尼龍項目建筑工程方案

尼龍項目

建筑工程方案

XX有限公司

目錄

一、項目基本情況...................................................3

二、產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析...................................................8

三、滿足設(shè)備減重需求，建筑領(lǐng)域應(yīng)用廣泛...........................12

四、必要性分析....................................................12

五、工程監(jiān)理工作主要方式..........................................13

六、工程監(jiān)理工作內(nèi)容..............................................18

七、工程監(jiān)理的含義及性質(zhì)..........................................31

八、工程監(jiān)理的法律地位和責(zé)任.....................................34

九、工程監(jiān)理規(guī)劃..................................................41

十、工程監(jiān)理實施細(xì)則..............................................43

十一、工程風(fēng)險分類................................................45

十二、工程風(fēng)險管理內(nèi)容和方法.....................................49

十三、工程保險特征及分類..........................................66

十四、建筑工程風(fēng)險保障機制........................................71

十五、項目經(jīng)濟效益評價............................................77

營業(yè)收入、稅金及附加和增值稅估算表................................78

綜合總成本費用估算表..............................................79

利潤及利潤分配表...................................................81

項目投資現(xiàn)金流量表.................................................83

借款還本付息計劃表.................................................86

十六、投資估算及資金籌措..........................................87

建設(shè)投資估算表.....................................................89

建設(shè)期利息估算表...................................................90

流動資金估算表.....................................................91

總投資及構(gòu)成一覽表.................................................92

項目投資計劃與資金籌措一覽表......................................93

一、項目基本情況

（一）項目承辦單位名稱

XX有限公司

（二）項目聯(lián)系人

鄒XX

（三）項目建設(shè)單位概況

公司依據(jù)《公司法》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的

有關(guān)規(guī)定，制定并由股東大會審議通過了《董事會議事規(guī)則》，《董

事會議事規(guī)則》對董事會的職權(quán)、召集、提案、出席、議事、表決、

決議及會議記錄等進行了規(guī)范。

未來，在保持健康、穩(wěn)定、快速、持續(xù)發(fā)展的同時，公司以“和

諧發(fā)展”為目標(biāo)，踐行社會責(zé)任，秉承“責(zé)任、公平、開放、求實”

的企業(yè)責(zé)任，服務(wù)全國。

公司在“政府引導(dǎo)、市場主導(dǎo)、社會參與”的總體原則基礎(chǔ)上，

堅持優(yōu)化結(jié)構(gòu)，提質(zhì)增效。不斷促進企業(yè)改變粗放型發(fā)展模式和管理

方式，補齊生態(tài)環(huán)境保護不足和區(qū)域發(fā)展不協(xié)調(diào)的短板，走綠色、協(xié)

調(diào)和可持續(xù)發(fā)展道路，不斷優(yōu)化供給結(jié)構(gòu)，提高發(fā)展質(zhì)量和效益。牢

固樹立并切實貫徹創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享的發(fā)展理念，以提

質(zhì)增效為中心，以提升創(chuàng)新能力為主線，降成本、補短板，推進供給

側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。

公司以負(fù)責(zé)任的方式為消費者提供符合法律規(guī)定與標(biāo)準(zhǔn)要求的產(chǎn)

品。在提供產(chǎn)品的過程中，綜合考慮其對消費者的影響，確保產(chǎn)品安

全。積極與消費者溝通，向消費者公開產(chǎn)品安全風(fēng)險評估結(jié)果，努力

維護消費者合法權(quán)益。公司加大科技創(chuàng)新力度，持續(xù)推進產(chǎn)品升級，

為行業(yè)提供先進適用的解決方案，為社會提供安全、可靠、優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)

品和服務(wù)。

（四）項目實施的可行性

1、符合我國相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策和發(fā)展規(guī)劃

近年來，我國為推進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級，先后出臺了多項發(fā)展規(guī)

劃或產(chǎn)業(yè)政策支持行業(yè)發(fā)展。政策的出臺鼓勵行業(yè)開展新材料、新工

藝、新產(chǎn)品的研發(fā)，促進行業(yè)加快結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級，有利于本行

業(yè)健康快速發(fā)展。

2、項目產(chǎn)品市場前景廣闊

廣闊的終端消費市場及逐步升級的消費需求都將促進行業(yè)持續(xù)增

長。

3、公司具備成熟的生產(chǎn)技術(shù)及管理經(jīng)驗

公司經(jīng)過多年的技術(shù)改造和工藝研發(fā)，公司已經(jīng)建立了豐富完整

的產(chǎn)品生產(chǎn)線，配備了行業(yè)先進的染整設(shè)備，形成了門類齊全、品種

豐富的工藝，可為客戶提供一體化染整綜合服務(wù)。

公司通過自主培養(yǎng)和外部引進等方式，建立了一支團結(jié)進取的核

心管理團隊，形成了穩(wěn)定高效的核心管理架構(gòu)。公司管理團隊對行業(yè)

的品牌建設(shè)、營銷網(wǎng)絡(luò)管理、人才管理等均有深入的理解，能夠及時

根據(jù)客戶需求和市場變化對公司戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)進行調(diào)整，為公司穩(wěn)健、

快速發(fā)展提供了有力保障。

4、建設(shè)條件良好

本項目主要基于公司現(xiàn)有研發(fā)條件與基礎(chǔ)，根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略的

要求，通過對研發(fā)測試環(huán)境的提升改造，形成集科研、開發(fā)、檢測試

驗、新產(chǎn)品測試于一體的研發(fā)中心，項目各項建設(shè)條件已落實，工程

技術(shù)方案切實可行，本項目的實施有利于全面提高公司的技術(shù)研發(fā)能

力，具備實施的可行性。

我國PA66市場空間廣闊。根據(jù)ACMI,PA66領(lǐng)域全球龍頭之一奧

升德公司在2022年1月表示，當(dāng)前我國PA66年產(chǎn)量約50萬噸左右,

而在未來3-5年，預(yù)計產(chǎn)量將在現(xiàn)有基礎(chǔ)上提高2-4倍，市場增速將

高于世界市場，我國在全球PA66市場中的份額也將逐步增加。

（五）項目建設(shè)選址及建設(shè)規(guī)模

項目選址位于XXX（待定），占地面積約87.00畝。項目擬定建設(shè)

區(qū)域地理位置優(yōu)越，交通便利，規(guī)劃電力、給排水、通訊等公用設(shè)施

條件完備，非常適宜本期項目建設(shè)。

項目建筑面積96795.16nf,其中：主體工程66348.29itf,倉儲

工程9836.80itf,行政辦公及生活服務(wù)設(shè)施13126.68itf,公共工程

7483.39m2o

（六）項目總投資及資金構(gòu)成

1、項目總投資構(gòu)成分析

本期項目總投資包括建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流動資金。根據(jù)謹(jǐn)

慎財務(wù)估算，項目總投資38443.34萬元，其中：建設(shè)投資29599.38

萬元，占項目總投資的76.99%；建設(shè)期利息330.04萬元，占項目總投

資的0.86%；流動資金8513.92萬元，占項目總投資的22.15%。

2、建設(shè)投資構(gòu)成

本期項目建設(shè)投資29599.38萬元，包括工程費用、工程建設(shè)其他

費用和預(yù)備費，其中：工程費用25871.39萬元，工程建設(shè)其他費用

2878.77萬元，預(yù)備費849.22萬元。

（七）資金籌措方案

本期項目總投資38443.34萬元，其中申請銀行長期貸款13471.16

萬元，其余部分由企業(yè)自籌。

(A)項目預(yù)期經(jīng)濟效益規(guī)劃目標(biāo)

1、營業(yè)收入(SP)：87900.00萬元。

2、綜合總成本費用(TC)：72659.15萬元。

3、凈利潤(NP)：11141.11萬元。

4、全部投資回收期(Pt)：5.59年。

5、財務(wù)內(nèi)部收益率：21.67%o

6、財務(wù)凈現(xiàn)值：12157.90萬元。

(九)項目建設(shè)進度規(guī)劃

本期項目按照國家基本建設(shè)程序的有關(guān)法規(guī)和實施指南要求進行

建設(shè)，本期項目建設(shè)期限規(guī)劃12個月。

(十)項目綜合評價

主要經(jīng)濟指標(biāo)一覽表

序號項目單位指標(biāo)備注

1占地面積m258000.00約87.00畝

1.1總建筑面積m296795.16容積率1.67

1.2基底面積m237120.00建筑系數(shù)64.00%

1.3投資強度萬元/畝330.28

2總投資萬元38443.34

2.1建設(shè)投資萬元29599.38

2.1.1工程費用萬元25871.39

2.1.2工程建設(shè)其他賽用萬元2878.77

2.1.3預(yù)備費萬元849.22

2.2建設(shè)期利息萬元330.04

2.3流動資金萬元8513.92

3資金籌措萬元38443.34

3.1自籌資金萬元24972.18

3.2銀行貸款萬元13471.16

4營業(yè)收入萬元87900.00正常運營年份

ir”

5總成本費用萬元72659.15

6利潤總額萬元14854.81

irif

7凈利潤萬元11141.11

ir”

8所得稅萬元3713.70

?tt?

9增值稅萬元3216.97

ir”

10稅金及附加萬元386.04

ir”

11納稅總額萬元7316.71

ir”

12工業(yè)增加值萬元25537.26

13盈虧平衡點萬元31421.23產(chǎn)值

14回收期不5.59含建設(shè)期12個月

15財務(wù)內(nèi)部收益率21.67%所得稅后

16財務(wù)凈現(xiàn)值萬元12157.90所得稅后

二、產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析

突出科技創(chuàng)新核心地位，引領(lǐng)帶動產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、企業(yè)創(chuàng)新、市場創(chuàng)

新、產(chǎn)品創(chuàng)新、業(yè)態(tài)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新，推動形成以創(chuàng)新為主要引領(lǐng)和

支撐的經(jīng)濟體系。

1、完善科技創(chuàng)新體系。圍繞優(yōu)化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，營造創(chuàng)新良好環(huán)

境，深化科技體制改革。轉(zhuǎn)變政府科技管理職能，建立全省統(tǒng)一的科

技管理平臺，統(tǒng)籌銜接基礎(chǔ)研究、應(yīng)用開發(fā)、成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

完善科研評價制度，加大對科技工作者的績效激勵。組建以企業(yè)為主

導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，實施重大關(guān)鍵共性技術(shù)協(xié)同攻關(guān)，力爭

在重點領(lǐng)域取得突破。完善創(chuàng)新要素供給，建立從實驗研究、中試到

生產(chǎn)的全過程科技創(chuàng)新融資模式，促進科技成果資本化、產(chǎn)業(yè)化，加

強知識產(chǎn)權(quán)保護，改進新技術(shù)、新商業(yè)模式準(zhǔn)入管理，提升知識、技

術(shù)和管理的效益。

2、建設(shè)科技創(chuàng)新平臺。著眼鞏固現(xiàn)有基礎(chǔ)、提升支撐能力，打造

一批高端創(chuàng)新研發(fā)平臺。依托高校、科研院所和企業(yè)，積極參與國家

大科學(xué)工程建設(shè)。構(gòu)建重大科技基礎(chǔ)設(shè)施和種質(zhì)、遺傳資源庫，推動

科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器向社會開放。爭取建設(shè)一批國家協(xié)同創(chuàng)

新中心、國家重點實驗室，優(yōu)化工程實驗室、企業(yè)技術(shù)中心等創(chuàng)新平

臺布局，完善研究、開發(fā)、試驗條件，鼓勵開展技術(shù)交流與合作。建

立技術(shù)交易市場等創(chuàng)新服務(wù)平臺，推動創(chuàng)新成果與企業(yè)有效對接。注

重引進和聯(lián)合開發(fā)，推動建設(shè)大學(xué)科技園和科技企業(yè)孵化器、孵化基

地。積極利用域外創(chuàng)新資源，支持骨干企業(yè)在發(fā)達(dá)地區(qū)設(shè)立研發(fā)機構(gòu)。

3、提升科技創(chuàng)新能力。進一步落實高校和科研院所自主權(quán)，發(fā)揮

創(chuàng)新基礎(chǔ)作用，強化企業(yè)的創(chuàng)新主體作用，帶動區(qū)域創(chuàng)新能力提升。

瞄準(zhǔn)有重大應(yīng)用前景領(lǐng)域，積極參與國際大科學(xué)計劃和國家重大科技

項目，力爭在基礎(chǔ)研究環(huán)節(jié)取得重大進展。聚焦國家戰(zhàn)略導(dǎo)向和重點

產(chǎn)業(yè)發(fā)展，引導(dǎo)和鼓勵企業(yè)加大研發(fā)投入，加強共性技術(shù)、核心技術(shù)

攻關(guān)，力爭在新能源汽車、生物醫(yī)藥、生物制造、衛(wèi)星數(shù)據(jù)應(yīng)用、高

端裝備制造、無人機等領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)重大技術(shù)突破。完善科技成果轉(zhuǎn)化

“舟橋”機制，賦予創(chuàng)新領(lǐng)軍人才更大的人財物支配權(quán)、技術(shù)路線決

策權(quán)，下放科技成果使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)，提高科研人員成果轉(zhuǎn)

化收益比例，推進省內(nèi)首創(chuàng)科技成果本地轉(zhuǎn)化。

4、實施“互聯(lián)網(wǎng)+”行動計劃。發(fā)展分享經(jīng)濟，加快互聯(lián)網(wǎng)的創(chuàng)

新成果與經(jīng)濟社會各領(lǐng)域深度融合，促進技術(shù)進步、效率提升和組織

變革。圍繞先進制造、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、金融服務(wù)、信息惠民、高效物流、

社會治理等領(lǐng)域，推進實施“互聯(lián)網(wǎng)+”重大工程，加快發(fā)展基于互聯(lián)

網(wǎng)的醫(yī)療、健康、養(yǎng)老、教育、社會保障、能源、環(huán)保等新興服務(wù)，

推動移動互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)、云計算、大數(shù)據(jù)、空間地理信息集成等新

一代信息技術(shù)的創(chuàng)新應(yīng)用，推進產(chǎn)業(yè)組織模式和商業(yè)模式創(chuàng)新，促進

新業(yè)態(tài)、新經(jīng)濟高效有序發(fā)展。

5、營造大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新局面。進一步放開市場、規(guī)范市場、

營造市場，打造支持民營經(jīng)濟發(fā)展的良好營商環(huán)境，深入實施民營經(jīng)

濟發(fā)展“五大工程”，壯大一批主業(yè)突出、核心競爭力強的民營企業(yè)

集團和龍頭企業(yè)，努力降低中小微企業(yè)成本，推動民營經(jīng)濟大發(fā)展快

發(fā)展。實施“互聯(lián)網(wǎng)+”創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，積極培育創(chuàng)客空間等新型孵化器，

打造一批眾創(chuàng)、眾包、眾扶、眾籌創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)平臺。推進新興產(chǎn)業(yè)“雙

創(chuàng)”三年行動計劃，建立一批新興產(chǎn)業(yè)“雙創(chuàng)”示范基地。發(fā)揮政府

投資引導(dǎo)作用，推動各類創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)孵化平臺與天使投資、創(chuàng)業(yè)投資融

合發(fā)展。營造鼓勵創(chuàng)業(yè)、寬容失敗的社會氛圍，降低創(chuàng)業(yè)門檻，強化

創(chuàng)業(yè)服務(wù)，鼓勵草根創(chuàng)新、微創(chuàng)新、微創(chuàng)業(yè)。支持民營企業(yè)完善現(xiàn)代

企業(yè)制度，加強技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、商業(yè)模式創(chuàng)新和品牌創(chuàng)新，增

強市場競爭力。

6、推進高教強省和人才興省。集聚優(yōu)勢資源，加快高水平大學(xué)和

一流學(xué)科建設(shè)，支持高校與科研機構(gòu)、企業(yè)合作，推進高校與產(chǎn)業(yè)園

區(qū)聯(lián)動，提升高等教育國際化水平。確立人才優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略，優(yōu)化人

才結(jié)構(gòu)。圍繞科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新，加快引進高精尖人才

和實用型人才，繼續(xù)實施長白山學(xué)者、技能名師計劃。完善人才流動

機制、人才評價體系和人才激勵機制，形成廣納人才的制度體系，營

造人人皆可成才、人人盡展其才的社會環(huán)境。

三、滿足設(shè)備減重需求，建筑領(lǐng)域應(yīng)用廣泛

除了在汽車輕量化過程中發(fā)揮重要作用，PA下游產(chǎn)品工程塑料也

可以幫助實現(xiàn)電子設(shè)備減重的目的。當(dāng)前隨著電子產(chǎn)品加速發(fā)展，除

了具有更多功能以及更加先進的性能外，各類電子產(chǎn)品也擁有了更輕

的自重以及更小的體積。根據(jù)CNKI,當(dāng)前可以通過結(jié)構(gòu)優(yōu)化設(shè)計或采

用如鋁合金、鎂合金材料等低密度金屬材料達(dá)到整體減重的目的，但

對于一些結(jié)構(gòu)優(yōu)化空間有限的小型電子設(shè)備，可以通過使用性能好、

密度低的工程塑料替換部分部件來達(dá)到產(chǎn)品輕量化的目的。

在建筑領(lǐng)域，PA產(chǎn)品也具有較大需求，由于具有較低熱導(dǎo)率以及

極高韌性，PA是建筑領(lǐng)域理想的隔熱材料，比如斷橋鋁合金窗作為一

種新興門窗材料便主要采用PA66尼龍隔熱條，此外根據(jù)CNKI,由于綜

合性能優(yōu)異，PA6也已廣泛應(yīng)用于建筑水管等領(lǐng)域。未來隨著相關(guān)行業(yè)

穩(wěn)步發(fā)展，建筑下游有望為PA產(chǎn)品所面臨需求提供有力支撐。

四、必要性分析

1、現(xiàn)有產(chǎn)能已無法滿足公司業(yè)務(wù)發(fā)展需求

作為行業(yè)的領(lǐng)先企業(yè)，公司已建立良好的品牌形象和較高的市場

知名度，產(chǎn)品銷售形勢良好，產(chǎn)銷率超過100虬預(yù)計未來幾年公司的

銷售規(guī)模仍將保持快速增長。

隨著業(yè)務(wù)發(fā)展，公司現(xiàn)有廠房、設(shè)備資源已不能滿足不斷增長的

市場需求。公司通過優(yōu)化生產(chǎn)流程、強化管理等手段，不斷挖掘產(chǎn)能

潛力，但仍難以從根本上緩解產(chǎn)能不足問題。通過本次項目的建設(shè)，

公司將有效克服產(chǎn)能不足對公司發(fā)展的制約，為公司把握市場機遇奠

定基礎(chǔ)。

2、公司產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級的需要

隨著制造業(yè)智能化、自動化產(chǎn)業(yè)升級，公司產(chǎn)品的性能也需要不

斷優(yōu)化升級。公司只有以技術(shù)創(chuàng)新和市場開發(fā)為驅(qū)動，不斷研發(fā)新產(chǎn)

品，提升產(chǎn)品精密化程度，將產(chǎn)品質(zhì)量水平提升到同類產(chǎn)品的領(lǐng)先水

準(zhǔn)，提高生產(chǎn)的靈活性和適應(yīng)性，契合關(guān)鍵零部件國產(chǎn)化的需求，才

能在與國外企業(yè)的競爭中獲得優(yōu)勢，保持公司在領(lǐng)域的國內(nèi)領(lǐng)先地位。

五、工程監(jiān)理工作主要方式

項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)根據(jù)工程監(jiān)理合同約定，除檢查審查有關(guān)文件資

料、管理制度、人員資格外，主要采用巡視、平行檢驗、旁站、見證

取樣等方式實施監(jiān)理。

1、巡視

巡視是指項目監(jiān)理機構(gòu)監(jiān)理人員對施工現(xiàn)場進行定期或不定期的

檢查活動。巡視檢查是監(jiān)理人員針對施工現(xiàn)場進行的日常檢查。監(jiān)理

人員進行巡視檢查時，主要關(guān)注施工質(zhì)量、安全生產(chǎn)兩方面情況

（1）施工質(zhì)量方面

1）天氣情況是否適宜施工作業(yè)。如不適宜施工作業(yè)，是否已采取

相應(yīng)措施。

2）施工人員作業(yè)情況。是否按照工程設(shè)計文件、工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和

批準(zhǔn)的施工組織設(shè)計（專項）施工方案施工。

3）使用的工程材料、設(shè)備和構(gòu)配件是否已檢測合格。

4）施工單位主要管理人員到崗履職情況，特別是施工質(zhì)量管理人

員是否到位。

5）施工機具、設(shè)備的工作狀態(tài)，周邊環(huán)境是否有異常情況等。

（2）安全生產(chǎn)方面

1）施工單位安全生產(chǎn)管理人員到崗履職情況、特種作業(yè)人員持證

情況。2）施工組織設(shè)計中的安全技術(shù)措施和專項施工方案落實情況。

3）安全生產(chǎn)、文明施工制度、措施落實情況。

4）危險性較大分部分項工程施工情況，重點關(guān)注是否按方案施工。

5）大型起重機械和自升式架設(shè)設(shè)施運行情況

6）施工臨時用電情況。

7）其他安全防護措施是否到位。

8）工人違章情況

9）施工現(xiàn)場存在的事故隱患，以及按照項目監(jiān)理機構(gòu)的指令整改

實施情況。

10）項目監(jiān)理機構(gòu)簽發(fā)的工程暫停令執(zhí)行情況等。

2、平行檢驗

平行檢驗是指項目監(jiān)理機構(gòu)在施工單位自檢的同時，按照有關(guān)規(guī)

定、工程監(jiān)理合同約定對同一檢驗項目進行的檢測試驗活動。平行檢

驗的內(nèi)容包括工程實體量測（檢查、試驗、檢測）和材料檢驗等內(nèi)容。

項目監(jiān)理機構(gòu)首先應(yīng)依據(jù)工程監(jiān)理合同編制符合工程特點的平行

檢驗方案，明確平行檢驗的方法、范圍、內(nèi)容、頻率等，并設(shè)計各平

行檢驗記錄表的樣式；其次根據(jù)平行檢驗方案的規(guī)定和要求，開展平

行檢驗工作。對平行檢驗不符合規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的檢驗項目，應(yīng)分析原因

后按照相關(guān)規(guī)定進行處理。

3、旁站

旁站是指項目監(jiān)理機構(gòu)對工程的關(guān)鍵部位或關(guān)鍵工序的施工質(zhì)量

進行的監(jiān)督活動。關(guān)鍵部位、關(guān)鍵工序應(yīng)根據(jù)工程類別、特點及有關(guān)

規(guī)定確定。

項目監(jiān)理機構(gòu)在編制監(jiān)理規(guī)劃時，應(yīng)制定旁站方案，明確旁站的

范圍、內(nèi)容、程序和旁站人員職責(zé)等?，F(xiàn)場監(jiān)理人員必須執(zhí)行旁站方

案，有針對性地進行檢查，盡可能消除可能發(fā)生的工程質(zhì)量問題和隱

患。

監(jiān)理人員在實施旁站時發(fā)現(xiàn)施工單位有違反工程建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn)

行為的，有權(quán)責(zé)令施工單位立即整改；發(fā)現(xiàn)施工活動已經(jīng)或者可能危

及工程質(zhì)量的，應(yīng)當(dāng)及時向?qū)I(yè)監(jiān)理工程師或總監(jiān)理工程師報告，由

總監(jiān)理工程師下達(dá)暫停施工指令或采取其他應(yīng)急措施。

旁站人員的工作職責(zé)主要包括以下四個方面。

(1)檢查施工單位現(xiàn)場質(zhì)量管理人員到崗、特殊工種人員持證上

崗及施工機械、建筑材料準(zhǔn)備情況。

(2)施工現(xiàn)場跟班監(jiān)督關(guān)鍵部位、關(guān)鍵工序的施工方案及工程建

設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況。

(3)核查進場建筑材料、建筑構(gòu)配件、設(shè)備和商品混凝土的質(zhì)量

檢驗報告等，并可在現(xiàn)場監(jiān)督施工單位進行檢驗或者委托具有資格的

第三方進行復(fù)驗。

(4)做好旁站記錄和監(jiān)理日志，保存旁站原始資料。

總監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)及時掌握旁站工作情況，并采取相應(yīng)措施解決

旁站過程中發(fā)現(xiàn)的問題。監(jiān)理文件資料管理人員應(yīng)妥善保管旁站方案、

旁站記錄等相關(guān)資料。

4、見證取樣

見證取樣是指項目監(jiān)理機構(gòu)對施工單位進行的涉及結(jié)構(gòu)安全的試

塊、試件及工程材料現(xiàn)場取樣、送檢工作的監(jiān)督活動。

項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)根據(jù)工程的特點和具體情況，制定工程見證取樣

送檢工作制度，將材料進場報驗、見證取樣送檢的范圍、工作程序、

見證人員和取樣人員的職責(zé)、取樣方法等內(nèi)容納入監(jiān)理實施細(xì)則。

見證取樣涉及三方（施工方、見證方、監(jiān)測方）行為。施工單位

取樣人員在現(xiàn)場抽取和制作試樣時，見證人必須在旁見證，且應(yīng)對試

樣進行監(jiān)護，并和委托送檢的送檢人員一起采取有效的措施或?qū)⒃嚇?/p>

送至檢測單位。

總監(jiān)理工程師應(yīng)督促專業(yè)監(jiān)理工程師制定見證取樣實施細(xì)則，并

檢查監(jiān)理人員見證取樣工作實施情況，包括現(xiàn)場檢查和資料檢查。此

外，還應(yīng)聽取監(jiān)理人員匯報，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)立即要求施工單位采取相應(yīng)

措施。

見證取樣監(jiān)理人員應(yīng)根據(jù)見證取樣實施細(xì)則要求、按程序?qū)嵤┮?/p>

證取樣工作，包括：在現(xiàn)場進行見證，監(jiān)督施工單位取樣人員按隨機

取樣方法和試件制作方法進行取樣；對試樣進行監(jiān)護、加鎖；在檢驗

委托單簽字，并出示“見證員證書”；協(xié)助建立包括見證取樣送檢計

劃、臺賬等在內(nèi)的見證取樣檔案等。

工程監(jiān)理文件資料管理人員應(yīng)全面、妥善、真實記錄試塊、試件

及工程材料的見證取樣臺。

六、工程監(jiān)理工作內(nèi)容

工程監(jiān)理工作內(nèi)容可概括為目標(biāo)控制、合同管理、信息管理、組

織協(xié)調(diào)和安全生產(chǎn)管理，即“三控兩管一協(xié)調(diào)”，并履行建設(shè)工程安

全生產(chǎn)管理的法定職責(zé)。

（一）目標(biāo)控制

任何工程都有質(zhì)量、造價、進度三大目標(biāo)，工程監(jiān)理單位受建設(shè)

單位委托，需要協(xié)調(diào)處理三大目標(biāo)之間的關(guān)系、確定與分解三大目標(biāo),

并采取有效措施控制三大目標(biāo)。

1、目標(biāo)控制任務(wù)

（1）工程質(zhì)量控制任務(wù)。工程質(zhì)量控制任務(wù)是指通過采取有效措

施，在滿足工程造價和進度要求的前提下，實現(xiàn)預(yù)定的工程質(zhì)量目標(biāo)。

項目監(jiān)理機構(gòu)在工程施工階段質(zhì)量控制的主要任務(wù)是通過對施工

投入、施工和安裝過程施工產(chǎn)出品（如分項工程、分部工程、單位工

程、單項工程等）進行全過程控制，以及對施工單位及其人員的資格、

材料和設(shè)備、施工機械和機具、施工方案和方法、施工環(huán)境實施全面

控制以期按標(biāo)準(zhǔn)實現(xiàn)預(yù)定的施工質(zhì)量目標(biāo)。

為完成施工階段質(zhì)量控制任務(wù)，項目監(jiān)理機構(gòu)需要做好以下工作:

0協(xié)助建設(shè)單位做好施工現(xiàn)場準(zhǔn)備工作，為施工單位提交合格的施工現(xiàn)

場。

②審查確認(rèn)施工總承包單位及分包單位資格。

③檢查工程材料、構(gòu)配件、設(shè)備質(zhì)量。

④檢查施工機械和機具質(zhì)量；G審查施工組織設(shè)計和施工方案。

⑥檢查施工單位的現(xiàn)場質(zhì)量管理體系和管理環(huán)境。

(2)工程造價控制任務(wù)。工程造價控制任務(wù)是指通過采取有效措

施，在滿足工程質(zhì)量和進度要求的前提下，力求使工程實際造價不超

過預(yù)定造價目標(biāo)。

項目監(jiān)理機構(gòu)在工程施工階段造價控制的主要任務(wù)是通過工程計

量、工程付款控制、工程變更費用控制、預(yù)防并處理好費用索賠、挖

掘降低工程造價潛力等使工程實際費用支出不超過計劃投資。

(3)工程進度控制任務(wù)。工程進度控制任務(wù)是指通過采取有效措

施，在滿足工程質(zhì)量和造價要求的前提下，力求使工程實際工期不超

過計劃要求。

項目監(jiān)理機構(gòu)在工程施工階段進度控制的主要任務(wù)是通過完善建

設(shè)工程控制性進度計劃、審查施工單位提交的進度計劃、做好施工進

度動態(tài)控制工作、協(xié)調(diào)各相關(guān)單位之間的關(guān)系預(yù)防并處理好工期索賠,

力求使工程在計劃工期內(nèi)完成。

為完成施工階段進度控制任務(wù)，項目監(jiān)理機構(gòu)需要做好以下工作

①完善建設(shè)工程控制性進度計劃。

②審查施工單位提交的施工進度計劃。

③協(xié)助建設(shè)單位編制和實施由建設(shè)單位負(fù)責(zé)供應(yīng)的材料和設(shè)備供

應(yīng)進度計劃。

④組織進度協(xié)調(diào)會議，協(xié)調(diào)有關(guān)各方關(guān)系；跟蹤檢查實際施工進

度。

⑥研究制定預(yù)防工期索賠的措施，做好工程延期審批工作等。

2、目標(biāo)控制措施

為了有效控制建設(shè)工程目標(biāo)，應(yīng)從組織、技術(shù)、經(jīng)濟、合同等多

方面采取措施。

(1)組織措施。組織措施是其他各類措施的前提和保障。組織措

施包括：建立健全實施動態(tài)控制的組織機構(gòu)、規(guī)章制度和人員，明確

各級目標(biāo)控制人員的任務(wù)和職責(zé)分工，改善建設(shè)工程目標(biāo)控制的工作

流程；建立建設(shè)工程目標(biāo)控制工作考評機制，加強各單位(部門)之

間的溝通協(xié)作；加強動態(tài)控制過程中的激勵措施，調(diào)動和發(fā)揮員工實

現(xiàn)建設(shè)工程目標(biāo)的積極性和創(chuàng)造性等。

(2)技術(shù)措施。為了對建設(shè)工程目標(biāo)實施有效控制，需要對多個

可能的建設(shè)方案、施工方案等進行技術(shù)可行性分析。因此，需要對各

種技術(shù)數(shù)據(jù)進行審核、比較，對施工組織設(shè)計、施工方案等進行審查、

論證等。此外，在整個建設(shè)工程實施過程中，還需要采用工程網(wǎng)絡(luò)計

劃技術(shù)信息化技術(shù)等實施動態(tài)控制

(3)經(jīng)濟措施。無論是對工程造價目標(biāo)實施控制，還是對工程質(zhì)

量、進度目標(biāo)實施控制，都離不開經(jīng)濟措施。經(jīng)濟措施不僅包括審核

工程量、工程款支付申請及工程結(jié)算報告，而且包括編制和實施資金

使用計劃、對工程變更方案進行技術(shù)經(jīng)濟分析等。通過投資偏差分析

和未完工程投資預(yù)測，可發(fā)現(xiàn)一些可能引起未完工程投資增加的潛在

問題，從而便于以主動控制為出發(fā)點，采取有效措施加以預(yù)防。

(4)合同措施。加強合同管理是控制建設(shè)工程目標(biāo)的重要措施。

建設(shè)工程總目標(biāo)及分目標(biāo)將反映在建設(shè)單位與工程參建各方所簽訂的

合同之中。由此可見，通過選擇合理的承發(fā)包模式和合同計價方式，

選定滿意的施工單位及材料設(shè)備供應(yīng)單位，擬定完善的合同條款，并

動態(tài)跟蹤合同執(zhí)行情況及處理好工程索賠等，是控制建設(shè)工程目標(biāo)的

重要合同措施

(二)合同管理

工程實施過程中會涉及許多合同，如勘察合同、設(shè)計合同、施工

合同、監(jiān)理合同、咨詢合同、材料設(shè)備采購合同等。合同管理是在市

場經(jīng)濟體制下組織建設(shè)工程實施的基本手段，也是項目監(jiān)理機構(gòu)控制

工程質(zhì)量、造價、進度三大目標(biāo)的重要手段。

完整的工程施工合同管理應(yīng)包括施工招標(biāo)策劃與實施，合同計價

方式及合同文本選擇，合同談判及合同條件確定，合同協(xié)議書簽署，

合同履行檢查，合同變更、違約及糾紛處理，合同訂立和履行的總結(jié)

評價等。

根據(jù)《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》(GB/T50319-2013)項目監(jiān)理機構(gòu)在

處理工程暫停及復(fù)工、工程變更、索賠及施工合同爭議、解除等方面

的合同管理職責(zé)如下。

1、工程暫停及復(fù)工處理

(1)簽發(fā)工程暫停令的情形。項目監(jiān)理機構(gòu)發(fā)現(xiàn)下列情況之一時,

總監(jiān)理工程師應(yīng)及時簽發(fā)工程暫停令。

1)建設(shè)單位要求暫停施工且工程需要暫停施工的

2)施工單位未經(jīng)批準(zhǔn)擅自施工或拒絕項目監(jiān)理機構(gòu)管理的。3)

施工單位未按審查通過的工程設(shè)計文件施工的。

4)施工單位違反工程建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn)的。

5)施工存在重大質(zhì)量、安全事故隱患或發(fā)生質(zhì)量、安全事故的。

總監(jiān)理工程師在簽發(fā)工程暫停令時，可根據(jù)停工原因的影響范圍

和影響程度確定停工范圍?？偙O(jiān)理工程師簽發(fā)工程暫停令，應(yīng)事先征

得建設(shè)單位同意；在緊急情況下未能事先報告時，應(yīng)在事后及時向建

設(shè)單位作出書面報告。

(2)工程暫停相關(guān)事宜。暫停施工事件發(fā)生時，項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)

如實記錄所發(fā)生的情況?？偙O(jiān)理工程師應(yīng)會同有關(guān)各方按施工合同約

定，處理因工程暫停引起的與工期、費用有關(guān)的問題。

因施工單位原因暫停施工時，項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)檢查、驗收施工單

位的停工整改過程和結(jié)果。

(3)復(fù)工審批或指令。當(dāng)暫停施工原因解除、具備復(fù)工條件時，

施工單位提出復(fù)工申請的，項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)審查施工單位報送的工程

復(fù)工報審表及有關(guān)材料，符合要求后，總監(jiān)理工程師應(yīng)及時簽署審查

意見，并應(yīng)報建設(shè)單位批準(zhǔn)后簽發(fā)工程復(fù)工令；施工單位未提出復(fù)工

申請的，總監(jiān)理工程師應(yīng)根據(jù)工程實際情況指令施工單位恢復(fù)施工。

2、工程變更處理

(1)施工單位提出的工程變更處理程序。項目監(jiān)理機構(gòu)可按下列

程序處理施工單位提出的工程變更。

1）總監(jiān)理工程師組織專業(yè)監(jiān)理工程師審查施工單位提出的工程變

更申請，提出審查意見。對涉及工程設(shè)計文件修改的工程變更，應(yīng)由

建設(shè)單位轉(zhuǎn)交原設(shè)計單位修改工程設(shè)計文件。必要時，項目監(jiān)理機構(gòu)

應(yīng)建議建設(shè)單位組織設(shè)計、施工等單位召開論證工程設(shè)計文件的修改

方案的專題會議。

2）總監(jiān)理工程師組織專業(yè)監(jiān)理工程師對工程變更費用及工期影響

作出評估。

3）總監(jiān)理工程師組織建設(shè)單位、施工單位等共同協(xié)商確定工程變

更費用及工期變化，會簽工程變更單。

4）監(jiān)理機構(gòu)根據(jù)批準(zhǔn)的工程變更文件監(jiān)督施工單位實施工程變更。

（2）建設(shè)單位要求的工程變更處理職責(zé)。項目監(jiān)理機構(gòu)可對建設(shè)

單位要求的工程變更提出評估意見，并應(yīng)督促施工單位按會簽后的工

程變更單組織施工

3、工程索賠處理

工程索賠包括費用索賠和工程延期申請。項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)及時收

集、整理有關(guān)工程費用、施工進度的原始資料，為處理工程索賠提供

證據(jù)。

項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)以法律和法規(guī)、勘察設(shè)計文件、施工合同文件、

工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、索賠事件的證據(jù)等為依據(jù)處理工程索賠。

(1)費用索賠處理。項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)按《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》

(GB/T50319-2013)規(guī)定的費用索賠處理程序和施工合同約定的時效

期限處理施工單位提出的費用索賠。當(dāng)施工單位的費用索賠要求與工

程延期要求相關(guān)聯(lián)時，項目監(jiān)理機構(gòu)可提出費用索賠和工程延期的綜

合處理意見，并應(yīng)與建設(shè)單位和施工單位協(xié)商。因施工單位原因造成

建設(shè)單位損失，建設(shè)單位提出索賠時，項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)與建設(shè)單位和

施工單位協(xié)商處理。

(2)工程延期審批。項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)按《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》

(CB/50319-2013)規(guī)定的工程延期審批程序和施工合同約定的時效期

限審批施工單位提出的工程延期申請。施工單位因工程延期提出費用

索賠時，項目監(jiān)理機構(gòu)可按施工合同約定進行處理。

4、施工合同爭議處理與解除

(1)施工合同爭議處理。項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)按《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》

(GB/50319-2013)規(guī)定的程序處理施工合同爭議。在處理施工合同爭

議過程中，對未達(dá)到施工合同約定的暫停履行合同條件的，應(yīng)要求施

工合同雙方繼續(xù)履行合同。在施工合同爭議的仲裁或訴訟過程中，項

目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)按仲裁機構(gòu)或法院要求提供與爭議有關(guān)的證據(jù)

(2)施工合同解除。

1）因建設(shè)單位原因?qū)е率┕ず贤獬龝r，項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)按施工

合同約定與建設(shè)單位和施工單位協(xié)商確定施工單位應(yīng)得款項，并簽發(fā)

工程款支付證書

2）因施工單位原因?qū)е率┕ず贤獬龝r，項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)按施工

合同約定，確定施工單位應(yīng)得款項或償還建設(shè)單位的款項，與建設(shè)單

位和施工單位協(xié)商后，書面提交施工單位應(yīng)得款項或償還建設(shè)單位款

項的證明。

3）因非建設(shè)單位、施工單位原因?qū)е率┕ず贤獬龝r，項目監(jiān)理

機構(gòu)應(yīng)按施工合同約定處理合同解除后的有關(guān)事宜。

（三）信息管理

工程信息管理是指對工程信息的收集、加工、整理、存儲、傳遞、

應(yīng)用等一系列工作的總稱。信息管理是工程監(jiān)理的重要手段之一，及

時掌握準(zhǔn)確、完整的信息，可以使監(jiān)理工程師心明眼亮更加卓有成效

地完成工程監(jiān)理工作。信息管理工作的好壞，將直接影響工程監(jiān)理工

作的成敗。

1、工程監(jiān)理信息化作用

隨著工程建設(shè)規(guī)模不斷擴大，工程建設(shè)信息量在不斷增加，依靠

傳統(tǒng)的手工信息處理方式已難以適應(yīng)工程監(jiān)理工作需求，因此，應(yīng)利

用互聯(lián)網(wǎng)及物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能、建筑信息建模（BBO、地理

信息系統(tǒng)(GIS)等現(xiàn)代信息技術(shù)建立工程監(jiān)理信息系統(tǒng)或信息平臺，

實現(xiàn)工程監(jiān)理信息化及工程參建各方信息共享和協(xié)同工作。

工程監(jiān)理信息系統(tǒng)或信息平臺的主要作用體現(xiàn)在以下五個方面。

(1)利用計算機數(shù)據(jù)存儲技術(shù)，存儲和管理與工程項目有關(guān)的信

息，并隨時進行查詢和更新。

(2)利用計算機數(shù)據(jù)處理功能，可快速、準(zhǔn)確地處理工程監(jiān)理所

需要的信息

(3)利用計算機分析運算功能，可快速提供高質(zhì)量決策支持信息

和備選方案

(4)利用計算機網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，實現(xiàn)工程參建各方、各部門之間的信

息共享和協(xié)同工作。

(5)利用計算機虛擬現(xiàn)實技術(shù)，可直觀展示工程項目大量數(shù)據(jù)和

信息。

2、工程監(jiān)理文件資料管理

工程監(jiān)理文件資料管理包括工程監(jiān)理文件資料收發(fā)文與登記、傳

閱、分類存放、組卷歸檔驗收與移交等。根據(jù)《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》

(GB/T50319-2013)項目監(jiān)理機構(gòu)文件資料管理的基本職責(zé)如下。

(1)應(yīng)建立和完善監(jiān)理文件資料管理制度，宜設(shè)專人管理監(jiān)理文

件資料。

（2）應(yīng)及時、準(zhǔn)確、完整地收集、整理、編制、傳遞監(jiān)理文件資

料，宜采用信息技術(shù)進行監(jiān)理文件資料管理。

（3）應(yīng)及時整理、分類匯總監(jiān)理文件資料，并按規(guī)定組卷，形成

監(jiān)理檔案。

（4）應(yīng)根據(jù)工程特點和有關(guān)規(guī)定保存監(jiān)理檔案，并應(yīng)向有關(guān)單位、

部門移交需要存檔的監(jiān)理文件資料。

（四）組織協(xié)調(diào)

工程監(jiān)理目標(biāo)的實現(xiàn)，需要監(jiān)理工程師扎實的專業(yè)知識和對工程

監(jiān)理程序的有效執(zhí)行。此外，還需要監(jiān)理工程師有較強的組織協(xié)調(diào)能

力。通過組織協(xié)調(diào)，能夠使工程參建各方有機配合、協(xié)同一致，促進

工程監(jiān)理目標(biāo)的實現(xiàn)。

項目監(jiān)理機構(gòu)可采用會議（如第一次工地會議、監(jiān)理例會、專題

會議等）、交談（如面對面交談、電話、視頻通話等）、書面（如報

告、報表、指令和通知等）方式進行組織協(xié)調(diào)。組織協(xié)調(diào)可分為系統(tǒng)

內(nèi)部（項目監(jiān)理機構(gòu)）協(xié)調(diào)和系統(tǒng)外部協(xié)調(diào)兩大類，系統(tǒng)外部協(xié)調(diào)又

分為系統(tǒng)近外層協(xié)調(diào)和系統(tǒng)遠(yuǎn)外層協(xié)調(diào)。近外層和遠(yuǎn)外層的主要區(qū)別

是，建設(shè)單位與近外層關(guān)聯(lián)單位之間有合同關(guān)系，與遠(yuǎn)外層關(guān)聯(lián)單位

之間沒有合同關(guān)系。

1、項目監(jiān)理機構(gòu)內(nèi)部協(xié)調(diào)

項目監(jiān)理機構(gòu)內(nèi)部協(xié)調(diào)主要是指項目監(jiān)理機構(gòu)內(nèi)部的人際關(guān)系協(xié)

調(diào)、組織關(guān)系協(xié)調(diào)和需求關(guān)系協(xié)調(diào)等。

2、項目監(jiān)理機構(gòu)外部協(xié)調(diào)

項目監(jiān)理機構(gòu)外部協(xié)調(diào)主要是指項目監(jiān)理機構(gòu)與建設(shè)單位的協(xié)調(diào)、

項目監(jiān)理機構(gòu)與施工單位的協(xié)調(diào)、項目監(jiān)理機構(gòu)與設(shè)計單位的協(xié)調(diào)、

項目監(jiān)理機構(gòu)與政府部門及其他單位的協(xié)調(diào)等。

(五)安全生產(chǎn)管理

項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)根據(jù)法律、法規(guī)、工程建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn)，履行建

設(shè)工程安全生產(chǎn)管理的監(jiān)理職責(zé)，并應(yīng)將安全生產(chǎn)管理的監(jiān)理工作內(nèi)

容、方法和措施納入監(jiān)理規(guī)劃及監(jiān)理實施細(xì)則。

1、審查施工單位安全生產(chǎn)管理體系

(1)審查施工單位的管理制度、人員資格及驗收手續(xù)。項目監(jiān)理

機構(gòu)應(yīng)審查施工單位現(xiàn)場安全生產(chǎn)規(guī)章制度的建立和實施情況，審查

施工單位安全生產(chǎn)許可證的符合性和有效性，審查施工單位項目經(jīng)理、

專職安全生產(chǎn)管理人員和特種作業(yè)人員的資格，核查施工機械和設(shè)施

的安全許可驗收手續(xù)。

施工單位在使用施工起重機械和整體提升腳手架、模板等自升式

架設(shè)設(shè)施前，應(yīng)當(dāng)組織有關(guān)單位進行驗收，也可以委托具有相應(yīng)資質(zhì)

的檢驗檢測機構(gòu)進行驗收；使用承租的機械設(shè)備和施工機具及配件的,

由施工總承包單位、分包單位、出租單位和安裝單位共同進行驗收,

驗收合格的方可使用。

(2)審查專項施工方案。項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)審查施工單位報審的專

項施工方案，符合要求的，應(yīng)由總監(jiān)理工程師簽認(rèn)后報建設(shè)單位。超

過一定規(guī)模、危險性較大的分部分項工程的專項施工方案，應(yīng)由項目

監(jiān)理機構(gòu)檢查施工單位組織專家進行論證、審查的情況，以及是否附

具安全驗算結(jié)果。

專項施工方案審查包括以下基本內(nèi)容。

1)編審程序應(yīng)符合相關(guān)規(guī)定。專項施工方案由施工項目經(jīng)理組織

編制，經(jīng)施工單位技術(shù)負(fù)責(zé)人簽字后，才能報送項目監(jiān)理機構(gòu)審查。

2)安全技術(shù)措施應(yīng)符合工程建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn)。建設(shè)工程監(jiān)理

2、監(jiān)督施工單位實施專項施工方案

項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)要求施工單位按已批準(zhǔn)的專項施工方案組織施工。

專項施工方案需要調(diào)整時，施工單位應(yīng)按程序重新提交項目監(jiān)理機構(gòu)

審查。

項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)巡視檢查危險性較大的分部分項工程專項施工方

案實施情況。發(fā)現(xiàn)未按專項施工方案實施時，應(yīng)簽發(fā)監(jiān)理通知單，要

求施工單位按專項施工方案實施。

3、處理安全事故隱患

項目監(jiān)理機構(gòu)在實施監(jiān)理過程中，發(fā)現(xiàn)工程存在安全事故隱患時,

應(yīng)簽發(fā)監(jiān)理通知單，要求施工單位整改；情況嚴(yán)重時，應(yīng)簽發(fā)工程暫

停令，并應(yīng)及時報告建設(shè)單位。施工單位拒不整改或不停止施工時，

項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)及時向有關(guān)主管部門報送監(jiān)理報告。

緊急情況下，項目監(jiān)理機構(gòu)可通過電話、傳真或者電子郵件向有

關(guān)主管部門報告，事后應(yīng)形成監(jiān)理報告。

七、工程監(jiān)理的含義及性質(zhì)

（一）工程監(jiān)理的含義

工程監(jiān)理是指工程監(jiān)理單位受建設(shè)單位委托，根據(jù)法律和法規(guī)、

工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、勘察設(shè)計文件及合同，對工程施工質(zhì)量、造價、進度

進行控制，對合同、信息進行管理，對工程建設(shè)相關(guān)方關(guān)系進行協(xié)調(diào),

并履行建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理法定職責(zé)的服務(wù)活動。

工程監(jiān)理制度是我國強制實行的一項制度?！吨腥A人民共和國建

筑法》（以下簡稱《建筑法》）明確規(guī)定，“國家推行建筑工程監(jiān)理

制度”。與國際上一般的工程咨詢服務(wù)不同，法律、法規(guī)賦予了工程

監(jiān)理單位工程質(zhì)量、安全生產(chǎn)管理職責(zé)工程監(jiān)理可從以下五個方面進

行理解。

(1)工程監(jiān)理的行為主體是工程監(jiān)理單位。工程監(jiān)理既不同于政

府主管部門的監(jiān)督管理，也不同于工程總承包單位或施工總承包單位

對分包單位的監(jiān)督管理。

(2)工程監(jiān)理的實施前提是建設(shè)單位的委托和授權(quán)。建設(shè)單位需

要與工程監(jiān)理單位以書面形式訂立工程監(jiān)理合同，明確監(jiān)理工作的范

圍、內(nèi)容、服務(wù)期限和酬金，以及雙方的義務(wù)和違約責(zé)任。

(3)工程監(jiān)理的實施依據(jù)包括法律和法規(guī)、工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、勘察

設(shè)計文件及合同。其中，合同既包括工程監(jiān)理合同，也包括與所監(jiān)理

工程相關(guān)的施工合同、材料設(shè)備采購合同等。

(4)工程監(jiān)理的實施范圍主要在施工階段。工程監(jiān)理單位在工程

勘察、設(shè)計、保修等階段提供的服務(wù)活動均為相關(guān)服務(wù)。

(5)工程監(jiān)理的基本職責(zé)是在建設(shè)單位委托授權(quán)范圍內(nèi)，通過合

同管理和信息管理，以及協(xié)調(diào)工程建設(shè)相關(guān)方關(guān)系，控制建設(shè)工程質(zhì)

量、造價和進度三大目標(biāo)，即“三控兩管一協(xié)調(diào)”此外，還需履行建

設(shè)工程安全生產(chǎn)管理的法定職責(zé)，這是《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》

賦予工程監(jiān)理單位的社會責(zé)任。

(二)工程監(jiān)理的性質(zhì)

工程監(jiān)理性質(zhì)可概括為服務(wù)性、科學(xué)性、獨立性和公平性四個方

面。

1、服務(wù)性

工程監(jiān)理人員利用自己的知識、技能和經(jīng)驗，采用必要的試驗、

檢測手段，為建設(shè)單位提供管理和技術(shù)服務(wù)。工程監(jiān)理單位既不直接

進行工程設(shè)計，也不直接進行工程施工；既不向建設(shè)單位承包工程造

價，也不參與施工單位的利潤分成

2、科學(xué)性

工程建設(shè)規(guī)模日趨龐大，建設(shè)環(huán)境日益復(fù)雜，功能需求及建設(shè)標(biāo)

準(zhǔn)越來越高，新技術(shù)、新工藝、新材料、新設(shè)備不斷涌現(xiàn)，工程建設(shè)

參與單位越來越多，工程風(fēng)險日漸增加，工程監(jiān)理單位只有采用科學(xué)

的思想、理論、方法和手段，才能駕馭工程建設(shè)，協(xié)助建設(shè)單位力求

在計劃目標(biāo)內(nèi)完成工程建設(shè)任務(wù)。

3、獨立性

獨立性是工程監(jiān)理單位公平地實施監(jiān)理的基本前提。首先，工程

監(jiān)理單位應(yīng)是一個獨立法人實體，與被監(jiān)理工程的承包單位以及建筑

材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)單位不得有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系。

其次，在工程監(jiān)理工作中，工程監(jiān)理單位必須建立項目監(jiān)理機構(gòu)，按

照自己的工作計劃和程序，根據(jù)自己的判斷，采用科學(xué)的方法和手段,

獨立地開展工作。

4、公平性

公平性是工程監(jiān)理行業(yè)能夠長期生存和發(fā)展的基本職業(yè)道德準(zhǔn)則。

特別是當(dāng)建設(shè)單位與施工單位發(fā)生利益沖突或矛盾時，工程監(jiān)理單位

應(yīng)以事實為依據(jù)，以法律、法規(guī)和有關(guān)合同為準(zhǔn)繩，在維護建設(shè)單位

合法權(quán)益的同時，不能損害施工單位的合法權(quán)益。例如，在調(diào)解建設(shè)

單位與施工單位之間爭議，處理費用索賠和工程延期、進行工程款支

付控制及結(jié)算時，應(yīng)客觀、公平地對待建設(shè)單位和施工單位。

八、工程監(jiān)理的法律地位和責(zé)任

（一）工程監(jiān)理的法律地位

自工程監(jiān)理制度實施以來，相關(guān)法律、法規(guī)逐步明確了工程監(jiān)理

的法律地位。

1、明確了強制實施監(jiān)理制度的工程范圍

建筑法》規(guī)定，國家推行建筑工程監(jiān)理制度。《建設(shè)工程質(zhì)量管

理條例》明確了五類工程必須實行監(jiān)理

①國家重點建設(shè)工程。

②大中型公用事業(yè)工程。

⑤成片開發(fā)建設(shè)的住宅小區(qū)工程。

④利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程。

⑤國家規(guī)定必須實行監(jiān)理的其他工程。

《建設(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》（建設(shè)部令第86號）又進

一步細(xì)化了必須實行監(jiān)理的工程范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)，具體內(nèi)容如下。

（1）國家重點建設(shè)工程。國家重點建設(shè)工程是指依據(jù)《國家重點

建設(shè)項目管理辦法》所確定的對國民經(jīng)濟和社會發(fā)展有重大影響的骨

干項目。

（2）大中型公用事業(yè)工程。大中型公用事業(yè)工程是指項目總投資

額在3000萬元以上的工程項目

1）供水、供電、供氣、供熱等市政工程項目。

2）科技、教育、文化等項目。

3）體育、旅游、商業(yè)等項目。

4）衛(wèi)生、社會福利等項目。

5）其他公用事業(yè)項目。

為了保證住宅質(zhì)量，對高層住宅及地基、結(jié)構(gòu)復(fù)雜的多層住宅應(yīng)

當(dāng)實行監(jiān)理。

（3）利用外國政府或者國際組織貸款、援助資金的工程。具體包

括：

1）使用世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國際組織貸款資金的項目。

2）使用國外政府及其機構(gòu)貸款資金的項目。

3）使用國際組織或者國外政府援助資金的項目。

（4）國家規(guī)定必須實行監(jiān)理的其他工程。具體包括：

1）項目總投資額在3000萬元以上關(guān)系社會公共利益、公眾安全

的下列基礎(chǔ)設(shè)施項目

①煤炭、石油、化工、天然氣、電力、新能源等項目。

②鐵路、公路、管道、水運、民航以及其他交通運輸業(yè)等項目；3

郵政、電信樞紐、通信、信息網(wǎng)絡(luò)等項目。

④防洪、灌溉、排澇、發(fā)電、引（供）水、灘涂治理、水資源保

護、水土保持等水利建設(shè)項目；道路、橋梁、地鐵和輕軌交通、污水

排放及處理、垃圾處理、地下管道、公共停車場等城市基礎(chǔ)設(shè)施項目。

⑥生態(tài)環(huán)境保護項目。

2）學(xué)校、影劇院、體育場館項目

2、明確了建設(shè)單位委托工程監(jiān)理單位的職責(zé)

《建筑法》規(guī)定，實行監(jiān)理的建筑工程，由建設(shè)單位委托具有相

應(yīng)資質(zhì)條件的工程監(jiān)理單位監(jiān)理。建設(shè)單位與其委托的工程監(jiān)理單位

應(yīng)當(dāng)訂立書面委托監(jiān)理合同。

《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》規(guī)定，實行監(jiān)理的建設(shè)工程，建設(shè)單

位應(yīng)當(dāng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)等級的工程監(jiān)理單位進行監(jiān)理，也可以委托

具有工程監(jiān)理相應(yīng)資質(zhì)等級并與被監(jiān)理工程的施工承包單位沒有隸屬

關(guān)系或者其他利害關(guān)系的該工程的設(shè)計單位進行監(jiān)理

3、明確了工程監(jiān)理單位的職責(zé)

《建筑法》規(guī)定，工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)在其資質(zhì)等級許可的監(jiān)理范

圍內(nèi)，承擔(dān)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)?！督ㄔO(shè)工程質(zhì)量管理條例》規(guī)定，工程監(jiān)

理單位應(yīng)當(dāng)選派具備相應(yīng)資格的總監(jiān)理工程師和監(jiān)理工程師進駐施工

現(xiàn)場。未經(jīng)監(jiān)理工程師簽字，建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備不得在工

程上使用或者安裝，施工單位不得進行下一道工序的施工。未經(jīng)總監(jiān)

理工程師簽字，建設(shè)單位不撥付工程款，不進行竣工驗收。

《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》規(guī)定，工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)審查施

工組織設(shè)計中的安全技術(shù)措施或者專項施工方案是否符合工程建設(shè)強

制性標(biāo)準(zhǔn)。工程監(jiān)理單位在實施監(jiān)理過程中，發(fā)現(xiàn)存在安全事故隱患

的，應(yīng)當(dāng)要求施工單位整改；情況嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)要求施工單位暫時停

止施工，并及時報告建設(shè)單位。施工單位拒不整改或者不停止施工的,

工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)及時向有關(guān)主管部門報告。

4、明確了工程監(jiān)理人員的職責(zé)

《建筑法》規(guī)定，工程監(jiān)理人員認(rèn)為工程施工不符合工程設(shè)計要

求、施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和合同約定的，有權(quán)要求建筑施工企業(yè)改正。工程

監(jiān)理人員發(fā)現(xiàn)工程設(shè)計不符合建筑工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或者合同約定的質(zhì)量

要求的，應(yīng)當(dāng)報告建設(shè)單位要求設(shè)計單位改正。

《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》規(guī)定，監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)按照工程監(jiān)理

規(guī)范的要求，采取旁站、巡視和平行檢驗等方式，對建設(shè)工程實施監(jiān)

理。

(二)工程監(jiān)理的法律責(zé)任

1、工程監(jiān)理單位的法律責(zé)任

(1)《建筑法》規(guī)定，工程監(jiān)理單位不按照委托監(jiān)理合同的約定

履行監(jiān)理義務(wù)，對應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的項目不檢查或者不按照規(guī)定檢查，

給建設(shè)單位造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。工程監(jiān)理單位與

建設(shè)單位或者建筑施工企業(yè)串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量的，責(zé)令

改正，處以罰款，降低資質(zhì)等級或者吊銷資質(zhì)證書；有違法所得的，

予以沒收；造成損失的，承擔(dān)連帶賠償責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究

刑事責(zé)任。工程監(jiān)理單位轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所

得；可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)

證書。

(2)《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》規(guī)定1)工程監(jiān)理單位有下列行

為的，責(zé)令停止違法行為或改正，處合同約定的監(jiān)理酬金1倍以上2

倍以下的罰款；可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級；情節(jié)嚴(yán)重的，吊

銷資質(zhì)證書：0超越本單位資質(zhì)等級承攬工程的。

②允許其他單位或者個人以本單位名義承攬工程的。

2）工程監(jiān)理單位轉(zhuǎn)讓工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得,

處合同約定的監(jiān)理酬金25%以上50%以下的罰款；可以責(zé)令停業(yè)整頓，

降低資質(zhì)等級；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書。

3）工程監(jiān)理單位有下列行為之一的，責(zé)令改正，處50萬元以上

100萬元以下的罰款，降低資質(zhì)等級或者吊銷資質(zhì)證書；有違法所得的,

予以沒收；造成損失的，承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

①與建設(shè)單位或者施工單位串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量的。

②將不合格的建設(shè)工程、建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備按照合格

簽字的。

4）工程監(jiān)理單位與施工單位以及建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備供

應(yīng)單位有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系承擔(dān)該項建設(shè)工程的監(jiān)理業(yè)務(wù)的,

責(zé)令改正，處5萬元以上10萬元以下的罰款，降低資質(zhì)等級或者吊銷

資質(zhì)證書；有違法所得的，予以沒收。

（3）《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》規(guī)定，工程監(jiān)理單位有下列

行為之一的，責(zé)令限期改正；逾期未改正的，責(zé)令停業(yè)整頓，并處10

萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，降低資質(zhì)等級，直至吊銷

資質(zhì)證書；造成重大安全事故，構(gòu)成犯罪的，對直接責(zé)任人員，依照

刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任；造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任

1）未對施工組織設(shè)計中的安全技術(shù)措施或者專項施工方案進行審

查的。

2）發(fā)現(xiàn)安全事故隱患未及時要求施工單位整改或者暫時停止施工

的。

3）施工單位拒不整改或者不停止施工，未及時向有關(guān)主管部門報

告的。

4）未依照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn)實施監(jiān)理的。

（4）《中華人民共和國刑法》規(guī)定，工程監(jiān)理單位違反國家規(guī)定,

降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，造成重大安全事故的，對直接責(zé)任人員，處5年

以下有期徒刑或者拘役，并處罰金；后果特別嚴(yán)重的，處5年以上10

年以下有期徒刑，并處罰金。

2、監(jiān)理工程師的法律責(zé)任

工程監(jiān)理單位在履行工程監(jiān)理合同時，是由具體的監(jiān)理工程師來

實現(xiàn)的，因此，如果監(jiān)理工程師出現(xiàn)工作過錯，其行為將被視為工程

監(jiān)理單位違約，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。工程監(jiān)理單位在承擔(dān)違約賠

償責(zé)任后，有權(quán)在企業(yè)內(nèi)部向有過錯行為的監(jiān)理工程師追償損失。因

此，由監(jiān)理工程師個人過失引發(fā)的合同違約行為，監(jiān)理工程師必然要

與工程監(jiān)理單位承擔(dān)一定的連帶責(zé)任。

《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》規(guī)定，監(jiān)理工程師因過錯造成質(zhì)量事

故的，責(zé)令停止執(zhí)業(yè)1年；造成重大質(zhì)量事故的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書,

5年以內(nèi)不予注冊；情節(jié)特別惡劣的，終身不予注冊。工程監(jiān)理單位違

反國家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，造成重大安全事故，構(gòu)成犯罪的，

對直接責(zé)任人員依法追究刑事責(zé)任。

《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》規(guī)定，注冊監(jiān)理工程師未執(zhí)行法

律、法規(guī)和工程建設(shè)強制性標(biāo)準(zhǔn)的，責(zé)令停止執(zhí)業(yè)3個月以上1年以

下；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，5年內(nèi)不予注冊；造成重大安全

事故的，終身不予注冊；構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)

任。

九、工程監(jiān)理規(guī)劃

(一)監(jiān)理規(guī)劃的編制依據(jù)和內(nèi)容

監(jiān)理規(guī)劃是項目監(jiān)理機構(gòu)全面開展工程監(jiān)理工作的指導(dǎo)性文件。

監(jiān)理規(guī)劃的編制既要考慮到工程特點，也要結(jié)合項目監(jiān)理機構(gòu)的實際

狀況，要使監(jiān)理規(guī)劃具有實際指導(dǎo)性和可操作性。

1、監(jiān)理規(guī)劃的編制依據(jù)

監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)依據(jù)下列內(nèi)容編制。

(1)相關(guān)法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。

(2)擬建工程外部環(huán)境調(diào)研資料，包括自然、社會、經(jīng)濟條件等

方面的資料

(3)工程項目有關(guān)審批、核準(zhǔn)或備案文件。

(4)工程監(jiān)理合同及施工、材料設(shè)備采購合同。

(5)委托方要求

(6)工程實施過程中輸出的有關(guān)工程信息。

2、監(jiān)理規(guī)劃的編制和內(nèi)部審核

(1)監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)在簽訂工程監(jiān)理合同及收到工程設(shè)計文件后，由

總監(jiān)理工程師組織專業(yè)監(jiān)理工程師編制。

(2)項目監(jiān)理機構(gòu)編制完成的監(jiān)理規(guī)劃需要報送工程監(jiān)理單位技

術(shù)負(fù)責(zé)人進行審核。審核的主要內(nèi)容如下。

1)監(jiān)理范圍、工作內(nèi)容及監(jiān)理目標(biāo)是否與工程監(jiān)理合同要求和建

設(shè)意圖相一致。

2)項目監(jiān)理機構(gòu)的組織形式是否合理，人員配備及進退場計劃是

否滿足監(jiān)理工作需要。

3)監(jiān)理工作實施計劃是否合理、可行。

4)工程質(zhì)量、造價、進度控制方法和措施是否科學(xué)、合理、有效。

5)安全生產(chǎn)管理的監(jiān)理工作內(nèi)容和方式是否明確有效，相關(guān)制度

是否建立和健全。

6)監(jiān)理工作制度是否健全、有效。

3、監(jiān)理規(guī)劃的審批確認(rèn)

經(jīng)工程監(jiān)理單位技術(shù)負(fù)責(zé)人審核簽字后的監(jiān)理規(guī)劃，應(yīng)在召開第

一次工地會議前報送建設(shè)單位審批確認(rèn)。監(jiān)理規(guī)劃經(jīng)建設(shè)單位審批確

認(rèn)后方可實施。

在工程監(jiān)理實施過程中，由于實際情況或條件發(fā)生變化而需要調(diào)

整監(jiān)理規(guī)劃時，應(yīng)由總監(jiān)理工程師組織專業(yè)監(jiān)理工程師修改，并應(yīng)經(jīng)

工程監(jiān)理單位技術(shù)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后報建設(shè)單位審批確認(rèn)。

十、工程監(jiān)理實施細(xì)則

(一)監(jiān)理實施細(xì)則的編制依據(jù)和內(nèi)容

監(jiān)理實施細(xì)則是在監(jiān)理規(guī)劃的基礎(chǔ)上，針對工程項目中某一專業(yè)

或某一方面監(jiān)理工作編制的操作性文件。對專業(yè)性較強、危險性較大

的分部分項工程，項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)編制監(jiān)理實施細(xì)則。

1、監(jiān)理實施細(xì)則的編制依據(jù)

監(jiān)理實施細(xì)則應(yīng)依據(jù)下列內(nèi)容編制。

(1)已批準(zhǔn)的監(jiān)理規(guī)劃。

(2)與專業(yè)工程相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計文件和技術(shù)資料。

(3)施工組織設(shè)計、專項)施工方案

此外，監(jiān)理實施細(xì)則的編制還可依據(jù)工程監(jiān)理單位的規(guī)章制度和

經(jīng)認(rèn)證發(fā)布的質(zhì)量管理體系，以達(dá)到監(jiān)理內(nèi)容的全面、完整，有效地

提高工程監(jiān)理工作質(zhì)量。

2監(jiān)理實施細(xì)則的內(nèi)容

《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》（GB/T50319-2013）明確規(guī)定，監(jiān)理實施

細(xì)則內(nèi)容包括

①專業(yè)工程特點。

②監(jiān)理工作流程。

③監(jiān)理工作要點。

④監(jiān)理工作方法及措施。

（二）監(jiān)理實施細(xì)則的編審程序

監(jiān)理實施細(xì)則應(yīng)在相應(yīng)工程施工前，由專業(yè)監(jiān)理工程師編制。監(jiān)

理實施細(xì)則編制完成后，需要報總監(jiān)理工程師審核批準(zhǔn)后方可實施。

監(jiān)理實施細(xì)則審核的主要內(nèi)容包括

①專業(yè)工程特點描述是否準(zhǔn)確。

②監(jiān)理工作流程是

建筑與房地嚴(yán)經(jīng)濟專業(yè)知識和實務(wù)（中級

否完整、翔實，是否與施工流程相銜接。

③監(jiān)理工作要點是否明確、清晰，目標(biāo)值控制點設(shè)置是否合理、

可控。

④監(jiān)理工作方法是否科學(xué)、合理、有效，監(jiān)理工作措施是否具有

針對性、可操作性等

在工程監(jiān)理實施過程中，監(jiān)理實施細(xì)則可根據(jù)實際情況進行補充、

修改，并應(yīng)經(jīng)總監(jiān)理工程師批準(zhǔn)后實施。

十一、工程風(fēng)險分類

工程風(fēng)險是指工程項目在決策、設(shè)計、施工及竣工驗收等階段可

能遭受的風(fēng)險。為便于識別風(fēng)險和對不同類型風(fēng)險采取不同的分析方

法和應(yīng)對措施，可按不同原則和標(biāo)準(zhǔn)對工程風(fēng)險進行分類。

1、項目決策階段風(fēng)險

由于項目決策階段是研究工程建設(shè)必要性、技術(shù)可行性、經(jīng)濟合

理性的關(guān)鍵時期，該階段涉及的內(nèi)外部環(huán)境復(fù)雜，風(fēng)險因素眾多，一

般包括以下五個方面。

(1)國家宏觀政策、產(chǎn)業(yè)政策及區(qū)域發(fā)展規(guī)劃變動所引起的政策

風(fēng)險，如調(diào)整國民經(jīng)濟計劃、增加稅收，強迫某些工程下馬，或由于

某種政策原因遲發(fā)、拒發(fā)、吊銷項目許可證，或國家產(chǎn)業(yè)限制政策對

某些項目加重稅收等。

(2)項目產(chǎn)品需求、價格和競爭等方面變化引起的市場風(fēng)險，如

國內(nèi)外市場、近期與長期市場需求數(shù)據(jù)的不確定性，產(chǎn)品和原材料價

格的劇烈波動，可替代產(chǎn)品和同類產(chǎn)品的影響等。

(3)國家和地區(qū)的居民教育程度和文化水平、風(fēng)俗習(xí)慣等引起的

社會文化風(fēng)險，如文化水平會影響居民對項目或其產(chǎn)品的需求層次，

宗教信仰和風(fēng)俗習(xí)慣會禁止或限制某些工程活動的進行等。

(4)與投資有關(guān)的法律風(fēng)險，如反壟斷、反不正當(dāng)競爭的法律不

夠健全，投資立項的“關(guān)系工程”、”侵權(quán)工程”、“假擔(dān)保工程”、

“條子工程”等。

(5)投資決策組織機制、責(zé)任機制、動力機制、控制機制等方面

的不健全帶來的內(nèi)部決策機制風(fēng)險等。由于項目決策階段存在大量不

確定因素，業(yè)主或開發(fā)商很容易作出錯誤的決定。

2、項目建設(shè)實施階段風(fēng)險

由于這一階段涉及范圍廣、參與者眾多、過程復(fù)雜等原因，業(yè)主

或開發(fā)商會面臨更多風(fēng)險，包括政府或主管部門對工程項目干預(yù)太多、

勘察設(shè)計工作不到位、合同條款不嚴(yán)謹(jǐn)、承包商缺乏合作誠意、監(jiān)理

工程師失職、材料或設(shè)備供應(yīng)商履約不力等風(fēng)險。

(二)承包商風(fēng)險

在工程項目建設(shè)實施階段，承包商組織投標(biāo)，中標(biāo)后受業(yè)主或開

發(fā)商委托負(fù)責(zé)工程施工。通常情況下，業(yè)主會將自己需要承擔(dān)的風(fēng)險

通過合同轉(zhuǎn)嫁給承包商，因此，承包商所承擔(dān)的風(fēng)險是工程建設(shè)中最

大的風(fēng)險。

1、投標(biāo)階段風(fēng)險

在投標(biāo)階段，承包商需要作一系列決策，例如，要進入哪個市場,

要投標(biāo)哪個工程項目，投何種性質(zhì)的標(biāo)，采用哪些策略來中標(biāo)等，這

些決策無不潛伏著大量風(fēng)險，包括投標(biāo)相關(guān)信息取舍失誤或信息失真

的風(fēng)險、選擇投標(biāo)中介或代理人不當(dāng)?shù)娘L(fēng)險、投標(biāo)失敗或失誤的風(fēng)險

等。

2、簽約履約階段風(fēng)險

中標(biāo)后承包商與業(yè)主簽訂合同，并在履約過程中會遇到的風(fēng)險包

括合同條件不平等或存在對承包商不利的缺陷、合同管理不善、工程

施工管理能力不足或技術(shù)不熟練、分包單位管理水平低下等。

3、驗收交付階段風(fēng)險

工程完工后，應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定進行竣工驗收，一旦出現(xiàn)問題，承

包商可能會面臨風(fēng)險，包括竣工驗收時發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題、承包商未按

規(guī)定進行檔案資料管理、帶來債權(quán)債務(wù)處理風(fēng)險等。

（三）咨詢設(shè)計服務(wù)單位風(fēng)險

咨詢設(shè)計服務(wù)單位接受業(yè)主委托；在工程實施過程中提供勘察、

設(shè)計、監(jiān)理、全過程工程咨詢等方面的專業(yè)服務(wù)，同樣要面臨各種各

樣的風(fēng)險。

1、來自業(yè)主或開發(fā)商的風(fēng)險

工程實施過程中業(yè)主或開發(fā)商的不當(dāng)行為會影響咨詢設(shè)計服務(wù)單

位的正常工作，產(chǎn)生風(fēng)險，包括：業(yè)主或開發(fā)商不遵循客觀規(guī)律，對

工程提出不合理要求；咨詢服務(wù)合同欠公平；可行性研究缺乏嚴(yán)肅性,

數(shù)據(jù)服務(wù)于結(jié)果、缺乏客觀性；業(yè)主或開發(fā)商對咨詢設(shè)計服務(wù)單位的

干預(yù)過多；工程投資預(yù)算不足，導(dǎo)致咨詢設(shè)計服務(wù)單位存在資金風(fēng)險

等。