2021年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考前模擬練習(xí)題及答案解析1

2021年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考前模擬練習(xí)題及答案1.()是為防止期貨價(jià)格出現(xiàn)過(guò)大的非理性變動(dòng)，交易所通常對(duì)每個(gè)交易時(shí)段允許的最大C.集中交易制度D.強(qiáng)行平倉(cāng)制度2.委托人委托證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)其債券進(jìn)行保管或其他與債券資產(chǎn)相關(guān)權(quán)益進(jìn)行管理的行為A.債券登記D.債券轉(zhuǎn)托管3.我國(guó)自()年后不再發(fā)行中央銀行票據(jù)。4.下列各項(xiàng)中，屬于專門(mén)為投資者買賣人民幣特種股票而設(shè)置的賬戶是()。A.A股賬戶B.基金賬戶C.期權(quán)賬戶D.B股賬戶5.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理公開(kāi)募集基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起()內(nèi)作出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定。A.改善民生，促進(jìn)社會(huì)和諧C.提高直接融資比重，防范和化解經(jīng)濟(jì)金融風(fēng)險(xiǎn)7.普通股股東擁有公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán)，這一權(quán)利體現(xiàn)了其在()上的要求。A.所持股份多少B.股東義務(wù)C.經(jīng)濟(jì)利益D.股權(quán)大小8.直接融資和間接融資的區(qū)別主要在于()。A.融資過(guò)程中資金的需求者與資金的供給者是否直接形成債權(quán)債務(wù)關(guān)系C.融資所得資金是否需要返還D.融資的主動(dòng)權(quán)是否掌握在金融中介機(jī)構(gòu)手中9.關(guān)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券之間的敘述，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。B.可轉(zhuǎn)換債券持有人在行使權(quán)利時(shí)，將債券按規(guī)定的轉(zhuǎn)換比例轉(zhuǎn)換為上市公司股票，債券C.可轉(zhuǎn)換債券持有人的轉(zhuǎn)股權(quán)有效期通常等于債券期限，債券發(fā)行條款中可以規(guī)定若干修10.()是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度。A.證券實(shí)名制B.貨銀對(duì)付交收制度C.分級(jí)結(jié)算制度D.凈額結(jié)算制度I.深圳期貨交易所2.為保證證券市場(chǎng)的穩(wěn)定，穩(wěn)定市場(chǎng)的政策與制度安排有()。I.證券交易所根據(jù)需要，可以對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易Ⅲ.因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩市IV.漲跌停板規(guī)定I.優(yōu)級(jí)貸款I(lǐng).為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計(jì)經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計(jì)劃、投資者關(guān)系管理IV.為企業(yè)申請(qǐng)證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢服務(wù)5.有必要參加債券信用評(píng)級(jí)的有()。I.國(guó)家銀行發(fā)行的金融債券Ⅱ.企業(yè)債券IV.地方政府發(fā)行的債券答案解析：每日價(jià)格波動(dòng)限制制度是為防止期貨價(jià)格出現(xiàn)過(guò)大的非理性變動(dòng)，交易所通常對(duì)每個(gè)交易時(shí)段允許的最大波動(dòng)范圍作出規(guī)定，一旦達(dá)到漲(跌)幅限制，則高于(低于)該價(jià)答案解析：委托人委托證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)其債券進(jìn)行保管或其他與債券資產(chǎn)相關(guān)權(quán)益進(jìn)行管理的行為是債券托管。答案解析：2013年，中央銀行票據(jù)發(fā)行5362億元。我國(guó)自2013年后不再發(fā)行中央銀行答案解析：人民幣特種股票賬戶簡(jiǎn)稱B股賬戶，是專門(mén)用于為投資者買賣人民幣特種股票(即B股，也稱境內(nèi)上市外資股)而設(shè)置的。答案解析：根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理公開(kāi)募集基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起六個(gè)月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)答案解析：大力推進(jìn)企業(yè)市場(chǎng)化并購(gòu)重組，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整合，是解決產(chǎn)能過(guò)剩問(wèn)題的重要手段。多層次資本市場(chǎng)可以提供更加高效透明的定價(jià)機(jī)制和靈活多樣的支付工具與融資手段，如普通股、優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)債、高收益?zhèn)?、并?gòu)基金等，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。答案解析：普通股股東擁有公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán)，這一權(quán)利直接體現(xiàn)了其在經(jīng)濟(jì)利答案解析：直接融資和間接融資的區(qū)別主要在于融資過(guò)程中資金的需求者與資金的供給者是否直接形成債權(quán)債務(wù)關(guān)系。答案解析：自1990年10月我國(guó)第一家商品期貨交易所——鄭州商品交易所成立以來(lái)，我國(guó)商品期貨市場(chǎng)得到了較快的發(fā)展。目前，我國(guó)成立了上海期貨交易所、大連商品交易所和鄭州商品交易所三大商品期貨交易所。件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時(shí)停市；(Ⅲ正確)(4)漲跌停板規(guī)定。分最高的個(gè)人(信用分?jǐn)?shù)在660分以上),月供占收入比例不高于40%及首付超過(guò)20%。個(gè)人。(3)次級(jí)貸款。對(duì)象為信用分?jǐn)?shù)較差的個(gè)人，尤其信用評(píng)分低于620分，月供占收入比例較高或信用記錄欠佳，首付低于20%。(4)住房權(quán)益貸款。對(duì)已經(jīng)抵押過(guò)的房產(chǎn)，若房產(chǎn)總價(jià)扣減凈值后仍有余額，可以申請(qǐng)?jiān)俚盅骸?5)機(jī)構(gòu)擔(dān)保貸款。指經(jīng)由FannieMae、GennieMae、債務(wù)重組等資本營(yíng)運(yùn)提供融資策劃、方案設(shè)計(jì)、推介路演等方面的咨詢服務(wù)；(6)為上市公司的債權(quán)人、債務(wù)人對(duì)上市公司進(jìn)行債務(wù)重組、資產(chǎn)重組、相關(guān)的股權(quán)重組等提供咨詢服務(wù)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他業(yè)務(wù)形式。(Ⅱ項(xiàng)屬于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的具體業(yè)務(wù)范圍)答案解析：