2025年上海股票發(fā)行承銷(xiāo)協(xié)議模板（2篇）

2025年上海股票發(fā)行承銷(xiāo)協(xié)議模板上海股票發(fā)行承銷(xiāo)協(xié)議書(shū)編號(hào)：上海股票發(fā)行承銷(xiāo)協(xié)議書(shū)（二）簽署日期：____甲方：____住所地：____法定代表人：____聯(lián)系電話：____乙方：____住所地：____法定代表人：____聯(lián)系電話：____鑒于：1.甲方計(jì)劃于____年通過(guò)發(fā)行股票的方式籌集資金，以擴(kuò)大公司規(guī)模并推動(dòng)企業(yè)發(fā)展。2.乙方具有豐富的股票發(fā)行和承銷(xiāo)經(jīng)驗(yàn)，能夠提供專(zhuān)業(yè)、高效的服務(wù)以協(xié)助甲方完成股票發(fā)行。3.雙方基于平等互利的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議。一、甲方職責(zé)與義務(wù)1.甲方應(yīng)依法對(duì)發(fā)行進(jìn)行必要的申請(qǐng)和報(bào)備，確保發(fā)行活動(dòng)的合法性與合規(guī)性。2.甲方應(yīng)配合乙方進(jìn)行股票發(fā)行的相關(guān)工作，提供必要的信息、文件和資料，并確保其真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。3.甲方應(yīng)按乙方要求支付相關(guān)費(fèi)用，包括承銷(xiāo)費(fèi)及其他相關(guān)費(fèi)用。二、乙方職責(zé)與義務(wù)1.乙方應(yīng)根據(jù)甲方要求，在法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)，為甲方提供股票發(fā)行的整體策劃和方案設(shè)計(jì)。2.乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)研和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，提供專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)和建議，幫助甲方制定合理的發(fā)行策略和方案。3.乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行投資者關(guān)系管理，包括但不限于投資者宣傳、溝通和維護(hù)等工作。4.乙方應(yīng)按要求在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成股票發(fā)行的相關(guān)工作，確保發(fā)行進(jìn)度和質(zhì)量。5.乙方應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)，維護(hù)市場(chǎng)秩序和投資者利益。三、協(xié)議有效期與終止1.本協(xié)議自簽署之日起生效，有效期為_(kāi)___年。2.若因不可抗力等因素導(dǎo)致無(wú)法履行本協(xié)議，一方應(yīng)及時(shí)向另一方提供書(shū)面通知，并采取合理措施減少損失。3.任何一方有權(quán)在提前____個(gè)月書(shū)面通知對(duì)方后終止本協(xié)議，但需承擔(dān)由此產(chǎn)生的合理費(fèi)用和責(zé)任。四、違約責(zé)任1.若甲方未按本協(xié)議約定支付費(fèi)用或提供必要信息、文件和資料，應(yīng)支付相應(yīng)違約金。2.若乙方未按本協(xié)議約定提供必要服務(wù)和工作，應(yīng)支付相應(yīng)違約金。3.任何一方違反本協(xié)議使對(duì)方遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。五、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)1.甲方享有因本協(xié)議而產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。2.乙方應(yīng)對(duì)甲方的資料、文件和信息嚴(yán)格保密，不得向任何第三方泄露或公開(kāi)。六、爭(zhēng)議解決1.雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中如發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。2.若協(xié)商不成，應(yīng)提交有管轄權(quán)的人民法院解決。七、附則1.本協(xié)議一式二份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。2.本協(xié)議的任何修改、補(bǔ)充或變更，雙方應(yīng)經(jīng)書(shū)面協(xié)商并簽署補(bǔ)充協(xié)議。3.本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)的法律法規(guī)。4.本協(xié)議中未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。甲方（蓋章）：法定代表人（簽名）：日期：乙方（蓋章）：法定代表人（簽名）：日期：2025年上海股票發(fā)行承銷(xiāo)協(xié)議模板（二）尊敬的____，經(jīng)過(guò)我方與貴公司的多次洽談和協(xié)商，雙方達(dá)成了關(guān)于共同合作發(fā)行承銷(xiāo)上海股票的協(xié)議。為保障雙方權(quán)益，明確各項(xiàng)責(zé)任與義務(wù)，特制定本上海股票發(fā)行承銷(xiāo)協(xié)議書(shū)（下稱(chēng)“本協(xié)議”），以便雙方遵守并履行。一、協(xié)議目的本協(xié)議旨在明確發(fā)行承銷(xiāo)上海股票的具體細(xì)節(jié)及雙方在此過(guò)程中的權(quán)利與義務(wù)，以保證順利進(jìn)行。二、協(xié)議范圍本協(xié)議適用于由發(fā)行公司（下稱(chēng)“公司”）通過(guò)承銷(xiāo)人（下稱(chēng)“承銷(xiāo)商”）進(jìn)行發(fā)行承銷(xiāo)的上海股票（下稱(chēng)“股票”），包括但不限于發(fā)行方式、發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行時(shí)間等基本要素。三、股票發(fā)行方式1.按照公司的要求，承銷(xiāo)商負(fù)責(zé)確定股票的發(fā)行方式，并提供相應(yīng)的方案。2.發(fā)行方式可以采取公開(kāi)發(fā)行、定向發(fā)行或其他方式，具體要根據(jù)公司實(shí)際情況和監(jiān)管要求來(lái)確定。四、股票發(fā)行數(shù)量1.承銷(xiāo)商應(yīng)在協(xié)議簽訂之日起根據(jù)公司的需求確定股票的發(fā)行數(shù)量，并確保在發(fā)行期間內(nèi)完成發(fā)行計(jì)劃。2.發(fā)行數(shù)量可能根據(jù)市場(chǎng)需求和監(jiān)管要求進(jìn)行調(diào)整，但必須經(jīng)過(guò)雙方的協(xié)商一致。五、股票發(fā)行價(jià)格1.雙方同意以市場(chǎng)價(jià)格為基礎(chǔ)，根據(jù)公司的市值、盈利情況、行業(yè)前景等因素共同確定股票發(fā)行價(jià)格。2.發(fā)行價(jià)格應(yīng)在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“證監(jiān)會(huì)”）及其他相關(guān)部門(mén)的規(guī)定范圍內(nèi)，并確保公平合理。六、股票發(fā)行時(shí)間1.承銷(xiāo)商應(yīng)在協(xié)議簽訂之日起根據(jù)公司的需求確定股票的發(fā)行時(shí)間，并確保在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成發(fā)行工作。2.發(fā)行時(shí)間可能因市場(chǎng)情況等因素而進(jìn)行調(diào)整，但必須經(jīng)過(guò)雙方協(xié)商一致。七、承銷(xiāo)任務(wù)和業(yè)務(wù)費(fèi)用1.承銷(xiāo)商應(yīng)按照公司要求和監(jiān)管要求，全權(quán)負(fù)責(zé)完成股票的承銷(xiāo)任務(wù)，并確保按時(shí)完成。2.為了完成承銷(xiāo)任務(wù)，公司同意向承銷(xiāo)商支付相應(yīng)的業(yè)務(wù)費(fèi)用，具體數(shù)額由雙方協(xié)商確定。3.業(yè)務(wù)費(fèi)用應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)，公平合理，合法合規(guī)。八、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)1.雙方同意按照協(xié)議約定的承銷(xiāo)任務(wù)完成情況、業(yè)務(wù)費(fèi)用支出情況等因素進(jìn)行業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)。2.業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)將作為雙方合作的重要依據(jù)，可以影響未來(lái)的合作方式和合作條件。九、協(xié)議終止1.如有一方違反了本協(xié)議的任何條款或嚴(yán)重怠于履行其責(zé)任，另一方有權(quán)解除本協(xié)議。2.協(xié)議解除后，雙方應(yīng)依法履行已經(jīng)開(kāi)始或正在進(jìn)行中的義務(wù)，并進(jìn)行后續(xù)事務(wù)的交接。十、爭(zhēng)議解決本協(xié)議的解釋和爭(zhēng)議解決應(yīng)適用中華人民共和國(guó)法律。如果雙方就本協(xié)議的解釋或履行發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)協(xié)商解決。如果協(xié)商不成，任何一方均可向相關(guān)仲裁機(jī)構(gòu)提起仲裁。十一、協(xié)議生效本協(xié)議自雙方代表的簽字蓋章之日起生效，有效期為_(kāi)___年。十二、附則1.本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。2.對(duì)本協(xié)議的補(bǔ)充、修改等事宜，應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式作出。3.本協(xié)議如有未盡事宜，雙方可根據(jù)實(shí)際情