2021年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》考前模擬練習題及答案解析1

2021年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》考前模擬練習題及答案1.()是為防止期貨價格出現(xiàn)過大的非理性變動，交易所通常對每個交易時段允許的最大C.集中交易制度D.強行平倉制度2.委托人委托證券經(jīng)營機構對其債券進行保管或其他與債券資產(chǎn)相關權益進行管理的行為A.債券登記D.債券轉托管3.我國自()年后不再發(fā)行中央銀行票據(jù)。4.下列各項中，屬于專門為投資者買賣人民幣特種股票而設置的賬戶是()。A.A股賬戶B.基金賬戶C.期權賬戶D.B股賬戶5.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構應當自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起()內作出注冊或者不予注冊的決定。A.改善民生，促進社會和諧C.提高直接融資比重，防范和化解經(jīng)濟金融風險7.普通股股東擁有公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權，這一權利體現(xiàn)了其在()上的要求。A.所持股份多少B.股東義務C.經(jīng)濟利益D.股權大小8.直接融資和間接融資的區(qū)別主要在于()。A.融資過程中資金的需求者與資金的供給者是否直接形成債權債務關系C.融資所得資金是否需要返還D.融資的主動權是否掌握在金融中介機構手中9.關于分離交易的可轉換公司債券與一般的可轉換債券之間的敘述，說法錯誤的是()。B.可轉換債券持有人在行使權利時，將債券按規(guī)定的轉換比例轉換為上市公司股票，債券C.可轉換債券持有人的轉股權有效期通常等于債券期限，債券發(fā)行條款中可以規(guī)定若干修10.()是證券結算的一項基本原則，可以將證券結算中的違約交收風險降低到最低程度。A.證券實名制B.貨銀對付交收制度C.分級結算制度D.凈額結算制度I.深圳期貨交易所2.為保證證券市場的穩(wěn)定，穩(wěn)定市場的政策與制度安排有()。I.證券交易所根據(jù)需要，可以對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易Ⅲ.因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護證券交易的正常秩市IV.漲跌停板規(guī)定I.優(yōu)級貸款I.為上市公司完善法人治理結構、設計經(jīng)理層股票期權、職工持股計劃、投資者關系管理IV.為企業(yè)申請證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導等方面的咨詢服務5.有必要參加債券信用評級的有()。I.國家銀行發(fā)行的金融債券Ⅱ.企業(yè)債券IV.地方政府發(fā)行的債券答案解析：每日價格波動限制制度是為防止期貨價格出現(xiàn)過大的非理性變動，交易所通常對每個交易時段允許的最大波動范圍作出規(guī)定，一旦達到漲(跌)幅限制，則高于(低于)該價答案解析：委托人委托證券經(jīng)營機構對其債券進行保管或其他與債券資產(chǎn)相關權益進行管理的行為是債券托管。答案解析：2013年，中央銀行票據(jù)發(fā)行5362億元。我國自2013年后不再發(fā)行中央銀行答案解析：人民幣特種股票賬戶簡稱B股賬戶，是專門用于為投資者買賣人民幣特種股票(即B股，也稱境內上市外資股)而設置的。答案解析：根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構應當自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起六個月內依照法律、行政法規(guī)及國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)答案解析：大力推進企業(yè)市場化并購重組，促進產(chǎn)業(yè)整合，是解決產(chǎn)能過剩問題的重要手段。多層次資本市場可以提供更加高效透明的定價機制和靈活多樣的支付工具與融資手段，如普通股、優(yōu)先股、可轉債、高收益?zhèn)?、并購基金等，推動產(chǎn)業(yè)結構調整。答案解析：普通股股東擁有公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權，這一權利直接體現(xiàn)了其在經(jīng)濟利答案解析：直接融資和間接融資的區(qū)別主要在于融資過程中資金的需求者與資金的供給者是否直接形成債權債務關系。答案解析：自1990年10月我國第一家商品期貨交易所——鄭州商品交易所成立以來，我國商品期貨市場得到了較快的發(fā)展。目前，我國成立了上海期貨交易所、大連商品交易所和鄭州商品交易所三大商品期貨交易所。件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時停市；(Ⅲ正確)(4)漲跌停板規(guī)定。分最高的個人(信用分數(shù)在660分以上),月供占收入比例不高于40%及首付超過20%。個人。(3)次級貸款。對象為信用分數(shù)較差的個人，尤其信用評分低于620分，月供占收入比例較高或信用記錄欠佳，首付低于20%。(4)住房權益貸款。對已經(jīng)抵押過的房產(chǎn)，若房產(chǎn)總價扣減凈值后仍有余額，可以申請再抵押。(5)機構擔保貸款。指經(jīng)由FannieMae、GennieMae、債務重組等資本營運提供融資策劃、方案設計、推介路演等方面的咨詢服務；(6)為上市公司的債權人、債務人對上市公司進行債務重組、資產(chǎn)重組、相關的股權重組等提供咨詢服務以及中國證監(jiān)會認定的其他業(yè)務形式。(Ⅱ項屬于證券資產(chǎn)管理業(yè)務的具體業(yè)務范圍)答案解析：