工程項目精細化管理手冊初稿

中鐵五局工程工程精細化管理手冊（試行）

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工程工程是我們建筑施工企業(yè)生存開展的根底、經(jīng)營效益的主

要來源、企業(yè)管理的重中之重。工程工程管理創(chuàng)新是一項不斷探索

實踐的過程，只有遵循建筑市場開展的規(guī)律，不斷適應(yīng)市場競爭的

要求，才能真正實現(xiàn)工程管理的創(chuàng)新。我們現(xiàn)行的以工程經(jīng)理責(zé)任

制為核心的前臺管理模式，存在著管理模式滯后、管理責(zé)任不清、

管理方式粗放、管理執(zhí)行不力、管理資源短缺等諸多弊端，已完全

不能適應(yīng)新形勢下市場競爭的要求。目前，隨著建筑市場的不斷標(biāo)

準(zhǔn)，市場競爭更多是拼實力、比管理、靠信譽，如果管理跟不上，

再好的市場也拿不到好的訂單，更談不上取得好的效益。因此，全

面推行工程工程精細化管理，是對工程工程管理的一次重大改革創(chuàng)

新，是對現(xiàn)行工程管理模式進行的顛覆性變革，是新形勢下企業(yè)改

革開展的必然選擇和迫切需要。

工程工程精細化管理，是以本錢管理為核心，以本錢管理集約

化、施工控制標(biāo)準(zhǔn)化、制度程序標(biāo)準(zhǔn)化為集成，以程序化、標(biāo)準(zhǔn)化、

數(shù)據(jù)化、信息化為支撐，以“13化管理〃和“12個集中管控〃為

主要內(nèi)容，以法人（后臺）與工程部］前臺）共同管理工程為手

段的工程系統(tǒng)管理。其主要內(nèi)涵就是構(gòu)建企業(yè)法人（后臺）與工程

部（前臺）協(xié)同管理工程新模式，創(chuàng)立產(chǎn)品清單和責(zé)任矩陣，同時

以信息化為支撐，固化管理流程，形成以工程本錢管理為核心，以效

益最大化為根本的全員、全過程、全覆蓋的系統(tǒng)管理。

全面推行工程工程精細化管理的根本目的，就是通過加強企業(yè)

法人對工程的直接管控，強化企業(yè)和工程兩個管理責(zé)任，抓住“本

錢管理〃這個核心，強化“過程控制〃這條主線，讓精細化管理的

觸角延伸到工程投標(biāo)、本錢核算、施工生產(chǎn)組織、流程管控、調(diào)概

索賠、工程清算等各個環(huán)節(jié)，覆蓋到平安質(zhì)量管理、勞務(wù)隊伍管理、

物資采購供給、機械設(shè)備租賃、環(huán)境保護、節(jié)能減排等各個方面，

從而創(chuàng)造更高的管理效率和更大的經(jīng)濟效益。它既是企業(yè)體制機制

創(chuàng)新的內(nèi)在要求，更是企業(yè)提質(zhì)增效的唯一選擇。

2014年7月11日，股份公司隆重舉行全面推行工程工程精細化

管理發(fā)動大會，標(biāo)志著以本錢管理為核心的工程工程精細化管理工

作在全公司范圍內(nèi)正式全面鋪開。全面推行工程工程精細化管理，

是局黨委和局結(jié)合企業(yè)新一輪改革所做出的一項重大決策，對于我

局當(dāng)前和今后的開展都具有重大的戰(zhàn)略意義和現(xiàn)實意義。我們必須

緊緊抓住這個有利時機，按照股份公司的統(tǒng)一部署和要求，立即啟

動我局的工程工程精細化管理工作，通過工程工程管理創(chuàng)新，為企

業(yè)注入新活力；通過提升管理，使企業(yè)有新的開展；通過抓好現(xiàn)場

來贏得市場，改善企業(yè)開展空間；通過提升經(jīng)濟效益，有力提高企

業(yè)開展質(zhì)量，夯實筑牢企業(yè)的開展根基。

標(biāo)準(zhǔn)化、集約化和精細化是企業(yè)管理遞進開展的一種根本趨勢,

標(biāo)準(zhǔn)化和集約化（集中控制）是實現(xiàn)管理精細化的根底，精細化是

企業(yè)管理和工程管理的最高境界。集約化和精細化突出了企業(yè)法人

層面和工程層面對于工程工程的后臺與前臺共管理念，標(biāo)準(zhǔn)化和精

細化那么進一步表達了工程部層面和工程作亞層面的標(biāo)準(zhǔn)有序和精

益管理，從而將促進整個工程管理體系的科學(xué)有效運轉(zhuǎn)。近年來，

我局大力推行的工程標(biāo)準(zhǔn)化管理、集約化管理，是我局開展平安質(zhì)

量管理和經(jīng)濟管理的重要抓手，是我局實現(xiàn)工程平安質(zhì)量進度全

面可控、創(chuàng)效水平穩(wěn)步提升的根本保障，是經(jīng)過實踐充分檢驗的

成功經(jīng)驗。工程精細化管理，本身包含著工程標(biāo)準(zhǔn)化管理和集約化

管理的內(nèi)容，是對標(biāo)準(zhǔn)化管理和集約化管理的豐富和拓展。因此，

我局推行工程精細化管理，決不能揚棄我局工程標(biāo)準(zhǔn)化管理和集約

化管理的好的做法，而是必須與之有機結(jié)合起來，涵蓋從工程工程

開始到結(jié)束的各個環(huán)節(jié)，形成具有我局特色的工程精細化管理體

系，實現(xiàn)我局工程工程管理質(zhì)的飛躍。

把“精細化〃理念貫穿到工程管理的全過程，通過“精細化〃

的規(guī)劃、分析、控制、操作和核算，建立起一套科學(xué)合理的工程管

理機制，通過強化執(zhí)行力建設(shè)，整體提升工程利潤水平，實現(xiàn)企業(yè)

全面管理及開展質(zhì)量的根本轉(zhuǎn)變，是擺在我們面前榮耀而艱巨的任

務(wù)。在實施中我們要重點抓好管理體系的流程控制，從體系建立、

責(zé)任到人、保障措施、經(jīng)濟支持，檢查整改、考核評價、獎懲兌現(xiàn)

等各方面，多角度、全方位、立體化進行全面的系統(tǒng)管理。從機制

上進一步健全質(zhì)量、平安、進度、本錢管理體系；從技術(shù)上強化各

類質(zhì)量、平安、進度、本錢管理保證措施；從落實上抓好整改、考

核兌現(xiàn)，有力保證施工生產(chǎn)的有序和高效進行。通過大力推進工程

工程精細化管理，更加標(biāo)準(zhǔn)我們的日常經(jīng)濟行為，從根本上提升全

局的本錢和財務(wù)管理水平，為提高經(jīng)濟效益真正起到積極的促進作

用。

我們要以《中鐵五局工程工程精細化管理手冊（試行）》為引

領(lǐng)，進一步完善工程精細化管理的制度體系、管理標(biāo)準(zhǔn)、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn),

不斷探索、總結(jié)和推廣企業(yè)精細化管理的方式和方法，逐步建立起

一套適合我局特點的科學(xué)、標(biāo)準(zhǔn)、操作性強的精細化管理制度體系,

實現(xiàn)管理體制機制和管理模式的全面創(chuàng)新。

中鐵五局工程工程精細化管理手冊（試行）

第一章總那么

第一條為加強中鐵五局（集團）（以下簡稱局）工程工程管理，

夯實工程管理根底，標(biāo)準(zhǔn)工程管理行為，健全工程管理體系，不斷

提高工程工程管理水平、盈利能力和核心競爭力，使工程管理工作

更加標(biāo)準(zhǔn)化、標(biāo)準(zhǔn)化、專業(yè)化、程序化和系統(tǒng)化，有效促進局的可

持續(xù)開展，特制定本手冊。

第二條本手冊適用于局及子公司在建的國內(nèi)外各類工程工程。

本手冊按照《中國中鐵股份工程工程精細化管理方法（試行）》的篇

章結(jié)構(gòu)和條款內(nèi)容編制。局屬各單位應(yīng)制訂相應(yīng)的細那么作為執(zhí)行

本手冊的配套文件。

第三條工程工程管理遵循“集約化、標(biāo)準(zhǔn)化、精細化、全員、

全過程、全覆蓋〃原那么，工程層面的標(biāo)準(zhǔn)化、精細化突出表達在

工程管理層級化、要素管控集約化、資源配置市場化、產(chǎn)品清單預(yù)

算化、管理責(zé)任矩陣化、本錢控制精細化、管理流程標(biāo)準(zhǔn)化、作業(yè)

隊伍組織化、管理報告格式化、經(jīng)濟活動分析制度化、績效考核科

學(xué)化、管理手段信息化、團隊理念國際化等“13化〃管理內(nèi)容。

第四條局、子公司層面實行法人管工程，工程管理的集約化突

出表達在“12大集中〃管控，包括：物資集中采購配送、設(shè)備集中

采購和租賃、勞務(wù)分包集中管理、資金集中管理、施工組織設(shè)計集

中管理、限價集中管理、管理籌劃集中進行、責(zé)任本錢集中管控、

二次經(jīng)營集中組織、合同集中管理、業(yè)務(wù)流程集中制定、督導(dǎo)檢查

集中進行。目的是增強局、子公司對工程的控制力，實現(xiàn)工程管理

由前臺管理向前臺和后臺協(xié)同管理轉(zhuǎn)變，提高工程運行質(zhì)量。

第五條工程工程實施分級管理。局是工程工程管理的管控層，

局指、子公司是工程工程管理的主責(zé)層，子公司工程部是工程工程

管理的執(zhí)行層，作業(yè)隊是工程工程管理的操作層。局合同本錢管理

部是組織指導(dǎo)工程工程精細化管理的歸口部門。

第二章投標(biāo)管理

第六條標(biāo)前調(diào)查

局在投標(biāo)前應(yīng)詳細了解工程的工程情況、標(biāo)段劃分、招標(biāo)條件

與資格要求等信息，包括對所在地市場調(diào)查、建設(shè)方情況調(diào)查、施

工場地情況調(diào)查、供給商調(diào)查以及競爭對手調(diào)查等，認真進行分析,

并形成調(diào)查報告。有條件時，應(yīng)安排擬任工程經(jīng)理參與標(biāo)前調(diào)查和

投標(biāo)工作。

第七條投標(biāo)評審

根據(jù)《中鐵五局（集團）投標(biāo)評審管理方法》，組織相關(guān)部門對

投標(biāo)工程進行投標(biāo)評審。

第八條工程投標(biāo)總結(jié)

工程開標(biāo)后，局應(yīng)收集匯總開標(biāo)信息，建立并完善投標(biāo)信息數(shù)

據(jù)庫。局（經(jīng)開部）應(yīng)及時對工程投標(biāo)進行總結(jié)，填寫《工程投標(biāo)

總結(jié)表》，未中標(biāo)工程即行終止，中標(biāo)工程進入工程實施階段。

第九條合同簽訂

工程中標(biāo)后，局（工經(jīng)部）依據(jù)《中鐵五局（集團）建設(shè)工程

施工合同管理方法》組織相關(guān)部門進行合同評審。

L合同評審由工經(jīng)部牽頭組織，經(jīng)開部、法律部、合同部、工

程管理部、財務(wù)部等相關(guān)部門配合。

2.合同評審重點是合同條款與招標(biāo)文件的一致性，假設(shè)合同條

款與招標(biāo)文件一致，不再進行合同評審，視投標(biāo)評審為合同評審，

假設(shè)有差異須依據(jù)《中鐵五局（集團）建設(shè)工程施工合同管理方法》

進行合同評審，并根據(jù)評審意見與建設(shè)單位商談，按程序簽訂正式

合同。

3.在簽訂合同之前各相關(guān)部門須配合工程部或投標(biāo)子公司辦理

履約保函、加蓋合同專用章或單位公章、請示并陪同領(lǐng)導(dǎo)參與簽約

儀式等事宜。

支持文件

1.《中鐵五局〔集團）投標(biāo)評審管理方法》

2.《中鐵五局〔集團）建設(shè)工程施工合同管理方法》

相關(guān)表格記錄

1.《工程業(yè)主根本喟況調(diào)查表》（501）

2.《工程施工現(xiàn)場情況調(diào)查表》（502）

3.《工程投標(biāo)評審申請表》（503）

4.《工程投標(biāo)評審表》（504）

5.《工程投標(biāo)總結(jié)表》（505）

6.《工程合同評審申請表》

7.《工程合同評審表》

第三章前期籌劃

第十條經(jīng)營交底

工程中標(biāo)后投標(biāo)主責(zé)單位經(jīng)營開發(fā)部及時向局相關(guān)部門進行交

底。

收到業(yè)主中標(biāo)通知書3日內(nèi)。

投標(biāo)匯報材料（投標(biāo)過程情況、不平衡報價實施情況、后期變更

索賠方向、相關(guān)資源情況等），同時移交招投標(biāo)文件。

工程管理部、工經(jīng)部、合同部、人資部、安質(zhì)部、科技部、財

務(wù)部、法律部、機備部、物資部等相關(guān)部門。

由經(jīng)營開發(fā)部通知相關(guān)部門派員到經(jīng)營開發(fā)部信息科拷貝交底

資料電子版并簽認。

第十一條施工調(diào)查

局中標(biāo)的鐵路工程，以及其他需要局組織施工調(diào)查的工程，由

局負責(zé)組織；子公司中標(biāo)的工程，由子公司負責(zé)組織。

由分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭，工程管理部組織，科技部、經(jīng)開部、平安質(zhì)

量部、人力資源部、合同部、工經(jīng)部、物資部、機設(shè)部、試驗檢測

中心和工程部相關(guān)人員參加，必要時邀請上級單位或?qū)＜覅⑴c。

工程中標(biāo)后三天之內(nèi)，施工調(diào)查組必須到現(xiàn)場。調(diào)查持續(xù)時間

根據(jù)工程大小和難易程度，以3到5天為宜。

施工調(diào)查和施工調(diào)查報告的內(nèi)容，以及具體的編制要求，詳見

《施工調(diào)查管理方法》。

各參加調(diào)查部門按要求提出書面資料，由工程管理部匯總后形

成施工調(diào)查報告，經(jīng)分管生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)審批后實施。施工調(diào)查報告作為

管理交底、編制工程管理籌劃書和實施性施工組織設(shè)計的依據(jù)。

第十二條管理交底

施工調(diào)查結(jié)束后公司應(yīng)及時組織對新中標(biāo)工程進行施工階段管

理交底。交底內(nèi)容包括：工程組織管理模式、技術(shù)管理、工經(jīng)管理、

平安質(zhì)量環(huán)保管理、財務(wù)管理、工程管理（包括產(chǎn)品清單和責(zé)任矩

陣）、法律事務(wù)管理、業(yè)績考核及黨群工作交底。相關(guān)業(yè)務(wù)部門應(yīng)將

局下發(fā)的作業(yè)指導(dǎo)書作為交底內(nèi)容之一。

第十三條工程管理籌劃書

1.《工程管理籌劃書》是工程管理的綱領(lǐng)性文件，由工程經(jīng)理

主持編制，工程部各部門分工合作。

2.《工程管理籌劃書》在工程進場一個月內(nèi)編制完成。公司合

同本錢部牽頭，組織公司相關(guān)部門、工程部相關(guān)人員參加評審，工

程部在十日內(nèi)按評審意見進行完善，由公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批后執(zhí)行。

3.《工程管理籌劃書》的主要內(nèi)容和編制要求，詳見《工程管

理籌劃書編制指南》。

4.《工程管理籌劃書編制指南》由公司合同本錢管理部負責(zé)編

寫和解釋。

支持性文件：

《施工調(diào)查管理方法》由工程部負責(zé)編制

《工程管理籌劃書編制指南》由合同本錢部負責(zé)編制

第四章組織管理

第十四條工程管理委員會

各管理層級成立以總經(jīng)理（工程經(jīng)理）為主任，有關(guān)分管領(lǐng)導(dǎo)

為副主任，相關(guān)部門負責(zé)人為成員的工程管理委員會（簡稱項管會）,

負責(zé)工程平安管理、質(zhì)量管理、本錢控制、進度管理等重大事項的

決策和監(jiān)督。

第十五條工程管理機構(gòu)及職責(zé)

L工程部組織機構(gòu)應(yīng)參照圖1《通用工程部組織機構(gòu)圖》設(shè)置。

圖1通用工程部組織機構(gòu)圖

公司本部

:女工和_______-w口&0qjWHAkrm-n山/二,幾軍士

支持系統(tǒng)：

人力資源、財務(wù)資金

工程管理與質(zhì)量平安、技術(shù)、本錢、

合同、采購、機械設(shè)備、政工行政

「能夢I見衣1

-7層面工參謀專家

，程經(jīng)理

人法

力

審

機律

資

計

備副事

部

源

部務(wù)

部經(jīng)

部

綜

理

合

辦E

物

公財工

機

室務(wù)程

部

試

經(jīng)工臺安企人法

驗

必要營程同財全科業(yè)力審公黨勞律

序工作工物機檢

工作開管管務(wù)質(zhì)技開資計司群務(wù)事

號職能經(jīng)資備測

事項發(fā)理理部量部晨源部辦部中務(wù)

部部部中

部部部部部部n心部

心

投標(biāo)

★☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆

合同評審☆☆☆★☆☆☆☆☆☆☆☆☆

1投標(biāo)

招投標(biāo)文件

資料和有關(guān)★

事項交底

施工調(diào)查★☆☆☆☆☆☆☆☆

管理交底☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆★☆☆☆☆☆☆

前期產(chǎn)品清單☆★☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆

2

籌劃責(zé)任矩陣☆★☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆

工程管理

★☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆

籌劃書

組建工程部☆☆☆☆☆☆☆☆★☆☆☆☆

組織

工程領(lǐng)導(dǎo)班

管理、☆★☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆

3子績效考核

薪酬、

經(jīng)濟承包

書核☆☆☆☆☆☆☆☆☆★☆☆☆

責(zé)任書

施工組織設(shè)

計和施工方★☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆

案、竣工文件

技術(shù)

4測量受核☆★☆

管理

試驗控制☆☆★☆

科研和

☆☆☆☆☆★☆

節(jié)能減排

體系是立☆☆★☆☆☆

平安質(zhì)量職

平安

業(yè)健康環(huán)保☆☆☆☆☆☆★☆☆☆☆☆☆☆☆

5質(zhì)量

管理

管理

事故調(diào)查與

☆☆☆☆★☆☆☆☆☆☆

.?:理：

試

經(jīng)工臺安企人法

驗

必要營程同財全科業(yè)力審公黨勞律

序工作工物機檢

工作開管管務(wù)質(zhì)技開資計司群務(wù)事

號職能經(jīng)資備測

事項發(fā)理理部量部晨源部辦部中務(wù)

部部部中

部部部部部部n心部

心

監(jiān)督檢查與

☆☆☆☆★☆☆☆☆☆☆

持續(xù)改進

進度

6進度控制★☆☆☆☆☆☆☆☆

管理

合同合同范本.審

7☆☆☆☆☆☆☆☆★

管理批程序

限價、采購、

周轉(zhuǎn)材料、核☆☆☆☆★☆☆☆☆☆

物資

算（含合同）

機械

8供給商管理★☆

議備

機械設(shè)備購

管理

置、配備、租☆☆☆★☆☆☆

賃、驗收

準(zhǔn)入、考核

☆☆☆☆☆☆☆☆★☆

分包評價

9

管理限價、合同、

☆★☆☆☆☆☆☆☆

決算審批

預(yù)算、俵權(quán)債

☆☆☆★☆☆☆☆☆☆☆

務(wù)管理

資金、稅務(wù)

☆☆★☆

管理

財務(wù)

10責(zé)任本錢

管理☆☆★☆☆☆☆

考核

經(jīng)濟活動分

加、財務(wù)立★☆☆☆☆☆☆☆☆

決算

責(zé)任測算、下達、

11☆☆★☆☆☆☆☆☆☆

本錢分解、分析

試

經(jīng)工臺安企人法

驗

必要營程同財全科業(yè)力審公黨勞律

序工作工物機檢

工作開管管務(wù)質(zhì)技開資計司群務(wù)事

號職能經(jīng)資備測

事項發(fā)理理部量部晨源部辦部中務(wù)

部部部中

部部部部部部n心部

心

管理責(zé)任本錢

☆★☆☆☆☆☆☆

檢查

變更索賠☆☆★☆☆☆☆☆

審計審計與監(jiān)察、

12☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆★☆

管理后評價

信息系統(tǒng)建

信息化

13設(shè)、應(yīng)用、☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆★☆☆

管理

維護

工程月度

★☆☆☆☆☆☆

報告

琮合施工生產(chǎn)綜

14★☆☆☆☆☆

管理合大檢查

公文、印章

★

管理

費用控制☆☆☆★☆☆☆☆☆

收尾外部清算☆☆★☆☆☆

15

管理內(nèi)部清算☆★☆☆☆

施工總結(jié)☆★☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆

注：“★〃為主責(zé)部門，”☆〃為輔責(zé)部門，下同。

3.工程層面工程管理職能

工程層面工程管理職能參見表2o

表2工程部主要管理職責(zé)責(zé)任矩陣

蹤

合物工安試工財

序工作

必要工作事項辦機程質(zhì)驗經(jīng)務(wù)

號職能

公部部部室部部

室

施工調(diào)查☆☆★☆☆☆

工程管理籌劃書☆☆★☆☆☆☆

1前期籌劃產(chǎn)品清單☆☆☆☆☆★☆

責(zé)任矩陣☆☆★☆☆☆☆

經(jīng)濟承包責(zé)任書☆☆☆☆☆★☆

施工組織設(shè)計和施工方案、竣工文件☆★☆☆☆

測量復(fù)核★

2技術(shù)管理

試驗控制☆★

科研和節(jié)能減排☆☆★☆☆☆☆

3平安質(zhì)量管理☆☆☆★☆☆☆

4進度管理進度控制☆★☆☆☆☆

限價、采敗、租賃、核算（含合同）★☆☆☆☆☆

物資機械設(shè)備

5供給商管理☆★☆☆

管理

周轉(zhuǎn)材料、機械設(shè)備配置及驗收★☆☆☆☆☆

準(zhǔn)入、考核評價☆☆☆☆★☆

6分包管理

合同、結(jié)算、決算☆☆☆☆☆★☆

預(yù)算、債權(quán)債務(wù)管理☆☆☆☆☆☆★

7財務(wù)管理資金、稅務(wù)管理☆☆☆★

經(jīng)濟活動分析、財務(wù)決算☆☆☆☆☆☆★

測算、分解、分析☆☆☆☆☆★☆

8責(zé)任本錢管理

變更索賠☆☆☆☆★☆

9后評價☆★☆☆☆☆

10信息化管理☆☆★☆☆☆☆

工程月度、季度、年度報告☆☆★☆☆☆☆

11綜合管理績效考核★☆☆☆☆☆☆

公文、印章管理★

蹤

合物工安試工財

序工作

必要工作事項辦機程質(zhì)驗經(jīng)務(wù)

號職能

公部部部室部部

室

12文化建設(shè)工程文化和團隊理念★

費用控制☆☆☆☆☆☆★

13收尾管理清算☆☆☆☆★☆

施工總結(jié)☆☆★☆☆☆☆

第十六條建立標(biāo)準(zhǔn)化流程

公司負責(zé)建立并完善工程管理標(biāo)準(zhǔn)流程。

L工程管理工作流程主要包括（但不限于）以下十二大類：工

程前期控制、工程部以工程產(chǎn)品清單和責(zé)任矩陣為主線的各項管理、

施工組織設(shè)計管理、平安質(zhì)量環(huán)保管理、勞務(wù)企業(yè)管理、物資機械

管理、合同管理、責(zé)任本錢預(yù)算管理及考核、工程經(jīng)濟管理、財務(wù)

管理、經(jīng)濟活動分析、竣工及收尾管理等流程。工程管理根本流程

見圖2。

2.由子公司對每一類管理流程可細分為假設(shè)干業(yè)務(wù)流程，如工

程前期控制管理中，可細分為施工調(diào)查流程、工程管理籌劃流程、

工程管理交底流程、二次經(jīng)營籌劃流程、工料機限價測定流程、設(shè)

計概算過失漏審核流程、設(shè)計文件審核流程等。

圖2工程管理根本流程圖

況下，人員配備按一專多能，一崗多責(zé)，動態(tài)管理要求配置。

2.工程部崗位設(shè)置參照表3。

表3工程部崗位設(shè)置參照表

序號部門崗位名稱人員配置主要職責(zé)

主要負費生產(chǎn)組織等行政工作，配

1經(jīng)理1

合工程書記開展黨群工作。

主要負責(zé)黨群工作，配合經(jīng)理開展

2書記1

生產(chǎn)組織工作。

3工程班總工程師1技術(shù)及試驗工作

子成員

配合經(jīng)理分管生產(chǎn)、工程施工組織

4副經(jīng)理1-2及控制、物資采購、機械租賃控制

及勞務(wù)管理

5平安生產(chǎn)總監(jiān)1平安生產(chǎn)、質(zhì)量及環(huán)保監(jiān)督

6部長1全面負責(zé)財務(wù)部工作

財務(wù)部

7部員1-2會計、出納工作

8部長1全面負責(zé)工程部工作

工程部負責(zé)技術(shù)方案、施工組織設(shè)計、產(chǎn)

g工程師1-3品清單分析和編制匯總管理責(zé)任矩

陣、調(diào)度、工程資料、工程測量等

10主任1全面負責(zé)試驗室工作

試驗室

11工程師按實際需要配置負責(zé)試驗相關(guān)工作

12主任1全面負責(zé)綜合辦公室工作

后勤及現(xiàn)場保安、黨務(wù)、工會、紀(jì)

綜合辦

13部員1-2委、團委、信息管理、公共關(guān)系及

公室

其他有關(guān)事務(wù)

14汽車司機1-2

15部長1全面負責(zé)工程經(jīng)濟部工作

工經(jīng)部負責(zé)合同、勞務(wù)管理、工程本錢、

15工程師1-2

計量、變更索賠、竣工結(jié)算管理

17部長1全面負責(zé)平安質(zhì)量部工作

安質(zhì)部

13工程師1-2負責(zé)質(zhì)量、平安、環(huán)保工作

19部長1全面負責(zé)物資設(shè)備部工作

負責(zé)工程機械、電氣管理及本錢核

物機部

20部員1-2算、工程材料采購、租貨及本錢核

算等

說明：工程部機構(gòu)和人員根據(jù)工程制管理模式及滿足施工現(xiàn)場需要配置。

第十八條崗位責(zé)任書

內(nèi)容包括：部門目標(biāo)（職能管理目標(biāo)、職業(yè)水準(zhǔn)目標(biāo)、提供效

勞目標(biāo)）、崗位職責(zé)簡述、“三條紅線〃、“八個注意〃、部門根本職

能要求（包括組織實施能力、產(chǎn)品交付能力、指導(dǎo)培訓(xùn)能力等）、部

門崗位資格要求（學(xué)歷要求、專業(yè)背景要求、知識技能要求、思想

素質(zhì)要求）、實現(xiàn)目標(biāo)的根本路線、產(chǎn)品列表等。

笫十九條工程部經(jīng)濟承包責(zé)任書

1.公司在《工程管理籌劃書》的根底上，明確工程部的管理目

標(biāo)、公司及工程部權(quán)責(zé)關(guān)系、考核及獎罰等內(nèi)容，制定《工程部經(jīng)

濟承包責(zé)任書》，待工程責(zé)任本錢預(yù)算下達后，經(jīng)公司總經(jīng)理與工程

經(jīng)理簽字后生效。

2.公司應(yīng)對工程實行經(jīng)濟承包管理責(zé)任制。完成責(zé)任本錢后，

所取得的超額利潤由公司對工程部進行獎勵，以調(diào)動承包人員和其

他員工的積極性。

3.2億元以上工程可實行模擬股權(quán)承包，2億元以下的工程可實

行大額風(fēng)險抵押經(jīng)濟承包，考核根據(jù)相應(yīng)方法執(zhí)行。

第二十條工程管理報告

工程經(jīng)理根據(jù)工程實施的具體情況，按照管理籌劃書的內(nèi)容和

格式編制《工程月度報告》、《工程季度報告》、《工程年度報告》并

按時上報公司，公司工程管理部組織有關(guān)部門和人員對工程管理報

告進行分析并及時反響。

第五章產(chǎn)品清單和責(zé)任矩陣

第二十一條建立工程產(chǎn)品清單

1.工程產(chǎn)品清單的建立：由子公司指導(dǎo)工程部管理層根據(jù)《中

鐵五局工程產(chǎn)品清單編制指南》對產(chǎn)品進行大項分類；工程部職能

部門根據(jù)專業(yè)分工對產(chǎn)品進行分解，形成《工程產(chǎn)品清單》初稿，

經(jīng)工程部管理層專題討論，報子公司批準(zhǔn)，以文件形式正式確立，

建立一段時間內(nèi)相對確定的《工程產(chǎn)品清單》。

2.工程產(chǎn)品是工程構(gòu)成和工程預(yù)算的根本單元。工程產(chǎn)品清單

是指利用工作分解結(jié)構(gòu)(WBS)技術(shù)，制定工程分解結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)，全面

梳理工程的工程產(chǎn)品、組織產(chǎn)品、管理產(chǎn)品、社會產(chǎn)品，對構(gòu)成工

程的根本單元或者工程工作單元進行標(biāo)識和定義，通過工程層、階

段層、產(chǎn)品分類層、產(chǎn)品包層四個層面分解，最終細化到工程產(chǎn)品

層，形成工程產(chǎn)品集合。

3.建立工程產(chǎn)品清單應(yīng)到達的效果。工程產(chǎn)品清單是工程部管

理的綱領(lǐng)性文件，工程通過分解形成產(chǎn)品，使工程全過程條理清楚;

工程產(chǎn)品清單的應(yīng)用，應(yīng)使工程管理從建立目標(biāo)、明確責(zé)任、保證

資源、建立制度、方案統(tǒng)計、本錢控制以及管理報告的整個過程實

現(xiàn)精細化。

4.工程產(chǎn)品清單預(yù)算管理

建立基于工程產(chǎn)品清單的預(yù)算體系。工程產(chǎn)品預(yù)算由局督導(dǎo)，

子公司組織制定，工程部參與編制。主要包括：制定工程工程產(chǎn)品

清單；制定基于工程產(chǎn)品清單的工程量清單；制定工程量清單項下

的本錢單價；形成單項產(chǎn)品預(yù)算；工程產(chǎn)品清單所列全部產(chǎn)品的預(yù)

算即構(gòu)成基于工程產(chǎn)品清單的全面預(yù)算體系。確定本錢單價的方式

包括：執(zhí)行公司指導(dǎo)價、限價庫、企業(yè)定額，參考相關(guān)行業(yè)定額分

析、市場詢價，或通過施工組織分析確定工料機本錢。

第二十二條建立工程管理責(zé)任矩陣

由公司(包括子公司及局指)指導(dǎo)工程部建立管理工作責(zé)任矩

陣，運用WBS技術(shù)，全面梳理工程部職能管理和效勞的具體工作，

建立工程管理工作清單，形成管理責(zé)任矩陣的縱列；運用RAM的方

法，將工程管理工作清單中的每一項工作指派到每一個部門及崗位,

形成管理責(zé)任矩陣的橫排；縱列和橫排交叉局部是崗位角色對每項

工作的責(zé)任關(guān)系（如主持、協(xié)助、參與、檢查等），可用不同符號表

示崗位角色的不同責(zé)任。工程部應(yīng)以管理工作責(zé)任矩陣為根底，制

定部門機構(gòu)責(zé)任書和員工崗位責(zé)任書。

第二十三條試點推行

局根據(jù)各子公司情況選擇工程試點，逐步推行實施工程產(chǎn)品清

單和責(zé)任矩陣管理。

支持文件

《中鐵五局工程產(chǎn)品清單編制指南》本錢管理部編制

第六章后臺管理

第二十四條建立完善后臺管控體系

由公司建立相應(yīng)的后臺管控體系，確定后臺管控內(nèi)容及工作職

責(zé)，制定并完善后臺管控制度，明晰前后臺操作程序和運行機制，

實現(xiàn)公司后臺對工程部關(guān)鍵資源要素的有效管控。公司后臺本錢管

控根本職責(zé)包括但不限于：

1.構(gòu)建責(zé)任本錢管理體系和業(yè)務(wù)流程；

2.建立本錢要素價格體系并監(jiān)督執(zhí)行；

3.建立臨時工程建沒標(biāo)準(zhǔn)并監(jiān)督執(zhí)行；

4.搭建大型機械設(shè)備、周轉(zhuǎn)料管理信息平臺，做好內(nèi)部調(diào)配使

用；

5.組織勞務(wù)分包競標(biāo)，組織規(guī)定范圍內(nèi)的主要物資和大型設(shè)備

的集中招標(biāo)采購；

6.審定工程部勞務(wù)分包、物資（含周轉(zhuǎn)材料）和機械設(shè)備采購、

租賃合同；

7.審批勞務(wù)結(jié)算、物資采購數(shù)量、周轉(zhuǎn)材料和機械租賃結(jié)算；

實行集中結(jié)算、集中審批、集中支付。

8.督導(dǎo)下屬單位全面使用《中國中鐵工程本錢管理信息化系

統(tǒng)》；

9.定期考核工程部責(zé)任本錢執(zhí)行情況，并根據(jù)考核結(jié)果，及時

給予足額兌現(xiàn)，對虧損工程進行問責(zé)。

第二十五條后臺支持、效勞及督導(dǎo)

公司通過制訂工程工程管理手冊、臨時工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)等標(biāo)準(zhǔn)，

明確各項業(yè)務(wù)工作標(biāo)準(zhǔn)、明晰管理和作業(yè)流程、統(tǒng)一輸出格式，標(biāo)

準(zhǔn)工程各項管理行為。以工程本錢控制為著力點，從標(biāo)前預(yù)控、工

地調(diào)查、管理籌劃、方案比選、本錢要素量價控制、進度平安管控、

變更索賠、核算分析、績效考核等工程管理的方面，提供強有力的

后臺支持、效勞及督導(dǎo)功能。

第二十六條關(guān)鍵要素資源后臺集中管控

公司已將工程分包單價的控制、材料采購價格的控制、材料耗

用數(shù)量的控制、設(shè)備租賃價格和數(shù)量的控制、工程量結(jié)算的控制、

資金支付的控制等關(guān)鍵要素納入后臺控制的工作重點，將工程部合

同簽訂、勞務(wù)分包、價格管控、收方結(jié)算、方案審批、物資采購、

設(shè)備采購租賃、資產(chǎn)管理、資金使用、利益分配等關(guān)鍵性工作，通

過信息管控平臺或其他手段，加強審查、審批力度，催促工程部執(zhí)

行與落實。

第二十七條加強信息化建設(shè)，強化后臺管控

1.大力推進信息化建設(shè)，統(tǒng)一規(guī)劃，開發(fā)整合本錢管理、合同

管理、進度管理、材料沒備管理、技術(shù)管理、財務(wù)管理、勞務(wù)分包

管理及平安、質(zhì)量、環(huán)保管理等信息系統(tǒng)，爭取早日實現(xiàn)系統(tǒng)集成,

進一步提高系統(tǒng)運行能力，加快工作速度，提高工作效率。

2.局招大力推廣使用《中國中鐵工程本錢管理信息化系統(tǒng)》，并

建立有效的后臺卡控機制。公司應(yīng)充分發(fā)揮《中國中鐵工程本錢管

理信息化系統(tǒng)》對工程實行后臺控制的核心作用，督導(dǎo)工程部依托

《中國中鐵工程本錢管理信息化系統(tǒng)》信息平臺，開展合同管理、

方案預(yù)控、責(zé)任本錢預(yù)算、驗工計價、變更索賠、數(shù)量控制、費用

控制、收方結(jié)算、核算分析、績效考核、報表等日常業(yè)務(wù)工作，局

及子公司那么通過后臺實現(xiàn)在線實時審批、實時監(jiān)控、實時預(yù)警等

功能，并以支付為根本控制手段，對工程實施全業(yè)務(wù)覆蓋、全過程

管控，通過有效控制，標(biāo)準(zhǔn)工程各項管理行為。

第七章合同管理

第二十八條合同管理原那么

L局、子公司應(yīng)對合同實行分級統(tǒng)一管理，對工程部適當(dāng)授權(quán)。

2.分類管理原那么。工程部所簽訂的合同，根據(jù)要素的不同，分

為分包合同、物資設(shè)備采購合同、機械周轉(zhuǎn)材料租賃合同、其他合

同（臨時用地、技術(shù)效勞咨詢）等，分類進行管理。

3.統(tǒng)一管理原那么。各子公司應(yīng)根據(jù)局要求使用局統(tǒng)一發(fā)布的

合同范本、授權(quán)書文本，并根據(jù)合同重要程度確定分級評審方法.

第二十九條工程合同管理職責(zé)分工

工程部應(yīng)指定專人管理合同，并上報子公司。

物資部是物資類合同管理的主責(zé)部門；機沒部是機械設(shè)備類合同

管理工作的主責(zé)部門；合同部是分包合同管理工作的主責(zé)部門，同

時負責(zé)建設(shè)工程施工合同履行過程管理；辦公室是其它類合同管理

的主責(zé)部門，其他類合同包括（但不限于）臨時用地合同、租車合

同、租房合同等。其它特殊合同由相應(yīng)承辦部門主責(zé)。

各部門合同管理職責(zé)為：組織合同評審，負責(zé)向局或子公司有

關(guān)職能部門報送合同評審，建立合同管理臺賬，負責(zé)合同實施工作

及合同封閉工作。財務(wù)部負責(zé)合同價款的支付，并監(jiān)督合同的履行。

第三十條合同評審和簽訂

L訂立合同前，承辦部門應(yīng)當(dāng)詳細掌握合作方的以下情況：主

體資格是否真實、合法，資信情況是否全面、可靠，是否有履約能

力，應(yīng)要求對方提交《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》、《組織機構(gòu)代碼證》、《資

質(zhì)證書》、《平安生產(chǎn)許可證》、《法定代表人身份證明書》、業(yè)績證明

材料、《法定代表人授權(quán)委托書》或《代理協(xié)議》等。對方應(yīng)提交的

相關(guān)證書等資料，作為合同附件。資料為復(fù)印件的，應(yīng)當(dāng)加蓋單位

公章。

2.工程部應(yīng)成立合同評審小組，工程經(jīng)理任組長，班子其他成

員任副組長，各部門負責(zé)人及經(jīng)辦人員任組員，對擬簽合同進行評

審，分析評估合同的可行性、經(jīng)濟性、適宜性、合法性以及表述的

完整性、準(zhǔn)確性，掌握合同風(fēng)險，制定風(fēng)險防范措施，形成書面評

審意見。

3.工程各類合同正式簽訂前，首先應(yīng)在工程內(nèi)部進行初審，初

審由工程合同管理領(lǐng)導(dǎo)小組集體評審?fù)ㄟ^，可以采取會議或會簽的

方式，初審?fù)ㄟ^后應(yīng)根據(jù)子公司管理制度要求上報審批。勞務(wù)合同、

物資設(shè)備采購合同、機械周轉(zhuǎn)材料租賃合同按規(guī)定上報子公司審批。

4.簽訂合同除當(dāng)場能結(jié)清的合同外，必須采用書面形式。

5.工程部在簽訂合同時必須采用局公布的各類合同范本，且不

能隨意更改。沒有指定范本的，工程承辦部門可以比照類似范本擬

定合同文本。

6.工程部要按照子公司合同簽訂程序和審批意見簽訂正式合

同，嚴(yán)禁不按程序和審批意見擅自對外簽訂合同。

7.簽訂合同時原那么上應(yīng)當(dāng)讓簽約對方先行簽字蓋章，或者雙

方同時簽字蓋章。加蓋騎縫章，由法定代表人或授權(quán)委托人在每頁

上簽字。嚴(yán)禁將僅有我方已簽字、蓋章、無合同條款具體內(nèi)容的合

同末頁，交、寄給對方簽字蓋章。嚴(yán)禁向?qū)Ψ匠鼍呱w有我方印章的

空白合同書。

8.未經(jīng)子公司批準(zhǔn)，工程部不得為另一方提供任何形式的擔(dān)保,

第三十一條合同履行

1.合同交底：在建設(shè)施工合同簽訂后，工程部工經(jīng)部及時就合同

的重點內(nèi)容對其他部門進行交底。其他合同由工程部責(zé)任部門對所

簽訂的合同傳遞到相關(guān)部門，并就重點內(nèi)容進行交底。

2.合同變更、轉(zhuǎn)讓、解除：合同履行期間發(fā)生變更、轉(zhuǎn)讓、解除

的，應(yīng)及時簽訂補充合同或完善相關(guān)手續(xù)，并執(zhí)行原合同的評審和

審批程序。工程經(jīng)理變更的，應(yīng)及時辦理變更手續(xù)，通知合同另一

方當(dāng)事人。

3.合同糾紛：工程部發(fā)生糾紛時，應(yīng)及時報告所屬單位法律事務(wù)

機構(gòu)，不得隱瞞和私自處理°工程部在收到司法部門或行政執(zhí)法機

關(guān)送達的法律文書（包括但不限于傳票、應(yīng)訴通知書、起訴狀副本、

裁定書、判決書、處分決定書等法律文書）時，應(yīng)當(dāng)立即上報所屬

單位法律事務(wù)機構(gòu)，不得滯留。對合同糾紛、訴訟和仲裁案件，合

同實施單位及其他有關(guān)部門有責(zé)任認真做好證據(jù)收集等工作，確保

合同糾紛、訴訟和仲裁案件能得到充分合理的處置。

4.分類管理合同根底資料，包括（但不限于）以下文件：招標(biāo)文

件、投標(biāo)文件、各類合同、補充合同（協(xié)議）；標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)及有關(guān)技

術(shù)文件；圖紙、工程量清單；業(yè)主、監(jiān)理的