2025年度安全風險辨識評估技術培訓課件

煤礦年度安全風險辨識評估技術培訓煤礦安全教育培訓系列課件2|0|2|5目錄/CONTENTS01術語和定義02基本要求03安全風險辨識04安全風險評估05安全風險管控06持續(xù)提升01術語和定義雙重預防機制2015年12月，習近平總書記在第127次中共中央政治局常委會會議上明確要求：“對易發(fā)重特大事故的行業(yè)領域，要采取風險分級管控、隱患排查治理雙重預防性工作機制，推行安全生產管口前移?！边@是雙重預防機制概念第一次被提出。2016年10月9日，國務院安委辦下發(fā)《國務院安委會辦公室關于實施遏制重特大事故工作指南構建雙重預防機制的意見》（安委辦〔2016〕11號），強調“構建安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制，是遏制重特大事故的重要舉措”?！吨腥A人民共和國安全生產法》第四條，“構建安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制，健全風險防范化解機制，提高安全生產水平，確保安全生產”。第二十一條，“生產經營單位的主要負責人對本單位安全生產工作負有下列職責：（五）組織建立并落實安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防工作機制，督促、檢查本單位的安全生產工作，及時消除生產安全事故隱患”。01術語和定義雙重預防機制01術語和定義隱患排查治理雙重預防機制安全風險分級管控01術語和定義雙重預防機制劃分風險點識別辨識對象辨識存在哪些風險因素風險因素導致哪些事故評估事故發(fā)生的可能性評估事故發(fā)生后損失量評估風險值確定風險等級制定安全風險管控措施安全風險分級管控排查管控措施執(zhí)行情況措施執(zhí)行到位措施執(zhí)行未到位構成隱患重新制定管控措施風險處于可控狀態(tài)總結成功經驗風險辨識風險評估風險管控安全風險分級管控事故隱患排查雙重預防機制01術語和定義雙重預防機制安全風險分級管控重大風險較大風險一般風險低風險隱患排查治理重大隱患一般隱患01術語和定義管控風險消滅隱患不安全狀態(tài)辨識管控排查治理危險載體第一道防火墻第二道防火墻風險分級管控隱患排查治理防止風險失控產生隱患防止隱患演變?yōu)槭鹿?1術語和定義雙重預防機制第一道防火墻是“管風險”，以安全風險辨識和管控為基礎，從源頭上系統(tǒng)辨識風險、制定管控措施、分級管控風險，確保所有措施的有效性，把各類風險控制在可接受范圍內，杜絕和減少事故隱患。第二道防火墻是“治隱患”，以隱患排查和治理為手段，及時排查風險管控過程中出現的缺失、漏洞和風險管控失效環(huán)節(jié)，夯實隱患治理責任，確保隱患真正得到及時、科學的治理，堅決把隱患消滅在事故發(fā)生之前。01術語和定義雙重分析風險辨識風險評估隱患排查APDC雙重預防機制是一個完善的機制，安全風險分級管控和隱患排查治理是其兩個有機組成部分，是企業(yè)安全管理的核心機制。從對外要素整合而言，雙重預防機制通過整合各種安全管理方法、各安全管理要素，可形成安全雙重預防管理體系，在企業(yè)中有效運行。從內在邏輯流程而言，雙重預防機制核心邏輯構成一個完整的PDCA循環(huán)。通過該流程，企業(yè)可以建立一個完善的雙重預防機制流程。該流程一方面在不影響機制運行的前提下，適當放松對初始風險辨識準確性的要求，從而降低了雙重預防機制建設的難度；另一方面通過對風險辨識結果和管控措施、責任等不斷優(yōu)化，確保風險管控的基礎與企業(yè)的安全生產實際能夠緊密結合，實現整個雙重預防機制的持續(xù)改進。01術語和定義P：風險辨識——通過全員、全范圍的風險辨識，企業(yè)能夠掌握自身安全生產活動中存在的各種可能帶來風險的因素，并評估各類風險的大小，提前制定風險的管控措施。D：風險管控——針對辨識出的風險，企業(yè)應分級、分專業(yè)夯實管控職責，并明確不同類型、級別風險的管控方法、頻次、責任人等，各級從業(yè)人員按照各自職責和要求進行管控。C：隱患排查——通過隱患排查確認各項管控措施的落實情況，如果發(fā)現有風險的管控措施與預期規(guī)范或效果出現偏差，則立即進入隱患治理、督辦、驗收流程，確保所有隱患都能夠得到及時治理，糾正風險管控措施出現的偏差。A：雙防分析——企業(yè)應定期對風險分級管控和隱患排查治理情況進行分析總結，重點對重大風險管控情況、典型隱患、反復出現的隱患等進行分析，并以此補充未辨識或新出現的風險，不斷完善管控措施，指導下一周期的雙重預防工作。01術語和定義安全風險分級管控是雙重預防機制的核心和靈魂，安全風險數據庫和管控責任體系是雙重預防機制有效運行的核心。煤礦企業(yè)必須將安全風險逐一建檔入賬并不斷更新，強化風險意識，分析事故發(fā)生的全鏈條，抓住關鍵環(huán)節(jié)采取預防措施，防范安全風險管控不到位變成事故隱患、隱患未及時被發(fā)現和治理演變成事故。隱患在生產經營活動中，當風險管控措施失效或落實不到位后，存在的可能導致職業(yè)健康損害或事故發(fā)生的人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全因素或管理上的缺陷。風險生產安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和后果嚴重性的組合。事故事故是發(fā)生于預期之外的造成人身傷害或財產或經濟損失的事件。管控失效管控失效事故風險隱患01術語和定義隱患隱患是指生產經營單位違反安全生產和安全管理相關規(guī)定，或者因其他因素在生產經營活動中存在可能導致事故發(fā)生的物的危險狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。隱患是導致事故的直接原因，在風險管控措施失效后出現。隱患客觀存在，且風險值超出可接受范圍，但隱患可防可控可治。隱患排查治理的重點是閉環(huán)管理，對于隱患要第一時間發(fā)現，并及時采取措施治理，從根本上予以消除。風險風險是某一特定危險情況發(fā)生的可能性和其可能造成的損失的組合，是人對于當前情況下事件發(fā)生可能性及未來發(fā)展趨勢的一種判斷。因此，風險既有客觀成分，也有主觀成分，但風險在任何時候都是存在的，除非產生風險的根源發(fā)生變化，如不再使用某個設備、采用不同的生產工藝、徹底改變生產環(huán)境等。風險是一種可能性，通過辨識可以判斷，雖然無法消除，但可以管控。風險管控的重點就是如何將風險控制在可接受的限度內，包括降低事件發(fā)生的可能性和降低事件發(fā)生后果的嚴重性。01術語和定義隱患風險二者區(qū)別：區(qū)別風險和隱患的一個重要依據就是某個事件是否已經發(fā)生：如果該事件未發(fā)生，只是有發(fā)生的可能性，應被歸為風險；如果該事件已經發(fā)生，則應被視為隱患。風險事件的發(fā)生，使得事件發(fā)生的可能性極大提升，因此作為安全管理者而言，不能僅僅關注事件是否發(fā)生，即是否有隱患，而應進一步考慮，如何減少隱患發(fā)生，甚至不發(fā)生隱患。這就需要企業(yè)各級管理人員和員工提前辨識出可能存在的各種風險，并提前制定管控措施，使該風險能夠被控制在可接受范圍內。通過各種風險分級管控的方法、方案，使所有的風險管控措施都能夠始終與企業(yè)制定的標準保持一致，確保相關事件，即隱患不發(fā)生或數量大幅度減少，從而有效解決當前安全管理中所存在的系統(tǒng)性問題。01術語和定義01術語和定義風險點：風險伴隨的設施、部位、場所和區(qū)域。辨識對象：可能產生或存在風險的主體。風險辨識：識別辨識對象所存在或伴隨風險的過程。風險評估：針對辨識出的風險，評估其導致事故發(fā)生的可能性及危害程度，確定風險等級的過程。01術語和定義風險分級管控：按照評估的風險等級，確定不同管控層級、方式或頻率等的管控方式。風險管控措施：為管控風險所采取的消除、隔離、控制或個人防護等方法和手段。隱患排查：對生產經營過程中產生的隱患進行檢查、監(jiān)測、分析的過程。02基本要求02基本要求基本原則管理制度機構與職責基本要求02基本要求基本原則源頭治理預防為主突出重點一體管理科技支撐現場規(guī)范全員參與持續(xù)改進貫徹落實“安全第一、預防為主、綜合治理”的安全生產方針，牢固樹立安全生產紅線意識，全面梳理安全風險辨識對象，辨識出存在的安全風險，制定、完善管控措施，根據層級、專業(yè)、崗位夯實責任，落實安全關口前移，超前防范。根據企業(yè)生產、建設實際，科學評估安全風險等級，結合直接認定重大安全風險的情形，建立完善重大安全風險清單，明確企業(yè)管控重點，將安全風險管控和隱患排查過程有機結合，規(guī)范煤礦安全雙重預防工作相關業(yè)務流程。積極采用物聯網、云計算、大數據、移動互聯網等現代信息技術，創(chuàng)新雙重預防機制工作，在降低人員工作量的同時，提升機制運行效率和效果，堅持現場導向，落實安全生產責任制，強化人員安全風險辨識和管控能力，做好隱患治理。建立全員參與的雙重預防機制運行制度，通過考核制度推動雙重預防機制運行，定期對運行效果進行總結分析，評價運行情況，查漏補缺，提高運行質量，持續(xù)提升運行效果。02基本要求礦長為本單位雙重預防工作的第一責任人各分管負責人負責分管范圍內的雙重預防工作各科室、區(qū)隊（車間）、班組、崗位人員的雙重預防工作職責分管安全負責人按要求組織監(jiān)督檢查，負責雙重預防工作的考核機構與職責02基本要求雙重預防機制管理制度應包含以下內容：安全風險辨識、安全風險評估、風險分級管控、崗位作業(yè)流程標準化、事故隱患排查、事故隱患治理與驗收、雙重預防機制教育培訓、運行考核、獎勵處罰等。02基本要求工作機制職責分工職責分工建立安全風險分級管控工作責任體系，礦長全面負責，分管負責人負責分管范圍內的安全風險分級管控工作；副總工程師、科室、區(qū)（隊）安全風險分級管控的職責明確建立安全風險分級管控工作制度，明確安全風險辨識評估范圍、方法和安全風險的辨識、評估、管控、公告、報告工作流程02基本要求安全風險辨識評估年度辨識評估專項辨識評估02基本要求1.每年礦長組織各分管負責人、副總工程師和相關科室、區(qū)（隊）進行年度安全風險辨識評估，重點對井工煤礦瓦斯、水、火、煤塵、頂板、沖擊地壓及提升運輸系統(tǒng)，露天煤礦邊坡、爆破、機電運輸等容易導致群死群傷事故的危險因素開展安全風險辨識評估；2.風險辨識評估范圍應覆蓋煤礦井（坑）下所有系統(tǒng)、場所、區(qū)域；3.高瓦斯及突出、水文地質類型復雜和極復雜、煤層自燃及容易自燃、有沖擊地壓等4類重大災害礦井，應將相應影響區(qū)域的安全風險評估為重大風險；4.年底前完成年度安全風險辨識評估報告的編制，制定《煤礦重大安全風險管控方案》；方案應包含重大安全風險清單，相應的管理、技術、工程等管控措施，以及每條措施落實的人員、技術、時限、資金等內容；5.將辨識評估結果應用于確定下一年度安全生產工作重點，《煤礦重大安全風險管控方案》對下一年度生產計劃、災害預防和處理計劃、應急救援預案、安全培訓計劃、安全費用提取和使用計劃等提出意見年度辨識評估02基本要求新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設計前，開展1次專項辨識評估：1.專項辨識評估由總工程師組織有關科室進行；2.重點辨識評估地質條件和重大災害因素等方面存在的安全風險；3.編制專項辨識評估報告，有新增重大風險或需調整措施的補充完善《煤礦重大安全風險管控方案》；4.辨識評估結果應用于完善設計方案，指導生產工藝選擇、生產系統(tǒng)布置、設備選型、勞動組織確定專項辨識評估生產系統(tǒng)、生產工藝、主要設施設備、重大災害因素（露天煤礦爆破參數、邊坡參數）等發(fā)生重大變化時，開展1次專項辨識評估：1.專項辨識評估由分管負責人組織有關科室進行；2.重點辨識評估作業(yè)環(huán)境、生產過程、重大災害因素和設施設備運行等方面存在的安全風險；3.編制專項辨識評估報告，有新增重大風險或需調整措施的補充完善《煤礦重大安全風險管控方案》；4.辨識評估結果應用于指導編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程1202基本要求啟封密閉、排放瓦斯、反風演習、工作面通過空巷（采空區(qū)）、更換大型設備、采煤工作面初采和收尾、綜采（放）工作面安裝回撤、掘進工作面貫通前，突出礦井過構造帶及石門揭煤等高危作業(yè)實施前，露天煤礦拋擲爆破前，新技術、新工藝、新設備、新材料試驗或推廣應用前，連續(xù)停工停產1個月以上的煤礦復工復產前，開展1次專項辨識評估：1.專項辨識評估由分管負責人（復工復產前專項辨識評估由礦長）組織有關科室、生產組織單位（區(qū)隊）進行；2.重點辨識評估作業(yè)環(huán)境、工程技術、設備設施、現場操作等方面存在的安全風險；3.編制專項辨識評估報告，有新增重大風險或需調整措施的補充完善《煤礦重大安全風險管控方案》；4.辨識評估結果應用于對安全技術措施編制提出指導意見專項辨識評估本礦發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現重大事故隱患，全國煤礦發(fā)生重特大事故，或者所在省份、所屬集團煤礦發(fā)生較大事故后，開展1次針對性的專項辨識評估：1.專項辨識評估由礦長組織分管負責人和科室進行；2.識別安全風險辨識評估結果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)；3.編制專項辨識評估報告，有新增重大風險或需調整措施的補充完善《煤礦重大安全風險管控方案》；4.辨識評估結果應用于指導修訂完善設計方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術措施3402基本要求管控方案落實公告報告安全風險管控1.由礦長組織實施《煤礦重大安全風險管控方案》，人員、技術、資金滿足要求，重大安全風險管控措施落實到位2.有重大安全風險的區(qū)域設定作業(yè)人數上限，人數應符合有關限員規(guī)定，入口顯著位置懸掛限員牌板3.礦長掌握并落實本礦重大安全風險及主要管控措施，分管負責人、副總工程師、科室負責人、專業(yè)技術人員掌握相關范圍的重大安全風險及管控措施4.在重大安全風險區(qū)域作業(yè)的區(qū)（隊）長、班組長掌握并落實該區(qū)域重大安全風險及相應的管控措施；區(qū)（隊）長、班組長組織作業(yè)時對管控措施落實情況進行現場確認5.礦長每年組織對重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行總結分析，指導下一年度安全風險管控工作1.在行人井口（露天煤礦交接班室）和存在重大安全風險區(qū)域的顯著位置，公示存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施2.每年1月31日前，礦長組織將本礦年度辨識評估得出的重大安全風險清單及其管控措施報送屬地安全監(jiān)管部門和駐地煤監(jiān)機構02基本要求教育培訓信息管理保障措施1.年度辨識評估完成后1個月內對入井（坑）人員進行安全風險管控培訓，內容包括重大安全風險清單、與本崗位相關的重大安全風險管控措施，且不少于2學時；專項辨識評估完成后1周內對相關作業(yè)人員開展培訓。2.年度風險辨識評估前組織對礦長和分管負責人等參與安全風險辨識評估工作的人員開展1次安全風險辨識評估技術培訓，且不少于4學時。采用信息化管理手段，實現對安全風險記錄、跟蹤、統(tǒng)計、分析、上報等全過程的信息化管理03安全風險辨識03安全風險辨識1.人員組織每年底，礦長組織各分管負責人、副總工程師和相關科室（部門）、區(qū)隊（車間）進行年度安全風險辨識評估，同時對各崗位作業(yè)活動存在的風險進行辨識評估；礦長和各分管負責人按要求開展專項風險辨識評估。參與辨識人員必須經過安全風險辨識評估技術培訓。2.風險點劃分年度辨識人員依據功能獨立、易于管理、大小適中、責任明確的原則劃分風險點，形成風險點臺賬。風險點臺賬內容應包括：風險點名稱、排查日期、開始日期、解除日期等信息。風險點臺賬應根據現場實際及時更新。03安全風險辨識3.辨識對象識別煤礦應根據風險點臺賬，識別各風險點中的辨識對象，辨識對象主要分為四種類型：設備設施（系統(tǒng)）類、作業(yè)活動類、作業(yè)環(huán)境類及其他。（1）設備設施（系統(tǒng)）類指風險點內有毒有害物質或能量的載體，如采煤機、綜掘機、瓦斯抽放系統(tǒng)等；（2）作業(yè)活動類應涵蓋常規(guī)作業(yè)活動和非常規(guī)作業(yè)活動，常規(guī)作業(yè)活動如：割煤作業(yè)、移架作業(yè)、探放水作業(yè)，非常規(guī)作業(yè)活動如：啟封密閉、排放瓦斯等；（3）作業(yè)環(huán)境類指風險點中可能包含的水、火、瓦斯、頂板、煤塵、沖擊地壓、熱害等環(huán)境類因素；（4）其他是依據煤礦實際情況對辨識對象的補充。03安全風險辨識4.風險辨識內容煤礦每年底應對所有風險點開展安全風險辨識，重點對井工煤礦瓦斯、水、火、煤塵、頂板、沖擊地壓及提升運輸系統(tǒng)，露天煤礦邊坡、爆破、機電運輸等容易導致群死群傷事故的危險因素開展安全風險辨識評估。年度辨識應編制年度風險辨識報告，制定《煤礦重大安全風險管控方案》。辨識結果應用于確定下一年度安全生產工作重點，并指導和完善下一年度生產計劃、災害預防和處理計劃、應急救援預案、安全培訓計劃、安全費用提取和使用計劃。煤礦應組織相關人員對各崗位作業(yè)活動進行梳理，對作業(yè)活動可能存在的風險進行全面辨識，并制作崗位風險告知卡，納入到崗位作業(yè)流程標準化中。03安全風險辨識4.風險辨識內容當出現下列情況時，應組織開展專項風險辨識：（1）新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設計前，由總工程師組織有關科室（部門），重點辨識評估地質條件和重大災害因素等方面存在的安全風險。有新增重大風險或需調整措施的補充完善《煤礦重大安全風險管控方案》，辨識評估結果應用于完善設計方案，指導生產工藝選擇、生產系統(tǒng)布置、設備選型、勞動組織確定等。（2）生產系統(tǒng)、生產工藝、主要設施設備、重大災害因素（露天煤礦爆破參數、邊坡參數）等發(fā)生重大變化，由分管負責人組織有關科室（部門），重點辨識評估作業(yè)環(huán)境、生產過程、重大災害因素和設施設備運行等方面存在的安全風險。有新增重大風險或需調整措施的補充完善《煤礦重大安全風險管控方案》，辨識評估結果應用于指導編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程等。03安全風險辨識4.風險辨識內容當出現下列情況時，應組織開展專項風險辨識：（3）啟封密閉、排放瓦斯、反風演習、工作面通過空巷（采空區(qū)）、更換大型設備、采煤工作面初采和收尾、強制放頂前、掘進工作面貫通前；老空區(qū)探放水、煤倉疏通作業(yè)、突出礦井過構造帶及石門揭煤等高危作業(yè)實施前；露天煤礦拋擲爆破；新技術、新工藝、新設備、新材料試驗或推廣應用前；連續(xù)停工停產1個月以上的煤礦復工復產前，由分管負責人（復產復工前專項辨識評估由礦長）組織有關科室（部門）、生產組織單位，重點辨識評估作業(yè)環(huán)境、工程技術、設備設施、現場操作等方面存在的安全風險。有新增重大風險或需調整措施的補充完善《煤礦重大安全風險管控方案》，辨識評估結果作為編制安全技術措施依據。03安全風險辨識4.風險辨識內容當出現下列情況時，應組織開展專項風險辨識：（4）本礦發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現重大事故隱患，全國煤礦發(fā)生重特大事故，本省或所屬集團其他煤礦發(fā)生較大事故后，由礦長組織分管負責人和科室（部門），對本礦存在的類似安全風險進行專項風險辨識，識別安全風險辨識評估結果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)。有新增重大風險或需調整措施的補充完善《煤礦重大安全風險管控方案》，辨識評估結果應用于指導修訂完善設計方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術措施等技術文件。專項辨識完成后，應編制專項辨識評估報告并補充重大安全風險清單。03安全風險辨識5.風險類型煤礦應按照可能導致的事故及傷害類型，將辨識出的風險劃分為不同的風險類型，一般包括：物體打擊、運輸、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、冒頂片幫、水災、放炮、火藥爆炸、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、沖擊地壓、煤與瓦斯突出、煤塵爆炸、職業(yè)病傷害（粉塵、噪聲、輻射、熱害等）及其他。03安全風險辨識6.辨識方法風險辨識首先要排查煤礦風險點形成風險點臺賬，如表1所示。根據風險點臺賬內容對各風險點進行風險辨識，其中設備設施類辨識對象可利用安全檢查表法辨識風險，作業(yè)活動類辨識對象可利用作業(yè)危害分析法辨識風險，作業(yè)環(huán)境類辨識對象可利用經驗分析法辨識風險。安全風險的辨識方法可使用以下方法：（1）安全檢查表法；（2）經驗分析法；（3）作業(yè)危害分析法。序號風險點排查日期開始日期解除日期115101綜采工作面215103運輸順槽3中央變電所4水泵房表1風險點臺帳03安全風險辨識6.辨識方法（1）安全檢查表法安全檢查表法是依據相關的標準、規(guī)范，對工程、系統(tǒng)中已知的危險類別、設計缺陷以及與一般工藝設備、操作、管理有關的潛在危險性和有害性進行判別檢查，是運用安全系統(tǒng)工程的方法，發(fā)現系統(tǒng)以及設備、機器裝置和操作管理、工藝、組織措施中的各種不安全因素，列成表格進行分析。安全檢查表示例如下：序號風險點辨識對象檢查項目風險類型風險描述風險等級管控措施責任崗位110103綜采工作面采煤機滾筒物體打擊采煤機滾筒存在物體打擊傷人的風險一般風險1.截齒完好，不缺齒。2.現場作業(yè)人員站位符合規(guī)定。3.割煤期間除采煤機司機外，采煤機5m范圍內不得有其他人員。采煤機司機2電纜觸電采煤機電纜存在觸電傷人的風險一般風險1.采煤機電纜夾完好。2.電纜保護裝置齊全、完好。采煤機司機03安全風險辨識6.辨識方法（1）安全檢查表法以綜采工作面為例，利用安全檢查表法辨識步驟如下：①利用安全檢查表法將采煤機分為不同的“檢查項目”，如：滾筒、電纜等。②對采煤機的檢查項目依次進行風險辨識，首先確定其主要的風險類型，如滾筒→物體打擊，擋煤板→物體打擊，……。③對風險類型相應的風險進行描述，描述內容需讓現場檢查人員容易理解且語言簡潔，可采用固定句型描述，如：對“物體打擊”進行風險描述：采煤機滾筒存在物體打擊傷人的風險（辨識對象+檢查項目+風險類型+事故后果）；……。④評估風險等級，參考風險評估方法對辨識出的風險進行評估，確定其等級。⑤針對辨識出的風險制定相應的管控措施并確定其責任崗位后，補充該表的后項內容。03安全風險辨識6.辨識方法（2）經驗分析法經驗分析方法是與理論分析方法相對，是指主要以經驗知識為依據和手段而分析認識事物的一種科學分析方法。該方法需重視發(fā)揮集體智慧的作用，利用安全、技術人員的實際工作經驗分析風險點存在的辨識對象，是對企業(yè)安全風險清單的重要補充，經驗分析法示例如下：序號風險點辨識對象檢查項目風險類型風險描述風險等級管控措施責任崗位115101綜采工作面瓦斯回風隅角瓦斯爆炸中毒窒息回風隅角存在瓦斯積聚導致瓦斯爆炸及人員中毒和窒息的風險較大風險1.瓦斯探測器懸掛正確，數據正常。瓦檢工2.端頭瓦抽管路完整無變形，頂幫支護完好，不受擠壓。3.回風巷隅角正確使用導風簾，確保瓦斯?jié)舛鹊玫接行♂?。支護工2進風隅角進風隅角存在瓦斯積聚導致瓦斯爆炸及人員中毒和窒息的風險較大風險1.瓦抽管路粘貼反光標志，且管路完好。瓦檢工03安全風險辨識6.辨識方法（3）作業(yè)危害分析法作業(yè)危害分析法將作業(yè)活動分解為若干連續(xù)的工作步驟，識別每個工作步驟的潛在風險，然后通過風險評價判定風險等級，制定管控措施。作業(yè)危害分析法示例如下：序號風險點辨識對象檢查項目風險類型風險描述風險等級管控措施責任崗位115101綜采工作面割煤作業(yè)開機檢查物體打擊開機前檢查不到位導致運行期間物體打擊傷人的風險一般風險1.檢查各部位緊固良好。2.采煤機轉動范圍內無人員及雜物。3.作業(yè)區(qū)域內人員站位符合規(guī)定。采煤機司機2試運轉機械傷害采煤機試運轉期間各部件運轉不正常存在機械傷人的風險一般風險1.試運轉期間人員站位符合規(guī)定，觀察設備運行狀態(tài)。采煤機司機3截割物體打擊割煤作業(yè)在割煤過程中，存在物體打擊方面的風險一般風險1.采煤機在割煤過程中，除司機外，所有人員必須位于距滾筒5m以外處，以防止煤塊甩出傷及人員。2.采煤機滾筒纏繞錨桿或其他異物時，及時停機閉鎖采煤機和刮板輸送機，取下異物后再開機割煤。采煤機司機4冒頂片幫割煤作業(yè)在割煤過程中，存在冒頂片幫方面的風險。一般風險1.割煤過程中保證頂板完好，防止漏頂。2.如產生漏矸現象，工作面必須超前拉架。采煤機司機5停機機械傷害停機確認不到位，設備誤啟動存在機械傷人的風險。一般風險1.采煤機停機后，要將所有操作手把復“零”位，停電閉鎖。采煤機司機04安全風險評估04安全風險評估1.評估方法（1）風險矩陣法（LS），R=L×S示例：評估“井下人員登高作業(yè)未系安全帶，高處墜落傷害”風險：L：可能性，人員登高作業(yè)時未系安全帶發(fā)生墜落的可能性，可能發(fā)生，取值4；S：損失，人員高處墜落造成的傷害程度，一人受到嚴重傷害，取值3；R：風險值，4×3=12。根據矩陣圖，值在黃色區(qū)間，即一般風險，則：“井下人員登高作業(yè)未系安全帶，高處墜落傷害”風險大小為：一般風險。04安全風險評估1.評估方法（2）作業(yè)條件危險性評價法（LEC），D=L×E×CLEC風險評價法是一種簡單易行的，評價操作人員在具有潛在危險性環(huán)境中作業(yè)時危險性的半定量評價法。值得注意的是，LEC風險評價法對危險等級的劃分，一定程度上憑經驗判斷，應用時需要考慮其局限性，根據實際情況予以修正。示例：評估“綜掘掘進作業(yè)，頂板冒落，人員受到傷害”風險L：可能性，即冒頂的可能性，取值3（可能，但不經常）；E：暴露頻度，取值6（每天工作時間內暴露）；C：后果，取值15（1～2人死亡）；D：風險大小，3×6×15=270；查表，D值在[160，320)區(qū)間，即較大風險，則：“綜掘掘進作業(yè)，頂板冒落，人員受到傷害”風險等級為：較大風險。04安全風險評估1.評估方法D值危險程度≥320重大風險[160,320)較大風險[70-160)一般風險<70低風險分數值事故發(fā)生的可能性10完全可以預料6相當可能3可能，但不經常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以設想0.2極不可能0.1實際不可能D—風險大小L—事故發(fā)生的可能性04安全風險評估1.評估方法E—暴露于危險環(huán)境的頻繁程度L—發(fā)生事故產生的后果D值暴露于危險環(huán)境的頻繁程度10連續(xù)暴露6每天工作時間內暴露3每周一次或偶然暴露2每月一次暴露1每年幾次暴露0.5非常罕見暴露分數值事故發(fā)生的可能性10010人以上死亡403～9人死亡151～2人死亡7嚴重3重大，傷殘1引人注意04安全風險評估2.安全風險等級劃分安全風險等級從高到低劃分為：重大風險、較大風險、一般風險和低風險；分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標示；結合礦圖（采掘工程平面圖）制作安全風險四色圖。重大風險較大風險一般風險低風險04安全風險評估3.重大風險認定煤礦有《重大風險認定情形》中情況之一的，應直接確定為重大風險。除此之外，煤礦應結合自身實際情況按照風險評估方法辨識評估其他重大風險，共同構成煤礦重大安全風險清單。04安全風險評估3.重大風險認定序號風險類型重大風險認定情形1瓦斯高瓦斯及突出礦井，或需要抽采的低瓦斯礦井的瓦斯風險2煤塵開采煤層有煤塵爆炸危險性的礦井的煤塵爆炸風險3火災開采Ⅱ類自燃煤層且工作面采用綜采放頂煤工藝的礦井的火災風險煤層自然發(fā)火期<3個月的礦井的火災風險4水災水文地質條件復雜及以上，或奧灰突水系數≥0.06的礦井的水災風險采（古）空區(qū)積水≥30萬m3的礦井的水災風險采空區(qū)積水<20萬m3,但開采煤層上距采（古）空區(qū)間距<15倍采高的礦井的水災風險開采區(qū)域地表存在河流、湖泊等水體，且開采煤層上距地表水體間距<15倍采高的礦井的水災風險同一煤層中存在采空區(qū)積水標高高于開采煤層底板標高的礦井的水災風險井筒標高低于100年一遇洪水位（含工業(yè)場地上游水庫潰壩后洪水位）標高的礦井或露天礦的水災風險5沖擊地壓有沖擊地壓煤層（經鑒定煤層或者其頂底板巖層具有沖擊傾向性且評價具有沖擊危險性的煤層）的礦井的沖擊地壓風險。6運輸立井提升未使用標準罐籠升降人員的礦井的提升風險開拓巷道采用電機車運輸且煤層有煤塵爆炸性危險礦井的運輸風險05安全風險管控05安全風險管控總體要求煤礦應根據安全生產法律、法規(guī)、標準及規(guī)程、安全生產標準化各專業(yè)要求等，并結合實際情況，制定安全風險管控措施。管控措施需遵循安全、可行、可靠的原則，可從以下方面制定風險管控措施：（1）工程技術；（2）安全管理；（3）人員培訓；（4）個體防護；（5）應急處置。《煤礦重大安全風險管控方案》內容應當包括：可能引發(fā)重特大事故的重大安全風險清單、管控措施、責任單位和責任人、時限、技術、資金、應急處置等內容。由礦長組織實施《煤礦重大安全風險管控方案》，人員、技術、資金滿足要求，重大安全風險管控措施落實到位。煤礦應在重大安全風險的區(qū)域設定作業(yè)人數上限，滿足《煤礦井下單班作業(yè)人數限員規(guī)定（試行）》（煤安監(jiān)行管〔2018〕38號）文件要求，入口顯著位置懸掛限員牌板。05安全風險管控1.管控層級按照煤礦管理層級，逐一分解落實安全風險管控責任。上一級負責管控的風險，下一級必須同時負責管控：（1）重大風險

由煤礦礦長管控；（2）較大風險

由分管負責人和科室（部門）管控；（3）一般風險

由區(qū)隊（車間）負責人管控；（4）低風險

由班組長和崗位人員管控。05安全風險管控2.分專業(yè)、分區(qū)域、分系統(tǒng)管控對安全風險進行分專業(yè)、分區(qū)域管控：（1）分專業(yè)管控各專業(yè)的較大及以上風險由該專業(yè)分管負責人和分管科室（部門）管控。（2）分區(qū)域管控各生產（服務）區(qū)域（場所）的風險由該風險點的責任單位管控。（3）分系統(tǒng)管控各系統(tǒng)存在的風險由該系統(tǒng)分管負責人和分管科室（部門）管控。05安全風險管控3.管控組織煤礦應組織人員定期開展安全風險管控措施落實情況的檢查工作。檢查周期及范圍如下：（1）礦長每月組織1次針對生產各系統(tǒng)和各崗位的重大安全風險管控情況的安全檢查，檢查重大風險管控措施的落實情況和管控效果，檢查前制定工作方案，明確檢查時間、方式、范圍、內容和參加人員；（2）分管負責人每半月至少組織1次針對分管范圍內安全風險管控情況的安全檢查，檢查管控措施落實情況；（3）生產期間，科室（部門）、區(qū)隊每天安排管理、技術和安監(jiān)人員進行巡查，對作業(yè)區(qū)域內的安全風險管控措施落實情況進行檢查；（4）班組和崗位作業(yè)人員熟知崗位風險告知卡，在作業(yè)過程中隨時關注和崗位相關安全風險的變化情況，發(fā)現問題立即上報；（5）按照《煤礦領導帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定》，執(zhí)行煤礦領導帶班制度，跟蹤、記錄帶班區(qū)域重大安全風險管控措施落實情況，發(fā)現問題及時組織整改。05安全風險管控4.管控清單煤礦年度風險辨識評估后，應編制礦長、分管負責人和技術管理部門、區(qū)隊的安全風險管控清單。安全風險管控清單內容主要包括：風險點、辨識對象、風險類型、風險描述、風險等級、管控措施以及責任崗位。序號風險點辨識對象檢查項目風險類型風險描述風險等級管控措施責任崗位110103綜采工作面210105運輸順槽3中央變電所4采區(qū)變電所5中央水泵房6運輸大巷7井底車場8永久避難硐室05安全風險管控5.分級管控考核煤礦應制定安全風險分級管控考核制度，對風險管控工作開展情況和管控效果進行考核，結果應納入月度績效考核。05安全風險管控6.公告公示煤礦應在井口和存在重大安全風險區(qū)域的顯著位置，公示存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施。05安全風險管控7.信息上報煤礦應通過信息平臺向煤礦安全監(jiān)管監(jiān)察部門報告企業(yè)的風險分級管控和隱患排查治理情況，內容包括：年度和專項辨識完成后，10個工作日內上報辨識基本信息，包括：辨識名稱、組織人、參與部門、參與人員、辨識時間、風險點數量、風險數量、重大風險數量等；每年年底前上報本年度的運行分析報告和下一年度的年度風險辨識報告，以及風險點臺賬；年度和專項辨識完成后，上報、更新重大安全風險清單及管控方案；每月上報煤礦月度分析總結報告；排查發(fā)現重大隱患后，應錄入信息系統(tǒng)，直接上報。05安全風險管控8.教育培訓煤礦每年應組織員工開展有關雙重預防機制安全知識的培訓，培訓內容至少包括：（1）年度風險辨識評估前組織對礦長和分管負責人等參與安全風險辨識評估工作的人員開展1次安全風險辨識評估技術培訓，且不少于4學時；（