安全符號(hào)現(xiàn)場(chǎng)審核規(guī)程

礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志評(píng)審員培訓(xùn)講義（第三分）

《安全標(biāo)志現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審規(guī)范》條文釋義

安標(biāo)國(guó)家用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心

（礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志辦公室）

二0一0年H-一月

《安全標(biāo)志現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審規(guī)范（2023版）》共13章（要素）30項(xiàng)103條，其中第1章3項(xiàng)4條,

第2章2項(xiàng)8條，第3章3項(xiàng)10條，第4章3項(xiàng)9條，第5章2項(xiàng)13條，第6章4項(xiàng)14條，第7章3項(xiàng)

17條，第8章1項(xiàng)1條，第9章1項(xiàng)4條，第10章3項(xiàng)9條第11章2項(xiàng)3條，第12章2項(xiàng)8條，第13

章1項(xiàng)3條。

第1章機(jī)構(gòu)

本章共3項(xiàng)4條，均為否決項(xiàng)，即其中任何一項(xiàng)不符合規(guī)定，則現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審結(jié)論為不合

格。

1.1注冊(cè)資金

本項(xiàng)考核內(nèi)容：法從營(yíng)業(yè)執(zhí)照或營(yíng)業(yè)執(zhí)照的注冊(cè)資金應(yīng)符合規(guī)定。

從如下2個(gè)方面考核：

①生產(chǎn)單位是法人口勺，其法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)資金應(yīng)符合產(chǎn)品評(píng)審準(zhǔn)則中規(guī)定的規(guī)

定；

②生產(chǎn)單位是非法人口勺，其營(yíng)'也執(zhí)照注冊(cè)資金應(yīng)符合產(chǎn)品評(píng)審準(zhǔn)則中規(guī)定的規(guī)定營(yíng)

.亞執(zhí)照上無(wú)注冊(cè)資金日勺，其上級(jí)單位法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)資金應(yīng)符合產(chǎn)品評(píng)審準(zhǔn)則中規(guī)定

的規(guī)定。對(duì)于私營(yíng)法人執(zhí)照無(wú)注冊(cè)資金的，生產(chǎn)單位需出具有法律效率的）瞼資證明。

評(píng)審措施：法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或營(yíng)業(yè)執(zhí)照日勺注冊(cè)資金不符合規(guī)定日勺，不合格。

1.2生產(chǎn)合法性

本項(xiàng)有2條考核內(nèi)容：

（1）營(yíng)業(yè)執(zhí)照應(yīng)在有效期內(nèi);

本條從如下2個(gè)方面考核：

①生產(chǎn)單位名稱與執(zhí)照名稱應(yīng)一致；

②執(zhí)照中經(jīng)營(yíng)期限應(yīng)在有效期內(nèi)。

（2）所生產(chǎn)產(chǎn)品應(yīng)在其營(yíng)業(yè)執(zhí)照的經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)。

考核內(nèi)容：申辦安全標(biāo)志的產(chǎn)品，應(yīng)在經(jīng)營(yíng)范隹?jī)?nèi)（另有規(guī)定歐I除外）。

評(píng)審措施：營(yíng)業(yè)執(zhí)照的名稱、經(jīng)營(yíng)期限存在上述問題日勺，評(píng)審產(chǎn)品不在其經(jīng)營(yíng)范圍

內(nèi)（另有規(guī)定的I除外）的，小合格。

1.3生產(chǎn)場(chǎng)所

考核內(nèi)容：應(yīng)具有產(chǎn)品生產(chǎn)所需要的固定場(chǎng)所，有生產(chǎn)場(chǎng)所日勺合法證明文獻(xiàn)。

本條有3個(gè)方面內(nèi)容：

①具有申辦產(chǎn)品的生產(chǎn)場(chǎng)所（包括原材料、半成品、成品倉(cāng)庫(kù)，生產(chǎn)車間，總裝車

間、產(chǎn)品檢查場(chǎng)所等）；

②生產(chǎn)場(chǎng)所口勺地址可以與營(yíng)業(yè)執(zhí)照標(biāo)明一致，也可以與營(yíng)業(yè)執(zhí)照標(biāo)明口勺不一致（需

提供生產(chǎn)：地從屬于申辦單位的有效證明）：

③申辦單位應(yīng)可以提供生產(chǎn)場(chǎng)地從屬于申辦單位的證明文獻(xiàn)（包括土地使用證、房

屋所有權(quán)證、租賃協(xié)議以及其他能證明廠房使用權(quán)的文獻(xiàn)等）。

評(píng)審措施：不具有固定生產(chǎn)：場(chǎng)所；或與執(zhí)照標(biāo)明日勺地址不一致但不能提供生產(chǎn)地

從屬于申辦單位日勺有效證明的：或不能提供生產(chǎn)場(chǎng)所從屬關(guān)系合法證明文獻(xiàn)的，不合格。

實(shí)例1：某一集團(tuán)企業(yè)申請(qǐng)安標(biāo)，但生產(chǎn)日勺安標(biāo)產(chǎn)品為下屬一分廠生產(chǎn)，該分廠為獨(dú)

立法人單位。按照安標(biāo)管理規(guī)定，安標(biāo)證應(yīng)發(fā)放給最小法人單位，故現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審不是評(píng)審

整個(gè)集團(tuán)企業(yè)，而是對(duì)集團(tuán)企業(yè)中的生產(chǎn)安標(biāo)產(chǎn)品的分廠進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審。

實(shí)例2：某礦務(wù)局一下屬企業(yè)申請(qǐng)安標(biāo)，但該企業(yè)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照無(wú)注冊(cè)資金，企業(yè)也無(wú)

土地使用證、房屋所有權(quán)證（土地使用證、房屋所有權(quán)證為礦務(wù)局所有）。在評(píng)審時(shí)應(yīng)提

供礦務(wù)局的土地使用證、房屋所有權(quán)證的有效證明。

第2章管理體系

本章共2項(xiàng)8條，其中第1項(xiàng)第1條屬于否決項(xiàng)。

本章考核內(nèi)容為生產(chǎn)單位建立質(zhì)量管理體系并使之有效運(yùn)行日勺管理基礎(chǔ)。生產(chǎn)單位

須將協(xié)調(diào)一致運(yùn)轉(zhuǎn)H勺各個(gè)環(huán)節(jié)用文獻(xiàn)化H勺形式列出有效H勺、一體化的技術(shù)和管理程序，

以便以最佳、最實(shí)際日勺方式來(lái)指導(dǎo)生產(chǎn)單位的運(yùn)作。

質(zhì)量管理體系文獻(xiàn)一般由質(zhì)量子冊(cè)、程序文獻(xiàn)、作業(yè)指導(dǎo)書（操作規(guī)程、實(shí)行細(xì)則）、

質(zhì)量記錄（生產(chǎn)檢查記錄、匯報(bào)表格等）四部分構(gòu)成。

質(zhì)量管理體系包括實(shí)行質(zhì)量管理所需的組織機(jī)構(gòu)（含職責(zé)）、程序、過(guò)程和資源。

■組織機(jī)構(gòu)一一生產(chǎn)單位執(zhí)行其職能、按一定的格局所設(shè)置的組織單元（含崗位、職

責(zé)、職權(quán)及互相之間日勺關(guān)系）。生產(chǎn)單位組織機(jī)構(gòu)一般以文字利圖表在質(zhì)量文獻(xiàn)中清晰地

加以表達(dá)（如各類人員日勺崗位職責(zé)及質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)及體系圖）。

■程序一一為進(jìn)行或完畢生產(chǎn)活動(dòng)所規(guī)定的途徑（或措施）o

①所有有關(guān)程序應(yīng)規(guī)定運(yùn)作措施，稱5W+1H：

why,what,who,when,where,how.

②程序中對(duì)人、措）（撬蒿；（番（望戶口何進(jìn)行控制和記錄的規(guī)定，稱5M+1E：

man,machine,material,method,measure,environment,

■過(guò)程一一將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的一組活動(dòng)。安標(biāo)管理產(chǎn)品的四大過(guò)程為：

采購(gòu)（原材料、外協(xié)或外購(gòu)件）過(guò)程、生產(chǎn)過(guò)程、檢查過(guò)程、銷售及服務(wù)過(guò)程。

評(píng)價(jià)過(guò)程從三個(gè)方面來(lái)進(jìn)行

①應(yīng)確定每一種過(guò)程，過(guò)程的程序應(yīng)文獻(xiàn)化（措施、途徑應(yīng)確定）：

②每一過(guò)程應(yīng)被充足展開并按文獻(xiàn)規(guī)定貫徹實(shí)行；

③過(guò)程輸出應(yīng)提供預(yù)期的成果，過(guò)程應(yīng)有效。

■資源一一包括：

①人力資源和專業(yè)技能；

②設(shè)計(jì)和研制設(shè)備；

⑧制造生產(chǎn)設(shè)備；

④檢查和試驗(yàn)設(shè)備；

⑤儀器儀表和計(jì)算機(jī)軟件；

?技術(shù)和資金等。

2.1體系文獻(xiàn)

本項(xiàng)有4條考核內(nèi)容：

（1）應(yīng)有健全H勺質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)以及完整有效的質(zhì)量管理體系文獻(xiàn)；

本條有5個(gè)方面考核內(nèi)容:

①生產(chǎn)單位應(yīng)建立健全的質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)，并以文獻(xiàn)形式規(guī)定各部門、各類人員口勺職

責(zé)、權(quán)限及互相之間關(guān)系：

②生產(chǎn)單位應(yīng)建立與實(shí)際質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)一致的組織機(jī)構(gòu)圖或質(zhì)量體系圖；

③質(zhì)量手冊(cè)、程序文獻(xiàn)、作業(yè)指導(dǎo)書、質(zhì)量記錄等質(zhì)量管理體系文獻(xiàn)應(yīng)裝訂成冊(cè)，

且文獻(xiàn)應(yīng)內(nèi)容完整、現(xiàn)行有效：

④程序文獻(xiàn)應(yīng)包括如下10個(gè)必需具有日勺程序，并有效受控：

I）質(zhì)量體系管理評(píng)審及控制程序：

II）協(xié)議評(píng)審及控制程序（含購(gòu)、銷、外協(xié)等）；

III）設(shè)計(jì)和技術(shù)資料及控制程序：

IV）產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追溯性及控制程序；

V）過(guò)程控制及生產(chǎn)過(guò)程控制程序（含工藝流程圖、質(zhì)量控制圖）；

VI）設(shè)備控制程序（含維修、保養(yǎng)）；

VII）工藝裝備和工位器具控制程序（含驗(yàn)證）；

V111）檢查、測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備控制程序；

IX）質(zhì)量體系內(nèi)部審核和質(zhì)量記錄控制程序；

X）不合格品控制、糾正和防止措施控制程序。

⑤作業(yè)指導(dǎo)書（操作規(guī)程、檢查規(guī)程等）應(yīng)包括如下內(nèi)容，并有效受控；

I）生產(chǎn)設(shè)備操作規(guī)程；

II）檢查、測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備操作規(guī)程；

III）原材料、外購(gòu)（協(xié)）件抽樣及檢查規(guī)程:

IV）工序抽樣及檢查規(guī)程（必須包括關(guān)鍵工序）；

V）出廠檢查規(guī)程（必須符合原則規(guī)定）。

（2）質(zhì)量管理體系文獻(xiàn)應(yīng)具有可操作性并與現(xiàn)行操作相符：

本條從3個(gè)方面考核：

①質(zhì)量手冊(cè)，程序文獻(xiàn)（或管理規(guī)章制度）、作業(yè)指導(dǎo)書（操作規(guī)程，生產(chǎn)檢查實(shí)行）

等質(zhì)量管理體系文獻(xiàn)應(yīng)齊全、完善、合理；

②質(zhì)量管理體系文獻(xiàn)應(yīng)具有可操作性

③質(zhì)量管理體系文獻(xiàn)中的規(guī)定與實(shí)際H勺實(shí)行運(yùn)行（核查記錄及匯報(bào)）應(yīng)相符。

（3）應(yīng)有明確的質(zhì)員方針和目H勺，并傳達(dá)至全體員工：

本條從如下5個(gè)方面來(lái)考核

①生產(chǎn)單位應(yīng)有明確口勺質(zhì)量方針和質(zhì)量目口勺的規(guī)定；

②生產(chǎn)單位全體人員應(yīng)知曉并對(duì)口勺理解生產(chǎn)單位的質(zhì)量目口勺與方針；

③質(zhì)量方針、目H勺應(yīng)具有可操作性，應(yīng)明確，合理；

④各級(jí)人員的質(zhì)量責(zé)任制應(yīng)體目前人員的1崗位職責(zé)中；

⑤生產(chǎn)單位應(yīng)建立定期質(zhì)量分析會(huì)制度并及時(shí)實(shí)行與記錄。

（4）應(yīng)建立質(zhì)量否決制度、

本條從如下3個(gè)方面來(lái)考核：

①應(yīng)有質(zhì)量否決制度；

②質(zhì)量否決制度應(yīng)完善；

③質(zhì)量否決制度應(yīng)有效實(shí)行。

評(píng)審措施：

1）質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)不健全或組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置與實(shí)際不符，沒有完整有效的質(zhì)量管理體

系文獻(xiàn)可操作性差，與現(xiàn)行運(yùn)作不相符的，不符合規(guī)定；

2）無(wú)完善日勺質(zhì)量體系文獻(xiàn)日勺，不合格；

3）無(wú)方針和目的，或未傳達(dá)至員工的，不符合規(guī)定；

4）未建立質(zhì)量否決制度的，不符合規(guī)定。

2.2內(nèi)部審核與管理評(píng)審

本項(xiàng)有4條考核內(nèi)容：

（1）應(yīng)有內(nèi)容部審核、管理評(píng)審制度；

本條從如下8個(gè)方面來(lái)考核：

①生產(chǎn)單位應(yīng)具有完善的內(nèi)部質(zhì)量審核程序文獻(xiàn)（或管理規(guī)章制度）；

②內(nèi)部質(zhì)量審核程序文獻(xiàn)應(yīng)具有產(chǎn)品質(zhì)量審核內(nèi)內(nèi)容；

③生產(chǎn)單位應(yīng)定期進(jìn)行內(nèi)部質(zhì)量審核（一般狀況下，每年至少一次）；

④生產(chǎn)單位定期進(jìn)行H勺內(nèi)部質(zhì)量審核應(yīng)涵蓋本評(píng)審規(guī)范所規(guī)定H勺所有13個(gè)要素；

⑤生產(chǎn)單位應(yīng)制定合理、完善日勺內(nèi)部質(zhì)量審核計(jì)劃（注：檢查近來(lái)2?3次內(nèi)部質(zhì)量

審核活動(dòng)）：

內(nèi)部質(zhì)量審核計(jì)劃一般應(yīng)包括如下內(nèi)容：

I）審核目日勺與范圍；

II）審核內(nèi)容（要素）；

III）審查對(duì)象（部門或人員）;

IV）審核組組員構(gòu)成；

V）審核日期與地點(diǎn)；

VI）審核登記表；

VII）審核根據(jù)；

VIII）計(jì)劃的編、審、批;

IX）審核匯報(bào)分發(fā)范圍；

X）審核匯報(bào)預(yù)期公布日勺日期。

?生產(chǎn)單位質(zhì)量管理體系審核的程序文獻(xiàn)（或管理規(guī)章制度）與實(shí)際實(shí)行應(yīng)符合；

⑦生產(chǎn)單位應(yīng)定期對(duì)質(zhì)量體系進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)；

I）通過(guò)IS09001認(rèn)證生產(chǎn)單位，安全標(biāo)志評(píng)審規(guī)范不一樣于IS09001歐）特殊規(guī)定應(yīng)

作為生產(chǎn)單位定期管理評(píng)審口勺輸入內(nèi)容，并對(duì)質(zhì)量審核【付有效性和質(zhì)量體系的符合性評(píng)

價(jià)結(jié)論進(jìn)行評(píng)審；

II）未進(jìn)行IS09001認(rèn)證的生產(chǎn)單位，生產(chǎn)單位管理層應(yīng)定期對(duì)質(zhì)量體系進(jìn)行綜合評(píng)

論與評(píng)價(jià)。

⑧生產(chǎn)單位應(yīng)具有合理、完善的質(zhì)量體系管理評(píng)審程序文獻(xiàn)（或管理規(guī)章制度）；

I）生產(chǎn)單位應(yīng)定期進(jìn)行質(zhì)量體系管理評(píng)審（一般狀況下，一年至少一次）

a.管理評(píng)審的輸入：內(nèi)部日勺質(zhì)量分析、監(jiān)督和審核匯報(bào)，外部對(duì)生產(chǎn)單位日勺評(píng)審與

復(fù)查，顧客日勺反饋、糾正與防止措施的狀況，以及也許影響質(zhì)量體系H勺變化（法律法規(guī)的

變化、新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新措施H勺應(yīng)用，職工的教育培訓(xùn)等）；

b.管理評(píng)審的輸出：質(zhì)量管理體系及其過(guò)程I的改善，與顧客規(guī)定有關(guān)H勺服務(wù)的改善,

生產(chǎn)單位質(zhì)保體系所需要向資源口勺改善，對(duì)質(zhì)量體系（方針、目口勺）有效運(yùn)行的評(píng)價(jià)結(jié)論,

以及驗(yàn)收、生產(chǎn)、檢查符合規(guī)定的評(píng)價(jià)。

II）生產(chǎn)單位應(yīng)制定合理、完善H勺質(zhì)量體系管理評(píng)審計(jì)劃；

質(zhì)量體系管理評(píng)審計(jì)劃一?般應(yīng)包括如下內(nèi)容：

a.評(píng)審目日勺；

b,管理評(píng)審輸入內(nèi)容；

c,評(píng)審組組員構(gòu)成；

d.評(píng)審日期與地點(diǎn)；

e.評(píng)審登記表；

f.評(píng)審根據(jù)；

g.計(jì)劃的編、審、批;

h,評(píng)審匯報(bào)分發(fā)范圍和預(yù)期頒布的日期。

III）生產(chǎn)單位應(yīng)有質(zhì)量體系管理評(píng)審的評(píng)審匯報(bào)。

注：對(duì)通過(guò)IS09000認(rèn)證的生產(chǎn)單位可簡(jiǎn)化核查＜：

（2）應(yīng)根據(jù)實(shí)際狀況安排內(nèi)部審核和管理評(píng)審

本條從如下5個(gè)方面來(lái)考核：

①生產(chǎn)單位開展日勺審核和評(píng)審活動(dòng)應(yīng)符合程序文獻(xiàn)的規(guī)定，并與生產(chǎn)單位日勺實(shí)際狀

況相符：

②內(nèi)部審核、管理評(píng)審活動(dòng)及其有關(guān)H勺過(guò)程、成果應(yīng)按計(jì)劃進(jìn)行；

③內(nèi)部審核、管理評(píng)審活動(dòng)應(yīng)有效實(shí)行，實(shí)行的成果應(yīng)到達(dá)計(jì)劃中所預(yù)定日勺目日勺;

④內(nèi)部審核、管理評(píng)審應(yīng)由與被審核領(lǐng)域（部門、對(duì)象）無(wú)直接關(guān)聯(lián)的人員進(jìn)行；

⑤審核人員應(yīng)具有從事質(zhì)量審核n'、j資質(zhì)，在每次質(zhì)量審核之前應(yīng)得到任命同意。

（3）產(chǎn)品質(zhì)量審核內(nèi)容至少應(yīng)包括：原則規(guī)定的試驗(yàn)項(xiàng)目、生產(chǎn)過(guò)程和關(guān)鍵工序、顧客

質(zhì)量反饋意見等：

本條從如下10個(gè)方面來(lái)考核：

①生產(chǎn)單位的質(zhì)量審核程序文獻(xiàn)（或管理規(guī)章制度）中應(yīng)具有產(chǎn)品質(zhì)量審核所應(yīng)包

括的內(nèi)容，重要有如下幾項(xiàng)：

I）原材料、外購(gòu)件、外協(xié)件的檢查與驗(yàn)收；

II）原則（或技術(shù)文獻(xiàn)規(guī)范等）確定的試驗(yàn)項(xiàng)目（出廠檢查項(xiàng)目）；

in）生產(chǎn)過(guò)程和關(guān)鍵工序；

IV）顧客質(zhì)量意見反饋及售后服務(wù)；

V）質(zhì)量否決制度；

VI）成品質(zhì)量檢查；

VII）不合格品的控制與評(píng)審；

vm）人力資源的培訓(xùn)與運(yùn)用；

IX）生產(chǎn)設(shè)備、檢查儀器的控制。

②對(duì)原材料、外購(gòu)件、外協(xié)件的檢查與驗(yàn)收的質(zhì)量審核應(yīng)齊全、合理、有效；

③對(duì)原則（或技術(shù)文獻(xiàn)、規(guī)范等）確定日勺試驗(yàn)項(xiàng)目日勺質(zhì)量審核應(yīng)合理、有效；

④應(yīng)對(duì)生產(chǎn)過(guò)程和關(guān)鍵工序進(jìn)行質(zhì)量審核；

⑤應(yīng)對(duì)顧客質(zhì)量意見反饋及售后服務(wù)進(jìn)行質(zhì)量審核;

⑥應(yīng)對(duì)生產(chǎn)單位口勺質(zhì)量否決制度口勺執(zhí)行狀況進(jìn)行質(zhì)量審核；

⑦對(duì)生產(chǎn)單位產(chǎn)品質(zhì)量檢查（過(guò)程檢查、出廠檢查）進(jìn)行質(zhì)量審核；

⑧對(duì)生產(chǎn)單位不合格品控制與評(píng)審進(jìn)行質(zhì)量審核；

⑨對(duì)生產(chǎn)單位人力資源的培訓(xùn)與運(yùn)用質(zhì)量審核應(yīng)合理，有效：

⑩生產(chǎn)設(shè)備、檢查儀器的控制質(zhì)量審核應(yīng)適時(shí)有效。

（4）對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時(shí)制定、實(shí)行糾正措施，并對(duì)實(shí)行效果進(jìn)行距蹤驗(yàn)證。

本條從如下7個(gè)方面來(lái)考核：

①影對(duì)質(zhì)量審核活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)H勺問題（不符合項(xiàng)，不合格項(xiàng)）均應(yīng)有產(chǎn)生不符合（不合格）

H勺原因分析；

②質(zhì)量審核活動(dòng)中不符合項(xiàng)（不合格項(xiàng)）應(yīng)經(jīng)發(fā)生領(lǐng)域（部門、對(duì)象）負(fù)責(zé)人確認(rèn)；

③生產(chǎn)單位應(yīng)根據(jù)對(duì)質(zhì)量審核中發(fā)生日勺不符合項(xiàng)的分析，及時(shí)制定并貫徹實(shí)行對(duì)應(yīng)

的糾正措施;

@生產(chǎn)單位開展的質(zhì)量審核糾正活動(dòng)應(yīng)有完整、有效的實(shí)行過(guò)程；

⑤生產(chǎn)單位對(duì)糾正措施H勺實(shí)行效果，應(yīng)進(jìn)行有效驗(yàn)證，并得到有關(guān)質(zhì)量主管確實(shí)

認(rèn)；

⑥生產(chǎn)單位對(duì)糾正措施實(shí)行效果日勺有效性驗(yàn)證成果，應(yīng)得到確認(rèn)與同意；

⑦生產(chǎn)單位對(duì)糾正措施實(shí)行效果日勺有效性驗(yàn)證中，對(duì)存在問題應(yīng)有深入的質(zhì)量保證

與控制活動(dòng)。

評(píng)審措施：

1）未制定管理文獻(xiàn)或文獻(xiàn)內(nèi)容存在嚴(yán)重欠缺口勺，不符合規(guī)定;

2）未根據(jù)實(shí)際狀況安排內(nèi)部審核和管理評(píng)審口勺，不符合規(guī)定；

3）產(chǎn)品質(zhì)量審核內(nèi)容存在嚴(yán)重欠缺的，不符合規(guī)定；

4）未及時(shí)制定、實(shí)行糾正措施并對(duì)實(shí)行效果進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證H勺，不符合規(guī)定。

注：在評(píng)審時(shí)還應(yīng)注意所有管理文獻(xiàn)應(yīng)有受控章。

第3早人貝

本章共有3項(xiàng)10條，其中第1項(xiàng)及第2項(xiàng)第2條屬于否決項(xiàng)。

3.1技術(shù)人員

本項(xiàng)有1條考核內(nèi)容：應(yīng)具有?定數(shù)量獲得專業(yè)技術(shù)職稱的在冊(cè)技術(shù)人員，其學(xué)歷或

從事有關(guān)工作年限應(yīng)符合規(guī)定。

考核內(nèi)容：生產(chǎn)單位應(yīng)具有申辦產(chǎn)品相適應(yīng)職稱日勺專業(yè)技術(shù)人員，技術(shù)人員原則上

至少有大專學(xué)歷，并具有一定的專業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)。

評(píng)審措施：評(píng)審時(shí)，生產(chǎn)單位需提供學(xué)歷、職稱、勞動(dòng)協(xié)議及其他有關(guān)證明文獻(xiàn)。

具有專業(yè)技術(shù)職稱的在冊(cè)人員數(shù)量、學(xué)歷或從事有關(guān)工作年限不滿足規(guī)定的，不合格。

注：對(duì)于已經(jīng)有詳細(xì)產(chǎn)品評(píng)審準(zhǔn)則的產(chǎn)品，按評(píng)審準(zhǔn)則規(guī)定執(zhí)行。

實(shí)例3：目前某些小企業(yè)不具有規(guī)定職稱口勺專業(yè)技術(shù)人員，他們往往采用借用某些

外廠的專業(yè)技術(shù)人員的方式應(yīng)付現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審。在實(shí)際評(píng)審時(shí)，評(píng)審員可以用檢查技術(shù)人員

日勺辦公場(chǎng)所、檢查技術(shù)人員所負(fù)責(zé)工作日勺簽字來(lái)確認(rèn)與否是被評(píng)審企業(yè)口勺專業(yè)技術(shù)人

貝。

3.2人員素質(zhì)

(1)有關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)產(chǎn)品內(nèi)安全性能有較深理解；

考核內(nèi)容：生產(chǎn)單位有關(guān)負(fù)責(zé)人(如經(jīng)理、分管經(jīng)理、質(zhì)量負(fù)責(zé)人或其他有關(guān)負(fù)責(zé)人)

應(yīng)對(duì)產(chǎn)品性能，尤其是安全性能有較深H勺理解，對(duì)于產(chǎn)品對(duì)礦山安全生產(chǎn)的重要性有對(duì)

H勺的社會(huì)責(zé)任意識(shí)。

(2)技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)熟悉產(chǎn)品的安全性能及其影響原因，重要技術(shù)人員應(yīng)熟悉原則、圖紙、

生產(chǎn)工藝、檢查等工作；

本條從如下4個(gè)方面來(lái)考核：

①技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)熟悉產(chǎn)品使用環(huán)境、使用規(guī)定及其對(duì)產(chǎn)品口勺影響，熟悉產(chǎn)品性能,

尤其是安全性能及其影響原因，掌握產(chǎn)品整體技術(shù)規(guī)定；

②重要技術(shù)人員應(yīng)為負(fù)責(zé)詳細(xì)產(chǎn)品設(shè)計(jì)、研發(fā)、生產(chǎn)或檢查管理的專業(yè)人員，其學(xué)

歷、職稱及工作經(jīng)歷須符合規(guī)定；

③對(duì)重要技術(shù)人員的考核，除通過(guò)審核其有關(guān)書面證明資料外，還需通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)口頭

專業(yè)知識(shí)考核、現(xiàn)場(chǎng)操作演示等方式進(jìn)行；

④重要技術(shù)人員應(yīng)全面掌握產(chǎn)品日勺現(xiàn)行有效執(zhí)行原則、圖紙、生產(chǎn)工藝、檢查規(guī)定

及國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局、國(guó)家煤礦安全監(jiān)察局及有關(guān)部門公布的有關(guān)安全生產(chǎn)法

規(guī)文獻(xiàn)。

(3)關(guān)鍵工序日勺人員應(yīng)當(dāng)熟悉其生產(chǎn)工藝、設(shè)備操作規(guī)程等內(nèi)容，操作純熟：

本條從如下3個(gè)方面來(lái)考核：

①關(guān)鍵工序的應(yīng)在工藝流程圖中予以明確；

②關(guān)鍵工序的生產(chǎn)人員應(yīng)當(dāng)熟悉產(chǎn)品口勺生產(chǎn)工藝、設(shè)備操作規(guī)程等，操作純熟；

③有特殊規(guī)定的J,生產(chǎn)人員需要進(jìn)行專業(yè)培訓(xùn)或持證上崗；

④對(duì)關(guān)鍵工序生產(chǎn)人員的考核通過(guò)實(shí)際操作和專業(yè)知識(shí)考核相結(jié)合的方式進(jìn)行。

(4)檢查人員應(yīng)當(dāng)熟悉原則、檢查規(guī)程等內(nèi)容，操作純熟。

本條從如下3個(gè)方面宋考核：

①生產(chǎn)單位應(yīng)有一定數(shù)量日勺專職質(zhì)量檢查人員；

②專職質(zhì)量檢查人員應(yīng)有對(duì)應(yīng)的專業(yè)培訓(xùn)記錄或持證上崗；

③檢查人員應(yīng)純熟掌握產(chǎn)品執(zhí)行原則、檢查規(guī)程等，能對(duì)日勺理解并純熟完畢各項(xiàng)檢

查項(xiàng)目的檢查。

評(píng)審措施：

1）生產(chǎn)單位有關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)產(chǎn)品安全性能刁〈理解FI勺，不符合規(guī)定：

2）技術(shù)負(fù)責(zé)人不熟悉產(chǎn)品的安全性能及其影響原因的，不合格；重要技術(shù)人員不熟

悉原則、圖紙、生產(chǎn)工藝、檢查等工作時(shí)，不合格；

3）關(guān)鍵工序的生產(chǎn)人員不熟悉其生產(chǎn)工藝、操作規(guī)程等內(nèi)容，操作不純熟的，符合

規(guī)定；

4）檢查人員不熟悉原則、檢查規(guī)程等內(nèi)容，操作不純熟的，不符合規(guī)定。

3.3培訓(xùn)

本項(xiàng)有4條考核內(nèi)容：

（1）應(yīng)制定并實(shí)行培訓(xùn)管理制度；

本條從如下4個(gè)方面來(lái)考核：

①生產(chǎn)單位應(yīng)制定各類人員有關(guān)崗位口勺培訓(xùn)程序文獻(xiàn)（或管理文獻(xiàn)）；

②生產(chǎn)單位制定的培訓(xùn)程序文獻(xiàn)（或管理文獻(xiàn)）應(yīng)完善，并滿足企業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)H勺需

要；

③生產(chǎn)單位應(yīng)按培訓(xùn)程序文獻(xiàn)（或管理文獻(xiàn)）實(shí)行，并保留對(duì)應(yīng)的記錄；

④生產(chǎn)單位應(yīng)有年度長(zhǎng)短期培訓(xùn)計(jì)劃（培訓(xùn)目的）日勺規(guī)定，并按期實(shí)行。

（2）應(yīng)有年度培訓(xùn)計(jì)劃，并明確培訓(xùn)規(guī)定；

本條從如下5個(gè)方面來(lái)考核：

①生產(chǎn)單位應(yīng)制定波及產(chǎn)品性能質(zhì)量口勺所有人員的培訓(xùn)計(jì)劃:

②培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定

I）計(jì)劃應(yīng)包括培訓(xùn)目的、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)規(guī)定、培訓(xùn)時(shí)間、培訓(xùn)對(duì)象、培訓(xùn)性質(zhì)；

II）計(jì)劃應(yīng)有編制、審核、同意；

III）培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)涵蓋質(zhì)量有關(guān)人員（如生產(chǎn)操作人員、質(zhì)檢人員、試驗(yàn)人員、計(jì)量

人員、技術(shù)人員、庫(kù)房管理人員、采購(gòu)人員、銷售人員等關(guān)鍵崗位）的培訓(xùn)內(nèi)容；

IV）培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括：崗位專業(yè)知識(shí)、產(chǎn)品原則、質(zhì)量控制、計(jì)量理論、誤差理論、

數(shù)據(jù)處理、數(shù)據(jù)記錄、抽樣措施與理論、法律法規(guī)、質(zhì)量手冊(cè)、程序文獻(xiàn)、操作規(guī)程（作

業(yè)指導(dǎo)書）、職業(yè)道德規(guī)范等；

V）培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)根據(jù)有關(guān)工作規(guī)定確定培訓(xùn)對(duì)象日勺培訓(xùn)目日勺與規(guī)定；

VI）生產(chǎn)單位制定的培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)有效（培訓(xùn)目的明確，年度間計(jì)劃應(yīng)連貫）C

③生產(chǎn)單位制定日勺培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)滿足生產(chǎn)單位生產(chǎn)提出口勺各項(xiàng)規(guī)定；

@生產(chǎn)單位應(yīng)對(duì)培訓(xùn)計(jì)劃的過(guò)程實(shí)行及執(zhí)行狀況作出整體評(píng)價(jià)；

⑤生產(chǎn)單位應(yīng)對(duì)培訓(xùn)成果（培訓(xùn)有效性）作出結(jié)論性評(píng)價(jià)總結(jié)。

（3）應(yīng)有人員培訓(xùn)狀況記錄，并能反應(yīng)出與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)H勺所有人員的培訓(xùn)狀況；

此條從如下列3個(gè)方面來(lái)考核：

①生產(chǎn)單位應(yīng)建立完整的人員培訓(xùn)狀況檔案，包括培訓(xùn)考績(jī)檔案或證書等；

②生產(chǎn)單位所進(jìn)行的人員培訓(xùn)應(yīng)滿足生產(chǎn)提出內(nèi)規(guī)定，并到達(dá)與實(shí)際生產(chǎn)活動(dòng)相適

應(yīng)：

③生產(chǎn)單位對(duì)人員培訓(xùn)成果應(yīng)進(jìn)行確認(rèn)。

（4）應(yīng)對(duì)從事特殊工種的人員進(jìn)行資格培訓(xùn)，并持證上崗；

本條從如下6個(gè)方面來(lái)考核：

①生產(chǎn)單位應(yīng)對(duì)從事特殊工種人員進(jìn)行資格考核，這些人員包括電工、焊工、起重

工、鍋爐工、探傷檢查員等上崗操作人員等；

②生產(chǎn)單位從事特殊工種人員應(yīng)持有有關(guān)部門發(fā)放的上崗證，并有與其工作相適應(yīng)

日勺崗位職責(zé)或操作規(guī)程；

③上述從事特殊工種人員日勺崗位職責(zé)或操作規(guī)程應(yīng)完善合理，并實(shí)行到位；

④對(duì)生產(chǎn)單位從事特殊工種人員持證上崗應(yīng)予以確認(rèn)同意；

⑤生產(chǎn)單位對(duì)從事特殊工種人員日勺培訓(xùn)應(yīng)保持其持續(xù)有效，應(yīng)建立并進(jìn)行定期日勺培

訓(xùn)與考核制度，且得到有效的貫徹與實(shí)行；

?上述人員的培訓(xùn)、考核應(yīng)有記錄。

本條從如下2個(gè)方面來(lái)考核：

①應(yīng)制定培訓(xùn)計(jì)劃；

②培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)緊密結(jié)合產(chǎn)品特點(diǎn)，做到全面、科學(xué)、合理；

③培訓(xùn)實(shí)行有記錄；

評(píng)審措施：

1）缺管理文獻(xiàn)或內(nèi)容存在嚴(yán)重欠缺的，不符合規(guī)定；

2）五年度培訓(xùn)計(jì)劃的，不符合規(guī)定；

3）無(wú)人員培訓(xùn)狀況記錄的，不符合規(guī)定；

4）從事特殊工種H勺人員未通過(guò)資格培訓(xùn)即上崗內(nèi)，不符合規(guī)定；

5）培訓(xùn)內(nèi)容不全面的，不符合規(guī)定。

第4章技術(shù)文獻(xiàn)管理

本章共由3項(xiàng)9條構(gòu)成，其中第2項(xiàng)第1條、第3項(xiàng)第2條、第3項(xiàng)第3條屬于

否決項(xiàng)。

4.1文獻(xiàn)資料管理

本項(xiàng)有4條考核內(nèi)容：

（1）應(yīng)制定并實(shí)行技術(shù)文獻(xiàn)和資料管理制度：

本條從如下4個(gè)方面來(lái)考核：

①生產(chǎn)單位應(yīng)建立有完善、合理的技術(shù)文獻(xiàn)、資料的管理制度，應(yīng)包括對(duì)同意、公

布、發(fā)放、使用（借閱）、保管和更改、編制、審核、注銷日勺規(guī)定；

②實(shí)行應(yīng)按制度中規(guī)定進(jìn)行（記錄）；

③技術(shù)文獻(xiàn)、資料管理制度中規(guī)定的記錄應(yīng)規(guī)范、合理；

④生產(chǎn)單位對(duì)受控管理的技術(shù)文獻(xiàn)和資料（圖紙、引用原則、參照原則、驗(yàn)收原則、

產(chǎn)品原則及其對(duì)應(yīng)國(guó)標(biāo)、行標(biāo)等）、質(zhì)量記錄檔案等應(yīng)定期進(jìn)行有效性評(píng)價(jià)。

（2）技本文獻(xiàn)和資料編制、審核、同意、發(fā)放、使用、保管、更改和注銷應(yīng)有記錄；

本條從如下3個(gè)方面來(lái)考核：

①文獻(xiàn)和資料的編制、審核、同意、發(fā)放、使用、保管、更改和注銷應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行

記錄；

②記錄工作由指定部門或人員進(jìn)行；

③記錄信息應(yīng)全面詳實(shí)，具有可追溯性。

(3)應(yīng)建立圖紙更改制度，有圖樣更改告知單；

本條從如卜.3個(gè)方面來(lái)考核：

①生產(chǎn)單位應(yīng)建立國(guó)紙（技術(shù)、工藝）更改告知單制度；凡圖紙更改，應(yīng)有更改告知

單;

②生產(chǎn)單位建立日勺圖紙更改告知單制度應(yīng)合理、完善并符合有關(guān)專業(yè)的特殊規(guī)定；

③在生產(chǎn)單位的圖紙更改告知單波及日勺圖紙中，抽取三張圖進(jìn)行核查，圖紙應(yīng)符合

上述規(guī)定。

（4）檔案、技術(shù)、檢查、生產(chǎn)等部門日勺圖紙應(yīng)根據(jù)告知單規(guī)定及時(shí)做對(duì)應(yīng)更改，保證

各部門圖紙等技術(shù)文獻(xiàn)的統(tǒng)一性。

本條從如下3個(gè)方面來(lái)考核：

①關(guān)鍵生產(chǎn)工序圖紙（可在不一樣或相似的關(guān)鍵工序處，任抽取十張圖紙）在檢查、

技術(shù)、檔案等部門應(yīng)有存檔；

注：關(guān)鍵工序圖紙包括技術(shù)圖紙和工藝圖紙。

②檔案、技術(shù)、檢查、生產(chǎn)等部門的圖紙應(yīng)根據(jù)告知單規(guī)定及時(shí)、統(tǒng)一做對(duì)應(yīng)更

改；

③檔案、技術(shù)、檢查、生產(chǎn)等部門的圖紙等技術(shù)文獻(xiàn)均應(yīng)一致（尤其是經(jīng)更改的圖

紙）。

評(píng)審措施：

1）缺管理制度或管理制度中存在嚴(yán)重欠缺的，不符合規(guī)定；

2）缺乏記錄或記錄中有嚴(yán)重欠缺日勺，不符合規(guī)定；

3）未建立圖紙更改制度歐J,不符合規(guī)定：

4）有關(guān)部門日勺圖紙等技術(shù)文獻(xiàn)未及時(shí)統(tǒng)一進(jìn)行更改，技術(shù)文獻(xiàn)不一致日勺，不符合規(guī)

定。

4.2產(chǎn)品原則

本項(xiàng)有2條考核內(nèi)容：

（1）產(chǎn)品直接執(zhí)行國(guó)標(biāo)或行業(yè)原則的I，應(yīng)經(jīng)安標(biāo)國(guó)家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心確認(rèn)：產(chǎn)品

執(zhí)行企業(yè)原則的，原則應(yīng)經(jīng)安標(biāo)國(guó)家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心審核立案：

本條從如下4個(gè)方面來(lái)考核：

①產(chǎn)品執(zhí)行原則必須經(jīng)安標(biāo)國(guó)家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心審核確認(rèn)，并按審核合格的

原則組織生產(chǎn)；

②生產(chǎn)單位應(yīng)有產(chǎn)品執(zhí)行原則，可以是國(guó)標(biāo)、行業(yè)原則、企業(yè)原則或經(jīng)核準(zhǔn)的國(guó)際

原則；

③產(chǎn)品執(zhí)行企業(yè)原貝！口勺，原則須經(jīng)安標(biāo)國(guó)家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心審核立案，加蓋

技術(shù)審核章；

@產(chǎn)品執(zhí)行原則更改須經(jīng)安標(biāo)國(guó)家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心重新審核、立案。

（2）應(yīng)有所引用的原則及有關(guān)參照原則。

本條有如下3個(gè)方面的考核內(nèi)容：

①生產(chǎn)單位應(yīng)具有產(chǎn)品執(zhí)行原則日勺引用原則、參照原則；

②生產(chǎn)單位如有內(nèi)控原則應(yīng)包括在內(nèi)；

③生產(chǎn)單位的企業(yè)原則及其所有有關(guān)引用原則、參照原則，應(yīng)有效并受控；

注：對(duì)于已經(jīng)有詳細(xì)產(chǎn)品評(píng)審準(zhǔn)則的產(chǎn)品，按評(píng)審準(zhǔn)則規(guī)定執(zhí)行。

評(píng)審措施:

1）產(chǎn)品直接執(zhí)行國(guó)標(biāo)或行業(yè)原則，但未經(jīng)安標(biāo)國(guó)家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心確認(rèn)口勺，

不合格；產(chǎn)品執(zhí)行企業(yè)原則，但原則未經(jīng)安標(biāo)國(guó)家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心審核立案的，

不合格；

2）不能提供產(chǎn)品原則所引用或應(yīng)當(dāng)必備的參照原則的，不符合規(guī)定。

4.3圖紙

本項(xiàng)有3條考核內(nèi)容：

（1）波及安全性能日勺零都件圖紙應(yīng)完整、有效；

按圖樣目錄或明細(xì)表檢查一套圖紙（含裝配圖，零件圖）。波及安全性能的零部件圖

紙應(yīng)完整，設(shè)計(jì)參數(shù)、使用材料、技術(shù)條件對(duì)時(shí)。

本條從如下4個(gè)方面來(lái)考核；

①波及安全性能口勺部件圖、零件圖應(yīng)完整；

②圖紙中設(shè)計(jì)參數(shù)、使用材料、技術(shù)規(guī)定應(yīng)合理、對(duì)口勺；

③設(shè)計(jì)參數(shù)、使用材料、技術(shù)規(guī)定與實(shí)行應(yīng)相符；

④設(shè)計(jì)參數(shù)、使用材料、技術(shù)規(guī)定應(yīng)符合原則、法規(guī)規(guī)定。

注：屬系列覆蓋日勺申辦產(chǎn)品，可任意抽查覆蓋范圍內(nèi)一套完整圖紙。

（2）有關(guān)圖紙應(yīng)經(jīng)安標(biāo)國(guó)家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心審核立案；

本條從如下3個(gè)方面來(lái)考核：

①產(chǎn)品有關(guān)圖紙（如總裝配圖、波及安全性能的零部件圖、電氣原理圖、液壓系統(tǒng)

圖等）必須經(jīng)安標(biāo)國(guó)家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心審核立案，并加蓋技術(shù)審核章；

②多種規(guī)格型號(hào)產(chǎn)品日勺圖紙應(yīng)齊全;

③生產(chǎn)單位應(yīng)妥善保管經(jīng)安標(biāo)國(guó)家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心審核立案的圖紙。

（3）產(chǎn)品圖紙中波及安全性能口勺構(gòu)造或參數(shù)的更改須經(jīng)安標(biāo)國(guó)家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)忐中心

重新審核、立案。

本條從如下2個(gè)方面來(lái)考核：

①產(chǎn)品圖紙中不波及安全性能日勺構(gòu)造或參數(shù)的更改無(wú)需經(jīng)安標(biāo)國(guó)家礦用產(chǎn)品安全

標(biāo)志中心重新審核、立案；

②波及安全性能日勺構(gòu)造或參數(shù)日勺更改在經(jīng)安標(biāo)國(guó)家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心重新審

核、立案之前，生產(chǎn)單位不得按變更后的圖紙組織生產(chǎn)（辦理變更程序用除外）；

評(píng)審措施：

1）波及安全性能H勺零部件圖紙不完整、有效H勺，不符合規(guī)定；

2）有關(guān)圖紙未經(jīng)安標(biāo)國(guó)家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心審核立案的，不合格；

3）產(chǎn)品圖紙中波及安全性能的構(gòu)造或參數(shù)口勺更改未經(jīng)安標(biāo)國(guó)家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中

心重新審核、立案的，不合格。

第5章供方

本章共2項(xiàng)13條，其中第1項(xiàng)第7條、第2項(xiàng)第6條屬于否決項(xiàng)。

5.1采購(gòu)

（1）應(yīng)有原材料、受控&（元）部件采購(gòu)管理文獻(xiàn)；

本條從如下3個(gè)方面考核

①生產(chǎn)單位應(yīng)有原材料、零部件（含原則件）采購(gòu)管理日勺程序文獻(xiàn)、管理規(guī)章制度；

②程序文獻(xiàn)或管理規(guī)章制度應(yīng)包括如下幾方面向內(nèi)容：

I）所采購(gòu)對(duì)象日勺進(jìn)庫(kù)管理規(guī)定；

II）采購(gòu)對(duì)象的檢查驗(yàn)收及評(píng)價(jià)措施H勺規(guī)定；

III）采購(gòu)對(duì)象的發(fā)放規(guī)定；

IV）采購(gòu)對(duì)象應(yīng)持相配套證件的規(guī)定；

V）采購(gòu)對(duì)象協(xié)議鑒定日勺管理規(guī)定；

VI）采購(gòu)對(duì)象的評(píng)估、評(píng)價(jià)選擇的規(guī)定。

③采購(gòu)對(duì)象日勺內(nèi)控原則（若合用）O

（2）應(yīng)有采購(gòu)控制清單；

本條從如下3個(gè)方面考核：

①生產(chǎn)單位應(yīng)按產(chǎn)品狀況，建立原材料、零部件、原則件日勺采購(gòu)控制清單（采購(gòu)控

制清單應(yīng)包括經(jīng)安標(biāo)國(guó)家中心審核立案日勺重要零（元）部件、重要原材料明細(xì)表所包括的

原材料、零部件等。）;

②采購(gòu)控制清單所列內(nèi)容應(yīng)包括滿足產(chǎn)品生產(chǎn)內(nèi)需要；

③應(yīng)建立采購(gòu)控制清單編制、批精確認(rèn)手續(xù)。

（3）應(yīng)定期對(duì)外購(gòu)方進(jìn)行評(píng)價(jià)，建立合格外購(gòu)方名目和質(zhì)量檔案；

本條從如下5個(gè)方面考核：

①生產(chǎn)單位應(yīng)建立產(chǎn)品波及歐I所有合格外購(gòu)方名目；

②對(duì)名目中的所有合格外購(gòu)方應(yīng)定期評(píng)價(jià)（查評(píng)價(jià)記錄）；

③所有合格外購(gòu)方應(yīng)由最高管理者或其代表批精確認(rèn)；

④生產(chǎn)單位應(yīng)根據(jù)合格外購(gòu)方日勺名目建立完善向質(zhì)量檔案，并現(xiàn)行有效；

⑤生產(chǎn)單位對(duì)外購(gòu)方的評(píng)價(jià)應(yīng)具有下列內(nèi)容：

I）對(duì)外購(gòu)方質(zhì)量體系、質(zhì)量控制歐I綜合評(píng)價(jià)；

II）對(duì)外購(gòu)方的生產(chǎn)過(guò)程、產(chǎn)品質(zhì)量等以往業(yè)績(jī)口勺評(píng)審；

no外購(gòu)方提供的資質(zhì)材料n勺評(píng)審；

IV）綜合結(jié)論評(píng)價(jià)，評(píng)估有關(guān)外購(gòu)方的質(zhì)量記錄足以證明其滿足協(xié)議規(guī)定內(nèi)能力，

并進(jìn)行選擇。

⑷采購(gòu)協(xié)議應(yīng)明確質(zhì)量規(guī)定；

本條從如下4個(gè)方面考核：

①生產(chǎn)單位應(yīng)簽訂采購(gòu)協(xié)議，或以其他形式協(xié)議或約定（當(dāng)以、電傳、形式

為采購(gòu)協(xié)議步，應(yīng)有雙方書面確認(rèn)的資料）；

②采購(gòu)協(xié)議應(yīng)明確驗(yàn)收質(zhì)量規(guī)定（原則、指標(biāo)等驗(yàn)收根據(jù)）;

③采購(gòu)協(xié)議應(yīng)簽訂有效期限;

④采購(gòu)協(xié)議簽訂應(yīng)滿足有關(guān)法律法規(guī)（協(xié)議法）內(nèi)規(guī)定。

（5）部件屬安全標(biāo)志管理產(chǎn)品的，到貨時(shí)應(yīng)在安全標(biāo)志有效期內(nèi)；

本條從如下3個(gè)方面考核：

①采購(gòu)對(duì)象為配套件且是獨(dú)立申辦安標(biāo)的產(chǎn)品，生產(chǎn)單位應(yīng)有外購(gòu)方提供日勺、在安

標(biāo)有效期內(nèi)日勺安全標(biāo)志證書（證書復(fù)印件并加蓋外購(gòu)方公章）；

若生產(chǎn)單位有幾項(xiàng)單獨(dú)辦理安標(biāo)產(chǎn)品日勺配套件，安全標(biāo)志證書均應(yīng)齊全：

歸檔的外購(gòu)方安標(biāo)證書資料應(yīng)有效（件無(wú)效）,

（6）重要原材料、受控零（元）部件應(yīng)有檢查合格日勺證明，且滿足技術(shù)規(guī)定；

本條從如下9個(gè)方面考核：

①生產(chǎn)單位應(yīng)保留采購(gòu)對(duì)象的出廠檢查合格證：

②生產(chǎn)單位應(yīng)保留外購(gòu)方提供的采購(gòu)對(duì)象口勺出廠檢查匯報(bào)；

③采購(gòu)方提供的采購(gòu)對(duì)象口勺出廠檢查匯報(bào)中的項(xiàng)目應(yīng)滿足技術(shù)規(guī)定；

④生產(chǎn)單位應(yīng)建立重要原材料、零（元）部件驗(yàn)收檢查告知單；

⑤生產(chǎn)單位應(yīng)具有采購(gòu)對(duì)象根據(jù)采購(gòu)協(xié)議明確內(nèi)驗(yàn)收原則或其他原則、技術(shù)條件進(jìn)

行的驗(yàn)收檢查時(shí)檢查匯報(bào)（或記錄）；

?驗(yàn)收檢查匯報(bào)（或記錄）應(yīng)規(guī)范，信息完整；

⑦生產(chǎn)單位應(yīng)建立重要原材料、零（元）部件的采購(gòu)對(duì)象的臺(tái)帳；

⑧生產(chǎn)單位應(yīng)建立重耍原材料、零（元）部件的入庫(kù)、領(lǐng)取登記臺(tái)帳；

（§）生產(chǎn)單位應(yīng)有驗(yàn)收檢查后采購(gòu)對(duì)象口勺處理記錄（采用還與否認(rèn)），尤其是驗(yàn)收不

合格采購(gòu)對(duì)象的處置記錄C

（7）采購(gòu)的安標(biāo)受控室（元）部件、重要原材料及與產(chǎn)品關(guān)聯(lián)的納入安全標(biāo)志管理的配套

件，應(yīng)和立案材料一致。

本條從如下4個(gè)方面考核：

①生產(chǎn)單位應(yīng)對(duì)采購(gòu)日勺安標(biāo)受控零（元）部件，重要原材料及與產(chǎn)品關(guān)聯(lián)的納入安全

標(biāo)志管理時(shí)配套件及其生產(chǎn)單位按類別建立完整日勺清單（或名冊(cè)）；

②建立的清單（或名冊(cè)）應(yīng)包括足夠的信息，并有效受控管理；

③清單（或名冊(cè)）上的內(nèi)容與立案材料（技術(shù)文獻(xiàn)、檢查匯報(bào)）中日勺應(yīng)一致；

④清單（或名冊(cè)）發(fā)生變更時(shí)，生產(chǎn)單位須報(bào)安標(biāo)國(guó)家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心履行變

更程序。

評(píng)審措施：

1）沒有原材料、受控零（元）部件采購(gòu)管理文獻(xiàn)或存在嚴(yán)重欠缺的，不符合規(guī)定；

2）沒有采購(gòu)控制清單口勺，不符合規(guī)定；

3）未定期對(duì)外購(gòu)方進(jìn)行評(píng)價(jià)，未建立合格外購(gòu)方名目和質(zhì)量檔案的，汁〈符合規(guī)定；

4）采購(gòu)協(xié)議未明確質(zhì)量規(guī)定歐I,不符合規(guī)定；

實(shí)例4:某企業(yè)H勺電動(dòng)機(jī)采購(gòu)協(xié)議在質(zhì)量規(guī)定的闡明中只是注明按國(guó)標(biāo)臉收。國(guó)標(biāo)有

幾千種，按哪個(gè)國(guó)標(biāo)臉收？因此質(zhì)量規(guī)定必須明確注明國(guó)標(biāo)編號(hào)及原則名稱。

5）部件屬安全標(biāo)志管理產(chǎn)品，不在安全標(biāo)志有效期內(nèi)日勺，不符合規(guī)定；

6）重要原材料、受控零（元）部件無(wú)檢查合格證明或不滿足技術(shù)規(guī)定的，不符合規(guī)定；

7）采購(gòu)的安標(biāo)受控零（元）部件、重要原材料及與產(chǎn)品關(guān)聯(lián)日勺納入安全標(biāo)志管理日勺配

套件發(fā)生變更，未經(jīng)安標(biāo)國(guó)家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心審核立案的，不合格。

5.2外協(xié)

(1)應(yīng)建立有外協(xié)管理文獻(xiàn)；

本條從如下4個(gè)方面考核：

①生產(chǎn)單位應(yīng)具有外協(xié)控制程序(或管理規(guī)定)(2.1(1)中日勺程序H)；

②生產(chǎn)單位應(yīng)具有外協(xié)方日勺評(píng)審、評(píng)價(jià)、選擇內(nèi)規(guī)定；

③生產(chǎn)單位應(yīng)具有5.1(2)中規(guī)定的文獻(xiàn)及記錄；

④上述①?③項(xiàng)文獻(xiàn)應(yīng)齊全，內(nèi)容應(yīng)完整。

⑵應(yīng)定期對(duì)外協(xié)方進(jìn)行評(píng)價(jià)，并建立合格外協(xié)方名目和質(zhì)量檔案；

本條的考核參照5.1(3)項(xiàng)考核內(nèi)容進(jìn)行。

對(duì)外協(xié)方的評(píng)價(jià)，還應(yīng)增長(zhǎng)對(duì)外協(xié)方的生產(chǎn)設(shè)備、檢查設(shè)備、生產(chǎn)人員、檢查人員

H勺評(píng)價(jià)。

(3)外協(xié)協(xié)議應(yīng)明確質(zhì)量規(guī)定；

本條的考核參照5,1(4)項(xiàng)考核內(nèi)容進(jìn)行。

(4)應(yīng)有外協(xié)件檢查合格證明，且滿足技術(shù)規(guī)定：

本條的考核參照5.1(6)①一⑥、5.1(6)⑨項(xiàng)考核內(nèi)容進(jìn)行。

(5)安標(biāo)受控零(元)部件及與產(chǎn)品關(guān)聯(lián)的納入安全標(biāo)志管理的配套件外協(xié)時(shí)，應(yīng)有生產(chǎn)

單位日勺檢杳記錄，且滿足技術(shù)規(guī)定；

本條從如下2條考核

①如有某一受控零(元)部件外協(xié)，生產(chǎn)單位應(yīng)有程序文獻(xiàn)日勺規(guī)定或建立有關(guān)的管理

規(guī)章制度；

②檢查驗(yàn)收參照5.1（6）①一⑥，5.1（6）⑨采購(gòu)考核內(nèi)容進(jìn)行。

（6）外協(xié)的受控零（元）部件，其生產(chǎn)單位應(yīng)和立案材料中的一致。

本條從如下4個(gè)方面考核：

①生產(chǎn)單位應(yīng)按類別建立完整的外協(xié)日勺受控零（元）部件生產(chǎn)單位清單（或檔案）；

②建立清單檔案應(yīng)包括足夠的I信息，并有效受控管理；

③清單檔案上的內(nèi)容與立案材料（技術(shù)文獻(xiàn)，檢查匯報(bào)）中日勺一致；

④清單發(fā)生變更時(shí)，生產(chǎn)單位必須報(bào)安標(biāo)國(guó)家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心并履行變更程

序。

評(píng)審措施：

1）未建立外協(xié)管理文獻(xiàn)或存在嚴(yán)重欠缺歐I，不符合規(guī)定；

2）未定期對(duì)外協(xié)方進(jìn)行評(píng)價(jià)，未建立合格外協(xié)方名目和質(zhì)量檔案口勺，不符合規(guī)定；

3）外協(xié)協(xié)議未明確質(zhì)量規(guī)定淤J,不符合規(guī)定；

4）缺乏檢查合格證明內(nèi)，不符合規(guī)定；

5）受控零（元）部件、重要原材料及與產(chǎn)品關(guān)聯(lián)的納入安全標(biāo)志管理的配套件外協(xié)時(shí),

缺乏生產(chǎn)單位的檢查記錄的，不符合規(guī)定；

6）外協(xié)的受控零（元）部件日勺生產(chǎn)單位發(fā)生變更，未經(jīng)安標(biāo)國(guó)家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中

心審核立案日勺，不合格。

第6章生產(chǎn)過(guò)程控制

本章共4項(xiàng)14條，其中第1項(xiàng)第1、2條，第2項(xiàng)第3條為否決項(xiàng)。

6.1生產(chǎn)能力

本項(xiàng)共有2條考核項(xiàng)目：

（1）生產(chǎn)能力應(yīng)到達(dá)一定規(guī)模；

本條從如下4方面來(lái)考核：

①生產(chǎn)單位應(yīng)具有申辦產(chǎn)品所必須的原材料倉(cāng)庫(kù)、生產(chǎn)車間、檢查室、成品倉(cāng)庫(kù)、

危險(xiǎn)品庫(kù)等重要生產(chǎn)場(chǎng)所；

②生產(chǎn)單位應(yīng)具有足夠的）管理、技術(shù)、生產(chǎn)、檢查、采購(gòu)、銷售等人力資源；

③生產(chǎn)單位應(yīng)具有申辦產(chǎn)品所必須的生產(chǎn)設(shè)備、檢查設(shè)備；

④申辦產(chǎn)品年產(chǎn)量應(yīng)符合規(guī)定。

注：對(duì)于己經(jīng)有詳細(xì)產(chǎn)品評(píng)審準(zhǔn)則的產(chǎn)品，按評(píng)審準(zhǔn)則規(guī)定執(zhí)行。

（2）生產(chǎn)場(chǎng)所應(yīng)具有生產(chǎn)某一（或幾）個(gè)關(guān)鍵零（元）部件的能力，并具7T成品總裝

條件。

本條從如下2方面來(lái)考核：

①應(yīng)具有生產(chǎn)某一（或幾）個(gè)受控零（元）部件的能力；

②應(yīng)具有申辦產(chǎn)品總裝條件。

注：對(duì)于已經(jīng)有詳細(xì)產(chǎn)品評(píng)審準(zhǔn)則的I產(chǎn)品，按評(píng)審準(zhǔn)則規(guī)定執(zhí)行。

評(píng)審措施:

1）生產(chǎn)規(guī)模不滿足規(guī)定的，不合格；

2）不能生產(chǎn)某一（或幾）個(gè)個(gè)關(guān)鍵零部件或不具有成品總裝條件的，不合格。

6.2生產(chǎn)設(shè)備

本項(xiàng)共有5條考核項(xiàng)目：

（1）應(yīng)建立有設(shè)備管理文獻(xiàn)：

本條從如下3方面來(lái)考核：

①生產(chǎn)單位應(yīng)有設(shè)備管理日勺程序文獻(xiàn)（或規(guī)章制度）；

②生產(chǎn)單位現(xiàn)行設(shè)備管理文獻(xiàn)日勺規(guī)定應(yīng)完善，至少應(yīng)包括如下幾方面日勺內(nèi)容:

I）設(shè)備采購(gòu)；

II）設(shè)備臺(tái)帳管理；

III）設(shè)備維修、更新、改造；

IV）設(shè)備平常維護(hù)；

V）設(shè)備監(jiān)控；

VI）設(shè)備檢定（計(jì)量規(guī)定）；

VII）設(shè)備報(bào)廢：

vm）設(shè)備操作規(guī)程管理等。

③設(shè)備采購(gòu)計(jì)劃及實(shí)行狀況記錄與規(guī)定應(yīng)一致（檢查2年之內(nèi)）o

（2）應(yīng)有滿足生產(chǎn)所需的生產(chǎn)設(shè)備，并建立設(shè)備臺(tái)帳；

本條從如下4方面來(lái)考核：

①生產(chǎn)單位應(yīng)有可投入使用并列入固定資產(chǎn)設(shè)備的臺(tái)帳;

②設(shè)備臺(tái)帳應(yīng)至少包括如下信息：

I）設(shè)備名稱：

II）設(shè)備編號(hào)；

III）設(shè)備制造廠名；

IV）設(shè)備型號(hào)；

V）設(shè)備購(gòu)入日期；

VI）驗(yàn)收口期；

VII）投入使用日期；

VIII）目前放置地點(diǎn)；

IX）目前設(shè)備狀態(tài)；

生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備應(yīng)有的狀態(tài)標(biāo)識(shí)。

③生產(chǎn)單位應(yīng)具有生產(chǎn)申辦產(chǎn)品所需口勺所有重要生產(chǎn)設(shè)備；

注：對(duì)于已經(jīng)有詳細(xì)產(chǎn)品評(píng)審準(zhǔn)則的產(chǎn)品，按評(píng)審準(zhǔn)則規(guī)定執(zhí)行。

④生產(chǎn)單位應(yīng)有重要生產(chǎn)設(shè)備的設(shè)備檔案（含制造廠設(shè)備使用闡明書）。

（3）設(shè)備應(yīng)滿足零部件加工能力和精度規(guī)定：

本條從如下7方面來(lái)考核：

①生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)歐J設(shè)備均應(yīng)有明顯日勺狀態(tài)標(biāo)識(shí)；

②設(shè)備應(yīng)能滿足零部件加工能力和精度規(guī)定；

③具有計(jì)量檢定規(guī)定H勺設(shè)備應(yīng)進(jìn)行檢定并在有效期之內(nèi)（核查計(jì)量檢定證書）

④具有計(jì)量檢定規(guī)定日勺設(shè)備現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)具有檢定的標(biāo)識(shí);

⑤對(duì)停用、限用、床置的設(shè)備及器具現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)有明顯的標(biāo)識(shí)；

?對(duì)有計(jì)量檢定規(guī)定口勺設(shè)備應(yīng)建立設(shè)備檔案；

⑦生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的計(jì)量檢定標(biāo)識(shí)與計(jì)量檢定證書的檢定有效期應(yīng)一致。

（4）應(yīng)有重要設(shè)備操作規(guī)程：

本條從如下5方面來(lái)考核：

①生產(chǎn)單位應(yīng)具有重要設(shè)備的I操作規(guī)程（操作規(guī)程應(yīng)批精確認(rèn)）；

②生產(chǎn)單位設(shè)備日勺操作規(guī)程應(yīng)齊全；

③生產(chǎn)單位應(yīng)具有的操作規(guī)程中日勺內(nèi)容應(yīng)完善；

④操作人員的作業(yè)應(yīng)與操作規(guī)程規(guī)定日勺作業(yè)方式相符；

⑤設(shè)備操作人員H勺崗位職責(zé)應(yīng)包括按操作規(guī)程作業(yè)的規(guī)定。

（5）應(yīng)有重要設(shè)備維修保養(yǎng)記錄。

本條從如下5方面來(lái)考核：

①生產(chǎn)單位應(yīng)建立重要設(shè)備維修、維護(hù)、保養(yǎng)年度計(jì)劃，并有效實(shí)行；

②應(yīng)有重要設(shè)備H勺維修、維護(hù)、保養(yǎng)日勺記錄；

③重要設(shè)備的I維修、維護(hù)、保養(yǎng)記錄日勺實(shí)行應(yīng)與程序文獻(xiàn)（或規(guī)章制度）的規(guī)定相一

致；

④對(duì)重要設(shè)備的維修記錄應(yīng)包括如下內(nèi)容

I）損壞、故障、調(diào)整的原因分析；

II）調(diào)整、維修設(shè)備采用的措施與措施；

III）調(diào)整、維修設(shè)備實(shí)行過(guò)程;

IV）調(diào)整、維修設(shè)備險(xiǎn)收與確認(rèn)。

⑤維修、維護(hù)、保養(yǎng)年度計(jì)劃的實(shí)行總結(jié)。

評(píng)審措施：

1）無(wú)設(shè)備管理文獻(xiàn)或存在嚴(yán)重欠缺的），不符合規(guī)定；

2）設(shè)備刁〈齊全，未建立設(shè)備臺(tái)賬日勺，不符合規(guī)定；

3）生產(chǎn)設(shè)備不能保證零部件加工能力和精度規(guī)定日勺，不合格；

4）缺重要設(shè)備操作規(guī)程或存在嚴(yán)重欠缺的，不符合規(guī)定；

5）缺重要設(shè)備維修保養(yǎng)記錄或存在嚴(yán)重欠缺日勺，不符合規(guī)定。

6.3工藝裝備及工位器具

本項(xiàng)共有4條考核項(xiàng)目：

（1）應(yīng)建立有工藝裝備及工位器具管理文獻(xiàn)；

本條從如下2個(gè)方面來(lái)考核：

①生產(chǎn)單位應(yīng)有工藝裝備及工位器具管理口勺程序文獻(xiàn)（或管理規(guī)章制度）：

②生產(chǎn)單位現(xiàn)行日勺工藝裝備及工位器具的規(guī)章制度應(yīng)完善，至少應(yīng)包括如下內(nèi)容:

I）工藝裝備及工位器具的采購(gòu)（或制造）：

II）工藝裝備及工位器具的臺(tái)帳管理；

山）工藝裝備區(qū)J維護(hù)與維修；

IV）工藝裝置及工位器具的配置；

V）工藝裝備的驗(yàn)證；

VI）工藝裝備的驗(yàn)收;

VII）工藝裝備及工位器具的報(bào)廢；

VIII）工藝裝備圖紙的管理與更改等；

（2）應(yīng)有滿足規(guī)定的J工藝裝備及工位器具，并建立臺(tái)賬：

本條從如下4個(gè)方面來(lái)考核：

①生產(chǎn)單位應(yīng)有保證生產(chǎn)活動(dòng)正常進(jìn)行的工藝裝備及工位器具；

②工藝裝備及工位器具應(yīng)建立臺(tái)帳；

③工藝裝備的配置標(biāo)識(shí)與臺(tái)帳日勺編目應(yīng)一致（或?qū)?yīng)）；

④工藝裝備及工位器具臺(tái)帳的內(nèi)容應(yīng)完善，所含信息應(yīng)完整。

（3）工藝裝備配置和使用應(yīng)合理、可行，且有驗(yàn)證制度和驗(yàn)證記錄；

本條從如下6個(gè)方面來(lái)考核：

①生產(chǎn)單位工藝裝備口勺配置和使用應(yīng)合理.、可行；

②生產(chǎn)單位應(yīng)有工藝裝備的維護(hù)、維修、報(bào)廢記錄；

③生產(chǎn)單位對(duì)工藝裝備應(yīng)按程序文獻(xiàn)（或規(guī)章制度）的規(guī)定進(jìn)行驗(yàn)證。驗(yàn)證記錄及處

置記錄應(yīng)完善；

④生產(chǎn)單位應(yīng)有工藝裝備日勺圖紙更改狀況記錄（更改告知單）；

⑤經(jīng)更改日勺工藝裝備日勺圖紙應(yīng)與存檔部門（管理部門、設(shè)計(jì)部門、使用部門）的工藝

裝備圖紙一致；

⑥在用工藝裝備應(yīng)完好。

（4）工位器具應(yīng)完善，關(guān)鍵零部件應(yīng)不落地。

本條從如下4個(gè)方面來(lái)考核:

①生產(chǎn)單位所采用的工位器具應(yīng)齊全，滿足生產(chǎn)實(shí)際需要（按申辦產(chǎn)品生產(chǎn)對(duì)工位

器具的規(guī)定）:

②生產(chǎn)單位所采用的工位器具的配置應(yīng)合理、可行；

③使用中日勺工位器具應(yīng)保證到達(dá)生產(chǎn)對(duì)象日勺保障規(guī)定；

④在用工位器具應(yīng)完好。

評(píng)審措施：

1）缺工藝裝備及工位溶具管理文獻(xiàn)或存在嚴(yán)重欠缺日勺，不符合規(guī)定；

2）工藝裝備及工位器具不齊全，未建立臺(tái)賬的，不符合規(guī)定；

3）缺驗(yàn)證制度和驗(yàn)證記錄或存在嚴(yán)重欠缺日勺，不符合規(guī)定；

4）工藝裝備或工位器具不完備或存在嚴(yán)重欠缺的，不能保證關(guān)鍵工藝質(zhì)量的，符合

規(guī)定。

6.3工藝過(guò)程

本項(xiàng)共有3條考核項(xiàng)目：

（1）工藝文獻(xiàn)應(yīng)滿足圖紙等技術(shù)文獻(xiàn)規(guī)定；

本條從如下6方面來(lái)考核：

①工藝文獻(xiàn)應(yīng)完整（工藝文獻(xiàn)包括：工藝過(guò)程卡、裝配工藝卡片、零件加工工藝卡

工藝路線明細(xì)表、外協(xié)件明細(xì)表、材料定額、工時(shí)定額等）；

②工藝文獻(xiàn)應(yīng)合理、對(duì)的，符合有關(guān)圖紙、產(chǎn)品原則等技術(shù)文獻(xiàn)；

③生產(chǎn)單位應(yīng)建立工藝文獻(xiàn)更改制度（建立更改告知單）

④生產(chǎn)單位應(yīng)建立工藝紀(jì)律考核制度，并有效執(zhí)行；

⑤生產(chǎn)單位應(yīng)具有生產(chǎn)人員的工藝操作規(guī)程（作業(yè)指導(dǎo)書），并合理、對(duì)的;

?生產(chǎn)單位生產(chǎn)人員應(yīng)嚴(yán)格按工藝操作規(guī)程執(zhí)行。

（2）應(yīng)具有工藝文獻(xiàn)明細(xì)表；

本條從如下3方面來(lái)考核：

①生產(chǎn)單位應(yīng)有工藝文獻(xiàn)明細(xì)表；

②明細(xì)表內(nèi)容應(yīng)與實(shí)際工藝文獻(xiàn)一致；

③明細(xì)表日勺信息應(yīng)完整。

（3）應(yīng)有產(chǎn)品工藝路線圖（工藝流程圖），并明確關(guān)鍵工序。

本條從如下3方面來(lái)考核：

①生產(chǎn)單位應(yīng)有?文獻(xiàn)化的產(chǎn)品工藝路線圖（工藝流程圖）；

②產(chǎn)品工藝路線圖（工藝流程圖）中應(yīng)注明關(guān)鍵工序；

③關(guān)鍵工序應(yīng)包括所有波及產(chǎn)品安全性能口勺生產(chǎn)環(huán)節(jié)。

評(píng)審措施：

1）工藝文獻(xiàn)不滿足技術(shù)規(guī)定或存在嚴(yán)重欠缺的，不符合規(guī)定;

2）無(wú)工藝文獻(xiàn)明細(xì)表內(nèi)，不符合規(guī)定；

3）無(wú)產(chǎn)品工藝路線圈（工藝流程圖），未確定關(guān)鍵工序，不符合規(guī)定。

第7章檢查和測(cè)試

本章共3項(xiàng)17條，其中第2項(xiàng)第2條、第3項(xiàng)第3、4條屬于否決項(xiàng)。

7.1規(guī)章制度

本項(xiàng)共有7條考核項(xiàng)目：

（1）應(yīng)對(duì)重要原材料和安標(biāo)受控零（元）部件進(jìn)廠、生產(chǎn)過(guò)程和成品出廠，制定并實(shí)行檢

查和試驗(yàn)的管理制度；

木條從如下5個(gè)方面來(lái)考核

生產(chǎn)過(guò)程和成品出廠，制定并實(shí)

①有重要原材料、安標(biāo)受控零（元）部件進(jìn)廠檢查和試驗(yàn)的管理制度；

②有生產(chǎn)過(guò)程（半成品各工序）檢查和試驗(yàn)日勺管理制度；

③有成品出廠檢查和試驗(yàn)日勺管理制度；

④三個(gè)階段歐J檢查和試驗(yàn)管理制度應(yīng)合理、完整；

⑤三個(gè)階段的檢查和試驗(yàn)管理制度的執(zhí)行狀況應(yīng)有記錄。

（2）應(yīng)保證未經(jīng)檢查或驗(yàn)證不合格的產(chǎn)品或物品不能轉(zhuǎn)序或投入使用

本條從如下3個(gè)方面來(lái)考核：

①有程序文獻(xiàn)或管理制度規(guī)定，保證未經(jīng)檢查或檢查不合格n勺半成品、成品、原材

料（包括零部件、外協(xié)件、原則件等）不投入使用或轉(zhuǎn)序；

②程序文獻(xiàn)（或管理制度）H勺規(guī)定應(yīng)合理、完善，能嚴(yán)格貫徹保證措施：

③未經(jīng)檢查或檢查不合格日勺對(duì)象不得投入使用或轉(zhuǎn)序，并有記錄；對(duì)未經(jīng)檢查或檢

查不合格對(duì)象的處置（重檢、退貨、返修、讓步接受、降級(jí)使用、修后再檢查或報(bào)廢等）

規(guī)定應(yīng)健全，并得到有效實(shí)行且有記錄。

（3）質(zhì)量負(fù)責(zé)人和檢查人員應(yīng)有明確的授權(quán)，以文獻(xiàn)形式規(guī)定甚職責(zé)租權(quán)限，并保證

其獨(dú)立開展檢查工作：

本條從如下5個(gè)方面來(lái)考核：

①質(zhì)量負(fù)責(zé)人和檢查人員應(yīng)有明確的授權(quán)，以文獻(xiàn)形式規(guī)定其職責(zé)和權(quán)限；

②檢查人員須經(jīng)專業(yè)培訓(xùn)，考核合格并經(jīng)上崗內(nèi)授權(quán)同意后持證上崗；

③生產(chǎn)單位應(yīng)有詳細(xì)措施保證質(zhì)量負(fù)責(zé)人、檢查人員獨(dú)立進(jìn)行檢查工作；

④生產(chǎn)單位的質(zhì)量負(fù)責(zé)人、檢查人員應(yīng)獨(dú)立進(jìn)行檢查工作；

⑤屬于計(jì)量器具授權(quán)檢定的生產(chǎn)單位，其授權(quán)及計(jì)量檢定合格證書應(yīng)在有效期以

內(nèi)。

（4）應(yīng)有重要的檢查、測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備操作規(guī)程：

本條從如下5個(gè)方面來(lái)考核

①生產(chǎn)單位應(yīng)具有申辦產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程、出廠、重要原材料進(jìn)廠三個(gè)階段檢查、測(cè)量

和試驗(yàn)設(shè)備的I完整操作規(guī)程：

②生產(chǎn)單位所具有的這些操作規(guī)程應(yīng)得到審批、確認(rèn)并現(xiàn)行有效；

③檢查、測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備日勺所有操作規(guī)程應(yīng)合理、完善；

④檢杳、測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備日勺所有操作規(guī)程應(yīng)有實(shí)行記錄；

⑤檢查、測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備H勺所有操作規(guī)程應(yīng)在設(shè)備的使用現(xiàn)場(chǎng)予以明示。

（5）應(yīng)有重要的原材料、外購(gòu)（協(xié)）件檢查規(guī)程;

本條從如下5個(gè)方面來(lái)考核:

①生產(chǎn)單位應(yīng)建立重要原材料、外購(gòu)件（含原則件）、外協(xié)件等進(jìn)廠驗(yàn)收抽樣規(guī)則或

規(guī)定，并符合對(duì)應(yīng)抽樣原則或規(guī)定的規(guī)定；

②生產(chǎn)單位應(yīng)建立申辦產(chǎn)品重要原材料、外購(gòu)件（含原則件）、外協(xié)件日勺齊全的I檢查

規(guī)程；

③生產(chǎn)單位建立日勺檢查規(guī)程應(yīng)合理、完善，應(yīng)滿足有關(guān)技術(shù)和檢查規(guī)定；

④檢查規(guī)程的實(shí)行與文獻(xiàn)（程序或規(guī)章）的I規(guī)定應(yīng)相符：

⑤生產(chǎn)單位檢查人員日勺崗位職責(zé)應(yīng)明確。

（6）應(yīng)有工序檢查規(guī)程（必須包括關(guān)鍵工序）：

本條從如下8個(gè)方面來(lái)考核：

①生產(chǎn)單位應(yīng)建立生產(chǎn)過(guò)程的各工序、關(guān)鍵工序質(zhì)量檢查口勺抽樣規(guī)定；

②生產(chǎn)單位建立口勺生產(chǎn)過(guò)程的各工序、關(guān)鍵工序質(zhì)量檢查的抽樣規(guī)定實(shí)行與規(guī)定應(yīng)

相符；

③工序抽樣的J規(guī)定應(yīng)符合抽樣原則規(guī)定；

④生產(chǎn)單位應(yīng)建立生產(chǎn)過(guò)程歐I各工序、關(guān)鍵工序質(zhì)量檢查日勺檢查規(guī)程；

⑤生產(chǎn)單位建立日勺生產(chǎn)過(guò)程的I各工序、關(guān)鍵工序質(zhì)量檢查日勺檢查規(guī)程應(yīng)齊全、理、

完善，應(yīng)滿足驗(yàn)收檢查的I規(guī)定；

⑥檢杳規(guī)程的實(shí)行與文獻(xiàn)（程序或規(guī)章）制度的規(guī)定應(yīng)相符：

⑦根據(jù)檢查規(guī)程實(shí)行的檢查過(guò)程H勺記錄（或匯報(bào)）應(yīng)合理、完善、對(duì)的；

⑧生產(chǎn)單位檢查人員應(yīng)通過(guò)專業(yè)培訓(xùn)或持證上崗，并有效履行崗位職責(zé)。

(7)應(yīng)有出廠檢查規(guī)程(必須符合原則規(guī)定)。

本條從如卜4個(gè)方面來(lái)考核：

①生產(chǎn)單位應(yīng)建立符合申辦產(chǎn)品原則規(guī)定H勺成品出廠檢查規(guī)程；

②生產(chǎn)單位具有日勺出廠檢查規(guī)程應(yīng)對(duì)日勺、合理、完善；

③生產(chǎn)單位的產(chǎn)品出廠檢查規(guī)程應(yīng)與詳細(xì)實(shí)行相符：

④生產(chǎn)單位出廠檢查人員應(yīng)通過(guò)專業(yè)培訓(xùn)或持證上崗，并有效履行崗位職責(zé)。

評(píng)審措施：

1）未制定并實(shí)行檢查和試驗(yàn)管理制度或文獻(xiàn)存在嚴(yán)重欠缺口勺，不符合規(guī)定；

2）未經(jīng)檢查或驗(yàn)證不合格的產(chǎn)品或物品轉(zhuǎn)序或投入使用的，不符合規(guī)定；

3）質(zhì)量負(fù)責(zé)人和檢查人員沒有明確檢查授權(quán)，不能保證其獨(dú)立開展檢查工作的，不

符合規(guī)定；

4）沒有重要檢查、測(cè)量和試驗(yàn)設(shè)備操作規(guī)程或不完善日勺，不符合規(guī)定；

5）沒有重要原材料、外購(gòu)（協(xié)）件檢查規(guī)程或存在嚴(yán)重欠缺日勺，不符合規(guī)定；

6）沒有工序檢查規(guī)程（必須包括關(guān)鍵工序）或存在嚴(yán)重欠缺日勺，不符合規(guī)定：

7）沒有符合原則規(guī)定日勺出廠檢查規(guī)程日勺，不符合規(guī)定。

7.2檢查測(cè)試設(shè)備

本項(xiàng)共有6條考核項(xiàng)目：

（1）應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)和檢查的需求，配置檢查、測(cè)試設(shè)備和器具，并建立臺(tái)帳。

本條從如下9個(gè)方面來(lái)考核：

①生產(chǎn)單位應(yīng)建立檢查、測(cè)試設(shè)備和器具等的臺(tái)帳：

②生產(chǎn)單位所配置的檢查、測(cè)試設(shè)備和器具應(yīng)完全滿足產(chǎn)品檢查的規(guī)定；

③對(duì)波及安全性能檢查的檢查、測(cè)試設(shè)備應(yīng)單獨(dú)建立檔案；

④生產(chǎn)單位應(yīng)建立檢查、測(cè)試設(shè)備的管理（規(guī)章制度或程序）文獻(xiàn)：

⑤生產(chǎn)單位應(yīng)建立完備的檢查、測(cè)試設(shè)備日勺操作規(guī)程；

⑥生產(chǎn)單位具有日勺檢查、測(cè)試設(shè)備的管理文獻(xiàn)及其操作規(guī)程與實(shí)行記錄應(yīng)相符；

⑦生產(chǎn)單位檢查、測(cè)試設(shè)備的操作規(guī)程在使用現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)予以明示；

⑧生產(chǎn)單位對(duì)檢查、測(cè)試設(shè)備和器具應(yīng)有維護(hù)、使用、維修記錄;

⑨對(duì)有環(huán)境規(guī)定口勺檢查、測(cè)試設(shè)備和器具（或有環(huán)境規(guī)定的檢查項(xiàng)目）其環(huán)境條件及

對(duì)應(yīng)的記錄應(yīng)符合規(guī)定。

（2）生產(chǎn)單位必須具有按原則規(guī)定的項(xiàng)目進(jìn)行出廠檢查的設(shè)備、器具，且其精度、能力

等滿足規(guī)定：

本條從如下5個(gè)方面來(lái)考核：

①根據(jù)產(chǎn)品出廠檢查項(xiàng)目，生產(chǎn)單位應(yīng)具有齊全日勺檢查設(shè)備、器具；

②出廠檢查所使用的日勺設(shè)備、器具的精度和能力應(yīng)符合檢查規(guī)定；

③對(duì)有計(jì)量檢定規(guī)定日勺設(shè)備器具應(yīng)在檢定有效期內(nèi)，并予以現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)示；

④進(jìn)行出廠檢查日勺設(shè)備、器具應(yīng)處在正常工作狀態(tài)。

⑤對(duì)上述設(shè)備、器具應(yīng)建立有對(duì)應(yīng)的管理規(guī)章（檢查維修、維護(hù)、使用記錄）。

（3）設(shè)備、器具應(yīng)按國(guó)家計(jì)量法規(guī)和有關(guān)計(jì)量規(guī)程進(jìn)行周期槍定，對(duì)檢定合格口勺計(jì)量設(shè)

備、器具應(yīng)進(jìn)行有效性標(biāo)識(shí)；

本條從如下5個(gè)方面來(lái)考核：

①生產(chǎn)單位應(yīng)建立市有計(jì)量規(guī)定的設(shè)備、器具的管理規(guī)章制度或程序文獻(xiàn)（重點(diǎn)是

必須根據(jù)法規(guī)、檢定規(guī)程建立計(jì)量設(shè)備器具日勺周期檢定規(guī)定）；

②生產(chǎn)單位應(yīng)制定計(jì)量設(shè)備器具日勺周期檢定計(jì)劃（包括編、審、批手續(xù)）；

③對(duì)有計(jì)量規(guī)定日勺設(shè)備器具，檢定合格證應(yīng)所有在檢定有效期之內(nèi)：

I）檢定合格證應(yīng)齊全；

H）檢定合格證應(yīng)有效。

④對(duì)具有檢定合格證日勺計(jì)量設(shè)備、器具應(yīng)進(jìn)行計(jì)量標(biāo)識(shí)，并與其相符：

⑤有計(jì)量管理人員的崗位職責(zé)并持證上崗。

（4）沒有計(jì)量檢定規(guī)程的器具，應(yīng)進(jìn)行校準(zhǔn)；

本條從如下5個(gè)方面來(lái)考核：

①對(duì)無(wú)計(jì)量檢定規(guī)程日勺器具，生產(chǎn)單位應(yīng)根據(jù)在用計(jì)量器具的種類，參照J(rèn)JG1002

《國(guó)家計(jì)量檢定規(guī)程編寫規(guī)則》日勺規(guī)定，編寫校驗(yàn)措施；

②生產(chǎn)單位制定日勺上述校驗(yàn)措施應(yīng)合理、對(duì)的I；

③生產(chǎn)單位有對(duì)上述校驗(yàn)措施實(shí)行的記錄（應(yīng)有校驗(yàn)成果匯報(bào)）；

④生產(chǎn)單位制定日勺上述校驗(yàn)措施需經(jīng)審批且現(xiàn)行有效，并向有關(guān)主管部門立案；

⑤無(wú)計(jì)量檢定規(guī)程的器具，生產(chǎn)單位校準(zhǔn)合格后方可使用并應(yīng)進(jìn)行計(jì)量標(biāo)識(shí)。

（5）當(dāng)發(fā)現(xiàn)檢查和測(cè)試設(shè)備、器具不符合規(guī)定時(shí)，應(yīng)對(duì)其以往檢測(cè)成果的有效性進(jìn)行追

溯評(píng)估，并對(duì)該設(shè)備、器具及受影響口勺產(chǎn)品采用合適口勺措施：

本條從如下8個(gè)方面來(lái)考核：

①生產(chǎn)單位應(yīng)制定當(dāng)檢測(cè)試驗(yàn)器具、設(shè)備校準(zhǔn)定位失效時(shí)，對(duì)檢測(cè)成果MJ有效性進(jìn)

行追溯評(píng)估H勺程序文獻(xiàn)（管理規(guī)章制度）；

②生產(chǎn)單位應(yīng)有上述程序文獻(xiàn)（或管理規(guī)章制度）歐I實(shí)行應(yīng)記錄（追溯評(píng)審的記

錄）；

③生產(chǎn)單位歐J有關(guān)程序文獻(xiàn)（或管理規(guī)章制度）應(yīng)合理、完善；

④評(píng)估的記錄中日勺成果應(yīng)有效、合理；

⑤生產(chǎn)單位應(yīng)有檢測(cè)和試驗(yàn)器具、設(shè)備校準(zhǔn)定位失效時(shí)的處置程序及處置實(shí)行記

錄;

⑥對(duì)檢測(cè)成果的有效性追溯評(píng)審成果有疑義時(shí)，應(yīng)跟蹤處置狀況；

⑦生產(chǎn)單位應(yīng)在檢測(cè)和試驗(yàn)器具、設(shè)備校準(zhǔn)定位失效時(shí)，對(duì)受影響的產(chǎn)品采用合適

措施，保證產(chǎn)品檢測(cè)成果符合原則規(guī)定；

⑧生產(chǎn)單位應(yīng)保留對(duì)受影響歐I產(chǎn)品采用措施的實(shí)行記錄。

（6）具有內(nèi)部檢定/校準(zhǔn)資格的生產(chǎn)單位，應(yīng)有“計(jì)量原則考核證”、計(jì)量原則器具時(shí)

“檢定證書”、“計(jì)量檢定員證”以及“操作規(guī)程”等文獻(xiàn)。

本條從如下10個(gè)方面來(lái)考核：

①有關(guān)資質(zhì)證書應(yīng)備齊，且在有效期內(nèi)。換證周期應(yīng)持續(xù)。若不持續(xù)，則追溯在證

書失效期內(nèi)，生產(chǎn)單位與否開展了計(jì)量器具檢定活動(dòng)；

②計(jì)量器具檢定人員應(yīng)具有經(jīng)考核合格準(zhǔn)予上崗的資格證書（須定期培訓(xùn)）；

③對(duì)進(jìn)行計(jì)量器具檢定的對(duì)象，應(yīng)制定有完整、齊全日勺檢定操作規(guī)程；

@對(duì)進(jìn)行計(jì)量器具檢定的對(duì)象，所具有的檢定操作規(guī)程檢查應(yīng)完善、合理、對(duì)的；

⑤計(jì)量器具檢定生產(chǎn)單位，應(yīng)有檢定現(xiàn)場(chǎng)口勺管理規(guī)章制度及程序文獻(xiàn)；

@檢定現(xiàn)場(chǎng)的環(huán)境設(shè)施、條件，應(yīng)滿足被檢計(jì)量器具日勺規(guī)定；

⑦所進(jìn)行日勺計(jì)量器具檢定日勺記錄，出具的檢定匯報(bào)、證書應(yīng)規(guī)范、合理、對(duì)的；

⑧計(jì)量原則考核證日勺建標(biāo)項(xiàng)目及量程范圍與生產(chǎn)單位開展的I計(jì)量器具檢定工作應(yīng)

相符，不許有超授權(quán)范圍檢定現(xiàn)象；

⑨計(jì)量原則器具檢定證書應(yīng)能保證溯源到上一級(jí)的計(jì)量原則；

⑩生產(chǎn)單位應(yīng)按國(guó)家計(jì)量檢定系統(tǒng)表H勺規(guī)定，制定能溯源到國(guó)家計(jì)量基準(zhǔn)日勺量值傳

遞框圖。

評(píng)審措施：

1）未按規(guī)定配置檢查、測(cè)試設(shè)備和器具并建立臺(tái)帳的，不符合規(guī)定；

2）出廠檢查的設(shè)備、器具及其精度、能力不滿足原則規(guī)定的，不合格；

3）未按規(guī)定進(jìn)行定期檢定或超過(guò)檢定有效期的，未對(duì)計(jì)量設(shè)備、器具進(jìn)行有效標(biāo)識(shí)

不符合規(guī)定；

4）對(duì)沒有國(guó)標(biāo)和規(guī)程內(nèi)器具和設(shè)備，未進(jìn)行校準(zhǔn)日勺，不符合規(guī)定；

5）未進(jìn)行追溯評(píng)估或缺乏訐定記錄歐I、未采用合適措施的，不符合規(guī)定：

6）“證件”不全或超過(guò)有效期的，缺操作規(guī)程或存在嚴(yán)重欠缺的，不符合規(guī)定。

7.3檢查、檢查

本項(xiàng)共有4條考核項(xiàng)目：

（1）應(yīng)有重要原材料、外購(gòu)件進(jìn)廠檢查記錄，關(guān)鍵工序檢查記錄；

本條從如下2個(gè)方面來(lái)考核：

①生產(chǎn)單位應(yīng)具有采購(gòu)對(duì)象（原材料、外購(gòu)件等）進(jìn)廠所必須的檢查記錄（含原始記

錄、檢查匯報(bào)）；

I）這些記錄及檢查措施應(yīng)符合有關(guān)檢查和驗(yàn)收原則日勺規(guī)定；

II）記錄格式應(yīng)完善；

山）記錄（或匯報(bào)）中應(yīng)包括了足夠的信息，對(duì)己經(jīng)有日勺信息應(yīng)完善，規(guī)范；

IV）檢查記錄應(yīng)整頓歸檔并保留合適日勺期限；

V）生產(chǎn)單位所有?檢查記錄應(yīng)真實(shí)。

②生產(chǎn)單位應(yīng)具有生產(chǎn)過(guò)程中所有關(guān)鍵工序的檢查記錄;

對(duì)生產(chǎn)過(guò)程中所有關(guān)鍵工序口勺檢查記錄的規(guī)定按上述①中I?V考核。

（2）出廠檢查的檢查項(xiàng)目、環(huán)境、措施應(yīng)符合原則規(guī)定；

本條從如下’3個(gè)方面考核：

①出廠檢查項(xiàng)目應(yīng)滿足產(chǎn)品執(zhí)行原則日勺規(guī)定，項(xiàng)目齊全；

②現(xiàn)場(chǎng)檢查日勺環(huán)境應(yīng)符合原則規(guī)定的規(guī)定；

③出廠檢查項(xiàng)目日勺檢查或測(cè)試措施符合原則規(guī)定。

（3）應(yīng)按原則規(guī)定進(jìn)行出廠檢查，應(yīng)有出廠檢查記錄及檢查匯報(bào)；

本條從如下4個(gè)方面考核：

①生產(chǎn)單位應(yīng)按產(chǎn)品執(zhí)行原則日勺規(guī)定進(jìn)行出廠檢查，檢查項(xiàng)目齊全；

②生產(chǎn)單位應(yīng)具有出廠檢查記錄及檢查匯報(bào)；

第8章產(chǎn)品一致性

本章共1項(xiàng)1條，屬于否決項(xiàng)。

本項(xiàng)考核內(nèi)容：應(yīng)按照經(jīng)安標(biāo)國(guó)家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心審核立案的技術(shù)文獻(xiàn)（包括

產(chǎn)品原則、圖紙、受控件零（元）部件或重要原材料明細(xì)表等）組織牛.產(chǎn)。

本條從如下3個(gè)方面來(lái)考核：

①生產(chǎn)單位采購(gòu)［1勺重要原材料、安標(biāo)受控零（元）部件應(yīng)與審核立案的技術(shù)文獻(xiàn)一致

（通過(guò)庫(kù)房實(shí)地核查確認(rèn)）；

②生產(chǎn)過(guò)程中使用的重要原材料、安標(biāo)受控零（元）部件應(yīng)與審核立案的技術(shù)文獻(xiàn)一

致（通過(guò)核查關(guān)鍵生產(chǎn)工序確認(rèn)）;

③成品中使用的重要原材料、安標(biāo)受控零（元）部件及產(chǎn)品口勺重要安全性能技術(shù)指標(biāo)

和參數(shù)應(yīng)與審核立案口勺技術(shù)文獻(xiàn)一致（在成品庫(kù)隨機(jī)抽取一定數(shù)量的樣品進(jìn)行檢查或檢

測(cè)）。對(duì)于大型設(shè)備的安標(biāo)受控零（元）部件及產(chǎn)品，生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)無(wú)零部件及產(chǎn)品時(shí)，可以通

過(guò)查閱訂貨協(xié)議及發(fā)票予以確認(rèn)。

評(píng)審措施：未按審核立案的技術(shù)文獻(xiàn)組織生產(chǎn)的，不合格。

第9章產(chǎn)品標(biāo)識(shí)

本章共1項(xiàng)4條，第1條屬于否決項(xiàng)。

（1）應(yīng)在成品上加施安全標(biāo)志標(biāo)識(shí)：

本條從如下2個(gè)方面來(lái)考核：

①生產(chǎn)單位應(yīng)在出廠檢查合格的成品上加施安全標(biāo)志標(biāo)識(shí)（特殊產(chǎn)品除外）；

②安全標(biāo)志標(biāo)識(shí)應(yīng)加施在成品的明顯位置。

⑵產(chǎn)品使用的安全標(biāo)志標(biāo)識(shí)應(yīng)符合AQ合43規(guī)定：

本條從如下2個(gè)方面來(lái)考核：

①加施歐I安全標(biāo)識(shí)標(biāo)識(shí)應(yīng)符合AQ1043-2023原貝!日勺規(guī)定；

②生產(chǎn)單位應(yīng)有AQ1043-2023原則，以便參照使用。

（3）安全標(biāo)志標(biāo)識(shí)應(yīng)經(jīng)安標(biāo)國(guó)家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心審核立案；

本條從如下2個(gè)方面來(lái)考核：

①生產(chǎn)單位使用日勺安全標(biāo)志標(biāo)識(shí)須經(jīng)安標(biāo)國(guó)家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心審核立案；

②生產(chǎn)單位應(yīng)在獲得安全標(biāo)志證書三個(gè)月內(nèi)完畢安全標(biāo)志標(biāo)識(shí)H勺審核立案工作。

（4）銘牌材質(zhì)應(yīng)滿足有關(guān)原則規(guī)定；

本條從如下6個(gè)方面來(lái)考核：

①每臺(tái)（套）進(jìn)入成品庫(kù)的合格產(chǎn)品應(yīng)具有銘牌（特殊產(chǎn)品除外）；

②對(duì)應(yīng)每臺(tái)（套）進(jìn)入成品庫(kù)的I合格產(chǎn)品包裝應(yīng)具有明顯的標(biāo)識(shí)（應(yīng)制定有成品包裝

標(biāo)識(shí)規(guī)定的程序文獻(xiàn)或管理規(guī)章）:

③銘牌的標(biāo)志和成品口勺標(biāo)識(shí)應(yīng)符合生產(chǎn)單位程序文獻(xiàn)或管理規(guī)章的規(guī)定；

④銘牌的標(biāo)志和成品口勺標(biāo)識(shí)包括信息應(yīng)合理，規(guī)范；

⑤成品銘牌日勺材質(zhì)應(yīng)采用銅或不銹