基金托管合同范本

基金托管合同范本第一篇范文：合同編號：__________

甲方（以下簡稱“基金管理人”）：

住所地：____________________

法定代表人：____________________

聯(lián)系電話：____________________

乙方（以下簡稱“基金托管人”）：

住所地：____________________

法定代表人：____________________

聯(lián)系電話：____________________

鑒于：

一、甲方作為基金管理人，負(fù)責(zé)發(fā)起設(shè)立并管理某基金（以下簡稱“本基金”），根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》及相關(guān)法律法規(guī)，甲方需委托乙方作為本基金的托管人，負(fù)責(zé)本基金的資產(chǎn)保管、資金清算、會計核算等托管業(yè)務(wù)。

二、乙方同意接受甲方的委托，擔(dān)任本基金的托管人，并按照法律法規(guī)、基金合同及相關(guān)協(xié)議的規(guī)定，履行基金托管職責(zé)。

雙方經(jīng)友好協(xié)商，就本基金托管事宜達(dá)成如下協(xié)議：

第一條基金托管人職責(zé)

一、乙方應(yīng)按照法律法規(guī)、基金合同及相關(guān)協(xié)議的規(guī)定，對本基金的資產(chǎn)進(jìn)行保管，確保基金資產(chǎn)的安全。

二、乙方應(yīng)按照法律法規(guī)、基金合同及相關(guān)協(xié)議的規(guī)定，對本基金的資金進(jìn)行清算，確?；鹳Y金的安全、合規(guī)。

三、乙方應(yīng)按照法律法規(guī)、基金合同及相關(guān)協(xié)議的規(guī)定，對本基金的會計核算進(jìn)行管理，確?；饡嬓畔⒌恼鎸?、準(zhǔn)確、完整。

四、乙方應(yīng)按照法律法規(guī)、基金合同及相關(guān)協(xié)議的規(guī)定，對本基金的投資運作進(jìn)行監(jiān)督，確?；鹜顿Y運作的合規(guī)性。

第二條基金資產(chǎn)保管

一、乙方應(yīng)設(shè)立專門的基金資產(chǎn)保管賬戶，用于存放本基金的資產(chǎn)。

二、乙方應(yīng)妥善保管基金資產(chǎn)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全。

三、乙方應(yīng)定期對基金資產(chǎn)進(jìn)行盤點，確保基金資產(chǎn)與基金賬面余額相符。

第三條資金清算

一、乙方應(yīng)按照法律法規(guī)、基金合同及相關(guān)協(xié)議的規(guī)定，對本基金的資金進(jìn)行清算。

二、乙方應(yīng)確?；鹳Y金清算的及時性、準(zhǔn)確性。

三、乙方應(yīng)按照法律法規(guī)、基金合同及相關(guān)協(xié)議的規(guī)定，對基金資金進(jìn)行劃撥。

第四條會計核算

一、乙方應(yīng)按照法律法規(guī)、基金合同及相關(guān)協(xié)議的規(guī)定，對本基金的會計核算進(jìn)行管理。

二、乙方應(yīng)確?；饡嬓畔⒌恼鎸崱?zhǔn)確、完整。

三、乙方應(yīng)定期編制基金財務(wù)報表，并及時向甲方提供。

第五條監(jiān)督與檢查

一、甲方有權(quán)對乙方履行基金托管職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查。

二、乙方應(yīng)積極配合甲方進(jìn)行監(jiān)督與檢查。

三、乙方應(yīng)按照法律法規(guī)、基金合同及相關(guān)協(xié)議的規(guī)定，向甲方提供相關(guān)資料。

第六條違約責(zé)任

一、如乙方違反本合同約定，給甲方造成損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

二、如甲方違反本合同約定，給乙方造成損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

第七條爭議解決

一、雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。

二、如協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

第八條合同生效

一、本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

二、本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

附件：

一、基金合同

二、基金托管協(xié)議

三、基金托管人業(yè)務(wù)規(guī)則

四、基金財務(wù)報表

五、其他與本合同履行相關(guān)的文件

甲方（蓋章）：

乙方（蓋章）：

簽訂日期：____年____月____日

第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

甲方（以下簡稱“基金管理人”）：

住所地：____________________

法定代表人：____________________

聯(lián)系電話：____________________

乙方（以下簡稱“基金托管人”）：

住所地：____________________

法定代表人：____________________

聯(lián)系電話：____________________

丙方（以下簡稱“第三方主體”）：

住所地：____________________

法定代表人：____________________

聯(lián)系電話：____________________

鑒于：

一、甲方作為基金管理人，負(fù)責(zé)發(fā)起設(shè)立并管理某基金（以下簡稱“本基金”），根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》及相關(guān)法律法規(guī)，甲方需委托乙方作為本基金的托管人，負(fù)責(zé)本基金的資產(chǎn)保管、資金清算、會計核算等托管業(yè)務(wù)。

二、為提高基金運作效率，保障甲方權(quán)益，甲方引入丙方作為本基金的第三方主體，提供增值服務(wù)，包括但不限于：風(fēng)險控制、投資咨詢、市場研究等。

三、丙方同意接受甲方的委托，提供相關(guān)增值服務(wù)，并按照法律法規(guī)、基金合同及相關(guān)協(xié)議的規(guī)定，履行丙方職責(zé)。

雙方經(jīng)友好協(xié)商，就本基金托管事宜及第三方增值服務(wù)達(dá)成如下協(xié)議：

第一條基金托管人職責(zé)

一、乙方應(yīng)按照法律法規(guī)、基金合同及相關(guān)協(xié)議的規(guī)定，對本基金的資產(chǎn)進(jìn)行保管，確?；鹳Y產(chǎn)的安全。

二、乙方應(yīng)按照法律法規(guī)、基金合同及相關(guān)協(xié)議的規(guī)定，對本基金的資金進(jìn)行清算，確?；鹳Y金的安全、合規(guī)。

三、乙方應(yīng)按照法律法規(guī)、基金合同及相關(guān)協(xié)議的規(guī)定，對本基金的會計核算進(jìn)行管理，確?；饡嬓畔⒌恼鎸?、準(zhǔn)確、完整。

四、乙方應(yīng)按照法律法規(guī)、基金合同及相關(guān)協(xié)議的規(guī)定，對本基金的投資運作進(jìn)行監(jiān)督，確?；鹜顿Y運作的合規(guī)性。

第二條第三方主體職責(zé)

一、丙方應(yīng)按照法律法規(guī)、基金合同及相關(guān)協(xié)議的規(guī)定，提供風(fēng)險控制、投資咨詢、市場研究等增值服務(wù)。

二、丙方應(yīng)確保提供的服務(wù)符合基金運作的需要，維護(hù)甲方的合法權(quán)益。

第三條甲方權(quán)益保障

一、甲方有權(quán)要求乙方和丙方在基金運作過程中保持溝通，及時向甲方報告相關(guān)情況。

二、甲方有權(quán)對乙方和丙方的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督，并提出改進(jìn)意見。

三、甲方有權(quán)根據(jù)市場變化和基金運作情況，調(diào)整丙方提供的增值服務(wù)內(nèi)容。

第四條乙方的違約責(zé)任

一、如乙方違反本合同約定，給甲方造成損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。

二、如乙方未按照法律法規(guī)、基金合同及相關(guān)協(xié)議的規(guī)定履行職責(zé)，導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。

第五條丙方的違約責(zé)任

一、如丙方違反本合同約定，給甲方造成損失的，丙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。

二、如丙方未按照法律法規(guī)、基金合同及相關(guān)協(xié)議的規(guī)定提供增值服務(wù)，導(dǎo)致基金投資收益受損的，丙方應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。

第六條限制條款

一、乙方和丙方在本合同履行過程中，不得泄露甲方商業(yè)秘密。

二、乙方和丙方不得利用本合同從事任何違法活動。

第七條爭議解決

一、雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。

二、如協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

第八條合同生效

一、本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

二、本合同一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份。

附件：

一、基金合同

二、基金托管協(xié)議

三、基金托管人業(yè)務(wù)規(guī)則

四、基金財務(wù)報表

五、第三方增值服務(wù)協(xié)議

六、其他與本合同履行相關(guān)的文件

第三方介入的意義和目的：

1.提高基金運作效率，降低成本，增強基金競爭力。

2.通過丙方的專業(yè)服務(wù)，為甲方提供更加全面的風(fēng)險控制、投資咨詢和市場研究，保障甲方權(quán)益。

3.增強基金透明度，提升投資者信心。

甲方為主導(dǎo)的目的和意義：

1.保障甲方在基金運作中的權(quán)益，確保基金投資目標(biāo)的實現(xiàn)。

2.通過對乙方和丙方的監(jiān)督，確?；疬\作的合規(guī)性和透明度。

3.充分發(fā)揮甲方在基金管理中的主導(dǎo)作用，提升基金市場競爭力。

第三篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

甲方（以下簡稱“金融機構(gòu)”）：

住所地：____________________

法定代表人：____________________

聯(lián)系電話：____________________

乙方（以下簡稱“信貸資產(chǎn)證券化服務(wù)機構(gòu)”）：

住所地：____________________

法定代表人：____________________

聯(lián)系電話：____________________

丙方（以下簡稱“第三方主體”）：

住所地：____________________

法定代表人：____________________

聯(lián)系電話：____________________

鑒于：

一、甲方作為金融機構(gòu)，擁有一定規(guī)模的信貸資產(chǎn)，為提高資產(chǎn)流動性，甲方擬通過信貸資產(chǎn)證券化（以下簡稱“ABS”）方式將部分信貸資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓給投資者。

二、乙方作為ABS服務(wù)機構(gòu)，同意接受甲方的委托，負(fù)責(zé)信貸資產(chǎn)證券化的策劃、發(fā)行和管理等工作。

三、丙方作為第三方主體，同意參與ABS項目，提供專業(yè)咨詢服務(wù)，包括但不限于市場研究、風(fēng)險管理等。

雙方經(jīng)友好協(xié)商，就信貸資產(chǎn)證券化事宜及第三方咨詢服務(wù)達(dá)成如下協(xié)議：

第一條乙方職責(zé)

一、乙方應(yīng)按照法律法規(guī)、ABS相關(guān)規(guī)則和本合同約定，負(fù)責(zé)ABS項目的策劃、發(fā)行和管理。

二、乙方應(yīng)確保ABS項目的合規(guī)性，包括但不限于資產(chǎn)篩選、信用增級、評級安排等。

三、乙方應(yīng)定期向甲方報告ABS項目的進(jìn)展情況，包括但不限于資產(chǎn)池的構(gòu)成、證券發(fā)行情況等。

第二條丙方職責(zé)

一、丙方應(yīng)按照法律法規(guī)、ABS相關(guān)規(guī)則和本合同約定，提供ABS項目的咨詢服務(wù)。

二、丙方應(yīng)協(xié)助乙方進(jìn)行市場研究，提供市場動態(tài)、競爭分析等信息。

三、丙方應(yīng)協(xié)助乙方進(jìn)行風(fēng)險管理，提供風(fēng)險評估、風(fēng)險控制建議。

第三條乙方權(quán)益

一、乙方有權(quán)要求甲方提供必要的信息和數(shù)據(jù)，以完成ABS項目的策劃和發(fā)行。

二、乙方有權(quán)在ABS項目中享有合理的利潤分成。

三、乙方有權(quán)要求甲方在ABS項目完成后，按照約定支付相關(guān)費用。

第四條丙方權(quán)益

一、丙方有權(quán)要求甲方和乙方提供必要的信息和數(shù)據(jù)，以完成咨詢服務(wù)。

二、丙方有權(quán)在ABS項目中享有合理的咨詢服務(wù)費用。

三、丙方有權(quán)要求甲方和乙方在項目進(jìn)展中提供必要的支持和配合。

第五條甲方違約責(zé)任

一、如甲方未按照約定提供信息或數(shù)據(jù)，導(dǎo)致ABS項目無法按期完成，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

二、如甲方未按照約定支付相關(guān)費用，乙方和丙方有權(quán)要求甲方支付違約金。

三、如甲方違反ABS相關(guān)規(guī)則，導(dǎo)致ABS項目無法正常進(jìn)行，甲方應(yīng)承擔(dān)全部責(zé)任。

第六條限制條款

一、甲方、乙方和丙方在本合同履行過程中，不得泄露對方商業(yè)秘密。

二、甲方、乙方和丙方不得利用本合同從事任何違法活動。

第七條爭議解決

一、雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。

二、如協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

第八條合同生效

一、本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

二、本合同一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份。

乙方為主導(dǎo)的目的和意義：

1.確保乙方在ABS項目中的核心地位，保障乙方