知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用分級(jí)評(píng)價(jià)指南

1DB31/XXXXX—XXXX知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用分級(jí)評(píng)價(jià)指南本文件提供了法人和其他組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用的評(píng)價(jià)原則、評(píng)價(jià)流程、評(píng)價(jià)指標(biāo)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)的特殊要求、評(píng)價(jià)方法及評(píng)價(jià)程序等內(nèi)容。本文件適用于評(píng)價(jià)方對(duì)企業(yè)開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用評(píng)價(jià)，也適用于企業(yè)進(jìn)行自我評(píng)價(jià)。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T22116企業(yè)信用等級(jí)表示方法GB/T22117信用基本術(shù)語(yǔ)GB/T29490企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范3術(shù)語(yǔ)和定義GB/T22117、GB/T29490界定的以及下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。3.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)intellectualproperty在科學(xué)技術(shù)、文學(xué)藝術(shù)等領(lǐng)域中，發(fā)明者、創(chuàng)造者等對(duì)自己的創(chuàng)造性勞動(dòng)成果依法享有的專有權(quán)，其范圍包括專利、商標(biāo)、著作權(quán)及相關(guān)權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)、地理標(biāo)志、植物新品種、商業(yè)秘密、傳統(tǒng)知識(shí)、遺傳資源以及民間藝術(shù)等。[來(lái)源：GB/T21374-2008,術(shù)語(yǔ)和定義3.1.1]3.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)intellectualpropertyagency代理委托方處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)的行為的機(jī)構(gòu)，包括專利代理和商標(biāo)代理，還包括從事版權(quán)登記代理、集成電路布圖設(shè)計(jì)登記代理等其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)類別的代理行為。4評(píng)價(jià)原則4.1獨(dú)立性評(píng)價(jià)組織或評(píng)價(jià)人員應(yīng)獨(dú)立進(jìn)行，不受任何其他組織和個(gè)人的干預(yù)。4.2客觀性2DB31/XXXXX—XXXX評(píng)價(jià)組織或評(píng)價(jià)人員應(yīng)秉承公正的立場(chǎng)進(jìn)行，應(yīng)按照客觀事實(shí)情況進(jìn)行評(píng)審和評(píng)議4.3全面性評(píng)價(jià)應(yīng)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的各個(gè)方面，既不應(yīng)有所疏漏，也不能以偏概全。4.4保密性評(píng)價(jià)組織或評(píng)價(jià)人員在評(píng)價(jià)過(guò)程中知悉的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私和其他個(gè)人信息負(fù)有保密義務(wù)。5評(píng)價(jià)流程5.1評(píng)價(jià)準(zhǔn)備評(píng)價(jià)方宜做好以下準(zhǔn)備：——根據(jù)信用評(píng)價(jià)指標(biāo)確定應(yīng)采集的信用數(shù)據(jù)項(xiàng)；——根據(jù)被評(píng)價(jià)企業(yè)性質(zhì)確定指標(biāo)權(quán)重，建立評(píng)價(jià)系統(tǒng)；——對(duì)評(píng)價(jià)流程、評(píng)價(jià)結(jié)果等級(jí)表示方法進(jìn)行公示。5.2信息采集評(píng)價(jià)方宜通過(guò)司法機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、公共事業(yè)單位等信用信息提供單位或有關(guān)權(quán)威渠道，獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的信用信息。對(duì)于組織管理信息，可由被評(píng)價(jià)企業(yè)根據(jù)評(píng)估指標(biāo)內(nèi)容，自行提交相關(guān)信息。5.3評(píng)價(jià)實(shí)施評(píng)價(jià)方應(yīng)在遵守回避利益沖突原則基礎(chǔ)上，成立評(píng)價(jià)項(xiàng)目組，項(xiàng)目組人員應(yīng)熟悉信用服務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用評(píng)價(jià)等方面政策、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)。評(píng)價(jià)方應(yīng)根據(jù)評(píng)價(jià)指標(biāo)及信用等級(jí)劃分方法對(duì)被評(píng)價(jià)企業(yè)進(jìn)行綜合分析，并提出信用等級(jí)。5.4異議處理若被評(píng)價(jià)企業(yè)對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果有異議，并且能夠在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提供充分、有效的補(bǔ)充材料，評(píng)價(jià)方宜根據(jù)補(bǔ)充材料進(jìn)行復(fù)評(píng)，復(fù)評(píng)主要針對(duì)補(bǔ)充材料進(jìn)行重新評(píng)價(jià)。若對(duì)初評(píng)結(jié)果有異議，但不能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提供充分、有效的補(bǔ)充材料，評(píng)價(jià)方可不受理復(fù)評(píng)請(qǐng)求。5.5結(jié)果跟蹤在信用評(píng)價(jià)結(jié)果發(fā)布后，評(píng)價(jià)方應(yīng)對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行定期跟蹤，對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行及時(shí)更新。6評(píng)價(jià)指標(biāo)6.1概述企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用評(píng)價(jià)可從基本信息、失信信息、組織管理信息、其他信息4個(gè)要素展開(kāi)，并將它們進(jìn)一步細(xì)分為若干評(píng)價(jià)指標(biāo)，在對(duì)不同企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用開(kāi)展評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)當(dāng)結(jié)合企業(yè)的實(shí)際特點(diǎn)給予評(píng)價(jià)要素或指標(biāo)明確的解釋，建立可操作性的分級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。6.2基本信息3DB31/XXXXX—XXXX對(duì)企業(yè)的基本信息進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，宜考慮以下內(nèi)容：a)行政許可信息；b)取得的專利授權(quán)、商標(biāo)專利權(quán)、著作權(quán)、地理標(biāo)志等知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息；c)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系或其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)體系的認(rèn)證信息；d)其他與知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用相關(guān)的信息。6.3失信信息企業(yè)因?yàn)E用知識(shí)產(chǎn)權(quán)和侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)而產(chǎn)生失信信息。失信信息宜考慮以下內(nèi)容：a)不以使用為目的囤積、惡意注冊(cè)商標(biāo)、專利非正常申請(qǐng)等違法違規(guī)信息；b)申請(qǐng)專利、商標(biāo)或辦理相關(guān)事項(xiàng)過(guò)程中提供虛假材料或虛假證明文件的信息；c)侵犯專利權(quán)、商標(biāo)專有權(quán)的信息；d)假冒專利、注冊(cè)商標(biāo)的信息；e)向外國(guó)申請(qǐng)專利，未事先報(bào)批國(guó)務(wù)院專利行政部門進(jìn)行保密審查的信息；f)法律、行政法規(guī)規(guī)定必須使用注冊(cè)商標(biāo)的商品未經(jīng)核準(zhǔn)注冊(cè)在市場(chǎng)銷售的信息；6.4組織管理信息企業(yè)可按照GB/T29490的要求結(jié)合自身性質(zhì)、規(guī)模建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系或其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)體系，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理戰(zhàn)略、管理方針、管理目標(biāo)、管理程序、管理制度等內(nèi)容。a)企業(yè)最高管理者對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的重視程度，企業(yè)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)劃及具體實(shí)施的工作情況。b)管理方針的制定、批準(zhǔn)、發(fā)布、實(shí)施的情況。c)管理目標(biāo)的建立、執(zhí)行、評(píng)價(jià)、改進(jìn)的情況。d)建立達(dá)成管理目標(biāo)所需的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理程序的情況，包括管理文件制定、更新、發(fā)布和持續(xù)改進(jìn)的程序；知識(shí)產(chǎn)權(quán)取得、維持、保護(hù)、運(yùn)用、風(fēng)險(xiǎn)管理的程序；與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的其他管理程序。e)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度的情況，包括資產(chǎn)管理制度、信用管理制度、保密管理制度、獎(jiǎng)酬制度6.5其他信息6.5.1企業(yè)在一定時(shí)期內(nèi)，經(jīng)營(yíng)過(guò)程中貫徹國(guó)家政策，具備社會(huì)責(zé)任意識(shí)，支持社會(huì)公益事業(yè)的歷史記錄，宜考慮以下內(nèi)容：a)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中貫徹國(guó)家政策的記錄，包括在金融、稅務(wù)、商務(wù)、環(huán)保等方面的信用記錄；b)參與社會(huì)公益活動(dòng)的記錄；c)主動(dòng)為本市行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)免費(fèi)提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理服務(wù)的記錄。6.5.2企業(yè)獲得的各級(jí)人民政府及其部門、群團(tuán)組織授予的與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)等信息。7知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)的特殊要求7.1概述對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)，除應(yīng)按照6的評(píng)價(jià)指標(biāo)外，在基礎(chǔ)信息、失信信息和組織管理信息方面，還宜考慮以下內(nèi)容。7.2基本信息4DB31/XXXXX—XXXX對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)時(shí)，宜考慮以下信息：a)名稱、辦公場(chǎng)所、執(zhí)行事務(wù)合伙人或者法定代表人、合伙人或股東等事項(xiàng)發(fā)生變化的變更手續(xù)；b)專利代理機(jī)構(gòu)在互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)首頁(yè)顯著位置持續(xù)公示并及時(shí)更新專利代理機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證等信7.3失信信息對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)，還宜考慮如下情況：a)在互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)發(fā)布虛假?gòu)V告的情況；b)因故意或重大過(guò)失給委托人、第三方利益造成損失，或者損害社會(huì)公共利益的情況；c)以詆毀其他專利、商標(biāo)代理機(jī)構(gòu)，以不正當(dāng)手段招攬業(yè)務(wù)，擾亂專利、商標(biāo)代理市場(chǎng)秩序的情d)涂改、倒賣、出租、出借專利代理機(jī)構(gòu)職業(yè)許可證或在辦理商標(biāo)事宜過(guò)程中偽造、變?cè)旎蚴褂脗卧臁⒆冊(cè)斓姆晌募?、印章、簽名的情況；e)曾與無(wú)專利代理資質(zhì)市場(chǎng)主體簽訂合作協(xié)議，且由無(wú)專利代理資質(zhì)市場(chǎng)主體為其承攬專利代理業(yè)務(wù)，擾亂專利代理市場(chǎng)秩序的情況；f)泄露委托人的發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容或以自己的名義申請(qǐng)專利或請(qǐng)求宣告專利權(quán)無(wú)效的情況；g)未在規(guī)定的期限提交年度報(bào)告的情況；h)年度報(bào)告的信息與其在市場(chǎng)監(jiān)管部門或司法行政部門公示的信息不一致的情況；i)公示信息、執(zhí)業(yè)許可信息以及在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局登記的信息與其在市場(chǎng)監(jiān)管部門或司法行政部門登記信息或者實(shí)際情況不一致的情況。j)未經(jīng)授權(quán)，以自己的名義將被代理人的商標(biāo)進(jìn)行注冊(cè)的情況。7.4組織管理信息對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)，在保障能力方面還應(yīng)考慮服務(wù)管理的內(nèi)容，主要宜包括：a)企業(yè)通過(guò)合同約定等方式與委托人建立委托服務(wù)關(guān)系，明確委托事項(xiàng)；b)企業(yè)建立委托服務(wù)事項(xiàng)變更程序的情況，并保留變更記錄：.與委托人寫上確認(rèn)變更委托服務(wù)事項(xiàng)，必要時(shí)簽署變更協(xié)議；.辦理法律法規(guī)的手續(xù)；.企業(yè)認(rèn)為需要變更委托服務(wù)事項(xiàng)的，應(yīng)及時(shí)告知委托人。c)企業(yè)建立委托服務(wù)關(guān)系終止程序的情況，并保留終止記錄：.委托服務(wù)事項(xiàng)完成或依合同約定終止委托服務(wù)關(guān)系的，應(yīng)及時(shí)通知委托人；.協(xié)助終止委托服務(wù)關(guān)系的，應(yīng)協(xié)助委托人辦理必要手續(xù)。8評(píng)價(jià)方法8.1等級(jí)分類及表示知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用等級(jí)按照GB/T22116的規(guī)定，從高到低分為A、B、C、D四個(gè)等級(jí)，其中：c)A級(jí)代表知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域守信的信用程度：企業(yè)在一定時(shí)期內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用風(fēng)險(xiǎn)很小，具有維持高水平信用的主管意愿，在一定時(shí)期內(nèi)無(wú)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用不良行為記錄；d)B級(jí)代表知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域基本守信的信用程度：企業(yè)在一定時(shí)期內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用風(fēng)險(xiǎn)較小，具有維持其信用水平的主管意愿，近期無(wú)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用不良行為記錄；5DB31/XXXXX—XXXXe)C級(jí)代表知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域失信的信用程度：企業(yè)在一定時(shí)期內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用風(fēng)險(xiǎn)較大，維持其信用水平的主管意愿不強(qiáng)，在近期內(nèi)存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用相關(guān)的不良行為記錄，但未出現(xiàn)失信行為，也未因失信行為造成重大經(jīng)濟(jì)損失或社會(huì)不良影響；f)D級(jí)代表知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域嚴(yán)重失信的信用程度：企業(yè)在一定時(shí)期內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用風(fēng)險(xiǎn)很大，企業(yè)存在嚴(yán)重違法專利、商標(biāo)代理行為，且造成重大經(jīng)濟(jì)損失或社會(huì)不良影響。8.2定量分析法知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用分級(jí)評(píng)價(jià)宜采用數(shù)學(xué)評(píng)分的形式，評(píng)分?jǐn)?shù)學(xué)形式見(jiàn)式（1）～式（5）：式中：QC——信用得分，取四舍五入整數(shù)分值；J——基本信息；S——失信信息；G——組織管理信息；Q——其他信息；jij,sij,gij,qij——分別表示J,S,G,Q評(píng)價(jià)項(xiàng)目的權(quán)重。6DB31/XXXXX—XXXX（資料性附錄）知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用評(píng)價(jià)指標(biāo)表A.1規(guī)定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用評(píng)價(jià)的指標(biāo)。表A.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)信用評(píng)價(jià)指標(biāo)名稱、辦公場(chǎng)所、執(zhí)行事務(wù)合伙人或者法定代5專利代理機(jī)構(gòu)在互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)首頁(yè)顯著位置持續(xù)公示/555不以使用為目的囤積、惡意注冊(cè)商標(biāo)、專利非/////息法律、行政法規(guī)規(guī)定必須使用注冊(cè)商標(biāo)的商品未經(jīng)////涂改、倒賣、出租、出借專利代理機(jī)構(gòu)職業(yè)許程中偽造、變?cè)旎蚴褂脗卧?、變?cè)斓姆晌募?、印章、簽名?主體為其承攬專利代理業(yè)務(wù)，擾亂專利代理市場(chǎng)秩/泄露委托人的發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容或以自己的名義申//年度報(bào)告的信息與其在市場(chǎng)監(jiān)管部門或司法行政部/監(jiān)管部門或司法行政部門登記信息或者實(shí)際情況不一/未經(jīng)授權(quán)，以自己的名義將被代理人的商標(biāo)進(jìn)/7DB31/XXXXX—XXXX表A.1（續(xù)）標(biāo)信息22244222分項(xiàng)）21/232分項(xiàng)）決性）8DB31/XXXXX—XXXX參考文獻(xiàn)[1]中華人民共和國(guó)商標(biāo)法（2019年國(guó)家主席令第29號(hào)）[2]中華人民共和國(guó)專利法（2020年國(guó)家主席令第55號(hào)）[3]中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法（2017年國(guó)家主席令第77號(hào)）[4]中華人民共和國(guó)商標(biāo)法實(shí)施條例（201