2025年代理申購向二級市場投資者配售新股協(xié)議（4篇）

2025年代理申購向二級市場投資者配售新股協(xié)議一、協(xié)議背景鑒于公司持續(xù)發(fā)展的資金需求，以及提升公司股本基礎和市場知名度的考量，本公司計劃申請發(fā)行新股，并通過代理方式向二級市場投資者配售以擴大市場份額。二、協(xié)議內(nèi)容1.發(fā)行規(guī)模新股發(fā)行總量設定為____股，每股面值為Y元。2.發(fā)行價格新股的發(fā)行價格定為Z元，以單股為計算單位。3.發(fā)行對象本次新股發(fā)行主要面向合格的二級市場投資者，包括機構投資者及個人投資者。所有發(fā)行對象必須符合相關法律法規(guī)及投資要求。4.申購程序（1）申購時間：具體申購日期將在后續(xù)公告中明確。（2）申購方式：投資者將通過證券公司或交易所指定的途徑進行申購，具體操作將后續(xù)公告中公布。5.配售比例新股的配售比例將根據(jù)實際申購總量進行調整，具體配售比例將在后續(xù)公告中詳細說明。6.付款安排投資者在中簽后，需按照發(fā)行價格支付相應款項，支付方式將遵循相關法律法規(guī)執(zhí)行。7.基石投資者公司計劃邀請若干具有實力和資源的投資機構作為基石投資者參與新股發(fā)行。基石投資者將按比例認購新股，并為發(fā)行提供支持和穩(wěn)定性。8.上市安排新股發(fā)行結束后，公司將遵循相關法律法規(guī)的程序進行上市，通過證券交易所進行交易。9.監(jiān)管與管理在新股發(fā)行及配售過程中，公司將嚴格遵守相關法規(guī)，確保公平、公正、公開原則，并與證券公司、交易所等機構緊密合作，實施有效的監(jiān)管和管理。三、協(xié)議效力本協(xié)議自雙方簽署之日起生效，具有法律約束力。四、保密條款雙方在執(zhí)行協(xié)議期間，將嚴格遵守保密義務。未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得向第三方披露協(xié)議內(nèi)容，除非法律允許或雙方另有約定。五、爭議解決如在協(xié)議的簽署、解釋或執(zhí)行中出現(xiàn)爭議，雙方應首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商無果時，任何一方有權向各自所在地的人民法院提起訴訟。六、協(xié)議修改對本協(xié)議的修改或補充須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式進行。未經(jīng)雙方同意的修改不具備法律效力。七、未盡事宜對于協(xié)議中未涵蓋的事項，雙方可根據(jù)實際情況進行補充約定，并以書面形式記錄。八、協(xié)議終止如雙方同意解除本協(xié)議，應以書面形式發(fā)出解除通知。以上為____年新股發(fā)行及二級市場投資者配售的協(xié)議條款，雙方應嚴格遵守協(xié)議規(guī)定，及時履行各自的責任和義務。2025年代理申購向二級市場投資者配售新股協(xié)議（二）甲方（委托方）與乙方（代理申購方）鑒于甲方擬參與新股申購活動，為確保此過程的順利進行，經(jīng)雙方充分協(xié)商，特訂立本協(xié)議，內(nèi)容如下：一、甲方特此委托乙方作為其新股申購的代理方，全權負責代表甲方進行新股申購及配售的所有相關操作。二、乙方受托完成的主要職責包括：1.協(xié)助甲方準備新股申購所需的各項手續(xù)，并提供必要的文件和信息支持。2.在新股發(fā)行期間，根據(jù)甲方需求及市場變化，靈活調整申購策略，以提升申購成功率。3.與主承銷商、證券公司等各方進行有效溝通，確保申購資金的準確、及時到位。4.協(xié)助甲方完成新股申購后的配售、交割及流通等環(huán)節(jié)，確保甲方按時接收新股份。5.及時向甲方通報新股發(fā)行的最新動態(tài)，包括但不限于發(fā)行進度、申購結果及配售比例等關鍵信息。三、甲方需向乙方提供以下材料和信息：1.真實、有效的身份證明文件。2.充足的資金，以支持新股申購及配售活動。3.乙方認為必要的其他相關文件和信息。四、雙方合作期限具體為（明確時間段），具體工作時間及安排將另行協(xié)商確定。五、關于代理申購費用，雙方約定如下：1.若甲方成功申購新股，則需按成功申購金額的（具體比例）向乙方支付代理申購費用。2.若甲方未能成功申購，則無需承擔任何代理申購費用。六、雙方承諾對彼此提供的信息及文件予以嚴格保密，未經(jīng)對方書面同意或法律、監(jiān)管要求，不得向任何第三方披露。七、雙方同意秉持誠實信用、公平公正及合法合規(guī)的原則進行合作，承諾不采取任何不正當手段干擾或阻礙對方的合法行為。八、如遇不可抗力或其他無法預見、無法控制的事件，導致甲方申購失敗或乙方無法履行代理職責時，雙方應本著友好協(xié)商的精神解決問題，且不承擔相應責任。九、本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期至甲方成功申購并完成新股配售工作之日止。十、本協(xié)議的解釋、效力及爭議解決均適用中華人民共和國法律。雙方因執(zhí)行本協(xié)議發(fā)生的任何爭議，應首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成時，可提交甲方所在地有管轄權的人民法院訴訟解決。甲方（蓋章）：____乙方（蓋章）：____2025年代理申購向二級市場投資者配售新股協(xié)議（三）第一章總則第一條目的與依據(jù)為規(guī)范代理申購向二級市場投資者配售新股的行為，切實保護投資者的合法權益，并促進新股市場的穩(wěn)健發(fā)展，特此制定本協(xié)議。第二條定義本協(xié)議中的“申購人”系指參與申購并向二級市場投資者配售新股的機構或個人。而“二級市場投資者”則是指具備相應資金和投資經(jīng)驗的機構或個人，他們通過代理申購的方式參與新股配售。第三條協(xié)議內(nèi)容本協(xié)議由協(xié)議正文、附件及補充協(xié)議等部分共同構成。其中，協(xié)議正文具備明確的合同效力，而附件與補充協(xié)議則作為本協(xié)議不可或缺的組成部分，與協(xié)議正文享有同等的法律效力。第四條合作方式申購人通過向符合條件的二級市場投資者配售新股的方式，以實現(xiàn)新股的有效配售。第五條合作期限本協(xié)議的合作期限自雙方正式簽署之日起生效，直至協(xié)議所規(guī)定的終止條件達成時止。第二章申購方式第六條申購范圍申購人在進行申購時，需明確標注申購新股的總量以及每位個人投資者的申購上限等相關信息。第七條申購方式申購人可靈活選擇線上或線下的方式向二級市場投資者配售新股。線上方式包括但不限于利用互聯(lián)網(wǎng)平臺、手機APP等渠道進行申購；而線下方式則可能涉及銀行柜臺、證券公司等傳統(tǒng)渠道。第八條申購資金申購人必須確保所提供的申購資金來源合法、真實有效，并承諾按時足額支付相應的申購資金。第九條申購費用申購人需承擔一定的申購配售費用，具體費用標準應由申購人與二級市場投資者雙方共同協(xié)商確定。第三章申購結果第十條申購結果公告申購活動結束后，申購人應及時向二級市場投資者公告申購結果，包括但不限于申購新股的數(shù)量、中簽號碼及中簽比例等關鍵信息。第十一條申購結果處理申購人應根據(jù)實際中簽情況，嚴格按照事先約定的配售比例向二級市場投資者分配新股。若因特殊原因無法按約定比例進行配售，申購人應及時與二級市場投資者進行溝通協(xié)調，并尋求妥善的解決方案。第十二條申購資金結算申購人應根據(jù)申購結果，及時與二級市場投資者進行申購資金的結算工作。第十三條申購失敗處理若申購人未能成功中簽或未能按照約定比例配售新股，則應根據(jù)協(xié)議規(guī)定及時退還相關申購資金給申購人。第四章違約責任第十四條違約責任任何一方若違反本協(xié)議的約定，均應承擔相應的違約責任，并賠償對方因此所遭受的全部損失。第五章爭議解決第十五條爭議解決在履行本協(xié)議過程中若發(fā)生任何爭議，雙方應首先通過友好協(xié)商的方式尋求解決。若協(xié)商無果，則應提交至申購人所在地具有管轄權的人民法院進行裁決。第六章其他條款第十六條保密條款雙方應對本協(xié)議所涉及的商業(yè)秘密嚴格保密，未經(jīng)對方書面同意，不得擅自向任何第三方披露相關信息。第十七條協(xié)議變更本協(xié)議的任何修改或補充均須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式正式確認。第十八條協(xié)議終止本協(xié)議的終止條件包括但不限于雙方協(xié)商一致解除協(xié)議、合作期限屆滿等情形。第十九條適用法律和管轄本協(xié)議的簽訂、執(zhí)行及解釋均適用中華人民共和國的相關法律法規(guī)，并受中華人民共和國法律的管轄。第二十條協(xié)議生效本協(xié)議自雙方代表簽字蓋章之日起正式生效，以協(xié)議簽署日期為生效依據(jù)。本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。（以下無正文）2025年代理申購向二級市場投資者配售新股協(xié)議（四）【協(xié)議書】甲方：（申購方，全稱）乙方：（發(fā)行方，全稱）丙方：（二級市場投資者，全稱）鑒于：1.甲方作為具備二級市場投資資格的投資者，對乙方所發(fā)行的新股申購項目表示出濃厚的興趣，并期望在成功申購后，將所購新股在二級市場上向丙方進行配售。2.乙方作為新股的合法發(fā)行方，期望通過甲方的申購行為來拓寬投資者基礎，并借助丙方的配售活動，進一步提升新股的市場流動性。3.甲方、乙方及丙方均具備簽訂并執(zhí)行本協(xié)議所需的合法資質與能力。經(jīng)友好協(xié)商，甲、乙、丙三方就上述事宜達成如下協(xié)議條款：第一條甲方的申購義務1.1甲方承諾，將嚴格按照乙方的規(guī)定與要求，準確無誤地提交申購所需的全部材料，并按時足額支付相應的申購款項。1.2甲方充分理解并接受，乙方有權依據(jù)其內(nèi)部規(guī)定及市場情況，對甲方的申購申請進行審批，包括但不限于批準或拒絕其申購請求。1.3甲方保證其提交的申購材料真實、準確、完整且有效，并承諾嚴格遵守所有與證券發(fā)行、交易相關的法律法規(guī)以及監(jiān)管機構的規(guī)定。第二條乙方的配售義務2.1乙方承諾，在成功完成新股發(fā)行后，將依據(jù)甲方的申購結果及雙方約定的配售規(guī)則，對甲方所申購的新股進行相應比例的配售。2.2乙方負責確保對甲方申購的股份進行準確無誤的登記與配售工作，并保障甲方作為新股持有者的合法權益。2.3乙方保留根據(jù)市場實際情況及法律法規(guī)要求，對配售比例進行合理調整的權利，并承諾在調整前及時通知甲方。第三條丙方的交易義務3.1丙方同意按照乙方確定的配售比例，購買甲方所申購并成功配售的新股。3.2丙方確認自身具備進行相關證券交易的合法資質與能力，并承諾在交易過程中嚴格遵守相關法律法規(guī)及監(jiān)管機構的規(guī)定。3.3丙方承諾按照乙方的要求，明確標注與甲方之間的交易價格及交易記錄等信息，以確保交易的公平、公正與透明。第四條保密義務4.1除非獲得對方書面同意，否則任何一方均不得向第三方披露或泄露本協(xié)議項下所獲取的任何保密信息。4.2各方應采取一切合理措施，防止未經(jīng)授權的第三方獲取或使用對方的保密信息。第五條不可抗力如因不可抗力事件導致本協(xié)議無法履行或履行將對一方造成重大不利影響的，受影響方有權免除相應的合同義務，但應盡力與對方協(xié)商解決后續(xù)事宜。第六條爭議解決本協(xié)議的解釋、效力及爭議解決均適用中華人民共和國法律。因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關的任何爭議，各方應首先通過友好協(xié)商解