2025年度債權轉股權重組與股權激勵服務合同（全新版）

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2025年度債權轉股權重組與股權激勵服務合同（全新版）本合同共三部分組成，僅供學習使用，第一部分如下：甲方（轉股方）：名稱：____________________法定代表人：____________________住所地：____________________乙方（股權激勵方）：名稱：____________________法定代表人：____________________住所地：____________________鑒于甲方擁有一定的債權，現(xiàn)甲方同意將其債權轉為乙方公司的股權，并就股權激勵相關事宜達成如下協(xié)議：一、債權轉股權1.1本合同項下，甲方將其對乙方享有的債權總額人民幣____________________元（大寫：____________________元整）轉為乙方公司股權。1.2甲方應于本合同簽訂之日起____個工作日內(nèi)，將上述債權本金及利息支付給乙方。1.3乙方應于本合同簽訂之日起____個工作日內(nèi)，向甲方出具股權確認書，確認甲方債權轉為乙方公司股權。二、股權激勵2.1乙方同意對甲方進行股權激勵，具體激勵方案如下：2.1.1激勵股權比例：甲方債權轉為乙方公司股權后，甲方持有乙方公司____%的股權。2.1.2激勵股權來源：乙方公司新增注冊資本或通過股權轉讓等方式。2.1.3激勵股權行使：甲方持有的激勵股權自本合同簽訂之日起____年內(nèi)，每年可按照約定的比例行使。2.1.4激勵股權分紅：甲方持有的激勵股權享有與乙方公司其他股東同等的分紅權利。三、權利義務3.1甲方應確保其提供的債權真實、合法，并對乙方承擔連帶保證責任。3.2乙方應確保本合同項下股權激勵方案的合法、合規(guī)，并承擔相應的法律風險。3.3雙方應遵守國家有關法律法規(guī)，確保本合同項下債權轉股權和股權激勵事宜的順利進行。四、違約責任4.1任何一方違反本合同約定，導致對方損失的，應承擔相應的違約責任。4.2違約方應在本合同約定違約責任的基礎上，支付對方違約金人民幣____________________元（大寫：____________________元整）。五、爭議解決5.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決。5.2若協(xié)商不成，任何一方均有權將爭議提交至____________________仲裁委員會仲裁。六、其他6.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。6.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（轉股方）簽字（蓋章）：____________________乙方（股權激勵方）簽字（蓋章）：____________________簽訂日期：____________________年____________________月____________________日第二部分：第三方介入后的修正7.第三方介入7.1定義：本合同所稱的第三方，是指在本合同履行過程中，為協(xié)助甲乙雙方完成債權轉股權和股權激勵事宜，經(jīng)甲乙雙方同意，介入本合同的任何自然人、法人或其他組織。7.2第三方角色：7.2.1中介方：指受甲乙雙方委托，負責協(xié)調(diào)、溝通和促成債權轉股權和股權激勵事宜的中介機構或個人。7.2.2專業(yè)機構：指受甲乙雙方委托，提供專業(yè)評估、咨詢、法律意見等服務的機構，如會計師事務所、律師事務所等。7.2.3監(jiān)管機構：指根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定，對本合同履行過程進行監(jiān)管的政府部門。7.3第三方責任：7.3.1中介方責任：中介方應遵守法律法規(guī)和職業(yè)道德，如實提供信息，協(xié)助甲乙雙方達成一致，并對因自身過錯導致的合同履行障礙承擔相應責任。7.3.2專業(yè)機構責任：專業(yè)機構應根據(jù)甲乙雙方的要求，提供專業(yè)、客觀的服務，對因自身專業(yè)失誤導致的合同履行障礙承擔相應責任。7.3.3監(jiān)管機構責任：監(jiān)管機構應依法履行監(jiān)管職責，對違反法律法規(guī)的行為進行查處，保護甲乙雙方的合法權益。7.4第三方責任限額：7.4.1中介方和專業(yè)機構的責任限額：中介方和專業(yè)機構因自身過錯導致合同履行障礙，其賠償責任不超過因違約行為造成的直接經(jīng)濟損失的____%。7.4.2監(jiān)管機構的責任限額：監(jiān)管機構在履行監(jiān)管職責過程中，因自身原因?qū)е录滓译p方合法權益受損的，其賠償責任不超過因違約行為造成的直接經(jīng)濟損失的____%。7.5第三方與其他各方的劃分說明：7.5.1第三方與甲方的關系：第三方與甲方之間不存在直接的合同關系，甲方與乙方之間的合同義務和責任不因第三方的介入而改變。7.5.2第三方與乙方的關系：第三方與乙方之間不存在直接的合同關系，乙方與甲方之間的合同義務和責任不因第三方的介入而改變。7.5.3第三方與甲乙雙方的關系：第三方作為本合同的輔助方，其權利義務由甲乙雙方在本合同中約定。7.6第三方變更：7.6.1若第三方在合同履行過程中需要變更，甲乙雙方應協(xié)商一致，并書面通知對方及合同中約定的其他相關方。7.6.2第三方變更后，原第三方的權利義務由變更后的第三方繼承。7.7第三方保密：7.7.1第三方在合同履行過程中知悉的甲乙雙方的商業(yè)秘密、技術秘密等，應予以保密，未經(jīng)甲乙雙方同意，不得向任何第三方泄露。7.8第三方費用：7.8.1第三方的服務費用由甲乙雙方另行協(xié)商確定，并在合同中明確。7.8.2第三方費用應在合同約定的期限內(nèi)支付，逾期未支付的，第三方有權暫?；蚪K止服務。7.9第三方退出：7.9.1第三方在合同履行過程中，如因自身原因或不可抗力導致無法繼續(xù)履行職責的，應提前____個工作日通知甲乙雙方。7.9.2第三方退出后，甲乙雙方應協(xié)商確定替代方案，確保合同履行的連續(xù)性。7.10第三方爭議解決：7.10.1第三方與甲乙雙方之間發(fā)生爭議，應通過協(xié)商解決。7.10.2協(xié)商不成的，任何一方均有權將爭議提交至____________________仲裁委員會仲裁。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.債權轉股權協(xié)議：詳細列明甲方債權的基本情況、轉股權的條款、雙方的權利義務等。2.股權激勵方案：包括激勵股權的比例、行使方式、分紅權益等內(nèi)容。3.第三方中介服務協(xié)議：如中介方介入，應提供該協(xié)議，明確中介方的職責、費用及違約責任。4.專業(yè)機構評估報告：若涉及專業(yè)機構提供評估服務，應提供評估報告。5.第三方監(jiān)管協(xié)議：如監(jiān)管機構介入，應提供監(jiān)管協(xié)議，明確監(jiān)管機構的職責和權限。6.甲方債權憑證：包括但不限于借據(jù)、發(fā)票、合同等證明甲方債權的文件。7.乙方公司章程：明確乙方公司股權結構、股東權益等。8.乙方公司財務報表：提供乙方公司近期的財務狀況，以證明其償還能力。9.乙方公司股權結構圖：詳細展示乙方公司股權分布情況。10.雙方簽訂的其他相關協(xié)議：如補充協(xié)議、保密協(xié)議等。說明要求：附件名稱應與實際文件名稱一致，確保清晰、準確。附件內(nèi)容應完整、詳細，符合法律法規(guī)和合同約定。附件應由雙方簽字蓋章確認。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：甲方未按時支付債權本金及利息。乙方未按時出具股權確認書。甲方提供虛假債權憑證。乙方未按時完成股權激勵。第三方未履行中介服務協(xié)議或?qū)I(yè)機構未提供專業(yè)服務。任何一方未履行保密義務。任何一方未按時支付第三方費用。任何一方未履行合同約定的其他義務。2.責任認定標準：違約方應承擔違約行為造成的直接經(jīng)濟損失。違約方應支付對方違約金，金額根據(jù)違約情節(jié)和合同約定確定。違約方應承擔因違約行為導致的其他損失。示例說明：甲方未按時支付債權本金及利息，導致乙方遭受經(jīng)濟損失。甲方應承擔因違約造成的利息損失，并支付違約金人民幣____元。乙方未按時完成股權激勵，導致甲方利益受損。乙方應承擔因違約造成的經(jīng)濟損失，并支付違約金人民幣____元。全文完。甲方（轉股方）：名稱：____________________法定代表人：____________________簽字：____________________日期：____________________年_________