華南大區(qū)工程變更簽證索賠管理實施細(xì)則

工程變更簽證索賠管理實施細(xì)則

中建科工集團(tuán)有限公司華南大區(qū)

商務(wù)中心

2021年5月

目錄

第一部分對業(yè)主變更簽證索賠管理................................................1

1總則....................................................................1

1.1目的...............................................................1

1.2適用范圍...........................................................1

1.3常用術(shù)語及定義....................................................1

1.4管理原則...........................................................1

2職責(zé)分工................................................................2

2.1大區(qū)...............................................................2

2.2二級單位...........................................................2

2.3項目部.............................................................2

3管理內(nèi)容................................................................3

3.1管理要求及時間要求................................................3

3.2有效簽證構(gòu)成要件...................................................4

33簽證索賠證據(jù)鎖定...................................................4

3.4簽證索賠報告組成...................................................9

3.5簽證索賠事項參考..................................................io

3.6簽證索賠計算......................................................12

3.7簽證索賠注意事項..................................................14

3.8反索賠管理........................................................15

4支撐文件...............................................................15

第二部分對分包變更簽證索賠管理..............................................16

1總貝!J......................................................................................................................................................................................................16

i.i目的..............................................................16

1.2適用范圍..........................................................16

1.3常用術(shù)語及定義....................................................16

2職責(zé)分工...............................................................16

2.1大區(qū)..............................................................16

2.2二級單位..........................................................16

2.3項目部............................................................17

3管理內(nèi)容...............................................................17

31分包變更簽證申請.................................................17

3.2分包變更簽證審核流程..............................................18

33分包變更簽證審核原則..............................................18

3.4零星用工和零星機(jī)械臺班簽證......................................19

3?5無效分包簽證......................................................20

3.6分包簽證事項參考..................................................21

3.7對分包人的反索賠..................................................21

4支撐文件...............................................................24

第三部分附表................................................................25

第一部分對業(yè)主變更簽證索賠管理

1總則

1.1目的

為規(guī)范和精細(xì)化華南大區(qū)各類工程項目對業(yè)主申報變更簽證索賠管理動作，提高項目化

解風(fēng)險能力和開源水平，確保項目履約過程中及結(jié)算階段對業(yè)主合理權(quán)益的落地，實現(xiàn)項目

效益最大化，推動大區(qū)高質(zhì)量發(fā)展。根據(jù)《商務(wù)管理規(guī)定與流程3.?！芳按髤^(qū)相關(guān)管理細(xì)則、

管理辦法，特制定本實施細(xì)則。

1.2適用范圍

本細(xì)則適用于華南大區(qū)、所屬分公司及各項目部的對業(yè)主工程變更、簽證及索賠管理工

作。海外項目根據(jù)實際情況，參照本管理規(guī)定執(zhí)行。

1.3常用術(shù)語及定義

序號名稱定義

工程發(fā)、承包雙方在施工合同履行過程中，對合同條款以外或在合同價

工程變款內(nèi)屬于必須簽認(rèn)的書面文件。主要包括變更圖紙、現(xiàn)場簽證、隱蔽工

1

更簽證程簽證、合同價款內(nèi)必須簽證認(rèn)定的實際支出費用、特殊材料的認(rèn)定及

其他在工程實施過程中發(fā)生的工程量簽證等內(nèi)容。

在工程合同履行過程中，合同當(dāng)事人一方因?qū)Ψ讲宦男谢蛭茨苷_履行

工程索

2合同等非自身因素而受到經(jīng)濟(jì)損失或工程延誤等損害時，通過合同或法

賠

律規(guī)定的程序向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)補(bǔ)償或時間補(bǔ)償?shù)囊蟆?/p>

用來支持其索賠成立或與索賠有關(guān)的證明文件和資料（含證人證言），

包括但不限于與索賠有關(guān)的合同文件、設(shè)計變更記錄、洽商記錄、現(xiàn)場

索賠證

3變更記錄、往來信函、電話記錄、會議紀(jì)要、工程進(jìn)度計劃、工程圖紙、

據(jù)

人員及設(shè)備工作時間登記、訂貨單、氣象報告資料、工程照片及聲像資

料、工程結(jié)算資料、財務(wù)報告、檢查驗收報告、技術(shù)鑒定報告等。

1.4管理原則

系統(tǒng)聯(lián)動，及時有效，資料齊全，合理合法。

勤簽證、精索賠，先簽證，后索賠，簽證不成即進(jìn)入索賠程序；盡可能以簽證形式解決

問題，減少索賠事件發(fā)生；盡可能的進(jìn)行單項索賠，減少總索賠，需將索賠事件在建設(shè)工程

竣工前辦理完畢。

一事一簽、落實跟蹤。簽證索賠及時辦理，須在合同約定期限內(nèi)提出簽證索賠申請，在

履約過程中確認(rèn)完畢。在前序簽證未完成的情況下，有權(quán)拒絕新的簽證工作。安排專人跟蹤

第1頁

落實，及時反饋，抓住適當(dāng)時機(jī)契機(jī)，促成簽證索賠落地。

2職責(zé)分工

2.1大區(qū)

貫徹落實公司工程變更簽證管理制度和流程，監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)下級單位項目工程變更

簽證管理工作。參與和審批權(quán)限范圍內(nèi)索賠（簽證報告），定期統(tǒng)計并分析本單位項目工程

變更簽證情況，組織下級單位造價資料移交檔案室歸檔。

2.2二級單位

貫徹落實公司工程變更簽證管理制度和流程，監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)項目工程變更簽證管理

工作。參與和審批權(quán)限范圍內(nèi)索賠（簽證報告），協(xié)助項目部辦理工程變更簽證，定期統(tǒng)計

并分析本單位項目工程變更簽證實施情況，組織項目部造價資料移交檔案室歸檔。

2.3項目部

2.3.1工作職責(zé)劃分

項目部應(yīng)明確簽證索賠工作具有全員性，項目經(jīng)理是第一責(zé)任人，總工程師對變更、技

術(shù)核定單（洽商）及索賠的事實確認(rèn)負(fù)有直接管理責(zé)任，生產(chǎn)經(jīng)理對現(xiàn)場簽證及索賠的事實

確認(rèn)負(fù)有直接管理責(zé)任，商務(wù)經(jīng)理對簽證索賠的費用報送負(fù)有主要管理責(zé)任，責(zé)任工程師、

技術(shù)員、材料員等相關(guān)人員負(fù)有相關(guān)管理責(zé)任。

序號部門工作職責(zé)

工程變更、簽證及索賠事項的第一責(zé)任人。在授權(quán)范圍內(nèi)對項目簽證

索賠工作管理、決策；組織項目相關(guān)管理部門或人員對工程變更、簽

證、索賠等有關(guān)經(jīng)濟(jì)簽證事件的評審、策劃；對重大工程變更、簽證、

01項目經(jīng)理

索賠事件應(yīng)及時向所屬分公司商務(wù)部匯報，共同謀劃策略；在工程索

賠事件中組織相關(guān)人員與發(fā)包人、監(jiān)理工程師洽談，使索賠事件盡快

觸。

負(fù)責(zé)項目工程變更、簽證、索賠資料的搜集、登記、報送，牽頭認(rèn)質(zhì)

商務(wù)主管

02認(rèn)價工作，分解責(zé)任目標(biāo)并進(jìn)行交底，分析索賠原因，對預(yù)算編制進(jìn)

部門

行科學(xué)管理。按公司要求搜集整理項目造價資料，并移交檔案室歸檔。

負(fù)責(zé)現(xiàn)場整體把控，對工期調(diào)整、現(xiàn)場條件變化等引起費用投入進(jìn)行

評估和證據(jù)收集，具體工作包含：工程例會前組織各部門商討會議內(nèi)

工程主管

03容，涉及工程變更、簽證及索賠，適當(dāng)在會議紀(jì)要中予以明確等。負(fù)

部門

責(zé)搜集業(yè)主或發(fā)包方的變更指令、影響工期的干擾事件、受干擾后的

實際工程進(jìn)度、其他有關(guān)工期的資料等，配合認(rèn)質(zhì)認(rèn)價的推進(jìn)。

負(fù)責(zé)圖紙優(yōu)化、推動設(shè)計變更，配合認(rèn)質(zhì)認(rèn)價工作。針對圖紙變更或

設(shè)計主管

04圖紙調(diào)整及時進(jìn)行差異分析并及時與項目商務(wù)部完成交底，為工程變

部門

更簽證及索賠提供依據(jù)。

05技術(shù)主管負(fù)責(zé)完善設(shè)計變更、圖紙、施工方案、施工組織設(shè)計、隱蔽驗收等技

第2頁

部門術(shù)資料，配合認(rèn)質(zhì)認(rèn)價工作，針對圖紙變更或圖紙調(diào)整及時進(jìn)行差異

分析并及時與項目商務(wù)部完成交底，負(fù)責(zé)重大變更的專家評審對接工

作，為工程變更、簽證及索賠提供依據(jù)。

其他相關(guān)負(fù)責(zé)其目標(biāo)責(zé)任范圍內(nèi)的對甲溝通及記錄，因非承包方引起的工期及

06

部門費用變化，做好證據(jù)搜集，為工程變更、簽證及索賠提供依據(jù)。

2.3.2簽證索賠的歸口發(fā)起

O1由項目商務(wù)經(jīng)鰥出發(fā)起：合同錯誤，如合同條款矛盾、錯誤、有二義性等；合同變

更，如雙方簽訂新的補(bǔ)充協(xié)議、備忘錄等；清單錯誤，如缺漏項，清單項目特征描述錯誤，

工程量不準(zhǔn)確等；主材品牌變更，發(fā)包人要求提高品牌檔次及規(guī)格等；不可抗力，按照合同

約定發(fā)生的不可抗力因素發(fā)生；價款支付，如發(fā)包人未嚴(yán)格按合同約定足額和（或）及時支

付工程價款，非承包人過錯而發(fā)包人拒絕或遲延返還保函、保修金等。

02由項目總工程師提出發(fā)起：發(fā)包人未嚴(yán)格按約定交付設(shè)計圖紙、技術(shù)資料、批復(fù)或答

復(fù)請求；非我方過錯，發(fā)包人指令調(diào)整原約定的施工方案、施工工藝、附加工程項目、變更

分部分項工程內(nèi)容、提高工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等；由于設(shè)計變更、設(shè)計錯誤、數(shù)據(jù)資料錯誤等造成

工程修改、返工、停工、窩工等；工程地質(zhì)情況與發(fā)包人提供的地質(zhì)勘探報告的資料不符，

需要特殊處理的。

03由項目生產(chǎn)經(jīng)理提出發(fā)起：發(fā)包人未嚴(yán)格按約定交付施工現(xiàn)場、提供現(xiàn)場與市政交通

的通道、接通水電、批復(fù)請求、協(xié)調(diào)現(xiàn)場內(nèi)各承包人之間的關(guān)系等；非承包人過錯，發(fā)包人

指令調(diào)整原約定的施工進(jìn)度、順序、暫停施工、提供額外的配合服務(wù)等；由于發(fā)包人錯誤指

令對工程造成影響等；發(fā)包人在驗收前使用己完或未完工程，保修期間非承包人造成的質(zhì)量

問題。

。4由項目質(zhì)量負(fù)責(zé)人/質(zhì)量總監(jiān)提出發(fā)起：發(fā)包人未嚴(yán)格按約定的標(biāo)準(zhǔn)和方式檢驗驗收；

合同約定或法律法規(guī)規(guī)定之外的額外檢查。

05由項目物資管理人員提出發(fā)起：發(fā)包人未嚴(yán)格按約定的標(biāo)準(zhǔn)或方式提供設(shè)備材料；發(fā)

包人指定規(guī)格品牌的材料設(shè)備市場供應(yīng)不足，或質(zhì)量性能不符合標(biāo)準(zhǔn)；發(fā)包人違反約定，指

令調(diào)換原約定的材料設(shè)備的品種、規(guī)格、質(zhì)量等級、改變供應(yīng)時間等。

3管理內(nèi)容

3.1管理要求及時間要求

項目部應(yīng)按在施工合同約定時限內(nèi)報出符合要求的變更簽證資料。工程變更簽證事件發(fā)

生后1天內(nèi)，項目商務(wù)主管部門協(xié)助項目經(jīng)理組織成立簽證索賠小組，收集證據(jù)及支撐材料，

第3頁

根據(jù)合同約定及發(fā)包方規(guī)定合理安排時間并編制完成變更簽證資料。原則上發(fā)生工程變更事

件，報送期限控制在14天內(nèi)，發(fā)生工程簽證事件，報送期限控制在7天內(nèi)，發(fā)生工程索賠事

件，報送期限控制在28天內(nèi)。

3.2有效簽證構(gòu)成要件

序號要件內(nèi)容

簽證主體必須是雙方當(dāng)事人，只有一方當(dāng)事人簽字是無效簽

雙方有授權(quán)當(dāng)事人證；雙方當(dāng)事人必須對行使簽證權(quán)利的人員在合同中進(jìn)行必

1

簽字要的授權(quán)，缺少授權(quán)的人員簽署的簽證單不能發(fā)生簽證的效

力

簽證索賠的內(nèi)容須涉及工期順延或（和）費用的變化、工程

量變化等內(nèi)容；簽證雙方必就涉及工期順延或（和）費用的

明確表明同意工期

2變化等內(nèi)容協(xié)商一致，應(yīng)書面表述為雙方一致同意、（發(fā)包

順延或費用改變

人）同意、（發(fā)包人）批準(zhǔn)等僅表述為“情況屬實〃、“收

到”等沒有效力。

3.3簽證索賠證據(jù)鎖定

在工程簽證索賠中，證據(jù)的充分與否是工程簽證索賠成功的關(guān)鍵，就建設(shè)工程而言，一

項證據(jù)能否作為簽證索賠的依據(jù)，要滿足以下條件：①真實性；應(yīng)在實施合同過程中確定存

在和發(fā)生的，以事實為依據(jù)，能經(jīng)得住推敲；②全面性；所提供的證據(jù)應(yīng)能說明事件的全過

程。工程簽證索賠申請中涉及的簽證索賠理由、事件過程、影響、索賠數(shù)額等都應(yīng)有相應(yīng)證

據(jù)，不能零亂和支離破碎；③關(guān)聯(lián)性；工程簽證索賠的證據(jù)與索賠結(jié)論應(yīng)相互關(guān)聯(lián)，且能互

相說明，相互具有關(guān)聯(lián)性，不能互相矛盾；④及時性；工程簽證索賠證據(jù)的取得及提出應(yīng)當(dāng)

及時，符合合同約定；⑤R有法?證B膠力一健求礴應(yīng)是書面文件，圖紙，節(jié)點詳圖，

業(yè)主指令單，會議紀(jì)要，施工過程照片，視頻，雙方簽署的有關(guān)記錄、協(xié)議、紀(jì)要；工程中

重大事件、特殊情況的記錄、統(tǒng)計應(yīng)由合同約定的發(fā)包人現(xiàn)場代表或監(jiān)理工程師簽證認(rèn)可。

序項目主責(zé)部

分類證明目的注意問題

號門崗位

基礎(chǔ)文件

項目部留存國有土地使用權(quán)證、建設(shè)

工程規(guī)劃許可證、建設(shè)用地規(guī)劃許可

前期項目證明項目是否具備證、建設(shè)工程施工許可證及圖紙審查技術(shù)部/總工

1

審批手續(xù)開工條件批準(zhǔn)文件復(fù)印，牛并做好收發(fā)文記錄，程師

若發(fā)包人前期項目審批手續(xù)不全及

時發(fā)文提出。

招投標(biāo)文證明雙方已經(jīng)達(dá)成商磊B/fS務(wù)

2保留原件。

件、答疑一致的事項，是索經(jīng)理

第4頁

合同及補(bǔ)賠程序、時限、事

3

充協(xié)議項的依據(jù)，是索賠

中標(biāo)通知內(nèi)容的權(quán)利基礎(chǔ)

4

書

L主要包括圖紙應(yīng)

發(fā)時間、圖紙實發(fā)

.規(guī)范收發(fā)文記錄，時間的準(zhǔn)確性、

時間、圖紙接收時1

人員簽收的有效性。

間，通過時間節(jié)點

2.最好以發(fā)文帶附件形式收發(fā)圖紙。

的固定，證明因圖技術(shù)部/設(shè)計

3.若過程中連續(xù)接收多版圖紙，與發(fā)

圖紙紙下發(fā)遲延導(dǎo)致的部/總工程

5包人明確圖紙內(nèi)容，明確記載出圖日

工期延誤天數(shù)。師、資料員

期及圖紙名稱。

2.根據(jù)圖紙內(nèi)容的

電子版圖紙的收發(fā)應(yīng)通過雙方書

變化，證明現(xiàn)場變4.

面確認(rèn)的電子郵箱、即時通訊工具。

更內(nèi)容，證明合同

價款變更報告。

水文、地

證明客觀事實與招留存好發(fā)包人提供的水文、地與現(xiàn)場技術(shù)部/總工

6址、坐標(biāo)資

標(biāo)條件的差異。實際不符的，及時發(fā)文提出程師、資料員

料

證明項目是否具備

開工條件，進(jìn)場至將施工現(xiàn)場條件與合同約定的施工

具備施工條件的期條件進(jìn)行對比，未達(dá)到合同約定的施

施工現(xiàn)場工程部/生產(chǎn)

7間為施工準(zhǔn)備期工條件的，及時發(fā)文提出并明確實際

條件經(jīng)理

間，不計入施工工具備施工條件的時間，留存好影像資

期，可提出管理費料。

索賠

二政策發(fā)文

1.記錄文號。

各類政策商務(wù)部、技術(shù)

2.記錄發(fā)文原地址（主要包括當(dāng)?shù)亟?/p>

法規(guī)、行政主要證明停工起止部、設(shè)計部/

1委網(wǎng)站、住建部網(wǎng)站、標(biāo)辦網(wǎng)站、政

指令、紅頭時間。商務(wù)經(jīng)理、總

府官網(wǎng)）,若以公報、報紙形式發(fā)文，

文件工程師

注意留存原件。

1.現(xiàn)場記錄每日天氣情況，制作晴雨

主要證明是否達(dá)到

表報監(jiān)理及發(fā)包人確認(rèn)，對達(dá)到合同

合同約定的惡劣氣

約定的惡劣氣候條件的情況應(yīng)明文工程部/生產(chǎn)

2氣象資料候條件標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)而

標(biāo)注。經(jīng)理

確定工期順延依

據(jù)。2.聯(lián)系當(dāng)?shù)貧庀蟛块T，定期收氣象資

料。

影響工程分析造價影響，參L應(yīng)通過名稱、發(fā)文單位、文件號、

商務(wù)部/商務(wù)

3造價、工期考支撐資料策劃索發(fā)文日期等內(nèi)容支撐造價影響依據(jù)。

經(jīng)理

的^!牛、規(guī)賠報告內(nèi)容。2.定期收集、分析影響或趨勢。

第5頁

定等資

發(fā)包人指

三

令

1.開工文件主要有開工令/開工通

知、開工報告、施工許可證、單位（子

開工文件、單位）工程質(zhì)量竣工驗收記錄、監(jiān)理

變更、工程主要作為工期順記錄/會議紀(jì)要、合同等。技術(shù)部、工?

1指令單、簽延、合同價格調(diào)整2.根據(jù)發(fā)包人發(fā)文內(nèi)容進(jìn)行相關(guān)工部/總工程

證通知單的依據(jù)。作后，應(yīng)及時與發(fā)包人確認(rèn)工作成果師、生產(chǎn)強(qiáng)

等及相關(guān)費用并形成書面資料。

3.如對發(fā)包人發(fā)文有異議應(yīng)及時回

復(fù)并留存發(fā)包人簽收原件。

1.確保簽字流程符合合同約定，如時

效、審批人等，確保審批人具有合法

有效授權(quán)。技術(shù)部、工S

主要作為工期順2.核對筆跡，確保是本人簽署。部、商務(wù)部/

發(fā)包人審

延、合同價格調(diào)整若審批意見未能達(dá)到合同約定的總工?師、生

2批意見3.

的依據(jù)。生效條件時，如應(yīng)蓋章而未蓋章，應(yīng)產(chǎn)經(jīng)理、商務(wù)

要求發(fā)包人蓋章，如發(fā)包人拒絕蓋經(jīng)理

章，可作為監(jiān)理會議紀(jì)要、其他發(fā)文

的附件輔助證明。

四監(jiān)理文函

L若對整改通知單內(nèi)容存在異議，應(yīng)工程部、安全

整改通知

主要預(yù)防反索賠及時發(fā)文明確責(zé)任劃分。部/生產(chǎn)經(jīng)

1單

2.整改完成后應(yīng)及時進(jìn)行書面確認(rèn)。理、安全總監(jiān)

1.確保簽字流程符合合同約定，如時

效、審批人等，確保審批人具有合法技術(shù)部、IS

主要作為工期順有效授權(quán)。部、商務(wù)部/

監(jiān)理審批

2延、合同價格調(diào)整.核對筆跡，確保是本人簽署?？偣こ處?、生

意見2

的依據(jù)。3.對于需發(fā)包人認(rèn)可方可有效的權(quán)產(chǎn)經(jīng)理、商務(wù)

利行使，若無發(fā)包人書面授權(quán)許可文經(jīng)理

件，要取得監(jiān)理對事實的認(rèn)可。

1.監(jiān)理月報在施工當(dāng)期形成，并考慮

技術(shù)部、工《

監(jiān)理月報是由相對中立的監(jiān)理單位

部、商務(wù)部/

是證明工期、質(zhì)量、制作，其內(nèi)容在訴訟、仲裁中獲得采

監(jiān)理月報造價的強(qiáng)有力客觀總工程師、生

3信的可能性很大。

證明材料。產(chǎn)經(jīng)理、商務(wù)

監(jiān)理月報一般僅報送質(zhì)監(jiān)站及發(fā)

2.經(jīng)理

包人，承包人不易獲得。

五會簽資料

第6頁

1.會議紀(jì)要收發(fā)以發(fā)文+附件的形式技術(shù)部、遞

主要作為工期順并做好收發(fā)文記錄。部、商務(wù)部/

發(fā)包人會

1延、合同價格調(diào)整、對會議內(nèi)容進(jìn)行現(xiàn)場錄音，若錄音總遺師、生

議紀(jì)要2.

費用索賠的依據(jù)條件不成熟，現(xiàn)場記錄會議概要并進(jìn)產(chǎn)經(jīng)理、商務(wù)

行現(xiàn)場確認(rèn)。經(jīng)理

1.爭取會議紀(jì)要的起草權(quán)，在定稿之

主要作為形象進(jìn)

前與監(jiān)理進(jìn)行有效溝通。技術(shù)部、

度、工期順延、合18

2.對于爭議問題及時發(fā)文提出異議。部、商務(wù)部/

監(jiān)理會議同價格調(diào)整、費用

23.對于單方面證據(jù)可作為會議紀(jì)要總工S師、生

紀(jì)要索賠的依據(jù)。如：

附件進(jìn)行三方確認(rèn)，如周報、日報、產(chǎn)經(jīng)理、商務(wù)

人員、數(shù)量、機(jī)械

現(xiàn)場盤點等。經(jīng)理

數(shù)量、責(zé)任劃分等。

4.會議紀(jì)要加蓋騎縫章。

1爭取會議紀(jì)要的起草權(quán)，在定稿之

涉及第三前與參會單位進(jìn)行有效溝通。技術(shù)部、設(shè)計

方（含設(shè)主要證明現(xiàn)場變2.對于爭議問題及時發(fā)文提出異議。部、工S部、

3計、咨詢、更、認(rèn)價、責(zé)任劃3.對于單方面證據(jù)可作為會議紀(jì)要商務(wù)部/總工

政府單位）分等問題附件進(jìn)行三方確認(rèn)，如周報、日報、程師、生產(chǎn)經(jīng)

會議紀(jì)要現(xiàn)場盤點等。理、商務(wù)經(jīng)理

4.會議紀(jì)要加蓋騎縫章。

技術(shù)部、工?

總分包（含證明發(fā)包人原因或確保會議紀(jì)要的起草權(quán)，明確分包

1.部、商務(wù)部/

甲指分包、甲指分包單位導(dǎo)致方特別是甲指分包單位、獨立分包單

4總工程師、生

獨立分包）的工期延誤、質(zhì)量位的責(zé)任劃分。

產(chǎn)經(jīng)理、商務(wù)

會議紀(jì)要缺陷、安全責(zé)任等。會議紀(jì)要加蓋騎縫章

2.經(jīng)理

1.準(zhǔn)確記錄各分部分項工程的驗收

主要證明工期計算技術(shù)部、工

時間。

5驗收記錄終止時間、質(zhì)量合部/總工程

.確保驗收記錄中簽字人員、驗收蓋

格認(rèn)證2師、生產(chǎn)經(jīng)理

章合法有效

若合同約定修改工

期計劃時需得到發(fā)

工期進(jìn)度技術(shù)部/總工

6包人批準(zhǔn)，則可作監(jiān)理及發(fā)包人簽字確認(rèn)。

計劃程師、資料員

為主張發(fā)包人同意

順延工期的依據(jù)。

六內(nèi)部管理

1.注意區(qū)別進(jìn)場時間與開工時間，開

工時間以開工令或者合同約定為準(zhǔn)。

技術(shù)部、選

總承包方證明實際進(jìn)場時2.我方進(jìn)場時，若根據(jù)發(fā)包人進(jìn)場通

1部/總工程

進(jìn)場記錄間。知進(jìn)場，則保留好進(jìn)場通知原件，若

師、生產(chǎn)經(jīng)理

我方根據(jù)前期投標(biāo)承諾進(jìn)場，則及時

向發(fā)包人發(fā)文進(jìn)行進(jìn)場申請。

第7頁

1.單方面內(nèi)部資料難以支撐我方索

主要作為形象進(jìn)賠請求，需第三方進(jìn)行認(rèn)證，如將周

技術(shù)部、工?

度、工期順延、合報、月報、日報作為監(jiān)理會議紀(jì)要附

部、安全部/

周報、月同價格調(diào)整、費用件提交發(fā)包人確認(rèn)，或者定期將月

2總途師、生

報、日報索賠的依據(jù)。如：報、周報、日報發(fā)送至合同約定的文

產(chǎn)經(jīng)理、安全

人員數(shù)量、機(jī)械數(shù)件接收郵箱。

總監(jiān)

量、責(zé)任劃分等。2.注意月報、周報、日報內(nèi)容，向發(fā)

包人報送時排除對我方不利的描述。

證明現(xiàn)場施工部

施工組織署、資源配置、計確保監(jiān)理、業(yè)主等簽字、蓋章等真實技術(shù)部/總工

3

設(shè)計劃管理、平面布置齊全，留存好原件。程師

及施工重難點。

主要作為形象進(jìn)

度、合同價格調(diào)整、

承包人施費用索賠的依據(jù)。確保簽字、蓋章等真實，留存好原件，工程部/生產(chǎn)

4

工記錄如：人員數(shù)量、機(jī)作為檢驗檢測報告的附件經(jīng)理

械數(shù)量、責(zé)任劃分

等。

作為形象進(jìn)度、節(jié)

點工期、費用索賠技術(shù)部、工?

現(xiàn)場形象與發(fā)包人提前溝通，注意留存好相關(guān)

5依據(jù)。如：人員、部/總工程

盤點簽字確認(rèn)資料原件。

機(jī)械、數(shù)量，責(zé)任師、生產(chǎn)^3

劃分等。

1.現(xiàn)場進(jìn)行盤點時，特別是在停工期

間的現(xiàn)場盤點，確保與監(jiān)理、發(fā)包人

三方共同進(jìn)行盤點，盤點后三方進(jìn)行

技術(shù)部、工程

簽字確認(rèn)，并留存影像資料。若發(fā)包

部、商務(wù)部、

證明人員數(shù)量、機(jī)人不參與盤點，應(yīng)確保監(jiān)理方參加并

現(xiàn)場人員、安全部/項目

械數(shù)量，作為費用進(jìn)行確認(rèn)。

6機(jī)械盤點總工、生產(chǎn)經(jīng)

索賠的支撐資料。對于盤點結(jié)果應(yīng)在監(jiān)理會議紀(jì)要

2.理、商務(wù)經(jīng)

或者往來文函中進(jìn)行再次確認(rèn)（主要

理、安全總監(jiān)

針對發(fā)包人不參與現(xiàn)場盤點的情形）。

3.進(jìn)行現(xiàn)場盤點時應(yīng)注意提前策劃，

防止我方利益受損。

分包進(jìn)場L確保簽字、蓋章等真實，留存好原

證明人員數(shù)量，作

記錄、安全件。安全部/安全

7為費用索賠的支撐

交底、班前.門禁系統(tǒng)打卡記錄按月導(dǎo)出，留存總監(jiān)

資料。2

教育好原始數(shù)據(jù)。

名冊（門禁證明人員進(jìn)場時間按期收集整理，確保人員花名冊、門安全部/安全

8

系統(tǒng)打卡及人工數(shù)量，為費禁系統(tǒng)導(dǎo)出的名單完整有效總監(jiān)

第8頁

記錄）用索賠提供依據(jù)。

證明現(xiàn)場材料的投

材料進(jìn)場1.確保監(jiān)理在進(jìn)場記錄上簽字確認(rèn)。物資管理人

9入數(shù)量，作為費用

記錄2.留存好原件，影像資料作為輔證。員

索賠的支撐資料。

L及時更新項目部管理人員考勤記

管理人員證明管理人員數(shù)量辦公室/資料

10錄表。

考勤記錄及管理費員

2.工資銀行流水、薪酬文件

塔吊安裝、

證明機(jī)械數(shù)量、形

檢測報告安全部/安全

11象進(jìn)度，作為費用確保簽字、蓋章等真實，留存好原件

及使用登總監(jiān)

索賠的支撐資料。

記

七電子資料

即時通訊

注意留存完整的原始聊天記錄，若涉

（如qq、根據(jù)具體內(nèi)容，證資料涉及部

1訴則需以公證方式明確對方的真實

聊大明相關(guān)事實門

身份

記錄、短信

確保電子郵箱地址經(jīng)過雙方確認(rèn)認(rèn)

資料涉及部

2電子郵件可（可在合同內(nèi)、會議紀(jì)要內(nèi)等進(jìn)行

門

確認(rèn)）

明確參會人員真實身份，如稱呼其全

資料涉及部

3錄音資料稱、第三方介紹等，錄音過程中對于

門

關(guān)鍵信息要提煉強(qiáng)調(diào)

對錄像時間、地點、事件等內(nèi)容進(jìn)行

資料涉及部

4錄像資料記錄，對于特別重要的證據(jù)資料，可

門

以公證方式予以留存。

注意在拍攝照片時保留拍攝時間，拍

資料涉及部

5照片資料攝照片應(yīng)包含主要參照物證明拍攝

門

部位為本項目施工內(nèi)容。

3.4簽證索賠報告組成

簽證索賠報告整體要求語言簡潔中肯，條理邏輯清晰，計算準(zhǔn)確無誤。應(yīng)注意報告內(nèi)容

的切入點，盡量體現(xiàn)為發(fā)