2025年度股權(quán)投資基金投資風(fēng)險(xiǎn)控制及合規(guī)保障協(xié)議

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專(zhuān)業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專(zhuān)業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2025年度股權(quán)投資基金投資風(fēng)險(xiǎn)控制及合規(guī)保障協(xié)議本合同共三部分組成，僅供學(xué)習(xí)使用，第一部分如下：2025年度股權(quán)投資基金投資風(fēng)險(xiǎn)控制及合規(guī)保障協(xié)議甲方（投資者）：乙方（基金管理公司）：鑒于：1.甲方有意向投資乙方管理的股權(quán)投資基金；2.乙方作為基金管理公司，負(fù)責(zé)基金的投資運(yùn)作及風(fēng)險(xiǎn)控制；3.雙方本著平等互利、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：第一條基金概況1.1基金名稱(chēng)：_______股權(quán)投資基金1.2基金規(guī)模：_______萬(wàn)元人民幣1.3基金期限：_______年1.4基金投資方向：_______行業(yè)1.5基金投資策略：_______第二條投資風(fēng)險(xiǎn)控制2.1乙方應(yīng)建立健全投資風(fēng)險(xiǎn)控制體系，確保基金投資安全。2.2乙方應(yīng)按照國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，對(duì)基金投資進(jìn)行嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和篩選。2.3乙方應(yīng)定期對(duì)基金投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并及時(shí)向甲方披露風(fēng)險(xiǎn)情況。2.4乙方應(yīng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，用于應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)損失。2.5甲方有權(quán)要求乙方提供基金投資風(fēng)險(xiǎn)控制的相關(guān)資料和報(bào)告。第三條合規(guī)保障3.1乙方應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，確?；鹜顿Y合規(guī)。3.2乙方應(yīng)建立健全合規(guī)管理體系，對(duì)基金投資過(guò)程中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效控制。3.3乙方應(yīng)定期對(duì)基金投資合規(guī)情況進(jìn)行自查，并及時(shí)向甲方披露合規(guī)情況。3.4甲方有權(quán)要求乙方提供基金投資合規(guī)的相關(guān)資料和報(bào)告。第四條信息披露4.1乙方應(yīng)按照法律法規(guī)及基金合同約定，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向甲方披露基金投資相關(guān)信息。4.2乙方應(yīng)定期向甲方提供基金投資業(yè)績(jī)報(bào)告、投資組合報(bào)告等資料。4.3甲方有權(quán)要求乙方提供基金投資相關(guān)信息和資料。第五條爭(zhēng)議解決5.1雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決。5.2如協(xié)商不成，任何一方均可向乙方所在地人民法院提起訴訟。第六條其他6.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。6.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。甲方（投資者）：_______乙方（基金管理公司）：_______甲方（投資者）簽字（蓋章）：_______乙方（基金管理公司）簽字（蓋章）：_______日期：_______年_______月_______日第二部分相關(guān)說(shuō)明一、投資風(fēng)險(xiǎn)控制（1）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：乙方應(yīng)全面識(shí)別基金投資過(guò)程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。（2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：乙方應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果，對(duì)基金投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。（3）風(fēng)險(xiǎn)控制措施：乙方應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，降低風(fēng)險(xiǎn)損失。（4）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警：乙方應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)向甲方披露風(fēng)險(xiǎn)情況。二、合規(guī)保障（1）合規(guī)審查：乙方在基金投資過(guò)程中，應(yīng)進(jìn)行合規(guī)審查，確保投資行為符合法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范。（2）合規(guī)培訓(xùn)：乙方應(yīng)定期對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，提高員工的合規(guī)意識(shí)。（3）合規(guī)自查：乙方應(yīng)定期對(duì)基金投資合規(guī)情況進(jìn)行自查，確保合規(guī)性。（4）合規(guī)報(bào)告：乙方應(yīng)定期向甲方提供合規(guī)報(bào)告，披露合規(guī)情況。第三部分相關(guān)說(shuō)明一、信息披露（1）基金投資業(yè)績(jī)報(bào)告：乙方應(yīng)定期向甲方提供基金投資業(yè)績(jī)報(bào)告，包括基金凈值、收益率、投資組合等信息。（2）投資組合報(bào)告：乙方應(yīng)定期向甲方提供投資組合報(bào)告，包括投資標(biāo)的、投資比例等信息。（3）重大事項(xiàng)報(bào)告：乙方應(yīng)在基金投資過(guò)程中發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)，及時(shí)向甲方披露。（4）其他信息披露：乙方應(yīng)按照法律法規(guī)及基金合同約定，披露其他相關(guān)信息。二、爭(zhēng)議解決（1）協(xié)商解決：雙方應(yīng)積極協(xié)商，尋求爭(zhēng)議解決方案。（2）訴訟解決：如協(xié)商不成，任何一方均可向乙方所在地人民法院提起訴訟。三、其他1.本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。2.本合同如有修改，應(yīng)以書(shū)面形式進(jìn)行。3.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。甲方（投資者）：_______乙方（基金管理公司）：_______甲方（投資者）簽字（蓋章）：_______乙方（基金管理公司）簽字（蓋章）：_______日期：_______年_______月_______日第二部分：第三方介入后的修正一、第三方概念界定.1本協(xié)議中“第三方”指在基金管理、投資決策、風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)審查、信息披露等環(huán)節(jié)中，為甲乙雙方提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)或咨詢意見(jiàn)的自然人、法人或其他組織。二、第三方介入方式（1）中介服務(wù)：第三方作為中介機(jī)構(gòu)，協(xié)助甲乙雙方進(jìn)行溝通、談判、簽約等；（2）專(zhuān)業(yè)咨詢：第三方提供專(zhuān)業(yè)的投資、法律、財(cái)務(wù)等咨詢服務(wù)；（3）風(fēng)險(xiǎn)管理：第三方提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制、保險(xiǎn)等服務(wù)；（4）合規(guī)審查：第三方對(duì)基金投資活動(dòng)進(jìn)行合規(guī)性審查。三、第三方責(zé)任界定.3第三方的責(zé)任限于其提供服務(wù)或咨詢意見(jiàn)的范圍，不承擔(dān)因甲乙雙方投資行為而產(chǎn)生的直接或間接損失。四、第三方責(zé)任限額.4第三方責(zé)任限額如下：（1）在中介服務(wù)過(guò)程中，如因第三方原因?qū)е潞贤炗?、履行過(guò)程中出現(xiàn)損失，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，賠償金額不超過(guò)中介服務(wù)費(fèi)用的_______倍；（2）在專(zhuān)業(yè)咨詢服務(wù)過(guò)程中，如因第三方提供錯(cuò)誤或遺漏的信息導(dǎo)致甲乙雙方損失，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，賠償金額不超過(guò)咨詢費(fèi)用總額的_______倍；（3）在風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)審查等環(huán)節(jié)中，第三方應(yīng)根據(jù)其專(zhuān)業(yè)能力和職業(yè)道德，確保所提供的服務(wù)符合法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，如因第三方原因?qū)е录滓译p方損失，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，賠償金額不超過(guò)合同金額的_______%。五、第三方權(quán)利與義務(wù).5第三方的權(quán)利與義務(wù)如下：（1）權(quán)利：①在提供服務(wù)或咨詢意見(jiàn)前，有權(quán)了解甲乙雙方的相關(guān)信息；②有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的數(shù)據(jù)和資料；③在履行職責(zé)過(guò)程中，有權(quán)要求甲乙雙方配合。（2）義務(wù)：①遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，保證提供的服務(wù)或咨詢意見(jiàn)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；②對(duì)甲乙雙方的信息保密；③按照合同約定履行職責(zé)，確保服務(wù)質(zhì)量。六、第三方與其他各方的劃分說(shuō)明.6第三方與其他各方的劃分說(shuō)明如下：（1）第三方與甲方：第三方僅為甲方提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)或咨詢意見(jiàn)，不承擔(dān)甲方投資決策的責(zé)任；（2）第三方與乙方：第三方僅為乙方提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)或咨詢意見(jiàn)，不承擔(dān)乙方基金管理、投資決策的責(zé)任；（3）第三方與基金：第三方僅為基金提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)或咨詢意見(jiàn)，不承擔(dān)基金投資風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任。七、第三方介入的具體條款.7第三方介入的具體條款如下：（1）甲乙雙方應(yīng)明確第三方的服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、責(zé)任限額等；（2）甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂書(shū)面協(xié)議，明確雙方的權(quán)利與義務(wù)；（3）第三方在履行職責(zé)過(guò)程中，如違反本合同約定，甲乙雙方有權(quán)終止與其的合作關(guān)系，并要求其承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。八、第三方變更與退出.8第三方變更與退出的具體規(guī)定如下：（1）如需變更第三方，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議；（2）如需退出第三方，甲乙雙方應(yīng)提前_______日通知對(duì)方，并妥善處理相關(guān)事宜；（3）第三方退出后，甲乙雙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同約定，確?；鹜顿Y的正常運(yùn)行。九、其他.9本部分修正條款為2025年度股權(quán)投資基金投資風(fēng)險(xiǎn)控制及合規(guī)保障協(xié)議的附加條款，與原合同具有同等法律效力。如與本合同其他條款有沖突，以本部分修正條款為準(zhǔn)。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：.1附件一：基金投資說(shuō)明書(shū)詳細(xì)要求：包括基金的基本情況、投資策略、風(fēng)險(xiǎn)提示、費(fèi)用結(jié)構(gòu)、退出機(jī)制等內(nèi)容。說(shuō)明：本附件用于向投資者介紹基金的基本信息，投資者在簽署本合同時(shí)應(yīng)仔細(xì)閱讀。.2附件二：基金合同詳細(xì)要求：包括甲乙雙方的權(quán)益和義務(wù)、基金的投資范圍、投資決策程序、風(fēng)險(xiǎn)控制措施、收益分配、費(fèi)用承擔(dān)等內(nèi)容。說(shuō)明：本附件為基金投資的法律文件，甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守。.3附件三：基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告詳細(xì)要求：包括基金投資組合的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等內(nèi)容。說(shuō)明：本附件用于向投資者展示基金的風(fēng)險(xiǎn)狀況，投資者在簽署本合同時(shí)應(yīng)關(guān)注。.4附件四：基金合規(guī)審查報(bào)告詳細(xì)要求：包括基金投資活動(dòng)的合規(guī)性審查、合規(guī)性結(jié)論、合規(guī)性改進(jìn)措施等內(nèi)容。說(shuō)明：本附件用于證明基金投資活動(dòng)的合規(guī)性，投資者在簽署本合同時(shí)應(yīng)查看。.5附件五：第三方服務(wù)協(xié)議詳細(xì)要求：包括第三方服務(wù)的具體內(nèi)容、費(fèi)用、責(zé)任限額、保密條款等內(nèi)容。說(shuō)明：本附件用于明確第三方服務(wù)的細(xì)節(jié)，甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂。.6附件六：信息披露制度詳細(xì)要求：包括信息披露的內(nèi)容、方式、頻率、責(zé)任等內(nèi)容。說(shuō)明：本附件用于規(guī)范基金的信息披露行為，投資者有權(quán)要求查閱。.7附件七：爭(zhēng)議解決機(jī)制詳細(xì)要求：包括爭(zhēng)議解決的方式、程序、期限等內(nèi)容。說(shuō)明：本附件用于解決甲乙雙方在履行合同過(guò)程中可能出現(xiàn)的爭(zhēng)議。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：.8違約行為及責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)如下：.8.1甲方違約行為及責(zé)任認(rèn)定：（1）未按時(shí)繳納投資款項(xiàng)：甲方應(yīng)向乙方支付_______%的違約金。示例：甲方應(yīng)于2025年_______月_______日前繳納投資款項(xiàng)，如未按時(shí)繳納，應(yīng)向乙方支付_______萬(wàn)元違約金。（2）泄露基金信息：甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償乙方因此遭受的損失。.8.2乙方違約行為及責(zé)任認(rèn)定：（1）未按時(shí)披露基金信息：乙方應(yīng)向甲方支付_______%的違約金。示例：乙方應(yīng)于每個(gè)季度結(jié)束后_______日內(nèi)向甲方披露基金信息，如未按時(shí)披露，應(yīng)向甲方支付_______萬(wàn)元違約金。（2）違反基金合同約定：乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償甲方因此遭受的損失。.8.3第三方違約行為及責(zé)任認(rèn)定：（1）未按約定提供服務(wù)：第三方應(yīng)向甲乙雙方支付_