2025年度金融產(chǎn)品銷售與投資顧問服務(wù)合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2025年度金融產(chǎn)品銷售與投資顧問服務(wù)合同本合同共三部分組成，僅供學(xué)習(xí)使用，第一部分如下：地址：_______法定代表人：_______聯(lián)系電話：_______地址：_______法定代表人：_______聯(lián)系電話：_______鑒于甲方從事金融產(chǎn)品銷售業(yè)務(wù)，乙方從事金融產(chǎn)品投資顧問服務(wù)業(yè)務(wù)，雙方本著平等互利、誠實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方提供金融產(chǎn)品投資顧問服務(wù)事宜，達(dá)成如下協(xié)議：一、服務(wù)內(nèi)容（1）對甲方擬投資的金融產(chǎn)品進(jìn)行市場調(diào)研、分析，提供投資建議；（2）根據(jù)甲方需求，為其提供金融產(chǎn)品投資組合方案；（3）對甲方投資組合進(jìn)行跟蹤管理，及時(shí)調(diào)整投資策略；（4）定期向甲方提供投資報(bào)告，分析市場動態(tài)，評估投資風(fēng)險(xiǎn)；（5）提供其他與金融產(chǎn)品投資相關(guān)的咨詢服務(wù)。二、服務(wù)期限2.1本合同服務(wù)期限為____年，自____年____月____日起至____年____月____日止。三、服務(wù)費(fèi)用3.1乙方提供投資顧問服務(wù)，甲方應(yīng)支付服務(wù)費(fèi)用，具體金額如下：（1）服務(wù)費(fèi)用總額為人民幣____元；（2）服務(wù)費(fèi)用支付方式：____（例如：按月支付、按季度支付等）；（3）服務(wù)費(fèi)用支付時(shí)間：____（例如：每月____日前支付、每季度____日前支付等）。四、保密條款4.1雙方對本合同內(nèi)容以及雙方在履行本合同過程中所了解的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。五、違約責(zé)任5.1任何一方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，賠償對方因此遭受的損失。5.2若乙方未能按照約定提供投資顧問服務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方退還部分或全部服務(wù)費(fèi)用。六、爭議解決6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。七、其他7.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。7.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（蓋章）：_______乙方（蓋章）：_______簽訂日期：____年____月____日第二部分：第三方介入后的修正一、第三方定義1.1本合同所稱第三方，是指在本合同履行過程中，經(jīng)甲乙雙方同意，介入本合同關(guān)系中的任何個人、法人或其他組織，包括但不限于中介方、技術(shù)支持方、風(fēng)險(xiǎn)評估方、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。二、第三方介入的同意2.1甲方或乙方如需引入第三方參與本合同的履行，應(yīng)提前____個工作日書面通知對方，并取得對方的書面同意。2.2未經(jīng)對方同意，任何一方引入第三方參與本合同的履行，對方有權(quán)拒絕并要求恢復(fù)原合同狀態(tài)。三、第三方責(zé)任與義務(wù)3.1第三方在本合同中的責(zé)任和義務(wù)如下：（1）第三方應(yīng)根據(jù)甲乙雙方的要求，提供相關(guān)服務(wù)，確保服務(wù)質(zhì)量符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；（2）第三方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及本合同的相關(guān)約定；（3）第三方應(yīng)妥善保管甲乙雙方提供的相關(guān)資料，不得泄露給任何第三方；（4）第三方應(yīng)按照約定的時(shí)間、地點(diǎn)和方式履行職責(zé)，不得擅自改變；（5）第三方在履行職責(zé)過程中，如因自身原因造成甲方或乙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。四、第三方責(zé)任限額4.1第三方在本合同中的責(zé)任限額如下：（1）第三方因履行職責(zé)造成甲方或乙方損失的，其賠償責(zé)任不超過人民幣____元；（2）若第三方責(zé)任造成甲方或乙方損失的，甲方或乙方有權(quán)要求第三方賠償，但賠償金額不得超過第三方責(zé)任限額。五、第三方權(quán)利5.1第三方在本合同中的權(quán)利如下：（1）第三方有權(quán)要求甲方或乙方按照約定支付服務(wù)費(fèi)用；（2）第三方有權(quán)要求甲方或乙方提供必要的信息和資料，以便其履行職責(zé)；（3）第三方有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整服務(wù)內(nèi)容，但需提前____個工作日通知甲乙雙方。六、第三方與其他各方的劃分6.1第三方在本合同中的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)僅限于其直接向甲乙雙方提供的服務(wù)，與其他各方無直接的法律關(guān)系。6.2第三方在履行職責(zé)過程中，如需與其他各方進(jìn)行合作，應(yīng)取得甲乙雙方的書面同意，并確保合作各方遵守本合同的相關(guān)約定。七、第三方變更與退出7.1第三方如需變更或退出本合同，應(yīng)提前____個工作日書面通知甲乙雙方，并取得甲乙雙方的書面同意。7.2第三方變更或退出后，其權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任由接替其履行職責(zé)的第三方繼承。八、其他8.1本合同關(guān)于第三方介入的修正條款，與原合同具有同等法律效力。8.2本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。8.3本合同修正條款自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.《甲方投資需求調(diào)查表》：詳細(xì)記錄甲方的投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資期限等信息。2.《乙方服務(wù)方案》：包括金融產(chǎn)品投資組合方案、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等。3.《投資顧問服務(wù)協(xié)議》：詳細(xì)約定乙方提供投資顧問服務(wù)的具體內(nèi)容、時(shí)間、費(fèi)用等。4.《第三方服務(wù)協(xié)議》：約定第三方提供服務(wù)的具體內(nèi)容、時(shí)間、費(fèi)用、責(zé)任等。5.《投資組合調(diào)整記錄》：記錄投資組合調(diào)整的時(shí)間、原因、調(diào)整內(nèi)容等。6.《投資報(bào)告》：定期向甲方提供的市場分析、投資建議、風(fēng)險(xiǎn)提示等。7.《服務(wù)費(fèi)用支付憑證》：證明甲方已支付服務(wù)費(fèi)用的憑證。8.《保密協(xié)議》：約定甲乙雙方及第三方對本合同內(nèi)容及相關(guān)信息的保密義務(wù)。9.《補(bǔ)充協(xié)議》：約定本合同未盡事宜或雙方協(xié)商一致的其他事項(xiàng)。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：（1）乙方未按照約定時(shí)間、地點(diǎn)和方式提供投資顧問服務(wù)；（2）乙方未按照約定提供投資報(bào)告或投資建議；（3）乙方泄露甲方商業(yè)秘密；（4）第三方未按照約定履行職責(zé)，造成甲方損失；（5）甲方未按照約定支付服務(wù)費(fèi)用；（6）甲方泄露乙方商業(yè)秘密。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：（1）乙方未按照約定時(shí)間、地點(diǎn)和方式提供投資顧問服務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方賠償因此造成的損失；（2）乙方未按照約定提供投資報(bào)告或投資建議，甲方有權(quán)要求乙方退還部分或全部服務(wù)費(fèi)用；（3）乙方泄露甲方商業(yè)秘密，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任；（4）第三方未按照約定履行職責(zé)，造成甲方損失，甲方有權(quán)要求第三方承擔(dān)賠償責(zé)任；（5）甲方未按照約定支付服務(wù)費(fèi)用，乙方有權(quán)要求甲方支付逾期付款的違約金；（6）甲方泄露乙方商業(yè)秘密，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。示例說明：1.乙方未在約定的時(shí)間內(nèi)提供投資報(bào)告，甲方因此錯失了一