DB31T 1416-2023技術(shù)交易服務(wù)規(guī)范

ICS03.080.01

CCSA12

31

上海市地方標(biāo)準(zhǔn)

DB31/T1416—2023

技術(shù)交易服務(wù)規(guī)范

Specificationoftechnologytransactionservice

2023-08-21發(fā)布2023-12-01實(shí)施

上海市市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)布

DB31/T1416—2023

技術(shù)交易服務(wù)規(guī)范

1范圍

本文件規(guī)定了技術(shù)交易服務(wù)的基本要求、服務(wù)環(huán)節(jié)，以及交易中止或終結(jié)、交易檔案管理的要求，

依據(jù)技術(shù)交易服務(wù)類別列出服務(wù)流程。

本文件適用于技術(shù)交易相關(guān)方在技術(shù)交易場(chǎng)所內(nèi)進(jìn)行的公開掛牌交易、非公開協(xié)議交易、科技成果

轉(zhuǎn)化公示和技術(shù)供需信息發(fā)布四類技術(shù)交易服務(wù)活動(dòng)。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T18894—2016電子文件歸檔與電子檔案管理規(guī)范

GB/T34112—2022信息與文獻(xiàn)文件管理體系要求

GB/T35559—2017技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)流程規(guī)范

3術(shù)語和定義

GB/T35559—2017界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。

技術(shù)交易technologytransaction

具有民事行為能力的自然人、法人或非法人組織，對(duì)其擁有的科技成果和相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)、科技企

業(yè)產(chǎn)權(quán)和以科技成果投資形成的產(chǎn)權(quán)等技術(shù)產(chǎn)權(quán)在不同交易主體之間的轉(zhuǎn)移和讓渡，以及以技術(shù)服務(wù)、

技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢等方式進(jìn)行的有償交易行為。

注：技術(shù)產(chǎn)權(quán)包括技術(shù)所有權(quán)、技術(shù)使用權(quán)、技術(shù)處置權(quán)和技術(shù)收益權(quán)。

交易服務(wù)機(jī)構(gòu)transactionserviceagency

從事技術(shù)經(jīng)紀(jì)服務(wù)或提供專業(yè)服務(wù)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。

技術(shù)交易場(chǎng)所technologytradingexchange

依法設(shè)立，組織開展技術(shù)交易及相關(guān)業(yè)務(wù)的法人組織。

交易方transactor

參與技術(shù)交易的具有民事行為能力的自然人、法人或非法人組織。

轉(zhuǎn)讓方transferor

擁有技術(shù)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)服務(wù)能力，以轉(zhuǎn)讓、許可、合作等方式交易技術(shù)產(chǎn)權(quán)，或提供技術(shù)服務(wù)、技術(shù)

開發(fā)、技術(shù)咨詢的交易方。

3

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受讓方transferee

需要技術(shù)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)服務(wù)且已完成受讓、合作行為的交易方。

意向受讓方intendedtransferee

需要技術(shù)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)服務(wù)，且具有受讓、合作意愿的交易方。

公開掛牌交易publiclytransaction

技術(shù)交易場(chǎng)所根據(jù)轉(zhuǎn)讓方申請(qǐng)，將項(xiàng)目信息在網(wǎng)站及公開發(fā)行的報(bào)刊上發(fā)布信息，公開征集意向受

讓方并確定受讓方的交易服務(wù)類型。

非公開協(xié)議交易non-disclosureagreementtransaction

轉(zhuǎn)讓方與受讓方進(jìn)場(chǎng)前已達(dá)成交易并簽訂合法文件，技術(shù)交易場(chǎng)所為交易行為進(jìn)行審核登記，并提

供其他必要服務(wù)的交易服務(wù)類型。

科技成果轉(zhuǎn)化公示publicannouncementoftransformationofscientificandtechnical

achievement

科技成果通過協(xié)議定價(jià)的，技術(shù)交易場(chǎng)所為交易方提供科技成果和擬交易價(jià)格公示服務(wù)，并反饋公

示結(jié)果的交易服務(wù)類型。

技術(shù)供需信息發(fā)布supply&demandinformationreleasingoftechnology

技術(shù)交易場(chǎng)所為交易方提供技術(shù)產(chǎn)權(quán)及技術(shù)服務(wù)能力的供給、需求信息發(fā)布與反饋的交易服務(wù)類

型。

4基本要求

技術(shù)交易應(yīng)遵循自愿平等、誠實(shí)信用和公開、公平、公正、擇優(yōu)的原則。

技術(shù)交易場(chǎng)所應(yīng)對(duì)在交易過程中獲取或者知悉的商業(yè)秘密、交易秘密、個(gè)人信息等承擔(dān)保密義務(wù)。

5服務(wù)環(huán)節(jié)

概述

根據(jù)公開掛牌交易、非公開協(xié)議交易、科技成果轉(zhuǎn)化公示和技術(shù)供需信息發(fā)布四類交易服務(wù)類型設(shè)

置技術(shù)交易服務(wù)環(huán)節(jié)，主要包括受理交易申請(qǐng)、審核申請(qǐng)材料、發(fā)布交易信息、咨詢查閱實(shí)勘、登記受

讓意向、組織交易簽約、結(jié)算交易資金、出具交易憑證、公示成交結(jié)果、發(fā)布公示信息、公示異議處理、

發(fā)布供需信息和供需信息反饋等。根據(jù)交易標(biāo)的和交易方式的不同，服務(wù)環(huán)節(jié)可在以下基礎(chǔ)上適當(dāng)調(diào)整。

——公開掛牌交易服務(wù)中技術(shù)交易場(chǎng)所應(yīng)按5.2～5.10的要求開展。

注：適用于交易標(biāo)的、交易方式和交易底價(jià)明確的項(xiàng)目。

——非公開協(xié)議交易服務(wù)中技術(shù)交易場(chǎng)所應(yīng)按5.2、5.3、5.7～5.10的要求開展。

注：適用于轉(zhuǎn)讓方與受讓方在進(jìn)場(chǎng)前已達(dá)成交易并簽訂合法文件的項(xiàng)目，凡屬于法律法規(guī)、政策要求及交易方內(nèi)部

規(guī)定必須通過技術(shù)交易場(chǎng)所公開轉(zhuǎn)讓的項(xiàng)目，不適用于本方式。

4

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——科技成果轉(zhuǎn)化公示服務(wù)中技術(shù)交易場(chǎng)所應(yīng)按5.2、5.3、5.11和5.12的要求開展。

注：適用于高校、科研院所、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)等科技成果持有單位以協(xié)議的方式確定科技成果交易價(jià)格的項(xiàng)目。

——技術(shù)供需信息發(fā)布服務(wù)中技術(shù)交易場(chǎng)所應(yīng)按5.2、5.3、5.13和5.14的要求提供服務(wù)，實(shí)現(xiàn)

市場(chǎng)化的技術(shù)供給和需求對(duì)接。

注：適用于交易標(biāo)的范圍、交易價(jià)格或交易方式不明確的項(xiàng)目。

各類技術(shù)交易服務(wù)流程應(yīng)按附錄A中流程圖所列流程開展。

受理交易申請(qǐng)

5.2.1申請(qǐng)人應(yīng)自行或委托交易服務(wù)機(jī)構(gòu)向技術(shù)交易場(chǎng)所提出交易申請(qǐng)。

5.2.2技術(shù)交易場(chǎng)所應(yīng)提供交易服務(wù)機(jī)構(gòu)名錄和機(jī)構(gòu)基本信息，供申請(qǐng)人選擇合適機(jī)構(gòu)建立委托關(guān)系。

5.2.3交易服務(wù)機(jī)構(gòu)接受交易委托的，應(yīng)與委托方簽訂書面委托合同，條款包括：

——委托方、交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的姓名或名稱、住所；

——交易標(biāo)的；

——交易方式；

——交易服務(wù)費(fèi)支付方式、金額及期限；

——違約責(zé)任；

——其它。

5.2.4技術(shù)交易場(chǎng)所應(yīng)在其網(wǎng)站及其他媒介向社會(huì)公開申請(qǐng)人需要提供的材料清單。

5.2.5申請(qǐng)人提交的材料符合齊全性要求的，技術(shù)交易場(chǎng)所予以接受登記，并出具材料接收證明；不

符合齊全性要求的，技術(shù)交易場(chǎng)所應(yīng)要求申請(qǐng)人補(bǔ)齊或重新提交。

審核申請(qǐng)材料

5.3.1技術(shù)交易場(chǎng)所應(yīng)在接收材料次日起5個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)申請(qǐng)材料的齊全性、合規(guī)性進(jìn)行形式審核。

5.3.2符合審核要求的，技術(shù)交易場(chǎng)所發(fā)布技術(shù)交易信息、供需信息或公示信息；不符合審核要求的，

技術(shù)交易場(chǎng)所應(yīng)將審核意見及時(shí)告知申請(qǐng)人。

發(fā)布交易信息

5.4.1技術(shù)交易場(chǎng)所應(yīng)在其網(wǎng)站公開發(fā)布技術(shù)交易信息，轉(zhuǎn)讓方對(duì)信息發(fā)布期限及發(fā)布媒介有特殊要

求的按其確定的信息發(fā)布期限及選定的媒介公開發(fā)布交易信息。

5.4.2技術(shù)交易信息發(fā)布期限不少于5個(gè)工作日。

5.4.3技術(shù)交易信息應(yīng)包括以下內(nèi)容：

——交易標(biāo)的基本情況；

——交易條件；

——受讓方資格條件；

——交易方式的選擇；

——交易保證金的設(shè)置；

——資金結(jié)算方式；

——信息發(fā)布期限；

——其它。

5.4.4在信息發(fā)布期限內(nèi)，未征集到意向受讓方，可依據(jù)公告延長發(fā)布期限。

5.4.5在信息發(fā)布期限內(nèi)，轉(zhuǎn)讓方不得變更轉(zhuǎn)讓公告中公布的內(nèi)容，因特殊原因確需變更的，轉(zhuǎn)讓方

5

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應(yīng)提供變更行為決策文件，由技術(shù)交易場(chǎng)所在原信息發(fā)布渠道進(jìn)行公告，并重新計(jì)算公告期。

5.4.6恢復(fù)或變更信息發(fā)布，發(fā)布期限應(yīng)不少于原發(fā)布期限。

咨詢查閱實(shí)勘

5.5.1在信息發(fā)布期限內(nèi)，技術(shù)交易場(chǎng)所應(yīng)接受并配合意向受讓方開展咨詢答疑、檔案查閱、標(biāo)的實(shí)勘

等工作。

5.5.2意向受讓方要求轉(zhuǎn)讓方對(duì)技術(shù)交易信息內(nèi)容做出答復(fù)或解釋的，技術(shù)交易場(chǎng)所應(yīng)要求轉(zhuǎn)讓方對(duì)

相關(guān)問題給予答復(fù)。

5.5.3技術(shù)交易場(chǎng)所應(yīng)做好意向受讓方查閱項(xiàng)目檔案的登記工作，有保密要求的，技術(shù)交易場(chǎng)所應(yīng)在保

密措施下提供檔案查閱服務(wù)。

5.5.4意向受讓方提出對(duì)標(biāo)的進(jìn)行實(shí)勘的，技術(shù)交易場(chǎng)所應(yīng)與轉(zhuǎn)讓方協(xié)商確定實(shí)勘方案，并通過交易服

務(wù)機(jī)構(gòu)組織現(xiàn)場(chǎng)勘查。

登記受讓意向

5.6.1意向受讓方應(yīng)在信息發(fā)布期限內(nèi)，自行或委托交易服務(wù)機(jī)構(gòu)向技術(shù)交易場(chǎng)所提交受讓申請(qǐng)。

5.6.2技術(shù)交易場(chǎng)所應(yīng)對(duì)提出申請(qǐng)的意向受讓方逐一進(jìn)行登記，并對(duì)申請(qǐng)材料的齊全性、合規(guī)性進(jìn)行

形式審核。

5.6.3符合要求的，技術(shù)交易場(chǎng)所應(yīng)予以接收登記；不符合要求的，技術(shù)交易場(chǎng)所應(yīng)要求意向受讓方

補(bǔ)齊或重新提交。

5.6.4技術(shù)交易場(chǎng)所應(yīng)通過書面形式會(huì)同轉(zhuǎn)讓方對(duì)意向受讓方進(jìn)行資格確認(rèn)。轉(zhuǎn)讓方認(rèn)為意向受讓方

不符合公布的受讓方資格條件的，應(yīng)向技術(shù)交易場(chǎng)所提出書面意見，說明理由并提交相關(guān)證明材料；轉(zhuǎn)

讓方對(duì)技術(shù)交易場(chǎng)所書面意見逾期未予回復(fù)的，視為同意技術(shù)交易場(chǎng)所做出的資格確認(rèn)意見。

5.6.5設(shè)置交易保證金的項(xiàng)目，意向受讓方應(yīng)在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)向技術(shù)交易場(chǎng)所指定賬戶交納交易保證

金。交易保證金按時(shí)足額交納作為意向受讓方獲得資格確認(rèn)的必要條件；逾期未交納交易保證金的，視

為放棄受讓資格。

組織交易簽約

5.7.1信息發(fā)布期滿，僅產(chǎn)生一個(gè)符合條件的意向受讓方的，技術(shù)交易場(chǎng)所應(yīng)組織交易雙方通過洽談

協(xié)商，按不低于掛牌條件的原則簽訂技術(shù)交易合同。

5.7.2信息發(fā)布期滿，產(chǎn)生兩個(gè)及以上符合條件的意向受讓方的，技術(shù)交易場(chǎng)所應(yīng)按照轉(zhuǎn)讓方選擇的

在線競價(jià)、拍賣、招投標(biāo)、競爭性談判、綜合評(píng)議等競價(jià)方式組織實(shí)施公開競價(jià)。

5.7.3技術(shù)交易場(chǎng)所應(yīng)在確定受讓方次日起5個(gè)工作日內(nèi)，組織交易雙方簽訂技術(shù)交易合同。

5.7.4技術(shù)交易場(chǎng)所應(yīng)按照技術(shù)交易信息發(fā)布內(nèi)容以及競價(jià)結(jié)果等，對(duì)技術(shù)交易合同進(jìn)行審核。

結(jié)算交易資金

5.8.1交易資金包括交易保證金、交易價(jià)款和交易服務(wù)費(fèi)。

5.8.2技術(shù)交易場(chǎng)所開設(shè)獨(dú)立的結(jié)算賬戶，為交易雙方提供場(chǎng)內(nèi)結(jié)算服務(wù)，并保證賬戶中交易資金的

安全，不挪作他用。

5.8.3技術(shù)交易合同中約定交易價(jià)款支付方式為一次性付款的，結(jié)算的技術(shù)交易價(jià)款數(shù)額即成交金額。

技術(shù)交易合同中約定交易價(jià)款支付方式為分期支付的，結(jié)算的技術(shù)交易價(jià)款數(shù)額不應(yīng)低于首付款金額，

其余價(jià)款由交易雙方自行約定結(jié)算方式。

6

DB31/T1416—2023

出具交易憑證

5.9.1技術(shù)交易場(chǎng)所應(yīng)在交易雙方依據(jù)合同和相關(guān)規(guī)定完成交易價(jià)款和交易服務(wù)費(fèi)的支付后，出具交

易憑證。

5.9.2交易憑證應(yīng)當(dāng)載明如下事項(xiàng)：項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目編號(hào)、轉(zhuǎn)讓方全稱、受讓方全稱、受托服務(wù)機(jī)構(gòu)

全稱、標(biāo)的全稱、簽約日期、交易方式、交易價(jià)格、標(biāo)的評(píng)估結(jié)果、價(jià)款支付方式、交易場(chǎng)所審核結(jié)論

等內(nèi)容。

公示成交結(jié)果

5.10.1技術(shù)交易場(chǎng)所應(yīng)通過公開渠道對(duì)成交結(jié)果進(jìn)行公示。

5.10.2成交結(jié)果公示內(nèi)容包括但不限于項(xiàng)目名稱、標(biāo)的名稱、項(xiàng)目編號(hào)、交易底價(jià)、標(biāo)的評(píng)估結(jié)果、

交易價(jià)格。

發(fā)布公示信息

5.11.1技術(shù)交易場(chǎng)所應(yīng)通過公開渠道對(duì)交易方協(xié)議定價(jià)的科技成果進(jìn)行公示，公示時(shí)間為15日。

5.11.2公示內(nèi)容包括但不限于科技成果名稱、擬交易價(jià)格、異議處理程序和辦法。

5.11.3技術(shù)交易場(chǎng)所科技成果轉(zhuǎn)化公示宜與申請(qǐng)人內(nèi)部公示同步開展。

處理公示異議

5.12.1公示期間發(fā)生異議的，技術(shù)交易場(chǎng)所應(yīng)調(diào)查核實(shí)，并做中止公示、回復(fù)公示、終結(jié)公示等處理

決定。

5.12.2公示期滿無異議的，技術(shù)交易場(chǎng)所應(yīng)向申請(qǐng)人出具交易結(jié)果公示無異議的證明文件。

發(fā)布供需信息

5.13.1技術(shù)交易場(chǎng)所應(yīng)根據(jù)申請(qǐng)人要求，通過公開渠道發(fā)布科技成果及技術(shù)服務(wù)的供給、需求信息。

5.13.2技術(shù)供需信息發(fā)布期限原則上不少于5個(gè)工作日，最長不超過一年。

5.13.3技術(shù)供需信息應(yīng)包括但不限于科技成果及技術(shù)能力的基本情況、意向交易條件、信息披露期限。

5.13.4技術(shù)供需信息發(fā)布期內(nèi)未征集到意向受讓方的，可以按照公告鐘的約定，延長公告的發(fā)布期限；

未在公告中明確延長公告發(fā)布期限的，到期后公告結(jié)束。

5.13.5技術(shù)供需信息發(fā)布期內(nèi)征集到意向受讓方的，技術(shù)交易場(chǎng)所應(yīng)向申請(qǐng)人書面反饋受讓意向。

5.13.6供需信息發(fā)布期內(nèi)，申請(qǐng)人需要中止、終結(jié)信息發(fā)布的，應(yīng)向技術(shù)交易場(chǎng)所提交書面申請(qǐng)，技

術(shù)交易場(chǎng)所受理后作出是否中止、終結(jié)技術(shù)供需信息發(fā)布的決定。

反饋供需意向

供需信息發(fā)布期滿，技術(shù)交易場(chǎng)所應(yīng)以書面形式向申請(qǐng)人反饋該項(xiàng)目的意向受讓方征集情況。

6交易中止或終結(jié)

在信息發(fā)布期限內(nèi)，出現(xiàn)影響交易活動(dòng)正常進(jìn)行的情形，或相關(guān)當(dāng)事人提出中止、終結(jié)公告書面

申請(qǐng)及證明文件的，技術(shù)交易場(chǎng)所審核后，可做出決定中止信息發(fā)布的決定。

在信息發(fā)布期限內(nèi)，出現(xiàn)致使交易活動(dòng)無法按照規(guī)定程序正常進(jìn)行，且經(jīng)調(diào)查核實(shí)確認(rèn)無法消除

時(shí)，技術(shù)交易場(chǎng)所可做出終結(jié)信息公告的決定。

7

DB31/T1416—2023

中止期滿但仍無法正常進(jìn)行交易的，交易雙方可向技術(shù)交易場(chǎng)所提出延長中止期限或終結(jié)交易的

申請(qǐng)。

中止或終結(jié)技術(shù)交易信息發(fā)布的，技術(shù)交易場(chǎng)所應(yīng)在其網(wǎng)站上公告。

技術(shù)交易場(chǎng)所應(yīng)制定交易中止或終結(jié)規(guī)則。

7交易檔案管理

技術(shù)交易場(chǎng)所應(yīng)保管交易過程中產(chǎn)生的各類材料和檔案，對(duì)相關(guān)材料立卷歸檔。

技術(shù)交易場(chǎng)所應(yīng)設(shè)置檔案保管期限，超過保管期限的檔案，技術(shù)交易場(chǎng)所應(yīng)根據(jù)其性質(zhì)進(jìn)行處理。

技術(shù)交易場(chǎng)所應(yīng)制定交易檔案管理規(guī)則，檔案管理工作應(yīng)符合GB/T34112—2022要求。

技術(shù)交易場(chǎng)所應(yīng)建立電子檔案管理系統(tǒng)，電子檔案管理應(yīng)符合GB/T18894—2016要求，保證交易

過程可追溯。

技術(shù)交場(chǎng)所應(yīng)對(duì)交易材料嚴(yán)格保密，不應(yīng)隨意外泄相關(guān)交易信息。

8

DB31/T1416—2023

A

A

附錄A

（規(guī)范性）

服務(wù)流程圖

A.1公開掛牌交易

公開掛牌交易服務(wù)流程如圖A.1所示。

受理交易申請(qǐng)

審核申請(qǐng)材料

發(fā)布交易信息

咨詢查閱實(shí)勘

登記受讓意向

征集到一個(gè)未征集到

符合條件的意向受讓方符合條件的意向受讓方

組織交易簽約

征集到兩個(gè)及以上

符合條件的意向受讓方

協(xié)議轉(zhuǎn)讓公開競價(jià)掛牌終止

結(jié)算交易資金

出具交易憑證

公示成交結(jié)果

圖A.1公開掛牌交易服務(wù)流程

9

DB31/T1416—2023

A.2非公開協(xié)議交易

非公開協(xié)議交易服務(wù)流程如圖A.2所示。

受理交易申請(qǐng)

審核申請(qǐng)材料

結(jié)算交易資金

出具交易憑證

公示成交結(jié)果

圖A.2非公開協(xié)議交易服務(wù)流程

10

DB31/T1416—2023

A.3科技成果轉(zhuǎn)化公示

科技成果轉(zhuǎn)化公示服務(wù)流程如圖A.3所示。

受理交易申請(qǐng)

審核申請(qǐng)材料

發(fā)布公示信息

無異議相關(guān)當(dāng)事人是否提出異議

有異議

中止公示

處理異議

異議處理

無法消除

消除

繼續(xù)公示

a

出具公示證明公示終結(jié)

a公示時(shí)間應(yīng)符合5.11.1要求。

圖A.3科技成果轉(zhuǎn)化公示服務(wù)流程