環(huán)境管理體系國家注冊審核員考試培訓(xùn)課件(審核知識)

第二篇

環(huán)境管理體系審核知識

2007.6.291方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)第一章

環(huán)境管理體系審核概論2方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)

第一節(jié)環(huán)境管理體系審核與GB/T19011標(biāo)準(zhǔn)

1.1GB/T19011-2003?質(zhì)量和〔或〕環(huán)境管理體系審核指南?簡介1.1.1GB/T19011-ISO19011產(chǎn)生背景國際標(biāo)準(zhǔn)的開展趨勢：管理體系審核是有效的管理工具和提升管理業(yè)績的手段兩個(gè)體系分別執(zhí)行不同的標(biāo)準(zhǔn)，給結(jié)合審核帶來不便經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易的開展迫切需要將不同領(lǐng)域的管理體系審核結(jié)合起來3方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)1.1.2GB/T19011-ISO19011的結(jié)構(gòu)和內(nèi)容

4方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)1.1.3GB/T19011-ISO19011標(biāo)準(zhǔn)的特點(diǎn)和作用

特點(diǎn)：具有廣泛的適用性采用過程方法和PDCA的根本方法和原那么強(qiáng)調(diào)了審核方案管理的作用關(guān)注審核員的能力要求，強(qiáng)調(diào)了對審核員的評價(jià)采用圖示和實(shí)用的幫助5方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)作用：提高標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施效果，為結(jié)合審核奠定了根底標(biāo)準(zhǔn)審核管理要求為提高審核活動(dòng)的有效性指出了途徑為審核的管理和實(shí)施的持續(xù)改進(jìn)提供指南有利于認(rèn)證機(jī)構(gòu)向組織提供增值效勞為建立管理體系的組織提供審核指導(dǎo)可作為審核實(shí)施的培訓(xùn)教材6方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)7方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)第二節(jié)環(huán)境管理體系審核的類型

1.2.1審核的概念定義：為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀的評價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)那么的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。注1：內(nèi)部審核，有時(shí)稱第一方審核，由組織自己或以組織的名義進(jìn)行，用于管理評審和其他內(nèi)部目的，可作為組織自我合格聲明的根底。在許多情況下，尤其在小型組織內(nèi)，可以由與受審核活動(dòng)無責(zé)任關(guān)系的人員進(jìn)行，以證實(shí)獨(dú)立性。8方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)注2：外部審核包括通常所說的“第二方審核〞和“第三方審核〞。第二方審核由組織的相關(guān)方〔如顧客〕或由其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行。第三方審核由外部獨(dú)立的審核機(jī)構(gòu)進(jìn)行，如那些對與GB/T19001或GB/T24001要求的符合性提供認(rèn)證或注冊的機(jī)構(gòu)。注3：當(dāng)質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系被一起審核時(shí)，稱為“結(jié)合審核〞。〔一體化審核〕注4：當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上審核機(jī)構(gòu)合作，共同審核同一個(gè)受審核方時(shí)，這種情況稱為“聯(lián)合審核〞。理解：⑴審核的特點(diǎn)：系統(tǒng)性獨(dú)立性文件化⑵審核目的：評價(jià)滿足要求或準(zhǔn)那么的程度⑶審核的對象：產(chǎn)品、過程、管理體系⑷審核的類型9方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)1.2.2審核的分類⑴按審核委托方分：第一方審核第二方審核第三方審核⑵按第三方認(rèn)證審核實(shí)施的時(shí)間劃分：第一階段審核、第二階段審核監(jiān)督審核再認(rèn)證審核⑶特殊情況下的結(jié)合審核聯(lián)合審核10方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)第三節(jié)審核委托方和受審核方

1.3.1審核委托方和受審核方的定義1.3.1.1審核委托方定義：要求審核的組織或人員。1.3.1.2受審核方定義：被審核的組織。11方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)1.3.2審核委托方的職責(zé)

提出審核要求規(guī)定審核目標(biāo)與審核組長共同確定審核范圍和審核準(zhǔn)那么評審和確認(rèn)審核方案評審和批準(zhǔn)審核范圍的變更接受審核報(bào)告,并決定報(bào)告的分發(fā)范圍對受審核方采取的糾正措施進(jìn)行跟蹤和驗(yàn)證12方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)1.3.2受審核方的職責(zé)

將審核的目的和范圍通知有關(guān)人員指定陪同人員提供審核所需的資源參加首末次會(huì)議和審核中的有關(guān)溝通配合審核員實(shí)現(xiàn)審核目的制定并實(shí)現(xiàn)糾正措施方案,報(bào)告實(shí)施驗(yàn)證情況13方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)第二章

審核原那么和審核方案14方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)第一節(jié)審核原那么—與審核員有關(guān)的原那么〔三項(xiàng)〕道德行為：職責(zé)的根底；公正表達(dá)：真實(shí)、準(zhǔn)確地報(bào)告的義務(wù)職責(zé)素養(yǎng)：在審核中勤奮并具有判斷力—與審核有關(guān)的原那么獨(dú)立性：審核公正性和審核結(jié)論客觀性的根底基于證據(jù)的方法15方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)第二節(jié)審核方案的籌劃2.2.1總那么2.2.1.1.審核方案定義:針對特定時(shí)間段所籌劃，并具有特定目的一組〔一次或?qū)掖巍硨徍?。理解：?)是一組審核及審核相關(guān)活動(dòng)的集合；(2)是籌劃的結(jié)果，是對一組審核〔類型、數(shù)目等〕及其相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行籌劃的結(jié)果；(3)針對特定的時(shí)間段和特定的審核目的；〔4〕審核方案中有的內(nèi)容需要形成文件。16方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)2.2.1.2審核方案的管理流程

審核方案的授權(quán)審核方案的制定〔5.25.3〕—目的和內(nèi)容籌劃—資源—程序—職責(zé)

審核方案的實(shí)施審核方案的改進(jìn)審核員的能力和評價(jià)—安排審核日程—選擇審核員處置—選擇審核組審核活動(dòng)實(shí)施—指導(dǎo)審核活動(dòng)—保持記錄—監(jiān)視和評審—識別糾正和預(yù)防措施的需求—識別改進(jìn)的時(shí)機(jī)

檢查

17方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)2.2.1.3審核方案的管理要求

審核可有不同目的，也可包括聯(lián)合審核或結(jié)合審核包括對審核的類型和數(shù)量進(jìn)行籌劃和組織，以及為實(shí)施審核提供資源的所有活動(dòng)一個(gè)組織可以制定一個(gè)或多個(gè)審核方案審核方案的管理應(yīng)經(jīng)組織的最高管理者授權(quán)審核方案管理人員的職責(zé)：—制定、實(shí)施、監(jiān)視、評審和改進(jìn)審核方案—識別并確保為審核活動(dòng)提供資源審核方案可包括：結(jié)合審核、聯(lián)合審核18方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)2.2.1.4審核方案的作用

為籌劃、組織和實(shí)施審核及提供資源的路徑？？為審核過程的有效性提供依據(jù)；為審核員的選擇、評價(jià)和管理提供指南；為持續(xù)改進(jìn)審核過程的有效性提供幫助；審核方案的例如：覆蓋組織環(huán)境管理體系的當(dāng)年的一系列內(nèi)部審核；在六個(gè)月內(nèi)對關(guān)鍵產(chǎn)品的潛在供方的質(zhì)量管理體系進(jìn)行的第二方審核；由第三方認(rèn)證/注冊機(jī)構(gòu)對組織的環(huán)境管理體系進(jìn)行的認(rèn)證/注冊和監(jiān)督審核；19方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)2.2.2審核方案的目的和內(nèi)容

2.2.2.1審核方案的目的

管理的優(yōu)先事項(xiàng)；商業(yè)意圖；管理體系要求；法律法規(guī)和合同的要求；供方評價(jià)的需要；顧客要求；其他相關(guān)方的需求；組織的風(fēng)險(xiǎn)。

20方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)2.2.2.2審核方案的內(nèi)容

審核方案受以下影響因素：每次審核的范圍、日期和期限；審核的頻次；受審核活動(dòng)的數(shù)量、重要性、復(fù)雜性、相似性和地點(diǎn)；標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)和合同的要求及其他審核準(zhǔn)那么；認(rèn)可或認(rèn)證/注冊的需要；以往的審核結(jié)論或以往的審核方案的評審結(jié)果；語言、文件和社會(huì)因素；相關(guān)方的關(guān)注點(diǎn)；組織或其運(yùn)作的重大變化。21方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)2.2.3審核方案的職責(zé)、資源和程序

審核方案的職責(zé)確定審核方案的目的和內(nèi)容；確定職責(zé)和程序，并確保資源的提供；確保審核方案的實(shí)施；確保保持適當(dāng)?shù)膶徍朔桨赣涗洠槐O(jiān)視、評審和改進(jìn)審核方案。22方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)2.2.3.2審核方案的資源23方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)2.2.3.3審核方案的程序

審核方案的程序內(nèi)容：籌劃審核和日程安排；保證審核員和審核組長的能力；選擇適當(dāng)?shù)膶徍私M并分配其任務(wù)和職責(zé)；實(shí)施審核；適用時(shí)，實(shí)施審核后續(xù)活動(dòng)；保持審核方案的記錄；監(jiān)視審核方案的業(yè)績和有效性；向最高管理者報(bào)告審核方案實(shí)現(xiàn)情況。對于較小的組織，上述活動(dòng)可在一個(gè)程序中表述；24方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)2.2.4審核方案的實(shí)施

審核方案的實(shí)施應(yīng)明確以下方面：與有關(guān)方溝通審核方案協(xié)調(diào)審核及其他與審核方案有關(guān)活動(dòng)和日程安排；建立和保持評價(jià)審核員及其持續(xù)專業(yè)開展的過程確保審核組的選擇向?qū)徍私M提供必要的資源確保審核活動(dòng)記錄的控制確保審核報(bào)告的評審和批準(zhǔn)、分發(fā)適用時(shí)，確保審核后續(xù)活動(dòng)的實(shí)施25方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)2.2.5審核方案的記錄

審核方案有關(guān)的記錄包括：與每次審核有關(guān)的記錄：審核方案、審核報(bào)告、不符合報(bào)告、糾正措施的報(bào)告、審核后續(xù)活動(dòng)的報(bào)告等；審核方案評審結(jié)果有關(guān)的記錄與審核人員有關(guān)的記錄：審核員能力和表現(xiàn)的評價(jià)；審核組的選擇；能力的保持和提高。26方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)2.2.6審核方案的監(jiān)視和評審

監(jiān)視和評審的目的：—確定審核方案實(shí)施的符合性；—確定審核方案的適宜性和實(shí)施的有效性；—識別改進(jìn)的時(shí)機(jī)；監(jiān)視如下特征：—審核組實(shí)施審核方案的能力；—與審核方案和日程安排的符合性；—審核委托方和審核員的反響。

27方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)

審核方案的評審應(yīng)考慮如下內(nèi)容：

—監(jiān)視的結(jié)果和趨勢；—與程序的符合性；—相關(guān)方變化的需求和期望；—審核方案的記錄；—替代的或新的審核實(shí)踐；—在相似情況下，審核之間表現(xiàn)的一致性。識別需求并改進(jìn)審核方案：28方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)第三章

環(huán)境管理體系審核的活動(dòng)29方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)審核啟動(dòng)—指定審核組長—規(guī)定審核目的、范圍和準(zhǔn)那么—確定審核的可行性—選擇審核組—與受審核方建立初步聯(lián)系

文件評審的實(shí)施—評審相關(guān)管理體系文件，包括記錄，并確定其針對審核準(zhǔn)那么的適宜性和充分性

現(xiàn)場審核活動(dòng)的準(zhǔn)備—編制審核方案—審核組工作分配—準(zhǔn)備工作文件第一節(jié)環(huán)境管理體系審核活動(dòng)階段

30方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)

第二階段現(xiàn)場審核實(shí)施—舉行首次會(huì)議—審核中的溝通—向?qū)Ш陀^察員的作用及職責(zé)—信息的收集和驗(yàn)證—形成審核發(fā)現(xiàn)—準(zhǔn)備審核結(jié)論—舉行末次會(huì)議

審核報(bào)告的編制、批準(zhǔn)及分發(fā)—審核報(bào)告的編制—審核報(bào)告的批準(zhǔn)和分發(fā)審核的完成審核后續(xù)活動(dòng)的實(shí)施

第一階段現(xiàn)場審核—見面會(huì)—現(xiàn)場巡視—收集和驗(yàn)證信息—形成審核發(fā)現(xiàn)—準(zhǔn)備第一階段審核結(jié)論—第一階段審核結(jié)果溝通

31方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)第二節(jié)環(huán)境管理體系審核的啟動(dòng)

3.2.1指定審核組長審核組長應(yīng)具備以下能力：—審核籌劃并有效地利用資源；—代表審核組進(jìn)行溝通的能力；—組織和指導(dǎo)審核組成員；—為實(shí)習(xí)審核員提供指導(dǎo)和幫助；—領(lǐng)導(dǎo)審核組得出審核結(jié)論；—預(yù)防和解決沖突；—編制和完成審核報(bào)告。32方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)

審核組長的主要職責(zé)：

—審核前文件的評審；—審核活動(dòng)資源的籌劃—確定審核可行性，必要時(shí)初訪；—編制方案，分配任務(wù)；—指導(dǎo)編制檢查表；—主持審核中的會(huì)議、溝通，協(xié)調(diào)審核活動(dòng)；—對現(xiàn)場審核活動(dòng)全過程控制，指導(dǎo)實(shí)施審核；—編制、完成、提交報(bào)告；—組織對糾正措施的跟蹤、驗(yàn)證；—參加對審核方案的評審。33方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)3.2.2確定審核目的、范圍和準(zhǔn)那么3.2.2.1確定審核的目的一次具體審核的目的可包括：確定受審核方體系與審核準(zhǔn)那么的符合程度；評價(jià)體系確保滿足法律法規(guī)和合同要求的能力；評價(jià)體系實(shí)現(xiàn)規(guī)定目標(biāo)的有效性；識別體系潛在的改進(jìn)方面。34方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)第一方審核的目的：

確定體系的符合性、有效性；評價(jià)體系、尋求改進(jìn)；為組織的管理評審提供依據(jù)；為外部審核作準(zhǔn)備。第二方審核的目的：合同簽訂前為選擇合格供方提供依據(jù)；合同簽訂后，持續(xù)控制供方；促進(jìn)供方持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系。35方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)第三方審核的目的：

第一階段審核是了解體系的籌劃和運(yùn)行根本情況，確定第二階段審核的可行性和重點(diǎn)；第二階段審核是評價(jià)受審核方體系滿足審核準(zhǔn)那么的程度，決定是否推薦認(rèn)證/注冊；在監(jiān)督/再認(rèn)證審核中決定受審核方是否可以繼續(xù)保持認(rèn)證資格；減少第二方審核，節(jié)約費(fèi)用和時(shí)間；促進(jìn)持續(xù)改進(jìn)體系。36方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)3.2.2.2確定審核的范圍

1.審核范圍的定義—審核的內(nèi)容和界限。理解：

應(yīng)在受審核方體系所覆蓋的范圍內(nèi)；

內(nèi)容和界限是指實(shí)施審核所涉及的組織的實(shí)際位置、組織單元、活動(dòng)或過程、所覆蓋的時(shí)期；

審核范圍應(yīng)形成文件。37方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)2.確定審核范圍的目的和重要性

界定受審核方環(huán)境管理體系承諾實(shí)施的責(zé)任范圍；確定審核組對受審核方環(huán)境管理體系所覆蓋的產(chǎn)品、場所、組織單元、活動(dòng)及過程進(jìn)行審核的范圍。是進(jìn)行審核的根底，確定認(rèn)證范圍的前提；是評價(jià)和選擇供方的主要依據(jù)。38方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)4.審核范圍的內(nèi)容

審核覆蓋的實(shí)際位置〔現(xiàn)場區(qū)域〕；審核覆蓋的組織單元；審核覆蓋的與產(chǎn)品或效勞相關(guān)的過程/活動(dòng)；審核覆蓋的時(shí)期〔抽樣時(shí)間范圍〕；合同要求的其他內(nèi)容〔適用時(shí)〕—審核范圍的描述：組織的現(xiàn)場區(qū)域、產(chǎn)品/過程/活動(dòng)、所涉及的組織部門、場所和審核抽樣的時(shí)間范圍

39方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)

5.確定審核范圍考慮的因素〔原那么〕

組織的管理權(quán)限－根據(jù)受審核方的管理體系覆蓋的管理范圍，即職責(zé)和權(quán)限范圍考慮審核范圍。組織的現(xiàn)場區(qū)域－根據(jù)在組織的控制下進(jìn)行活動(dòng)的所有地域考慮審核范圍。組織的過程與活動(dòng)范圍〔領(lǐng)域〕－根據(jù)場所覆蓋的活動(dòng)考慮審核范圍，包括產(chǎn)品類別注：通常依據(jù)擬認(rèn)證的范圍〔包括擬認(rèn)證的產(chǎn)品類別〕、認(rèn)證申請與評審過程中獲得的有關(guān)受審核方的信息，以及管理體系文件的描述來確定審核范圍。40方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)8.審核范圍與認(rèn)證范圍的關(guān)系

—區(qū)別：審核范圍是界定審核所覆蓋的內(nèi)容和界限，用于指導(dǎo)審核的實(shí)施；認(rèn)證范圍用于認(rèn)證注冊的目的，說明被認(rèn)證的環(huán)境管理體系所覆蓋的范圍；審核范圍所涉及的信息較為詳細(xì)、具體；認(rèn)證范圍是對認(rèn)證所覆蓋的產(chǎn)品或效勞所涉及的現(xiàn)場區(qū)域、過程/活動(dòng)、以及所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)的概括性的描述；一次具體的審核范圍與認(rèn)證范圍不一定完全一致；審核范圍應(yīng)為認(rèn)證決定提供充分的證實(shí)信息?！?lián)系：依據(jù)擬認(rèn)證范圍來確定具體的審核范圍；根據(jù)審核中確定的審核范圍及審核結(jié)論，確定與批準(zhǔn)認(rèn)證范圍注：對于環(huán)境管理體系認(rèn)證特別強(qiáng)調(diào)，要“防止組織將應(yīng)該包括在環(huán)境管理體系中的運(yùn)行要素從認(rèn)證范圍中剔出〞。

41方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)9.審核范圍與認(rèn)證范圍出現(xiàn)的場合認(rèn)證合同〔擬認(rèn)證范圍〕審核方案〔擬認(rèn)證范圍〕審核方案〔審核范圍〕審核報(bào)告〔擬認(rèn)證范圍〕認(rèn)證證書〔認(rèn)證范圍〕獲證企業(yè)名錄〔認(rèn)證范圍〕企業(yè)宣傳材料〔認(rèn)證范圍〕42方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)3.2.2.3確定審核的準(zhǔn)那么1.審核準(zhǔn)那么的定義一組方針、程序或要求。理解：審核準(zhǔn)那么即審核依據(jù)環(huán)境管理體系的審核準(zhǔn)那么審核準(zhǔn)那么應(yīng)形成文件43方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)2.審核準(zhǔn)那么的內(nèi)容⑴第一方審核的審核準(zhǔn)那么GB/T24001標(biāo)準(zhǔn)；組織的環(huán)境管理體系文件：適用的法律法規(guī)和其他要求；合同、其他有關(guān)文件。⑵第二方審核的審核準(zhǔn)那么相關(guān)方的要求；合同〔簽訂后〕；相關(guān)的法律法規(guī)及其他要求；組織的環(huán)境管理體系文件。44方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)⑶第三方審核的審核準(zhǔn)那么GB/T24001標(biāo)準(zhǔn)；組織的環(huán)境管理體系文件：適用的法律法規(guī)及其他要求；其他。3.審核準(zhǔn)那么確實(shí)定由審核委托方和審核組長根據(jù)審核方案程序確定結(jié)合審核時(shí)，確保審核準(zhǔn)那么適合結(jié)合審核的性質(zhì)3.2.2.4審核目的、準(zhǔn)那么和范圍的變更發(fā)生的任何變更，均應(yīng)征得原各方的同意45方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)3.2.3確定審核的可行性

—審核方案管理人員或?qū)徍私M長確定審核的可行性3.2.3.1確定審核可行性需考慮的因素籌劃審核所需的充分和適當(dāng)?shù)男畔⑹軐徍朔降某浞趾献鞒浞值臅r(shí)間和資源3.2.3.2確定審核可行性的方式對獲得的信息及資源情況進(jìn)行評審，確定審核是否可行

46方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)3.2.3組建審核組

47方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)48方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)3.2.3.2確定審核組組成時(shí)，應(yīng)考慮的因素審核目的、范圍、準(zhǔn)那么、以及預(yù)計(jì)的審核時(shí)間；是否是結(jié)合審核或聯(lián)合審核；審核組所需的整體能力；法律法規(guī)、合同及認(rèn)證、認(rèn)可的要求〔適用時(shí)〕；確保獨(dú)立于受審核方的活動(dòng)并防止利益沖突；審核組與受審核方的協(xié)作能力及審核組成員之間共同工作的能力；審核所用語言及對受審核方社會(huì)和文化特點(diǎn)的理解。49方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)3.2.3.3審核組的組成要求

50方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)3.2.3.4審核組成員的職責(zé)

1．審核員的職責(zé)配合、支持審核組長工作，獨(dú)立完成審核任務(wù)；—按方案要求，收集相關(guān)信息，做好審核準(zhǔn)備；—按分工進(jìn)行審核，收集和記錄證據(jù)，形成審核發(fā)現(xiàn)；—參加審核過程有關(guān)會(huì)議和溝通；

—參加對審核發(fā)現(xiàn)和體系有效性的評價(jià)、討論審核結(jié)論；—向?qū)徍私M長報(bào)告審核發(fā)現(xiàn)，并在組內(nèi)進(jìn)行溝通；—編寫不符合報(bào)告，并請受審核方確認(rèn)；根據(jù)委派和指導(dǎo)，做好對糾正措施的跟蹤、驗(yàn)證工作。51方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)2．專業(yè)審核員的職責(zé)

52方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)

3.2.3.5審核組組成控制要點(diǎn)53方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)3.2.3.5審核組成人員確實(shí)認(rèn)

第三方認(rèn)證審核時(shí)，應(yīng)正式任命審核組，經(jīng)授權(quán)人員批準(zhǔn)；提前通知受審核方，并允許對任命提出異議。54方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)3.2.3.6與受審核方建立初步聯(lián)系

—由審核方案管理人員或?qū)徍私M長實(shí)施；—目的：與受審核方代表建立溝通渠道；確認(rèn)實(shí)施審核的權(quán)限；提供有關(guān)建議的時(shí)間安排、審核組組成的信息；要求接觸相關(guān)文件，包括記錄；確定現(xiàn)場平安規(guī)那么；對審核做出安排；就觀察員的參與和向?qū)У男枨筮_(dá)成一致意見。55方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)第三節(jié)

文件評審

3.3.1文件審核的時(shí)機(jī)和目的—時(shí)機(jī)第一階段審核中應(yīng)對體系文件進(jìn)行評審〔第一階段審核的內(nèi)容〕通常應(yīng)在現(xiàn)場審核活動(dòng)前；特殊情況下，可推遲至現(xiàn)場活動(dòng)開始?！睬疤幔翰挥绊憣徍藢?shí)施的有效性〕注：文件審核是貫穿于整個(gè)審核過程的活動(dòng)〔包括現(xiàn)場審核〕。注：文件評審?fù)ǔＳ蓪徍私M長進(jìn)行?！康拇_定文件所述的管理體系與審核準(zhǔn)那么的符合性；〔所獲得的文件的符合性〕獲得對受審核方及其管理體系的適當(dāng)了解，以籌劃現(xiàn)場審核，包括編制審核方案。56方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)3.3.2文件審核的對象

相關(guān)的管理體系文件例：管理手冊、環(huán)境方針與目標(biāo)，組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)，運(yùn)行控制程序文件，應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序文件等。相關(guān)的管理體系記錄例：重要環(huán)境因素清單、法律法規(guī)及其他要求清單、內(nèi)審記錄等。以往的審核報(bào)告為獲得對受審核方的適當(dāng)了解，認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求的其他文件和記錄例：有關(guān)的環(huán)境背景資料：“環(huán)評〞批復(fù)文件、“三同時(shí)〞驗(yàn)收文件、有關(guān)的環(huán)境許可文件，平面圖、管網(wǎng)圖、重要設(shè)施配置圖等。3.3.3文件審核的依據(jù)GB/T24001-2004標(biāo)準(zhǔn)；法律、法規(guī)和其他要求。57方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)3.3.4文件評審的流程

收集相關(guān)文件信息

文件評審評價(jià)文件信息是否充分不充分充分否文件評審結(jié)論合格現(xiàn)場審核準(zhǔn)備修改索取文件清單初訪〔必要時(shí)〕調(diào)閱相關(guān)文件收集必要信息58方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)3.3.5文件評審的內(nèi)容59方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)3.3.6文件評審的結(jié)論

文件合格〔通過)文件根本合格(根本通過；現(xiàn)場審核時(shí)驗(yàn)證對文件的修改〕文件不合格〔文件需修改，經(jīng)驗(yàn)證后才能進(jìn)行現(xiàn)場審核〕文件評審應(yīng)注意的問題以審核準(zhǔn)那么為依據(jù)，不能超出標(biāo)準(zhǔn)提出要求；不能用咨詢的口氣提出對文件的修改意見；不能強(qiáng)求組織文件的數(shù)量、格式等的一致；文件的初審應(yīng)以滿足審核籌劃準(zhǔn)備階段的要求為前提，不可過分強(qiáng)求文件的充分性；如發(fā)現(xiàn)文件不適宜，應(yīng)通知審核委托方，以及受審核方如不影響審核實(shí)施的有效性，文件評審可推遲至現(xiàn)場審核活動(dòng)開始時(shí)。60方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)

練習(xí)二編制文審報(bào)告

結(jié)合給出的案例和前一段學(xué)習(xí)標(biāo)準(zhǔn)知識的討論結(jié)果及文件初審的要求，進(jìn)行模擬文件審核，并編制文審報(bào)告，每組作一份。

61方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)第四節(jié)

現(xiàn)場審核準(zhǔn)備

3.4.1初訪—必要時(shí)，為確保審核的有效性，可以安排對受審核方進(jìn)行初訪。初訪屬認(rèn)證機(jī)構(gòu)的主動(dòng)行為。初訪中應(yīng)防止對受審核方的體系提出咨詢性意見。—初訪的主要目的：為審核的可行性收集必要的信息；為制定審核方案收集資料和信息。62方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)3.4.2編制審核方案3.4.2.1審核方案的定義定義：對一次審核活動(dòng)和安排的描述。理解：審核組長應(yīng)編制審核方案，應(yīng)形成文件；針對一次具體的審核活動(dòng)的實(shí)施做出安排；現(xiàn)場審核前經(jīng)審核委托方同意，并提交給受審核方；方案的詳略程度應(yīng)反映一次具體的審核活動(dòng)范圍和復(fù)雜程度；方案應(yīng)有一定的靈活性。63方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)審核方案與審核方案的區(qū)別審核方案審核計(jì)劃定義針對特定時(shí)間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核。一項(xiàng)審核活動(dòng)及安排的說明。目的針對一組審核的總目的。審核方案的總目的涵蓋了一組審核中多次不同審核的目的。針對一次審核活動(dòng)的具體目的，是審核方案目的一部分。范圍一個(gè)審核方案可涉及多個(gè)審核，可涉及全部體系、全部區(qū)域、全部部門、所有產(chǎn)品和過程。一項(xiàng)計(jì)劃可能涉及全部體系、全部區(qū)域、全部部門、所有產(chǎn)品和過程，也可能只涉及其中的一部分。主要內(nèi)容對一個(gè)特定時(shí)間段的審核進(jìn)行策劃、確定審核的形式、審核的頻次及次數(shù)、確定和提供審核的資源；規(guī)定監(jiān)視、評審、改進(jìn)審核的所有活動(dòng)；規(guī)定一次審核活動(dòng)的期限和具體的審核安排，具體的審核日程，審核員的分工；審核路線，、部門、要素等。執(zhí)行人最高管理者授權(quán)的審核方案管理人員審核方案管理人員指派的審核組長管理與實(shí)施要對審核方案進(jìn)行PDCA的管理，不斷改進(jìn)審核方案及審核管理。審核計(jì)劃經(jīng)過審核委托方批準(zhǔn)，受審核方確認(rèn)后，審核組應(yīng)按計(jì)劃實(shí)施審核，一般不更改。關(guān)系方案包括對計(jì)劃的制定與實(shí)施的有關(guān)要求。計(jì)劃的編制、批準(zhǔn)、實(shí)施應(yīng)符合方案的規(guī)定。計(jì)劃是方案的記錄。64方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)3.4.2.2審核方案的內(nèi)容

審核目的；審核準(zhǔn)那么和引用文件；審核范圍，包括組織單元和職能單元及過程；現(xiàn)場審核活動(dòng)的日期和地點(diǎn)；現(xiàn)場審核活動(dòng)預(yù)期的時(shí)間和期限；審核組成員和隨行人員的作用和職責(zé)；為審核的關(guān)鍵區(qū)域配置適當(dāng)?shù)馁Y源；明確受審核方的代表；審核工作和審核報(bào)告所使用的語言；審核報(bào)告的主題；后勤安排〔交通、現(xiàn)場設(shè)施等〕；保密事宜；審核后續(xù)活動(dòng)。65方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)3.4.2.3制訂審核方案應(yīng)考慮的因素

審核的階段〔目的〕審核的工作量多場所的考慮審核類型的考慮3.4.2.3.1審核階段的考慮66方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)第一階段和第二階段審核的比較第一階段第二階段目的a.了解受審核方環(huán)境管理體系（EMS）的基本狀況；b.確定受審核方對審核的準(zhǔn)備程度；c.確定第二階段審核的可行性及審核重點(diǎn)a.評價(jià)受審核方的EMS是否全面符合“標(biāo)準(zhǔn)”要求和認(rèn)證要求；方針、目標(biāo)和程序是否有效實(shí)施、實(shí)現(xiàn)，體系是否得到有效運(yùn)行和保持；b.確定能否對受審核方的EMS推薦認(rèn)證注冊。范圍a.受審核方的主要體系文件和有關(guān)資料；b.主要管理層、體系的策劃/管理部門、環(huán)境管理部門及其他相關(guān)部門；c.體系范圍覆蓋場所的巡視，高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境因素場所、重要環(huán)境因素有關(guān)現(xiàn)場及其他重要現(xiàn)場a.全部體系文件和有關(guān)資料；b.所有部門c.所有現(xiàn)場;審核人日較少（總?cè)巳諗?shù)的1/3左右)較多（總?cè)巳諗?shù)的2/3左右)審核內(nèi)容側(cè)重：了解受審核方管理體系的基本情況，受審核方對審核的準(zhǔn)備程度。

體系的策劃、重要環(huán)境因素控制的策劃、自我改進(jìn)和自我完善機(jī)制的建立；重點(diǎn)關(guān)注：1）環(huán)境管理體系文件；2）收集EMS范圍、過程和場所有關(guān)的信息；3）重要能源因素、關(guān)鍵績效、過程、目標(biāo)和運(yùn)作的識別情況；4）相關(guān)法律法規(guī)要求的收集和遵守情況；5）是否實(shí)施了內(nèi)審核管理評審側(cè)重：“標(biāo)準(zhǔn)”所有要求的實(shí)施情況

重點(diǎn)關(guān)注：環(huán)境因素識別與評價(jià)的充分性、合理性；重要環(huán)境因素控制主要環(huán)節(jié)的完整策劃和有效管理；符合法律法規(guī)及其他要求的程序；監(jiān)視測量、內(nèi)審和管理評審的有效性；不符合的識別評價(jià)和糾正/預(yù)防措施實(shí)施；方針承諾的實(shí)施與實(shí)現(xiàn)。

審核結(jié)論審核的階段性結(jié)論。對體系文件的符合性做出基本判斷，對體系策劃的適宜性、充分性做出初步評價(jià)，對第二階段審核的可行性做出結(jié)論，明確第二階段審核的重點(diǎn)整個(gè)審核的結(jié)論。對體系的符合性、有效性做出全面評價(jià)，做出是否推薦認(rèn)證注冊的決定。67方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)不進(jìn)行第一階段現(xiàn)場審核的條件

受審核方組織規(guī)模及現(xiàn)場范圍很小，環(huán)境因素明確、簡單；

審核組長已充分了解受審核方的現(xiàn)場及其環(huán)境因素與影響，認(rèn)為具備認(rèn)證審核條件；有充分的資源保證，在受審核方的配合下，可確保一個(gè)階段的審核能滿足審核的全部要求。注：如不進(jìn)行第一階段現(xiàn)場審核，應(yīng)作出充分說明，可以對認(rèn)證過程進(jìn)行調(diào)整，然而在任何情況下審核必須滿足第一和第二階段審核的全部要求。68方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)3.4.2.3.2審核工作量和業(yè)務(wù)類別的考慮

影響審核人日的主要因素：受審核方組織的規(guī)模、人數(shù)；產(chǎn)品和過程的復(fù)雜程度，生產(chǎn)、過程/活動(dòng)的方式；組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及部門的集中程度、職能的重復(fù)性；環(huán)境管理體系的成熟度；法律法規(guī)要求的程度及相關(guān)方的意見；環(huán)境因素與相關(guān)環(huán)境影響的重要性與程度。

69方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)員工人數(shù)高復(fù)雜程度中等復(fù)雜程度低復(fù)雜程度有限復(fù)雜程度104±13±13±13±1307±26±23±13±110011±38±36±24±150016±512±39±36±2200023±718±513±48±2表3-3環(huán)境管理體系審核人日表

注：審核人日確實(shí)定：依據(jù)CNAS-CC32，并符合認(rèn)可機(jī)構(gòu)和認(rèn)證機(jī)構(gòu)的其他相關(guān)規(guī)定。70方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)確定審核人日應(yīng)滿足以下要求：

員工應(yīng)包括組織體系覆蓋范圍內(nèi)的所有人員；

審核員人日數(shù)包括第一階段和第二階段審核總?cè)巳諗?shù)；

現(xiàn)場審核的時(shí)間不得低于總?cè)巳諗?shù)的80%；

監(jiān)督人日數(shù)為初審的1/3、再認(rèn)證為初審的2/3；

一個(gè)審核人日不得少于8小時(shí)。71方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)3.4.2.3.3多場所抽樣的考慮

多場所的概念：是指組織的活動(dòng)覆蓋在一個(gè)管理體系中，但有多個(gè)在不同地點(diǎn)的經(jīng)營場所。場所〔現(xiàn)場〕包括：固定場所、臨時(shí)場所和不便明確確定的場所。多場所抽樣的考慮1〕對全部場所進(jìn)行了審核；2〕或者是按照規(guī)定的原那么進(jìn)行了抽樣審核。多場所抽樣的條件：1〕在同一環(huán)境管理體系管理下建立和運(yùn)行；2〕產(chǎn)品/效勞在本質(zhì)上是同一種類，按相同的方法和程序生產(chǎn)或提供效勞，具有相似的環(huán)境因素和環(huán)境影響；3〕按內(nèi)部審核方案進(jìn)行了統(tǒng)一的內(nèi)審，且進(jìn)行了統(tǒng)一的管理評審；

72方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)抽取有代表性的場所還應(yīng)考慮：對擬認(rèn)證組織的了解程度；環(huán)境管理體系的成熟度；環(huán)境因素的相似性與復(fù)雜性，環(huán)境影響的重要性與程度；與敏感環(huán)境〔問題〕的相互作用關(guān)系；法律法規(guī)的不同要求相關(guān)方的關(guān)注和意見；現(xiàn)場規(guī)模和環(huán)境管理體系的復(fù)雜程度；內(nèi)部現(xiàn)場檢查、集中的內(nèi)部審核和管理評審的結(jié)果與報(bào)告中的信息；組織的運(yùn)作方式、職能的重復(fù)性、活動(dòng)的差異性、人員的現(xiàn)場分布與輪班等情況；

73方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)多場所審核的抽樣方式：

選擇性抽樣：一局部場所，可根據(jù)“抽取有代表性的場所應(yīng)考慮的因素〞，有選擇地抽取。非選擇性的抽樣：另一局部場所樣本可以是非選擇性的，通常情況下是隨機(jī)性的選擇，以使不同的場所有可能被選取。注：在對具有多場所的組織實(shí)施認(rèn)證審核時(shí)，如果認(rèn)證機(jī)構(gòu)希望采用抽樣的方法，那么應(yīng)形成程序并確定抽樣方案。

74方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)多場所抽樣樣本量確實(shí)定：

初次審核Y=√X取整進(jìn)一監(jiān)督審核Y=0.6√x取整進(jìn)一再認(rèn)證審核Y=0.8√X取整進(jìn)一

式中：Y：樣本量X：場所〔現(xiàn)場〕數(shù)量

注：上述為至少應(yīng)抽取的場所數(shù)量。必要時(shí)應(yīng)適當(dāng)增加抽樣量。

75方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)注意：不是所有滿足“多場所組織〞定義的組織都適于抽樣；特殊情況應(yīng)增加樣本量；在一個(gè)場所發(fā)現(xiàn)的不符合，受審核組織應(yīng)在其他相似現(xiàn)場采取措施消除類似的不符合；對組織的總部每次都應(yīng)進(jìn)行審核。

76方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)3.4.2.3.4審核任務(wù)分配的考慮

77方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)3.4.2.4審核方案的編制要求審核組長負(fù)責(zé)編制方案，經(jīng)審核委托方批準(zhǔn)，審核前提交受審核方確認(rèn)；方案具有一定靈活性，允許必要時(shí)的更改；方案內(nèi)容的詳細(xì)程度可以有所不同〔第一階段、第二階段、監(jiān)督、再認(rèn)證〕；方案的任何異議應(yīng)協(xié)商解決，任何修改應(yīng)在繼續(xù)審核前征得有關(guān)各方的同意；審核路線的籌劃應(yīng)有利于審核的追蹤和追溯。78方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)3.4.3現(xiàn)場審核的準(zhǔn)備

現(xiàn)場審核前，審核組長應(yīng)與審核組成員溝通有關(guān)信息；按照任務(wù)分工準(zhǔn)備審核工作文件；審核工作文件、記錄可包括：檢查表和審核抽樣方案；記錄信息的表格；〔例：支持性證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)和會(huì)議記錄等〕指導(dǎo)審核員工作的文件；其他相關(guān)文件；79方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)

準(zhǔn)備審核工作文件應(yīng)注意：

根據(jù)審核的目的、任務(wù)的具體要求，準(zhǔn)備相應(yīng)的工作文件，應(yīng)符合相關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求；

檢查表和其他表格的使用不應(yīng)當(dāng)限制審核活動(dòng)的內(nèi)容；審核員應(yīng)注意審核有關(guān)文件的保管。

80方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)3.4.4編制審核檢查表

3.4.4.1檢查表的作用

保證審核目的的清晰和明確；保證審核內(nèi)容的周密和完整；保證審核路線清晰有邏輯性；保證審核重點(diǎn)的明確和審核方法的合理性；保證時(shí)間分配及審核節(jié)奏的合理性；

減少審核員的偏見和隨意性。

81方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)檢查表的內(nèi)容和應(yīng)用

⑴檢查表的內(nèi)容審核工程—查什么？〔場所、部門、對象，活動(dòng)；檢查要點(diǎn)等〕審核方法—怎么查？〔審核方法、抽樣方案等〕⑵檢查表的應(yīng)用審核員自用的工作文件；應(yīng)按所編制的檢查表實(shí)施審核，不要隨意偏離；如發(fā)現(xiàn)審核范圍有改變，可不局限于原審核范圍；如遇到不符合或重大線索，可臨時(shí)追加審核內(nèi)容。82方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)3.4.4.2編制檢查表的依據(jù)

GB/24001—2004標(biāo)準(zhǔn)；受審核方的環(huán)境管理體系文件；適用的法律法規(guī)和其他要求；收集到的與受審核方管理體系有關(guān)的其他信息；審核方案。83方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)3.4.4.3現(xiàn)場審核抽樣方案的設(shè)計(jì)a)明確總體，確定抽樣數(shù)量；b)根據(jù)確定的抽樣數(shù)量，在抽樣對象總量中隨機(jī)抽樣；—根據(jù)審核籌劃時(shí)獲得的信息，確定抽樣的對象；—樣本應(yīng)由代表性，分層與分類結(jié)合抽樣；—獨(dú)立抽樣，必要時(shí)對抽樣方案調(diào)整、補(bǔ)充。

明確總體確定抽樣量抽取樣本獲得證據(jù)確定審核發(fā)現(xiàn)84方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)3.4.4.4審核方式的考慮

按“標(biāo)準(zhǔn)〞的要素或重要環(huán)境因素展開審核;優(yōu)點(diǎn)：目標(biāo)明確，易與標(biāo)準(zhǔn)及體系文件對照。缺點(diǎn)：審核重復(fù)往返多，效率低。按部門審核；優(yōu)點(diǎn)：效率較高，減少往返審核的次數(shù)。缺點(diǎn)：審核要素間的接口易遺漏。順向追蹤；優(yōu)點(diǎn)：系統(tǒng)性強(qiáng)、可觀察接口、信息量大。缺點(diǎn)：可能費(fèi)時(shí)。逆向追溯優(yōu)點(diǎn)：針對性強(qiáng)、有利于發(fā)現(xiàn)問題。缺點(diǎn)：問題復(fù)雜時(shí)是不易理清，信息量小。85方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)3.4.4.5編制檢查表的根本思路

了解根本問題涉及的主要活動(dòng)及輸入、輸出；涉及的責(zé)任部門；相關(guān)的規(guī)定；有效性的表達(dá)。確定審核路線和方法：從規(guī)定→實(shí)施→檢查→改進(jìn)措施；從檢查→實(shí)施→規(guī)定；從主管部門→執(zhí)行部門、場所；從執(zhí)行/使用部門→主管部門；關(guān)鍵過程的重點(diǎn)檢查；從環(huán)境績效查控制的有效性，從控制的有效性查環(huán)境績效；按PDCA循環(huán)審核每個(gè)過程。86方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)3.4.4.8編制檢查表應(yīng)注意的問題編制檢查表不能脫離審核準(zhǔn)那么；檢查表中不能只列審核工程；不能簡單的將標(biāo)準(zhǔn)中肯定句直接變?yōu)橐蓡柧洌粦?yīng)考慮到應(yīng)用檢查表的風(fēng)險(xiǎn)87方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)第五節(jié)現(xiàn)場審核活動(dòng)的實(shí)施

3.5.1第一階段現(xiàn)場審核3.5.1.1第一階段現(xiàn)場審核的要求審核組長應(yīng)負(fù)責(zé)和參與第一階段審核工作；在有限的時(shí)間內(nèi)有重點(diǎn)地審核；在第一階段審核中發(fā)現(xiàn)并確定不符合〔不符合報(bào)告/問題清單〕糾正/糾正措施可以在第二階段現(xiàn)場審核時(shí)驗(yàn)證；確定有較嚴(yán)重不符合的問題，須在該問題得到糾正后，才可以進(jìn)行第二階段現(xiàn)場審核；第一階段現(xiàn)場審核完成后，應(yīng)編寫審核報(bào)告88方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)3.5.1.2第一階段現(xiàn)場審核的根本步驟與受審核方見面會(huì)；

現(xiàn)場調(diào)查獲取審核證據(jù)；

審核組內(nèi)部溝通；

與受審核方溝通，通報(bào)審核結(jié)果。89方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)3.5.1.3第一階段現(xiàn)場審核主要內(nèi)容及方法

文件化環(huán)境管理體系的建立情況；文件描述和界定的環(huán)境管理體系覆蓋范圍是否清晰、準(zhǔn)確現(xiàn)場環(huán)境因素及其環(huán)境影響的識別、重要環(huán)境因素確定和控制的根本情況；環(huán)境管理體系的建立、實(shí)現(xiàn)組織環(huán)境方針的根本情況；內(nèi)部審核的符合情況，所發(fā)現(xiàn)的不符合及相關(guān)的糾正措施情況；管理評審的情況，對體系的評價(jià)結(jié)果；記錄的與外部相關(guān)方的交流和回應(yīng)〔包括相關(guān)方的抱怨〕適用法律法規(guī)和其他要求的識別、獲取，以及合規(guī)性評價(jià)的實(shí)施及結(jié)果；持續(xù)改進(jìn)機(jī)制建立的情況；從事相關(guān)活動(dòng)的環(huán)境許可。90方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)3.5.1.4第一階段現(xiàn)場審核結(jié)論

第一階段現(xiàn)場審核的評價(jià)：文件化環(huán)境管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求；現(xiàn)場了解到的體系覆蓋范圍是否與其文件描述的范圍相一致；組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)是否合理和明確；環(huán)境因素識別，目標(biāo)指標(biāo)和方案，重要環(huán)境因素控制等籌劃的充分性；合規(guī)性評價(jià)的符合性；是否具備進(jìn)入第二階段審核的條件。91方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)第一階段現(xiàn)場審核的結(jié)論：

具備進(jìn)入第二階段審核條件；存在問題，待得到有效解決后進(jìn)行第二階段審核；

不具備第二階段審核條件。

92方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)3.5.1.5第一階段現(xiàn)場審核報(bào)告

體系文件的符合性；受審核方環(huán)境管理體系的根本情況；環(huán)境管理體系建立的根本情況；環(huán)境管理體系覆蓋范圍界定的合理性；環(huán)境因素識別、環(huán)境影響評價(jià)情況；適用法律法規(guī)和其他要求識別、獲取及遵守情況；環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和方案的合理性；內(nèi)部審核的實(shí)施情況；管理評審的實(shí)施情況。存在的主要問題及是否具備第二階段審核的條件；第二階段審核需關(guān)注的重點(diǎn)。93方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)3.5.2第二階段現(xiàn)場審核

3.5.2.1第二階段現(xiàn)場審核的要求第二階段審核的目的：確認(rèn)組織的管理體系是否符合審核準(zhǔn)那么的所有要求，是否得到有效運(yùn)行；確認(rèn)組織是否正在實(shí)現(xiàn)其方針與目標(biāo)；確認(rèn)組織是否遵守了管理體系的各項(xiàng)程序；確認(rèn)組織的管理體系是否能夠通過現(xiàn)場審核，推薦認(rèn)證/注冊。94方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)第二階段審核和關(guān)注的重點(diǎn)：

組織對環(huán)境因素識別和重要環(huán)境因素確定的充分性、準(zhǔn)確性；重要環(huán)境因素及其環(huán)境影響是否得到有效控制和改善；組織的環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和方案是否按方案實(shí)施或?qū)崿F(xiàn)；組織是否對目標(biāo)指標(biāo)、運(yùn)行控制、環(huán)境績效等實(shí)施了有效的監(jiān)視和測量，是否采取了適當(dāng)?shù)暮罄m(xù)行動(dòng)；體系的監(jiān)視和測量、內(nèi)部審核和管理評審是否發(fā)揮了有效的作用；不符合的識別、評價(jià)，以及糾正/預(yù)防措施的實(shí)施及效果；環(huán)境管理職責(zé)是否得到理解和落實(shí)，是否開展了適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)，全員的環(huán)境責(zé)任意識是否得到提高；組織是否具備確保符合法律法規(guī)及其他要求的能力；組織是否在有效地履行環(huán)境方針的承諾。95方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)3.5.2.2第二階段現(xiàn)場審核的根本步驟3.5.2.2.1首次會(huì)議首次會(huì)議的目的：確認(rèn)審核方案；介紹審核活動(dòng)的實(shí)施；確認(rèn)溝通渠道；向受審核方提供詢問的時(shí)機(jī)。96方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)首次會(huì)議的參加人員：審核組成員；受審核方管理層主要人員；受審核活動(dòng)主要職能部門的負(fù)責(zé)人；受審核方陪同審核的人員。97方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)首次會(huì)議的內(nèi)容：

介紹與會(huì)者；確認(rèn)審核目的、范圍和準(zhǔn)那么；確認(rèn)審核日程以及相關(guān)的其他安排；介紹實(shí)施審核所用的方法和程序；確認(rèn)溝通渠道；確認(rèn)審核所使用的語言；確認(rèn)在審核中將及時(shí)通報(bào)審核進(jìn)展情況；確認(rèn)所需的資源和設(shè)施；確認(rèn)有關(guān)保密事宜；確認(rèn)平安事項(xiàng)、應(yīng)急和平安程序；確認(rèn)向?qū)У陌才?、作用和身份；介紹報(bào)告的方法；介紹有關(guān)審核可能被終止的條件；介紹審核實(shí)施或結(jié)論的申訴系統(tǒng)；98方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)向?qū)е饕饔茫?/p>

為審核組引路、做向?qū)?；協(xié)調(diào)審核過程中審核組與受審核方之間的聯(lián)系；見證審核發(fā)現(xiàn)、確認(rèn)不符合事實(shí)。向?qū)У闹饕氊?zé)：建立聯(lián)系并安排面談時(shí)間；安排對場所或組織的特定局部的訪問；確保審核組了解和遵守有關(guān)的平安規(guī)那么/平安程序；代表受審核方對審核進(jìn)行見證。99方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)3.5.2.2.2信息的收集和驗(yàn)證

100方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)審核發(fā)現(xiàn)

定義：—將收集到的審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)那么進(jìn)行評價(jià)的結(jié)果。理解：審核發(fā)現(xiàn)是審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)那么比較評價(jià)的結(jié)果審核發(fā)現(xiàn)是符合性評價(jià)，包括符合和不符合；審核發(fā)現(xiàn)通過評價(jià)可指明在何處可以改進(jìn)體系。101方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)

審核結(jié)論

定義：—審核組考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的審核結(jié)果。理解：審核結(jié)論是對所有的〔多個(gè)〕審核發(fā)現(xiàn)得出的最終的、整體的評價(jià)結(jié)果；審核結(jié)論是針對審核目的作出的；審核結(jié)論由審核組作出；區(qū)分審核結(jié)論與認(rèn)證結(jié)論的不同。102方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)⑵信息收集和驗(yàn)證的步驟

采用適當(dāng)方法，收集并記錄可以驗(yàn)證的信息；對照審核準(zhǔn)那么進(jìn)行評價(jià)，得出符合或不符合的審核發(fā)現(xiàn)；對多個(gè)審核發(fā)現(xiàn)進(jìn)行匯總分析，綜合評審，得出審核結(jié)論樣本審核發(fā)現(xiàn)審核結(jié)論：抽樣審核的風(fēng)險(xiǎn)。信息來源

通過抽樣收集并驗(yàn)證信息審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)那么進(jìn)行評價(jià)審核發(fā)現(xiàn)

評審審核發(fā)現(xiàn)

審核結(jié)論103方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)⑶收集信息的方法

面談條件許可時(shí)以適合于被面談人的方式進(jìn)行；面談人員選擇對象應(yīng)有代表性；在被面談人正常工作時(shí)間和〔可行時(shí)〕工作地點(diǎn)進(jìn)行；應(yīng)當(dāng)努力使被面談人放松；應(yīng)當(dāng)解釋面談和記錄的原因；可通過請對方介紹自己的工作開始；應(yīng)防止提出帶有傾向性答案的問題；與被面談人總結(jié)和評審面談的結(jié)果；應(yīng)當(dāng)感謝對方的參與和合作。104方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)

文件評審—即查閱文件和記錄評審環(huán)境管理體系覆蓋范圍內(nèi)相關(guān)的所有文件；評審說明環(huán)境管理體系運(yùn)行相關(guān)證據(jù)的所有記錄信息；評價(jià)，包括：對文件的符合性、充分性、適宜性及其管理；記錄的客觀性、完整性、可追溯性及其管理；文件評審應(yīng)貫穿于整個(gè)審核過程。105方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)對活動(dòng)進(jìn)行觀察〔現(xiàn)場觀察〕：—工作環(huán)境、條件，環(huán)境因素的分布、控制，相關(guān)人員的操作活動(dòng)等；

觀察受審核方環(huán)境管理體系運(yùn)行的相關(guān)區(qū)域；

觀察環(huán)境管理體系運(yùn)行、環(huán)境因素控制的狀況；

觀察包括聽、嗅、觸、看多種方法的綜合應(yīng)用。

106方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)⑷記錄審核發(fā)現(xiàn)

—應(yīng)詳細(xì)記錄審核發(fā)現(xiàn)及其支持性證據(jù)，為認(rèn)證決定提供充分與足夠詳細(xì)的信息。審核記錄的內(nèi)容包括：審核覆蓋的區(qū)域，包括審核的線路；具體的審核發(fā)現(xiàn)，正面和負(fù)面的支持審核證據(jù)；審核的時(shí)間、地點(diǎn)；人員：被訪問、調(diào)查的人員及見證人；審核發(fā)現(xiàn)的事實(shí)：審核證據(jù)支持的符合及不符合的事實(shí)〔包括交談詢問、查看文件記錄及現(xiàn)場觀察到的事實(shí)〕；有關(guān)的報(bào)告。107方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)確定審核記錄內(nèi)容的詳略程度時(shí)需考慮：為認(rèn)證決定提供支持的要求；可追溯的要求；保持認(rèn)證連續(xù)性的要求。記錄與審核目的、準(zhǔn)那么、范圍、方案相關(guān)的符合與不符合的信息?！獞?yīng)保持審核記錄的清晰、完整、準(zhǔn)確。108方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)3.5.2.2.3現(xiàn)場審核活動(dòng)的控制

審核方案的控制不要任意脫離方案實(shí)施審核，特殊情況下，可作適當(dāng)調(diào)整，調(diào)整后應(yīng)與有關(guān)各方進(jìn)行溝通。審核活動(dòng)的控制應(yīng)按預(yù)先籌劃的審核步驟、方法審核，確保抽取樣本的合理性，發(fā)現(xiàn)異常情況，應(yīng)追加審核。應(yīng)始終保持對審核信息的敏感性，把注意力集中在對有效性證據(jù)的收集上。注意要素、過程、活動(dòng)間的相互作用和影響，綜合分析，注意信息傳遞與溝通。認(rèn)證審核活動(dòng)是一種效勞，審核員應(yīng)對審核氣氛予以控制，營造良好的審核氣氛。109方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)

審核結(jié)果的控制

在規(guī)定的審核領(lǐng)域、范圍內(nèi)從事審核；

發(fā)現(xiàn)的不符合應(yīng)以客觀事實(shí)作依據(jù)，并得到受審核方理解、確認(rèn)；

審核組長對審核的全過程予以控制；

審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論審核組內(nèi)部應(yīng)達(dá)成共識。110方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)3.5.2.2.4現(xiàn)場審核期間的溝通

審核組內(nèi)部溝通〔定期〕討論和交換審核信息；評定審核進(jìn)展情況；評價(jià)工作任務(wù)分工是否適宜，是否需要調(diào)整。審核組與外部的溝通向受審核方通報(bào)審核進(jìn)展，以及審核活動(dòng)相關(guān)的情況；向受審核方，適當(dāng)時(shí)向?qū)徍宋蟹綀?bào)告緊急的或重大的風(fēng)險(xiǎn)；審核證據(jù)說明不能到達(dá)審核目時(shí)，向?qū)徍宋蟹胶褪軐徍朔綀?bào)告審核調(diào)整的理由以確定適當(dāng)?shù)拇胧仓匦麓_認(rèn)或修改審核方案、改變審核目的/審核范圍、終止審核〕。111方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)3.5.2.2.5形成審核發(fā)現(xiàn)

審核組應(yīng)在審核的適當(dāng)階段共同評審審核發(fā)現(xiàn)；達(dá)成共識，為提出審核結(jié)論提供依據(jù)。匯總與審核準(zhǔn)那么有關(guān)的符合情況，應(yīng)記錄符合和〔或〕不符合的審核發(fā)現(xiàn)和支持的證據(jù)。對不符合的審核發(fā)現(xiàn)可以進(jìn)行分級，與受審核方一起評審不符合，并使其理解不符合。努力解決存在的分歧，應(yīng)記錄尚未解決的問題。112方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)3.5.2.2.6編寫不符合報(bào)告

不符合報(bào)告的主要內(nèi)容不符合事實(shí)描述；判定不符合的理由〔判據(jù)〕不符合審核準(zhǔn)那么的條款；不符合的嚴(yán)重程度〔有要求時(shí)〕。113方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)

不符合報(bào)告的編寫要求：

事實(shí)描述應(yīng)說明不符合事實(shí)發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、涉及的人員、事情發(fā)生的細(xì)節(jié)，應(yīng)可追溯、有可重查性；

事實(shí)描述不應(yīng)直接道出所涉及人員的姓名，而以該人員的崗位、職務(wù)代替；

以可驗(yàn)證的信息作為依據(jù)，與不符合事實(shí)無關(guān)的人員的話不能作為證據(jù)；

應(yīng)在事實(shí)描述清楚的前提下，盡可能做到語言簡練、便于理解；114方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)不符合條款判定的原那么：判定條款應(yīng)與不符合的事實(shí)及理由相對應(yīng)；條款判定以GB/24001-2004為準(zhǔn)那么，應(yīng)就近不就遠(yuǎn)；條款判定應(yīng)由表及里，判原因不判現(xiàn)象。不符合性質(zhì)的判定：嚴(yán)重〔主要〕不符合：—存在系統(tǒng)性失效、區(qū)域性失效或后果嚴(yán)重；一般〔次要〕不符合—偶發(fā)的、個(gè)別的、孤立的且性質(zhì)輕微。115方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)不符合事實(shí)表述例如一：不符合事實(shí)：詢問管理體系辦公室張大衛(wèi)得知，公司體系運(yùn)行以來對運(yùn)行活動(dòng)進(jìn)行環(huán)境監(jiān)測，缺少監(jiān)測數(shù)據(jù)，怎么能證明貴公司的環(huán)境績效！不符合條款:不符合的要求。116方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)不符合事實(shí)表述例如二：不符合事實(shí)：公司的ESP-08環(huán)境監(jiān)測和測量程序條規(guī)定，環(huán)保部每月應(yīng)對與重要環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行的關(guān)鍵特性進(jìn)行例行監(jiān)測。經(jīng)查近6個(gè)月來體系運(yùn)行的相關(guān)記錄，沒有發(fā)現(xiàn)有關(guān)監(jiān)測活動(dòng)的證據(jù)，環(huán)保部部長也證實(shí)確實(shí)還沒有進(jìn)行這項(xiàng)工作。不符合條款:不符合的要求。117方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)練習(xí)五編寫不符合報(bào)告

根據(jù)所給案例，分組討論，按照不符合報(bào)告的編寫方法和要求，每人寫一份不符合報(bào)告。118方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)3.5.2.2..7準(zhǔn)備審核結(jié)論

—評價(jià)體系的符合性、實(shí)施的有效性，確保體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性的能力；對體系改進(jìn)、認(rèn)證或未來審核活動(dòng)的建設(shè)性意見〔當(dāng)審核目的有規(guī)定時(shí)〕。重點(diǎn)評價(jià)的內(nèi)容：a)方針、目標(biāo)指標(biāo)實(shí)施、實(shí)現(xiàn)的情況和能力；b)重要環(huán)境因素的控制情況和能力；c)法律法規(guī)的遵守情況和守法意識；d)污染預(yù)防、持續(xù)改進(jìn)承諾的實(shí)施情況，以及所取得的環(huán)境績效；e)自我完善和持續(xù)改進(jìn)機(jī)制的建立和作用的發(fā)揮；f)受審核方管理者和員工的環(huán)境意識和參與環(huán)境管理的情況；g)相關(guān)方對受審核組織有關(guān)環(huán)境的投訴、抱怨情況。h)其它需關(guān)注的方面。

119方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)

審核結(jié)論可導(dǎo)致的結(jié)果：

有關(guān)改進(jìn)的建議〔第一方審核〕；建立業(yè)務(wù)關(guān)系〔第二方審核〕；推薦認(rèn)證/注冊〔第三方審核〕；未來的審核活動(dòng)〔監(jiān)督審核、復(fù)查審核〕。120方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)第三方認(rèn)證的審核結(jié)論：

審核結(jié)論的陳述管理體系符合審核準(zhǔn)那么的程度；管理體系充分性、適宜性和有效性的綜合評價(jià)；指出潛在的改進(jìn)時(shí)機(jī)；是否通過和〔或〕保持認(rèn)證/注冊的推薦性意見：a)推薦認(rèn)證/注冊；b)有條件推薦認(rèn)證/注冊；c)不推薦認(rèn)證/注冊。注：—審核組應(yīng)對審核結(jié)論達(dá)成一致意見?！詈蟮恼J(rèn)證結(jié)論和批準(zhǔn)由認(rèn)證機(jī)構(gòu)做出?！鐚徍宋蟹交?qū)徍朔桨赣幸?guī)定，還應(yīng)討論審核的后續(xù)活動(dòng)。121方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)3.5.2.2.8與受審核方領(lǐng)導(dǎo)的溝通

溝通的目的：通報(bào)審核發(fā)現(xiàn)、對體系的評價(jià)和審核結(jié)論，澄清問題、求得共識。參加人員：受審核方的管理者層主要成員受審核方的陪同人員〔需要時(shí)〕溝通的程序：向受審核方說明溝通會(huì)議的目的、作用；報(bào)告審核發(fā)現(xiàn)、體系評價(jià)和審核結(jié)論；征求受審核方對審核組結(jié)果報(bào)告的意見；討論分歧，力求達(dá)成共識；假設(shè)持有不同意見，可以討論和重查；確認(rèn)不符合項(xiàng)事實(shí)，〔不是判定其性質(zhì)和條款〕；記錄不一致的意見和未解決的問題，必要時(shí)通報(bào)審核委托方。

122方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)3.5.2.2.9舉行末次會(huì)議

末次會(huì)議的目的：—向受審核方正式報(bào)告審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論，提出糾正措施要求。參加人員：審核組成員受審核方管理層主要成員受審核部門的相關(guān)人員陪同人員〔向?qū)А衬┐螘?huì)議由審核組長主持123方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)

末次會(huì)議議程及主要內(nèi)容：

宣布末次會(huì)議開始；審核組感謝受審核方的支持和配合；重申審核的目的、準(zhǔn)那么、范圍；簡要介紹審核過程；報(bào)告審核發(fā)現(xiàn)；宣布審核結(jié)論；提出改進(jìn)建議〔審核目的規(guī)定時(shí)〕；說明審核抽樣的局限性，必要時(shí)，告知在審核過程中遇到的可能降低審核結(jié)論可信程度的情況；提出對不符合的糾正和預(yù)防措施要求，〔適當(dāng)時(shí)〕討論措施時(shí)間表；對審核報(bào)告的批準(zhǔn)和發(fā)放作出說明；重申公正性及保密的承諾；證后監(jiān)督及認(rèn)證證書使用規(guī)定說明；解決對審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論的分歧意見；請受審核方領(lǐng)導(dǎo)發(fā)言；宣布末次會(huì)議結(jié)束。124方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)第六節(jié)

審核報(bào)告的編制、批準(zhǔn)和分發(fā)

3.6.1審核報(bào)告的編制、批準(zhǔn)—審核組長對審核報(bào)告的編制和內(nèi)容負(fù)責(zé)。審核報(bào)告內(nèi)容：審核目的；審核范圍；明確審核委托方；明確審核組長和成員；現(xiàn)場審核活動(dòng)實(shí)施的日期和地點(diǎn)；審核準(zhǔn)那么；審核發(fā)現(xiàn)審核結(jié)論。125方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)

適當(dāng)時(shí)，審核報(bào)告可包括或引用以下內(nèi)容：審核方案；受審核方代表名單；審核過程綜述；確認(rèn)在審核范圍內(nèi)，已按審核方案到達(dá)審核目的；盡管在審核范圍內(nèi)，但沒有覆蓋到的區(qū)域；審核組和受審核方之間沒有解決的分歧意見；對改進(jìn)的建議〔如果審核目的有規(guī)定〕；商定的審核后續(xù)活動(dòng)方案〔如果有〕；關(guān)于內(nèi)容保密的聲明；審核報(bào)告的分發(fā)清單。126方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)

3.6.2審核報(bào)告的批準(zhǔn)和分發(fā)

審核報(bào)告應(yīng)在商定的時(shí)間期限內(nèi)提交。如不能按期完成應(yīng)向?qū)徍宋蟹酵▓?bào)理由，并商定新的完成日期；

應(yīng)按審核方案程序?qū)徍藞?bào)告進(jìn)行評審、批準(zhǔn)并注明日期。

審核報(bào)告的接受者由審核委托方指定，對于第三方認(rèn)證審核，應(yīng)發(fā)給受審核方。

審核報(bào)告歸審核委托方所有。審核組成員和報(bào)告的持有者應(yīng)注重對審核會(huì)報(bào)告保密。127方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)第七節(jié)審核完成

審核結(jié)束—審核方案安排的所有活動(dòng)均已完成，并分發(fā)了經(jīng)批準(zhǔn)的審核報(bào)告標(biāo)志著本次審核結(jié)束。與審核有關(guān)的文件的保存審核有關(guān)的所有文件包括記錄，按審核方案程序及適用的法律法規(guī)和合同要求保存或銷毀；對于第三方認(rèn)證審核，與審核相關(guān)的文件〔審核檔案〕應(yīng)至少保存一個(gè)認(rèn)證周期。信息保密審核組和審核方案管理人員假設(shè)沒有得到審核委托方和〔適當(dāng)時(shí)〕審核方的明確批準(zhǔn)，不應(yīng)向任何其他方泄漏文件的內(nèi)容及審核中獲得的其他信息或?qū)徍藞?bào)告的內(nèi)容。如需披漏，應(yīng)盡快通知審核委托方和受審核方。128方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)第八節(jié)審核后續(xù)活動(dòng)的實(shí)施3.8.1審核后續(xù)活動(dòng)的內(nèi)容—通常，包括受審核方糾正、預(yù)防或改進(jìn)措施確實(shí)定，實(shí)施，實(shí)施狀態(tài)報(bào)告以及審核委托方的評審與驗(yàn)證。3.8.2審核后續(xù)活動(dòng)的要求糾正、預(yù)防或改進(jìn)措施由受審核方確定，并由其在商定的期限內(nèi)完成；〔“期限〞由受審核方與審核組按審核方案程序的要求商定〕。糾正措施的完成時(shí)限需與不符合的嚴(yán)重性及影響程度相適應(yīng)；受審核方應(yīng)向?qū)徍宋蟹礁嬷按胧┄暤臓顟B(tài)；應(yīng)對糾正措施的完成情況及有效性進(jìn)行驗(yàn)證。129方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)3.8.3糾正措施的驗(yàn)證根據(jù)問題的嚴(yán)重程度及糾正措施實(shí)施的客觀證據(jù)類型確定驗(yàn)證方式；問題的嚴(yán)重性及影響程度；不符合的性質(zhì)及糾正措施的復(fù)雜程度，被驗(yàn)證信息的可信度；糾正措施驗(yàn)證方式現(xiàn)場驗(yàn)證〔局部或全面復(fù)審〕；書面驗(yàn)證〔辦公室驗(yàn)證或稱異地驗(yàn)證〕；以后的審核中驗(yàn)證?！彩軐徍朔教峤患m正措施方案，認(rèn)證機(jī)構(gòu)評審〕

130方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)審核組受審核方發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)

提交不符合報(bào)告確認(rèn)不符合提出糾正措施要求制定糾正措施計(jì)劃必要時(shí)評審糾正措施計(jì)劃實(shí)施糾正措施并驗(yàn)證有效性驗(yàn)證糾正措施有效性

提交糾正措施驗(yàn)證報(bào)告

糾正措施跟蹤驗(yàn)證的職責(zé)

131方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)3.8.4審核增值的實(shí)現(xiàn)

識別受審核方的需求；通過發(fā)揮審核組成員的專長實(shí)現(xiàn)增值；注意在隨后審核活動(dòng)中保持獨(dú)立性；為實(shí)現(xiàn)增值，審核員應(yīng)不斷豐富知識和技能；

132方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)3.8.5認(rèn)證決定—通常，認(rèn)證機(jī)構(gòu)基于適當(dāng)?shù)男畔⒆龀稣J(rèn)證決定a)審核組提交的審核報(bào)告；b)審核組提出的不符合項(xiàng)，受審核方采取的糾正/糾正措施情況，審核組對受審核方采取的糾正/糾正措施的驗(yàn)證意見；c)審核組對申請方/受審核方提供的申請信息的再確認(rèn)；d)審核組的推薦性意見；e)從其他渠道獲取的有關(guān)受審核方的其他相關(guān)信息；f)申請方/受審核方對審核報(bào)告和審核結(jié)論的意見；

133方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)第四章

證后監(jiān)督和再認(rèn)證134方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)

第一節(jié)監(jiān)督審核4.1.1監(jiān)督的目的確認(rèn)受審核方的環(huán)境管理體系是否持續(xù)符合“標(biāo)準(zhǔn)〞及認(rèn)證要求；確認(rèn)體系是否持續(xù)有效運(yùn)行；提出是否保持認(rèn)證/注冊的推薦性意見。4.1.2監(jiān)督審核的方式監(jiān)督審核是現(xiàn)場審核；監(jiān)督審核應(yīng)與其他監(jiān)督活動(dòng)一起籌劃。135方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)4.1.2監(jiān)督審核的要求例行的監(jiān)督審核每年至少進(jìn)行一次；首次監(jiān)督審核應(yīng)在初審第二階段審核后12個(gè)月內(nèi)進(jìn)行；監(jiān)督審核的人日數(shù)一般為初審的1/3；審核的程序原那么上與初次審核的第二階審核相同；特定情況下，最后一次監(jiān)督審核可與再認(rèn)證審核結(jié)合進(jìn)行；審核準(zhǔn)那么與初次審核相同；應(yīng)進(jìn)行文件審核。136方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)4.1.3監(jiān)督審核的范圍

審核所覆蓋的時(shí)期，指上次審核以來的這段時(shí)間；

涉及的現(xiàn)場、活動(dòng)、部門/崗位等審核范圍通常沒有初次審核全面；

監(jiān)督審核應(yīng)包括與管理層的面談；

體系變更及涉及的區(qū)域；適當(dāng)時(shí)，其他選定的區(qū)域注：監(jiān)督審核是現(xiàn)場審核，但不一定是對整個(gè)體系的審核。137方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)4.1.4監(jiān)督審核的主要內(nèi)容

內(nèi)部審核和管理評審的信息；對上次審核確定的不符合所采取的糾正措施；持續(xù)改進(jìn)活動(dòng)的籌劃和進(jìn)展；管理體系在實(shí)現(xiàn)方針、目標(biāo)方面的有效性；體系的保持和持續(xù)運(yùn)行情況；〔關(guān)注：重要環(huán)境因素控制的有效性〕有關(guān)投訴的處理情況；管理體系的變更及其符合性；合規(guī)性評價(jià)程序的實(shí)施情況；與外部相關(guān)方信息交流情況；認(rèn)證標(biāo)志、證書和報(bào)告的使用情況注：監(jiān)督審核涉及的要素，通常由審核委托方在審核方案中規(guī)定。138方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)4.1.5認(rèn)證保持—證實(shí)管理體系持續(xù)滿足“標(biāo)準(zhǔn)〞要求后，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)做出保持認(rèn)證的決定。—在滿足如下前提條件的情況下，可根據(jù)審核組長的肯定性結(jié)論，保持獲證組織的認(rèn)證資格?！矡o需再進(jìn)行獨(dú)立的復(fù)核/審定〕應(yīng)對任何可能導(dǎo)致暫停和撤銷認(rèn)證的不符合或其他情況做出規(guī)定；有管理規(guī)定，要求審核組長報(bào)告〔是否〕需要進(jìn)行獨(dú)立復(fù)核/審定再做保持認(rèn)證結(jié)論的情況；認(rèn)證機(jī)構(gòu)有正式安排，由具備能力的人員對監(jiān)督審核活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)視。139方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)4.1.6監(jiān)督審核的報(bào)告和結(jié)論

報(bào)告應(yīng)說明體系持續(xù)滿足認(rèn)證準(zhǔn)那么的情況及對以以往不符合糾正措施驗(yàn)證的結(jié)果。監(jiān)督審核結(jié)論：建議確認(rèn)認(rèn)證證書有效/推薦保持認(rèn)證資格；建議暫停認(rèn)證資格；建議撤銷認(rèn)證證書。140方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)暫停、撤銷和縮小認(rèn)證范圍縮小認(rèn)證范圍—當(dāng)獲證組織管理體系覆蓋范圍內(nèi)的某〔某些〕局部已不具備認(rèn)證條件；—或覆蓋范圍內(nèi)的某〔某些〕產(chǎn)品、過程或活動(dòng)已不存在，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)縮小其的認(rèn)證范圍。

141方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)

認(rèn)證暫?？赡軐?dǎo)致認(rèn)證暫停的情況：對管理體系進(jìn)行了更改且影響到了認(rèn)證注冊資格；達(dá)不到“規(guī)定要求〞，但尚未到達(dá)撤銷認(rèn)證的程度；違反認(rèn)證標(biāo)志、證書的使用規(guī)那么，造成不良影響；不能按照規(guī)定要求接受監(jiān)督審核。注：①多數(shù)情況下，暫停將不超過6個(gè)月；②暫停由認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出并做出決定。142方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)認(rèn)證撤銷可能導(dǎo)致認(rèn)證撤銷的情況：未能在暫停期內(nèi)采取有效措施糾正不符合；監(jiān)督審核或其它時(shí)機(jī)，發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不符合或造成重大環(huán)境事故，造成嚴(yán)重環(huán)境影響；其他嚴(yán)重違反認(rèn)證協(xié)議的情況；注：①認(rèn)證撤銷由認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出并做出決定。②“注銷〞：對認(rèn)證資格的一種處理方式，由認(rèn)證證書持有者提出申請，由認(rèn)證機(jī)構(gòu)辦理相關(guān)的注銷手續(xù)。143方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)第二節(jié)再認(rèn)證4.2.1再認(rèn)證審核的目的—確認(rèn)體系在整體上是否持續(xù)符合“標(biāo)準(zhǔn)〞和認(rèn)證要求；體系是否保持了全面的持續(xù)有效；確認(rèn)認(rèn)證范圍的持續(xù)相關(guān)性和適宜性。4.2.2再認(rèn)證審核的要求在認(rèn)證周期內(nèi)實(shí)施；〔三年認(rèn)證周期〕對完整體系的審核，審核范圍應(yīng)覆蓋整個(gè)管理體系的運(yùn)作范圍；〔新認(rèn)證周期啟動(dòng)的審核活動(dòng)〕當(dāng)獲證組織或管理體系的運(yùn)作環(huán)境有重大變更時(shí)，可能需要有第一階段審核；多場所或依據(jù)多體系標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證時(shí)，應(yīng)確?，F(xiàn)場審核有足夠的覆蓋范圍；審核時(shí)間通常少于初次審核；〔2/3〕，〔延續(xù)認(rèn)證資格的審核〕144方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)4.2.3再認(rèn)證審核的內(nèi)容

包括標(biāo)準(zhǔn)的所有要素和體系覆蓋范圍內(nèi)的所有部門、場所和活動(dòng)；再認(rèn)證審核還應(yīng)關(guān)注以下內(nèi)容：管理體系是否得到了持續(xù)、有效的實(shí)施和保持；識別影響體系符合性的變更，了解變更后管理體系的完整性、符合性和有效性；管理體系的監(jiān)視測量和改進(jìn)機(jī)制的運(yùn)作及有效性；管理體系的運(yùn)行是否使重要環(huán)境因素及其環(huán)境影響得到有效控制，是否促進(jìn)了方針、目標(biāo)和績效的實(shí)現(xiàn)；其他，如認(rèn)證標(biāo)志、證書的使用、相關(guān)方的投訴情況等。145方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)

4.2.4再認(rèn)證審核的結(jié)論和報(bào)告再認(rèn)證發(fā)現(xiàn)的不符合如未有效糾正，應(yīng)縮小其認(rèn)證范圍，或暫緩?fù)扑]或不推薦認(rèn)證/注冊。再認(rèn)證審核結(jié)論和報(bào)告原那么上與初次審核第二階段相同。

注：認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)再認(rèn)證審核的結(jié)果，以及認(rèn)證周期內(nèi)的體系評價(jià)結(jié)果和獲取的其它相關(guān)信息，做出再認(rèn)證決定。

146方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)

第三節(jié)特殊審核—特殊審核指：擴(kuò)大認(rèn)證范圍、對投訴的調(diào)查、對變更的回應(yīng)、對被暫停的獲證組織的跟蹤等審核活動(dòng)。4.3.1擴(kuò)大認(rèn)證范圍—對于已獲認(rèn)證的組織，認(rèn)證機(jī)構(gòu)對擴(kuò)大認(rèn)證范圍的申請進(jìn)行評審，確定和實(shí)施必要的審核活動(dòng)，做出是否可予擴(kuò)大的決定?！梢院捅O(jiān)督審核同時(shí)進(jìn)行?！a(chǎn)品、活動(dòng)的擴(kuò)大，組織范圍的擴(kuò)大，地域或場所的擴(kuò)大等；—審核活動(dòng)通常包括：申請?jiān)u審、文件審核、現(xiàn)場審核、擴(kuò)大認(rèn)證的決定和認(rèn)證證書的換發(fā)。147方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)4.3.2提前較短時(shí)間通知