2025年度股權(quán)IPO上市準備與前期股權(quán)融資方案合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2025年度股權(quán)IPO上市準備與前期股權(quán)融資方案合同本合同共三部分組成，僅供學習使用，第一部分如下：一、股權(quán)IPO上市準備1.1甲方承諾在2025年度內(nèi)，根據(jù)中國證監(jiān)會等相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管政策，按照乙方提供的股權(quán)融資方案，完成公司治理結(jié)構(gòu)的完善、財務(wù)報表的規(guī)范、信息披露制度的建立等工作。（1）協(xié)助甲方進行股權(quán)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，確保符合上市要求；（2）協(xié)助甲方進行財務(wù)報表審計，確保財務(wù)數(shù)據(jù)的真實、準確、完整；（3）協(xié)助甲方進行信息披露，確保信息披露的及時、準確、完整；（4）協(xié)助甲方進行投資者關(guān)系管理，提高公司知名度和市場影響力；（5）提供與股權(quán)IPO上市相關(guān)的法律法規(guī)、政策咨詢。1.3甲方應(yīng)積極配合乙方的工作，及時提供相關(guān)資料和信息，確保乙方能夠順利完成上述服務(wù)。二、前期股權(quán)融資方案（1）融資總額：______萬元人民幣；（2）融資方式：______（股權(quán)融資、債權(quán)融資等）；（3）融資對象：______（機構(gòu)投資者、個人投資者等）；（4）融資期限：______年；（5）融資利率/股權(quán)比例：______。2.2甲方同意按照乙方制定的股權(quán)融資方案，進行前期籌備工作，包括但不限于：（1）完善公司治理結(jié)構(gòu)；（2）優(yōu)化財務(wù)報表；（3）制定融資計劃；（4）與融資對象進行溝通談判。2.3乙方負責協(xié)助甲方完成前期籌備工作，并確保融資方案的實施。三、保密條款3.1雙方對本合同內(nèi)容以及合作過程中涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、經(jīng)營信息等負有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露。3.2本保密條款在本合同終止后仍具有效力。四、違約責任4.1任何一方違反本合同約定，導(dǎo)致對方損失的，應(yīng)承擔違約責任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金。4.2違約金金額為損失金額的______%，但最高不超過______萬元人民幣。五、爭議解決5.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交______仲裁委員會仲裁。六、合同生效與終止6.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。6.2本合同有效期為______年，自合同生效之日起計算。6.3任何一方提前終止本合同，應(yīng)提前______日書面通知對方。七、其他7.1本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。7.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（蓋章）：____________________乙方（蓋章）：____________________代表人（簽字）：____________________代表人（簽字）：____________________簽訂日期：____________________簽訂地點：____________________第二部分：第三方介入后的修正8.1第三方定義8.1.1本合同中所稱的“第三方”是指除甲乙雙方之外的任何個人、法人或其他組織，包括但不限于中介機構(gòu)、審計機構(gòu)、法律顧問、財務(wù)顧問、投資銀行、評估機構(gòu)等。8.1.2第三方介入是指在本合同履行過程中，甲乙雙方同意引入第三方提供專業(yè)服務(wù)或參與合同項下的特定活動。8.2第三方責任限額8.2.1第三方在履行其職責過程中，因其疏忽、過失或違反本合同約定所造成的損失，其責任限額如下：（1）對于因第三方原因?qū)е碌募追綋p失，第三方應(yīng)承擔不超過其收取服務(wù)費用的______倍的責任；（2）對于因第三方原因?qū)е碌囊曳綋p失，第三方應(yīng)承擔不超過其收取服務(wù)費用的______倍的責任；（3）第三方責任限額最高不超過______萬元人民幣。8.3第三方責任免除（1）因不可抗力導(dǎo)致的損失；（2）因甲方或乙方未履行本合同約定或提供虛假信息導(dǎo)致的損失；（3）因第三方自身能力不足或技術(shù)限制導(dǎo)致的損失。8.4第三方權(quán)利義務(wù)8.4.1第三方應(yīng)遵守本合同的規(guī)定，按照甲乙雙方的要求履行其職責，并保證其提供的服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標準。8.4.2第三方有權(quán)根據(jù)其專業(yè)判斷和甲方、乙方的需求，提出合理的建議和方案。8.4.3第三方在履行職責過程中，應(yīng)保持獨立性，不得偏袒任何一方。8.5第三方變更8.5.1任何一方需要變更第三方時，應(yīng)提前______日書面通知對方，并經(jīng)對方同意。8.5.2變更后的第三方應(yīng)滿足本合同中關(guān)于第三方資質(zhì)的要求。8.6第三方費用8.6.1第三方的服務(wù)費用由甲乙雙方另行協(xié)商確定，并在合同中明確。8.6.2第三方的服務(wù)費用應(yīng)在合同約定的支付期限內(nèi)支付。8.7第三方與其他各方的劃分8.7.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系是獨立的，第三方不承擔甲乙雙方之間的任何法律責任。8.7.2第三方與甲乙雙方之間的溝通和協(xié)調(diào)，應(yīng)通過甲乙雙方指定的聯(lián)系人進行。8.7.3第三方在履行職責過程中，如需與甲乙雙方之外的第三方進行溝通，應(yīng)事先獲得甲乙雙方的書面同意。8.8第三方保密義務(wù)8.8.1第三方對本合同內(nèi)容以及合作過程中涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、經(jīng)營信息等負有保密義務(wù)。8.8.2第三方在合同終止后，仍應(yīng)遵守本合同的保密條款。8.9第三方責任追究8.9.1若第三方違反本合同約定，導(dǎo)致甲乙雙方或任何一方遭受損失的，甲乙雙方有權(quán)要求第三方承擔相應(yīng)的法律責任。8.9.2若第三方違反保密義務(wù)，泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密，甲乙雙方有權(quán)要求第三方承擔相應(yīng)的法律責任。8.10第三方介入的終止8.10.1若第三方因故無法繼續(xù)履行其職責，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商決定是否更換第三方或終止第三方介入。8.10.2第三方介入的終止，不影響本合同其他條款的效力。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.公司章程：詳細記載公司組織架構(gòu)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、股東權(quán)利義務(wù)等。2.財務(wù)報表：包括資產(chǎn)負債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等，反映公司財務(wù)狀況。3.財務(wù)審計報告：由具備資質(zhì)的會計師事務(wù)所出具，對財務(wù)報表的真實性、準確性進行審計。4.公司治理文件：包括公司章程、股東大會議事規(guī)則、董事會工作規(guī)則、監(jiān)事會工作規(guī)則等。5.投資者關(guān)系管理文件：包括投資者關(guān)系策略、信息披露制度、投資者溝通計劃等。6.股權(quán)融資方案：包括融資總額、融資方式、融資對象、融資期限、融資利率/股權(quán)比例等。7.法律意見書：由具備資質(zhì)的律師事務(wù)所出具，對甲方是否符合上市條件提供法律意見。8.第三方資質(zhì)證明：包括第三方營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、相關(guān)行業(yè)資質(zhì)證明等。9.第三方服務(wù)協(xié)議：詳細約定第三方提供服務(wù)的范圍、質(zhì)量、費用等。10.其他相關(guān)文件：包括但不限于政府批文、行業(yè)許可、合作協(xié)議等。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：（1）甲方未按合同約定提供真實、完整的信息，導(dǎo)致乙方無法正常履行職責。（2）乙方未按合同約定提供專業(yè)服務(wù)，導(dǎo)致甲方損失。（3）第三方未按合同約定履行職責，導(dǎo)致甲方或乙方損失。（4）任何一方未按合同約定支付費用。（5）任何一方違反合同約定的保密義務(wù)。2.責任認定標準：（1）甲方提供虛假信息導(dǎo)致乙方損失的，甲方應(yīng)承擔全部責任。（2）乙方未提供專業(yè)服務(wù)導(dǎo)致甲方損失的，乙方應(yīng)承擔相應(yīng)責任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。（3）第三方未履行職責導(dǎo)致甲方或乙方損失的，第三方應(yīng)承擔相應(yīng)責任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。（4）任何一方未按合同約定支付費用的，應(yīng)承擔逾期付款利息，并賠償對方因此遭受的損失。（5）任何一方違反保密義務(wù)，泄露商業(yè)秘密的，應(yīng)承擔相應(yīng)責任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。示例說明：1.若甲方提供虛假信息，導(dǎo)致乙方審計工作，乙方有權(quán)要求甲方承擔因?qū)徲嫻ぷ鞫a(chǎn)生的全部費用。2.若乙方未在規(guī)定時間內(nèi)完成審計工作，導(dǎo)致甲方無法按時提交上市申請，乙方應(yīng)賠償甲方因此遭受的損失，并支付違約金。3.若第三方未按照約定完成評估工作，導(dǎo)致甲方無法獲得準確的估值，第三方應(yīng)賠償甲方因此遭受的損失。