企業(yè)年金基金管理合同

企業(yè)年金基金管理合同合同編號(hào)：__________甲方（基金委托人）：________________地址：_____________________________聯(lián)系方式：__________________________乙方（基金管理人）：________________地址：_____________________________聯(lián)系方式：__________________________丙方（基金托管人）：________________地址：_____________________________聯(lián)系方式：__________________________第一章總則1.1本合同依據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)年金基金管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)制定，甲、乙、丙三方本著平等、自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，達(dá)成如下協(xié)議。1.2甲方為基金委托人，負(fù)責(zé)選定乙方、丙方，并將企業(yè)年金基金委托給乙方管理，丙方托管。1.3乙方為基金管理人，負(fù)責(zé)企業(yè)年金基金的投資管理，按照本合同的約定，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的保值增值。1.4丙方為基金托管人，負(fù)責(zé)企業(yè)年金基金的資產(chǎn)保管、資金清算、會(huì)計(jì)核算及信息披露等事務(wù)。第二章基金管理2.1乙方應(yīng)按照甲方審定的企業(yè)年金基金投資管理方案進(jìn)行投資管理，保證基金資產(chǎn)的穩(wěn)健增值。2.2乙方應(yīng)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，對(duì)基金投資管理過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)控和處置。2.3乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告基金的投資運(yùn)作情況，及時(shí)向甲方通報(bào)可能影響基金財(cái)產(chǎn)安全、收益的風(fēng)險(xiǎn)因素。2.4乙方違反本合同約定，甲方有權(quán)要求乙方改正；情節(jié)嚴(yán)重的，甲方有權(quán)解除本合同。第三章基金托管3.1丙方應(yīng)按照國(guó)家相關(guān)規(guī)定和本合同的約定，安全、有效地履行托管職責(zé)。3.2丙方應(yīng)保證基金資產(chǎn)的安全，對(duì)基金資產(chǎn)實(shí)行分賬管理，不得將基金資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混淆。3.3丙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告基金資產(chǎn)托管情況，及時(shí)向甲方通報(bào)可能影響基金資產(chǎn)安全的因素。3.4丙方違反本合同約定，甲方有權(quán)要求丙方改正；情節(jié)嚴(yán)重的，甲方有權(quán)解除本合同。第四章費(fèi)用與收益分配4.1乙方應(yīng)按照國(guó)家相關(guān)規(guī)定和本合同的約定，合理確定基金管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用。4.2基金管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用的支付方式、支付時(shí)間等由甲、乙、丙三方協(xié)商確定。4.3基金收益分配應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則，按照國(guó)家相關(guān)規(guī)定和本合同的約定進(jìn)行。第五章合同的生效、變更與終止5.1本合同自甲、乙、丙三方簽字（或蓋章）之日起生效。5.2本合同有效期內(nèi)，如甲、乙、丙三方協(xié)商一致，可以對(duì)本合同進(jìn)行變更。5.3本合同終止條件如下：（1）甲方解除本合同；（2）乙方、丙方違反本合同約定，情節(jié)嚴(yán)重，甲方要求解除本合同；（3）本合同約定的其他終止條件。5.4本合同終止后，乙方、丙方應(yīng)按照國(guó)家相關(guān)規(guī)定和本合同的約定，妥善處理基金資產(chǎn)的清算、交接等事宜。第六章基金賬戶管理6.1丙方應(yīng)為企業(yè)年金基金開立獨(dú)立的托管賬戶，賬戶名稱為“____企業(yè)年金基金托管賬戶”，賬戶資金僅限于企業(yè)年金基金的投資運(yùn)作。6.2丙方應(yīng)保證基金賬戶的資金安全，并對(duì)賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行逐日核對(duì)，保證資金的實(shí)際余額與賬面余額相符。6.3丙方應(yīng)在每個(gè)工作日結(jié)束前，將基金賬戶的當(dāng)日交易及余額情況報(bào)告給乙方，并抄送甲方。6.4甲方、乙方、丙方應(yīng)共同保證基金賬戶的開立、使用、變更和撤銷符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的要求。第七章信息披露與報(bào)告7.1乙方應(yīng)至少每季度向甲方提交一份基金運(yùn)作報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括但不限于基金的投資策略、投資組合、資產(chǎn)配置、收益情況、風(fēng)險(xiǎn)控制等。7.2丙方應(yīng)至少每季度向甲方提交一份基金資產(chǎn)托管報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括但不限于基金資產(chǎn)的實(shí)際余額、資金流水、賬戶管理情況等。7.3乙方、丙方應(yīng)保證向甲方提供的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。7.4在基金運(yùn)作過(guò)程中，如發(fā)生可能對(duì)基金財(cái)產(chǎn)價(jià)值產(chǎn)生重大影響的事件，乙方、丙方應(yīng)及時(shí)向甲方報(bào)告。第八章權(quán)利與義務(wù)8.1甲方有權(quán)對(duì)基金的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督，乙方、丙方應(yīng)予以配合。8.2乙方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整投資策略，但應(yīng)保證調(diào)整后的策略符合甲方的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。8.3丙方有權(quán)對(duì)基金賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行保管和清算，但不得挪用基金資產(chǎn)。8.4甲、乙、丙三方應(yīng)履行本合同約定的各項(xiàng)義務(wù)，如有違反，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第九章違約責(zé)任9.1任何一方違反本合同的約定，導(dǎo)致合同無(wú)法履行或造成其他方損失的，應(yīng)向受損方支付違約金，并賠償因此造成的一切損失。9.2違約金的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)為：違約金額等于受損方因違約行為而產(chǎn)生的直接經(jīng)濟(jì)損失。9.3如因不可抗力導(dǎo)致合同無(wú)法履行，受影響的一方應(yīng)立即通知其他方，并在合理時(shí)間內(nèi)提供相關(guān)證明，以減輕可能造成的損失。第十章爭(zhēng)議解決10.1對(duì)于因執(zhí)行本合同而產(chǎn)生的任何爭(zhēng)議，甲、乙、丙三方應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。10.2如果協(xié)商不成，任何一方均可將爭(zhēng)議提交至合同簽訂地的人民法院訴訟解決。10.3在爭(zhēng)議解決過(guò)程中，除爭(zhēng)議事項(xiàng)外，本合同的其余部分應(yīng)繼續(xù)履行。10.4任何一方在爭(zhēng)議解決過(guò)程中的法律費(fèi)用、仲裁費(fèi)用及其他相關(guān)費(fèi)用，應(yīng)由敗訴方承擔(dān)。第十一章合同的修改和補(bǔ)充11.1本合同的修改和補(bǔ)充必須以書面形式進(jìn)行，并由甲、乙、丙三方共同簽署。11.2任何修改和補(bǔ)充均應(yīng)與本合同具有同等法律效力，并構(gòu)成本合同不可分割的一部分。11.3本合同的修改和補(bǔ)充不得違反國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，不得損害任何一方的合法權(quán)益。第十二章合同的轉(zhuǎn)讓12.1除非本合同另有約定，否則任何一方未經(jīng)其他兩方書面同意，不得將本合同項(xiàng)下的任何權(quán)利和義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。12.2轉(zhuǎn)讓方應(yīng)保證受讓方具備履行本合同項(xiàng)下權(quán)利和義務(wù)的能力，并保證受讓方同意受本合同的約束。12.3合同的轉(zhuǎn)讓不得影響甲、乙、丙三方之間基于本合同已產(chǎn)生的權(quán)利和義務(wù)。第十三章保密13.1甲、乙、丙三方應(yīng)對(duì)在履行本合同過(guò)程中獲知的對(duì)方商業(yè)秘密和機(jī)密信息予以嚴(yán)格保密。13.2保密義務(wù)在本合同終止后繼續(xù)有效，期限為____年。13.3未經(jīng)對(duì)方書面同意，任何一方不得向第三方披露本合同項(xiàng)下的任何保密信息。第十四章法律適用與合同效力14.1本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。14.2本合同自甲、乙、丙三方簽字（或蓋章）之日起生效，對(duì)甲、乙、丙三方具有法律約束力。14.3本合同一式三份，甲、乙、丙三方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第十五章其他條款15.1本合同未盡事宜，甲、乙、丙三方可根據(jù)實(shí)際情況協(xié)商補(bǔ)充。15.2本合同附件為本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。15.3本合同簽訂后，甲、乙、丙三方應(yīng)遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，共同維護(hù)企業(yè)年金基金的合法權(quán)益。簽字部分：甲方（基金委托人）：____________授權(quán)代表（簽字）：____________簽訂日期：