2025年度企業(yè)短期融資券合同編制與發(fā)行管理

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2025年度企業(yè)短期融資券合同編制與發(fā)行管理本合同共三部分組成，僅供學習使用，第一部分如下：2025年度企業(yè)短期融資券合同編制與發(fā)行管理甲方（發(fā)行人）：________________________乙方（承銷商）：________________________鑒于：1.甲方系依法設立并有效存續(xù)的企業(yè)法人，具有獨立法人資格，擁有合法的融資需求。2.乙方具備從事短期融資券承銷業(yè)務的資質，愿意為甲方的短期融資券發(fā)行提供承銷服務。3.甲乙雙方本著平等、自愿、公平、誠實信用的原則，經友好協商，就甲方2025年度短期融資券的編制與發(fā)行事宜達成如下協議：一、融資券發(fā)行概況1.發(fā)行名稱：________________________2.發(fā)行總額：人民幣______元整（大寫：________________________）3.發(fā)行對象：人民幣普通股股東及符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的其他投資者。4.發(fā)行價格：人民幣______元整（大寫：________________________）5.發(fā)行日期：________________________6.發(fā)行期限：自發(fā)行之日起______個月。7.融資用途：________________________二、融資券編制與發(fā)行1.甲方負責編制融資券說明書、募集說明書等相關文件，并保證文件內容的真實、準確、完整。2.乙方負責協助甲方編制上述文件，并對其內容進行審核。3.甲方負責融資券的印刷、配送、托管、清算等發(fā)行相關工作。4.乙方負責融資券的承銷、推介、投資者關系維護等發(fā)行相關工作。5.甲方保證按照約定的時間、金額、方式支付承銷費用。6.乙方保證按照約定的時間、金額、方式支付發(fā)行費用。三、融資券交易1.融資券交易在銀行間市場進行。2.甲方、乙方及投資者應遵守銀行間市場交易規(guī)則。3.甲方、乙方及投資者應按照約定的時間、金額、方式完成融資券的買賣、轉讓等交易。四、融資券償還1.甲方按照約定的時間、金額、方式償還融資券本金及利息。2.乙方協助甲方完成融資券的償還工作。五、違約責任1.甲方未按約定時間、金額、方式支付承銷費用、發(fā)行費用或償還融資券本金及利息的，應向乙方支付違約金，違約金為應支付金額的______%。2.乙方未按約定時間、金額、方式支付承銷費用、發(fā)行費用或協助甲方完成融資券償還工作的，應向甲方支付違約金，違約金為應支付金額的______%。3.任何一方違反本合同約定，給對方造成損失的，應承擔相應的賠償責任。六、爭議解決1.甲乙雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應友好協商解決；協商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。七、其他1.本合同自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。2.本合同一式______份，甲乙雙方各執(zhí)______份。3.本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補充協議，補充協議與本合同具有同等法律效力。甲方（發(fā)行人）：________________________乙方（承銷商）：________________________簽訂日期：________________________本合同共三部分組成，僅供學習使用，第二部分相關說明如下：一、本合同第一部分為，包括融資券發(fā)行概況、融資券編制與發(fā)行、融資券交易、融資券償還、違約責任、爭議解決等條款。二、本合同第二部分為相關說明，對第一部分內容進行解釋和補充。三、本合同第三部分為簽署頁，甲乙雙方應在此簽署。本合同共三部分組成，僅供學習使用，第三部分相關說明如下：一、本合同第一部分為，包括融資券發(fā)行概況、融資券編制與發(fā)行、融資券交易、融資券償還、違約責任、爭議解決等條款。二、本合同第二部分為相關說明，對第一部分內容進行解釋和補充。三、本合同第三部分為簽署頁，甲乙雙方應在此簽署。本合同自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效，甲乙雙方應嚴格遵守本合同約定，履行各自義務。如有違反，應承擔相應的法律責任。甲方（發(fā)行人）：________________________乙方（承銷商）：________________________簽訂日期：________________________第二部分：第三方介入后的修正一、第三方定義a.法律服務機構：提供法律咨詢、合同起草、審核等服務。b.財務服務機構：提供財務咨詢、審計、評估等服務。c.會計服務機構：提供會計咨詢、審計、稅務籌劃等服務。d.信息技術服務提供商：提供IT基礎設施、軟件開發(fā)、數據服務等。e.其他專業(yè)服務機構：根據本合同履行職責所需的其他第三方。二、第三方責任界定1.第三方在本合同中承擔的職責，應當明確約定其責任范圍、責任限額以及責任承擔方式。2.第三方責任限額：a.第三方在本合同中承擔的責任，其責任限額不得超過甲方或乙方實際損失金額的______%。b.第三方責任限額由甲乙雙方在本合同中約定，并在第三方介入協議中明確。3.第三方責任承擔方式：a.第三方在履行本合同過程中，因自身原因導致甲方或乙方損失的，應承擔相應的賠償責任。b.第三方責任承擔方式包括但不限于支付違約金、賠償損失、退還費用等。三、第三方介入程序1.甲方或乙方如需引入第三方，應提前向對方告知，并經對方同意。2.第三方介入程序如下：b.甲方或乙方將《協議》提交對方審核，對方應在收到《協議》之日起______個工作日內予以審核并回復。c.雙方同意《協議》內容后，甲方或乙方與第三方正式簽訂《協議》。四、第三方權利義務1.第三方權利：a.第三方有權根據《協議》約定，獲得甲方或乙方支付的報酬。b.第三方有權根據《協議》約定，獲得甲方或乙方提供的必要資料和協助。2.第三方義務：a.第三方應按照《協議》約定，履行其在本合同中的職責。b.第三方應確保其提供的服務符合法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和行業(yè)標準。c.第三方應保守甲方或乙方的商業(yè)秘密。五、第三方與其他各方的劃分說明1.第三方與甲方、乙方之間的關系，應當明確界定，避免產生糾紛。2.第三方在履行本合同過程中，與甲方、乙方的權利義務劃分如下：a.第三方與甲方之間的關系，按照《協議》約定執(zhí)行。b.第三方與乙方之間的關系，按照《協議》約定執(zhí)行。c.第三方與甲方、乙方的權利義務劃分，應當遵循公平、合理、合法的原則。3.第三方在本合同中的職責，不得影響甲方、乙方的權利義務。六、第三方變更與終止1.第三方在本合同中的職責，如需變更，應經甲乙雙方同意，并簽訂補充協議。2.第三方在本合同中的職責，如需終止，應提前______個工作日通知甲乙雙方，并按照《協議》約定辦理相關手續(xù)。3.第三方變更或終止后，甲乙雙方應繼續(xù)履行本合同約定的權利義務。七、爭議解決1.第三方與本合同其他各方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應友好協商解決；協商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。2.第三方與本合同其他各方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，與本合同其他條款的爭議一并解決。八、其他1.本合同中關于第三方的約定，為本合同不可分割的一部分，與合同其他條款具有同等法律效力。2.本合同未盡事宜，甲乙雙方可另行簽訂補充協議，補充協議與本合同具有同等法律效力。甲方（發(fā)行人）：________________________乙方（承銷商）：________________________簽訂日期：________________________第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.融資券說明書：詳細要求：包括融資券的發(fā)行條件、發(fā)行價格、發(fā)行規(guī)模、發(fā)行對象、資金用途、風險因素等。說明：融資券說明書是投資者了解融資券的重要文件，應確保信息的真實、準確、完整。2.募集說明書：詳細要求：包括甲方的財務狀況、經營狀況、募集資金用途、發(fā)行后的資金管理計劃等。說明：募集說明書是投資者評估投資風險的重要依據，應詳細披露甲方的相關信息。3.發(fā)行公告：詳細要求：包括融資券發(fā)行的基本信息、發(fā)行時間、發(fā)行方式、發(fā)行價格等。說明：發(fā)行公告是向公眾披露融資券發(fā)行信息的正式文件，應確保信息的及時性和準確性。4.承銷協議：詳細要求：包括承銷方式、承銷費用、承銷期限、雙方的權利義務等。說明：承銷協議是甲乙雙方就融資券承銷事宜達成的協議，應明確承銷的具體條款。5.托管協議：詳細要求：包括融資券的托管機構、托管方式、托管費用、雙方的權利義務等。說明：托管協議是融資券托管事宜的約定，確保融資券的安全和合規(guī)運作。6.信用評級報告：詳細要求：包括甲方的信用評級結果、評級依據、評級展望等。說明：信用評級報告是投資者評估甲方信用狀況的重要依據。7.審計報告：詳細要求：包括甲方的財務報表審計結果、審計意見、審計發(fā)現等。說明：審計報告是投資者了解甲方財務狀況的重要文件。8.法律意見書：詳細要求：包括甲方的法律地位、融資券發(fā)行的法律合規(guī)性、相關法律意見等。說明：法律意見書是確保融資券發(fā)行合法性的重要文件。說明二：違約行為及責任認定：1.甲方違約行為：違約行為：未按約定時間支付承銷費用或發(fā)行費用。責任認定：甲方應向乙方支付違約金，違約金為應支付金額的______%。示例：若甲方未按約定時間支付承銷費用人民幣10萬元，則應支付違約金人民幣2萬元。2.乙方違約行為：違約行為：未按約定時間完成融資券的承銷或發(fā)行。責任認定：乙方應向甲方支付違約金，違約金為應支付金額的______%。示例：若乙方未按約定時間完成融資券的承銷，導致甲方損失人民幣5萬元，則乙方應支付違約金人民幣1.25萬元。3.第三方違約行為：違約行為：第三方未按《第三方介入協議》約定履行職責。責任認定：第三方應向甲乙雙方支付違約金，違約金為甲方或乙方實際損失金額的______%。示例：若第三方未按約定提供審計服務，導致甲方損失人民幣3萬元，則第三方應支付違約金人民幣0.9萬元。4.