、第三方未履行本合同約定的保密義務(wù)。5.甲方、乙方、第三方未履行本合同約定的其他義務(wù)。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用或其他相關(guān)費(fèi)用，乙方有權(quán)要求甲方支付逾期付款的違約金，違約金計(jì)算方式詳見(jiàn)附件7。2.乙方未按約定提供服務(wù)或產(chǎn)品，或提供的服務(wù)或產(chǎn)品不符合約定，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于繼續(xù)履行合同、賠償損失等。3.第三方未按約定提供服務(wù)或產(chǎn)品，或提供的服務(wù)或產(chǎn)品不符合約定，甲方或乙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于繼續(xù)履行合同、賠償損失等。4.甲方、乙方、第三方未履行本合同約定的保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償因此造成的損失。5.甲方、乙方、第三方未履行本合同約定的其他義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償因此造成的損失。示例說(shuō)明：如甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用，乙方可以要求甲方支付逾期付款的違約金。違約金計(jì)算方式為：逾期付款金額的__%。如乙方未按約定提供服務(wù)或產(chǎn)品，或提供的服務(wù)或產(chǎn)品不符合約定，甲方可以要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于要求乙方繼續(xù)履行合同、賠償因此造成的損失等。如第三方未按約定提供服務(wù)或產(chǎn)品，或提供的服務(wù)或產(chǎn)品不符合約定，甲方或乙方可以要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于要求第三方繼續(xù)履行合同、賠償因此造成的損失等。全文完。個(gè)人理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)合同（2024版）4本合同目錄一覽第一條合同主體1.1甲方（委托人）1.2乙方（受托人）第二條服務(wù)內(nèi)容2.1服務(wù)范圍2.2服務(wù)方式2.3服務(wù)期限第三條雙方權(quán)利與義務(wù)3.1甲方權(quán)利與義務(wù)3.2乙方權(quán)利與義務(wù)第四條咨詢費(fèi)用4.1費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)4.2支付方式4.3費(fèi)用調(diào)整第五條保密條款5.1保密內(nèi)容5.2保密期限5.3保密泄露責(zé)任第六條違約責(zé)任6.1違約行為6.2違約責(zé)任承擔(dān)第七條爭(zhēng)議解決7.1協(xié)商解決7.2調(diào)解解決7.3仲裁解決7.4法律途徑第八條合同的生效、變更和解除8.1合同生效條件8.2合同變更8.3合同解除第九條解除或終止合同后的事宜9.1終止合同后的權(quán)利義務(wù)9.2解除合同后的賠償責(zé)任第十條一般規(guī)定10.1合同的履行10.2合同的轉(zhuǎn)讓10.3合同的繼承第十一條不可抗力11.1不可抗力的認(rèn)定11.2不可抗力導(dǎo)致的后果第十二條附件12.1附件清單12.2附件的效力第十三條合同的份數(shù)13.1合同正本13.2合同副本第十四條其他約定14.1雙方的其他約定14.2約定生效條件第一部分：合同如下：第一條合同主體1.1甲方（委托人）：甲方為具有完全民事行為能力的自然人或者依法成立的組織，在此合同中甲方委托乙方為其提供個(gè)人理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)。1.2乙方（受托人）：乙方為具有合法資質(zhì)的理財(cái)顧問(wèn)公司或個(gè)人，在此合同中乙方接受甲方的委托，為其提供個(gè)人理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)。第二條服務(wù)內(nèi)容2.1服務(wù)范圍：乙方根據(jù)甲方的財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)偏好、投資目標(biāo)和期限等因素，為甲方提供包括資產(chǎn)配置、投資建議、風(fēng)險(xiǎn)管理、稅務(wù)規(guī)劃等在內(nèi)的全方位個(gè)人理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)。2.2服務(wù)方式：乙方將通過(guò)面對(duì)面咨詢、電話溝通、電子郵件、定期報(bào)告等多種方式向甲方提供服務(wù)。2.3服務(wù)期限：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，服務(wù)期限為____年，自合同生效之日起計(jì)算。除非一方提前終止合同，否則合同到期后自動(dòng)續(xù)約一年。第三條雙方權(quán)利與義務(wù)3.1甲方權(quán)利與義務(wù)：甲方有權(quán)獲得乙方提供的個(gè)人理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)，并按照約定支付服務(wù)費(fèi)用。甲方應(yīng)如實(shí)提供其財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)偏好等信息，并按照乙方的建議進(jìn)行操作。3.2乙方權(quán)利與義務(wù)：乙方有權(quán)要求甲方提供必要的財(cái)務(wù)信息，以便更好地為甲方提供服務(wù)。乙方應(yīng)按照約定向甲方提供個(gè)人理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)，并保證其提供的服務(wù)符合專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。第四條咨詢費(fèi)用4.1費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)：乙方向甲方提供個(gè)人理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)的費(fèi)用為每季度人民幣_(tái)___元。4.2支付方式：甲方應(yīng)在每個(gè)季度開始前支付該季度的服務(wù)費(fèi)用。甲方可以選擇銀行轉(zhuǎn)賬、、支付等支付方式。4.3費(fèi)用調(diào)整：除非雙方另有約定，否則合同期間內(nèi)，乙方不得單方面調(diào)整服務(wù)費(fèi)用。如因市場(chǎng)環(huán)境變化等因素導(dǎo)致乙方成本上升，乙方應(yīng)提前一個(gè)月通知甲方，經(jīng)雙方協(xié)商一致后可進(jìn)行費(fèi)用調(diào)整。第五條保密條款5.1保密內(nèi)容：雙方在合同執(zhí)行過(guò)程中所獲悉的對(duì)方的商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等敏感信息，均應(yīng)予以保密。5.2保密期限：本合同項(xiàng)下的保密義務(wù)自合同生效之日起計(jì)算，至合同終止或履行完畢之日止。5.3保密泄露責(zé)任：如一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致對(duì)方遭受損失的，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第六條違約責(zé)任6.1違約行為：雙方應(yīng)嚴(yán)格履行合同義務(wù)，如一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。6.2違約責(zé)任承擔(dān)：違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金的具體數(shù)額由雙方協(xié)商確定。如違約行為導(dǎo)致守約方遭受損失的，違約方還應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第八條合同的生效、變更和解除8.1合同生效條件：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。8.2合同變更：合同履行過(guò)程中，如雙方同意變更合同內(nèi)容的，應(yīng)簽訂書面變更協(xié)議，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。8.3合同解除：除非雙方另有約定，否則一方不得單方面解除合同。如一方要求解除合同，應(yīng)提前一個(gè)月通知對(duì)方，并經(jīng)雙方協(xié)商一致后辦理解除手續(xù)。第九條解除或終止合同后的事宜9.1終止合同后的權(quán)利義務(wù)：9.2解除合同后的賠償責(zé)任：如一方違反合同約定導(dǎo)致合同解除，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金，并承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第十條一般規(guī)定10.1合同的履行：雙方應(yīng)按照合同約定履行各自的義務(wù)，確保合同的順利實(shí)施。10.2合同的轉(zhuǎn)讓：未經(jīng)對(duì)方同意，一方不得將合同權(quán)利和義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。10.3合同的繼承：如一方發(fā)生繼承事項(xiàng)，本合同對(duì)繼承人具有約束力。第十一條不可抗力11.1不可抗力的認(rèn)定：不可抗力指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、社會(huì)事件等。11.2不可抗力導(dǎo)致的后果：由于不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行或者造成損失的，雙方均不承擔(dān)責(zé)任。第十二條附件12.1附件清單：附件清單詳見(jiàn)附件一。12.2附件的效力：附件與合同具有同等效力，雙方應(yīng)按照附件約定履行相關(guān)義務(wù)。第十三條合同的份數(shù)13.1合同正本：合同正本一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。13.2合同副本：合同副本一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。第十四條其他約定14.1雙方的其他約定：雙方就本合同內(nèi)容以外的其他事項(xiàng)達(dá)成一致的，可以簽訂書面補(bǔ)充協(xié)議，與本合同具有同等效力。14.2約定生效條件：本合同及補(bǔ)充協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義與介入情形1.1第三方定義：本合同中所稱第三方，指除甲方和乙方之外，參與本合同履行過(guò)程的各方，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、投資機(jī)構(gòu)等。1.2第三方介入情形：（1）甲方或乙方根據(jù)合同約定，需要第三方提供專業(yè)服務(wù)；（2）甲方或乙方根據(jù)合同約定，需要第三方參與合同履行過(guò)程；（3）合同履行過(guò)程中，出現(xiàn)需要第三方協(xié)助解決的問(wèn)題。第二條第三方選擇與資質(zhì)要求2.1第三方選擇：甲方或乙方選擇第三方時(shí)，應(yīng)充分考慮第三方的專業(yè)能力、信譽(yù)和經(jīng)驗(yàn)等因素，并確保第三方符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求。2.2第三方資質(zhì)要求：第三方應(yīng)具備合法的資質(zhì)證書或者專業(yè)資格，其從業(yè)人員應(yīng)具備相應(yīng)的職業(yè)素質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)。第三條第三方責(zé)任3.1第三方責(zé)任：第三方應(yīng)按照合同約定和相關(guān)法律法規(guī)的要求，履行其職責(zé)，確保其提供的服務(wù)或者參與的合同履行過(guò)程符合合同約定和法律法規(guī)的要求。3.2第三方責(zé)任限額：如第三方因履行其職責(zé)導(dǎo)致甲方或乙方遭受損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。賠償責(zé)任限額由甲方和乙方在合同中約定，但不得低于法律法規(guī)規(guī)定的最低限額。第四條甲方和乙方的義務(wù)4.1甲方和乙方應(yīng)確保第三方按照合同約定履行其職責(zé)，并按照約定支付第三方服務(wù)費(fèi)用。4.2甲方和乙方應(yīng)對(duì)第三方提供的服務(wù)或者參與的合同履行過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督，確保其符合合同約定和法律法規(guī)的要求。第五條第三方與甲方、乙方的關(guān)系5.1第三方與甲方、乙方之間的合同關(guān)系：第三方與甲方、乙方之間的合同關(guān)系，由甲方和乙方另行簽訂書面合同進(jìn)行約定。5.2第三方與甲方、乙方之間的權(quán)利義務(wù)：第三方與甲方、乙方之間的權(quán)利義務(wù)，按照雙方簽訂的書面合同約定執(zhí)行。第六條第三方違約處理6.1第三方違約：第三方未按照合同約定履行其職責(zé)，或者提供的服務(wù)不符合法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的，視為違約。6.2第三方違約處理：如第三方違約，甲方和乙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。第七條第三方退出7.1第三方退出的情形：第三方因履行其職責(zé)導(dǎo)致合同無(wú)法繼續(xù)履行，或者甲方和乙方同意第三方退出的，第三方可以退出。7.2第三方退出的程序：第三方退出時(shí)，應(yīng)提前通知甲方和乙方，并辦理相關(guān)手續(xù)。退出不影響甲方和乙方根據(jù)本合同向第三方主張權(quán)利。第八條第三方與合同的變更、解除和終止8.1第三方與合同變更：如甲方和乙方同意變更合同，且涉及第三方權(quán)益的，應(yīng)與第三方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。8.2第三方與合同解除：如甲方和乙方同意解除合同，且涉及第三方權(quán)益的，應(yīng)與第三方協(xié)商一致，并辦理相關(guān)手續(xù)。8.3第三方與合同終止：如甲方和乙方同意終止合同，且涉及第三方權(quán)益的，應(yīng)與第三方協(xié)商一致，并辦理相關(guān)手續(xù)。第九條第三方與其他各方的關(guān)系9.1第三方與甲方、乙方的關(guān)系：第三方與甲方、乙方的關(guān)系，按照本合同及雙方簽訂的書面合同約定執(zhí)行。9.2第三方與中介方、評(píng)估方、投資方等的關(guān)系：第三方與中介方、評(píng)估方、投資方等的關(guān)系，由第三方與這些主體之間的合同約定執(zhí)行。第十條第三方介入后的合同履行10.1第三方介入后的合同履行：第三方介入后，甲方、乙方應(yīng)與第三方協(xié)商一致，確保合同的順利履行。10.2第三方介入后的合同變更、解除和終止：如第三方介入導(dǎo)致合同需要變更、解除或終止的，甲方、乙方應(yīng)與第三方協(xié)商一致，并辦理相關(guān)手續(xù)。第十一條第三方介入后的違約處理11.1第三方介入后的違約：如第三方介入后違約，甲方、乙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。11.2第三方介入后的違約處理：如第三方介入后違約，甲方、乙方應(yīng)與第三方協(xié)商一致，采取適當(dāng)措施減輕損失，并有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任。第十二條第三方介入后的爭(zhēng)議解決12.1第三方介入后的爭(zhēng)議解決：如第三方介入后發(fā)生第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：個(gè)人理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容清單附件二：第三方資質(zhì)證明文件附件三：服務(wù)費(fèi)用支付憑證附件四：合同履行過(guò)程中的重要通信記錄附件五：投資建議記錄附件六：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告附件七：稅務(wù)規(guī)劃方案附件八：合同變更、解除和終止的書面協(xié)議附件九：違約金計(jì)算公式附件十：爭(zhēng)議解決方式的選擇聲明附件一：個(gè)人理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容清單本附件詳細(xì)列明乙方為甲方提供個(gè)人理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)的具體內(nèi)容，包括但不限于資產(chǎn)配置建議、投資策略制定、風(fēng)險(xiǎn)管理方案、稅務(wù)規(guī)劃服務(wù)等。附件二：第三方資質(zhì)證明文件本附件提供第三方的資質(zhì)證明文件，包括但不限于營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、行業(yè)資質(zhì)證書等，以證明第三方具備合法提供服務(wù)的資格。附件三：服務(wù)費(fèi)用支付憑證本附件為甲方支付服務(wù)費(fèi)用的憑證，包括但不限于銀行轉(zhuǎn)賬記錄、、支付等支付方式的憑證。附件四：合同履行過(guò)程中的重要通信記錄本附件收錄合同履行過(guò)程中甲方與乙方及第三方之間的重要通信記錄，包括但不限于電子郵件、短信、電話錄音等。附件五：投資建議記錄本附件詳細(xì)記錄乙方為甲方提供的投資建議，包括投資品種、投資金額、預(yù)期收益、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等。附件六：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告本附件提供第三方為甲方進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，詳細(xì)分析投資產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)以及可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)情況。附件七：稅務(wù)規(guī)劃方案本附件為乙方為甲方制定的稅務(wù)規(guī)劃方案，包括稅收優(yōu)化策略、稅務(wù)合規(guī)建議等。附件八：合同變更、解除和終止的書面協(xié)議本附件為甲方和乙方在合同履行過(guò)程中就合同變更、解除和終止事宜達(dá)成的書面協(xié)議。附件九：違約金計(jì)算公式本附件詳細(xì)列出違約金的計(jì)算公式，包括但不限于違約金的比例、計(jì)算基數(shù)等。附件十：爭(zhēng)議解決方式的選擇聲明本附件為甲方和乙方對(duì)爭(zhēng)議解決方式的選擇聲明，包括但不限于選擇仲裁、訴訟等爭(zhēng)議解決方式。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用。2.乙方未按約定提供個(gè)人理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)。3.第三方未按約定履行其職責(zé)。4.甲方、乙方未按約定履行合同義務(wù)，導(dǎo)致合同無(wú)法正常履行。5.第三方提供的服務(wù)不符合法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用的，應(yīng)支付違約金，違約金為應(yīng)支付服務(wù)費(fèi)用總額的10%。2.乙方未按約定提供個(gè)人理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)的，應(yīng)支付違約金，違約金為應(yīng)提供服務(wù)費(fèi)用總額的10%。3.第三方未按約定履行其職責(zé)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，賠償金額由甲方和乙方協(xié)商確定。4.甲方、乙方未按約定履行合同義務(wù)，導(dǎo)致合同無(wú)法正常履行的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，具體責(zé)任由雙方協(xié)商確定。5.第三方提供的服務(wù)不符合法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，賠償金額由甲方和乙方協(xié)商確定。示例說(shuō)明：如果甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用，乙方可以要求甲方支付違約金，違約金計(jì)算如下：違約金=應(yīng)支付服務(wù)費(fèi)用總額×10%如果乙方未按約定提供個(gè)人理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)，甲方可以要求乙方支付違約金，違約金計(jì)算如下：違約金=應(yīng)提供服務(wù)費(fèi)用總額×10%如果第三方未按約定履行其職責(zé)，甲方和乙方可以要求第三方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，賠償金額由甲方和乙方協(xié)商確定。全文完。個(gè)人理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)合同（2024版）5本合同目錄一覽1.服務(wù)內(nèi)容1.1理財(cái)規(guī)劃1.1.1資產(chǎn)配置1.1.2投資建議1.1.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.2財(cái)務(wù)分析1.2.1收入分析1.2.2支出分析1.2.3儲(chǔ)蓄規(guī)劃1.3稅務(wù)規(guī)劃1.3.1稅收優(yōu)惠1.3.2稅務(wù)申報(bào)1.3.3稅務(wù)合規(guī)1.4保險(xiǎn)規(guī)劃1.4.1保險(xiǎn)需求分析1.4.2保險(xiǎn)產(chǎn)品推薦1.4.3保險(xiǎn)理賠咨詢1.5退休規(guī)劃1.5.1退休金需求分析1.5.2退休金儲(chǔ)蓄計(jì)劃1.5.3退休金投資策略1.6財(cái)富傳承規(guī)劃1.6.1遺產(chǎn)規(guī)劃1.6.2贈(zèng)與規(guī)劃1.6.3家族信托設(shè)立2.服務(wù)期限2.1合同期限2.1.1起始日期2.1.2終止日期2.2服務(wù)續(xù)約2.2.1續(xù)約條件2.2.2續(xù)約流程2.3服務(wù)暫停與終止2.3.1暫停服務(wù)條件2.3.2終止服務(wù)條件2.3.3服務(wù)終止后權(quán)益處理3.服務(wù)費(fèi)用3.1服務(wù)費(fèi)計(jì)算3.1.1服務(wù)費(fèi)率3.1.2計(jì)費(fèi)基數(shù)3.1.3收費(fèi)方式3.2服務(wù)費(fèi)用支付3.2.1支付方式3.2.2支付時(shí)間3.2.3支付金額3.3費(fèi)用調(diào)整3.3.1費(fèi)用調(diào)整條件3.3.2費(fèi)用調(diào)整方式3.3.3費(fèi)用調(diào)整通知4.雙方權(quán)利與義務(wù)4.1甲方權(quán)利與義務(wù)4.1.1提供真實(shí)信息4.1.2遵守法律法規(guī)4.1.3支付服務(wù)費(fèi)用4.2乙方權(quán)利與義務(wù)4.2.1提供專業(yè)服務(wù)4.2.2保密客戶信息4.2.3合規(guī)經(jīng)營(yíng)5.違約責(zé)任5.1甲方違約5.1.1違約行為5.1.2違約責(zé)任5.1.3違約賠償5.2乙方違約5.2.1違約行為5.2.2違約責(zé)任5.2.3違約賠償6.爭(zhēng)議解決6.1協(xié)商解決6.2調(diào)解解決6.3仲裁解決6.4法律訴訟7.合同的生效、變更與解除7.1合同生效條件7.2合同變更7.3合同解除8.保密條款8.1保密內(nèi)容8.2保密期限8.3保密違反后果9.不可抗力9.1不可抗力事件9.2不可抗力后果9.3不可抗力處理10.適用法律11.合同的送達(dá)與聯(lián)系方式11.1送達(dá)地址11.2聯(lián)系方式12.其他條款12.1隱私保護(hù)12.2服務(wù)記錄保存12.3合同的副本13.合同的簽署日期14.合同的簽署地點(diǎn)第一部分：合同如下：第一條服務(wù)內(nèi)容1.1理財(cái)規(guī)劃1.1.1資產(chǎn)配置乙方應(yīng)根據(jù)甲方的財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資偏好等綜合因素，為甲方制定合理的資產(chǎn)配置方案。1.1.2投資建議乙方根據(jù)資產(chǎn)配置方案，為甲方提供具體投資產(chǎn)品的選擇建議，包括但不限于股票、債券、基金、銀行理財(cái)產(chǎn)品等。1.1.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估乙方應(yīng)對(duì)投資建議進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并向甲方提示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，確保甲方了解所投資產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)狀況。1.2財(cái)務(wù)分析1.2.1收入分析乙方應(yīng)對(duì)甲方的收入情況進(jìn)行分析，包括工資收入、投資收益、其他收入等，并形成書面報(bào)告。1.2.2支出分析乙方應(yīng)對(duì)甲方的支出情況進(jìn)行分析，包括生活支出、投資支出、其他支出等，并形成書面報(bào)告。1.2.3儲(chǔ)蓄規(guī)劃根據(jù)財(cái)務(wù)分析結(jié)果，乙方應(yīng)為甲方制定儲(chǔ)蓄規(guī)劃，確保甲方能夠?qū)崿F(xiàn)財(cái)務(wù)目標(biāo)。1.3稅務(wù)規(guī)劃1.3.1稅收優(yōu)惠乙方應(yīng)了解稅收優(yōu)惠政策，并在合法合規(guī)的前提下，為甲方制定稅收優(yōu)化方案。1.3.2稅務(wù)申報(bào)乙方應(yīng)指導(dǎo)甲方進(jìn)行稅務(wù)申報(bào)，確保甲方的稅務(wù)申報(bào)符合法律法規(guī)要求。1.3.3稅務(wù)合規(guī)乙方應(yīng)關(guān)注稅務(wù)政策變化，及時(shí)調(diào)整稅務(wù)規(guī)劃，確保甲方的稅務(wù)合規(guī)。1.4保險(xiǎn)規(guī)劃1.4.1保險(xiǎn)需求分析乙方應(yīng)對(duì)甲方的保險(xiǎn)需求進(jìn)行詳細(xì)分析，包括人壽保險(xiǎn)、健康保險(xiǎn)、意外傷害保險(xiǎn)等。1.4.2保險(xiǎn)產(chǎn)品推薦乙方根據(jù)保險(xiǎn)需求分析，為甲方推薦合適的保險(xiǎn)產(chǎn)品，并解釋保險(xiǎn)產(chǎn)品的條款和保險(xiǎn)責(zé)任。1.4.3保險(xiǎn)理賠咨詢乙方應(yīng)在甲方發(fā)生保險(xiǎn)事故時(shí)，提供理賠咨詢和協(xié)助，幫助甲方順利獲得保險(xiǎn)賠償。1.5退休規(guī)劃1.5.1退休金需求分析乙方應(yīng)對(duì)甲方的退休金需求進(jìn)行詳細(xì)分析，并考慮甲方的生活方式、健康狀況、預(yù)期退休年齡等因素。1.5.2退休金儲(chǔ)蓄計(jì)劃根據(jù)退休金需求分析，乙方應(yīng)為甲方制定退休金儲(chǔ)蓄計(jì)劃，確保甲方能夠?qū)崿F(xiàn)舒適的退休生活。1.5.3退休金投資策略乙方應(yīng)根據(jù)甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和退休金需求，為甲方制定退休金投資策略。1.6財(cái)富傳承規(guī)劃1.6.1遺產(chǎn)規(guī)劃乙方應(yīng)為甲方制定遺產(chǎn)規(guī)劃，確保甲方的財(cái)產(chǎn)能夠按照甲方的意愿進(jìn)行傳承。1.6.2贈(zèng)與規(guī)劃乙方應(yīng)為甲方制定贈(zèng)與規(guī)劃，確保甲方的財(cái)產(chǎn)能夠按照甲方的意愿進(jìn)行贈(zèng)與。1.6.3家族信托設(shè)立乙方應(yīng)協(xié)助甲方設(shè)立家族信托，確保甲方的財(cái)產(chǎn)能夠按照甲方的意愿進(jìn)行管理和傳承。第八條服務(wù)期限8.1合同期限8.1.1起始日期本合同自雙方簽署之日起生效。8.1.2終止日期本合同的終止日期為____年__月__日。8.2服務(wù)續(xù)約8.2.1續(xù)約條件雙方同意，在本合同終止前，如甲方希望續(xù)約，應(yīng)提前一個(gè)月向乙方提出書面續(xù)約申請(qǐng)。8.2.2續(xù)約流程乙方收到甲方書面續(xù)約申請(qǐng)后，應(yīng)在一個(gè)工作周內(nèi)回復(fù)甲方，確認(rèn)續(xù)約事宜。8.3服務(wù)暫停與終止8.3.1暫停服務(wù)條件（1）甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用；（2）甲方發(fā)生重大違約行為；（3）法律法規(guī)或監(jiān)管政策要求乙方暫停服務(wù)。8.3.2終止服務(wù)條件（1）甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用，經(jīng)乙方催告后仍不支付；（2）甲方發(fā)生重大違約行為，經(jīng)乙方催告后仍不改正；（3）法律法規(guī)或監(jiān)管政策要求乙方終止服務(wù)。8.3.3服務(wù)終止后權(quán)益處理服務(wù)終止后，乙方應(yīng)按照甲方的要求，提供必要的交接和資料轉(zhuǎn)移，確保甲方權(quán)益不受影響。第九條服務(wù)費(fèi)用9.1服務(wù)費(fèi)計(jì)算9.1.1服務(wù)費(fèi)率本合同的服務(wù)費(fèi)率為____%。9.1.2計(jì)費(fèi)基數(shù)服務(wù)費(fèi)的計(jì)費(fèi)基數(shù)為甲方的資產(chǎn)總值。9.1.3收費(fèi)方式服務(wù)費(fèi)按月支付，甲方應(yīng)在每月的第一個(gè)工作日支付上一個(gè)月的服務(wù)費(fèi)。9.2服務(wù)費(fèi)用支付9.2.1支付方式甲方可以通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬、現(xiàn)金支付等方式支付服務(wù)費(fèi)。9.2.2支付時(shí)間甲方應(yīng)在每月的第一個(gè)工作日支付上一個(gè)月的服務(wù)費(fèi)。9.2.3支付金額甲方每月應(yīng)支付的服務(wù)費(fèi)為計(jì)費(fèi)基數(shù)乘以服務(wù)費(fèi)率。9.3費(fèi)用調(diào)整9.3.1費(fèi)用調(diào)整條件（1）法律法規(guī)或監(jiān)管政策變化，導(dǎo)致服務(wù)成本發(fā)生重大變化；（2）甲方資產(chǎn)總值發(fā)生重大變化，影響服務(wù)效果。9.3.2費(fèi)用調(diào)整方式費(fèi)用調(diào)整應(yīng)遵循公平合理原則，乙方應(yīng)提前一個(gè)月通知甲方。9.3.3費(fèi)用調(diào)整通知乙方應(yīng)書面通知甲方費(fèi)用調(diào)整的事宜，包括調(diào)整原因、調(diào)整幅度、調(diào)整時(shí)間等。第十條雙方權(quán)利與義務(wù)10.1甲方權(quán)利與義務(wù)10.1.1提供真實(shí)信息甲方應(yīng)對(duì)乙方提供的一切信息真實(shí)性負(fù)責(zé)，并保證信息及