2025年度金融產(chǎn)品顧問合同書

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2025年度金融產(chǎn)品顧問合同書本合同共三部分組成，僅供學(xué)習(xí)使用，第一部分如下：名稱：____________________地址：____________________法定代表人：____________________聯(lián)系電話：____________________名稱：____________________地址：____________________法定代表人：____________________聯(lián)系電話：____________________鑒于：1.甲方從事金融業(yè)務(wù)，需要專業(yè)的金融產(chǎn)品顧問為其提供金融產(chǎn)品咨詢服務(wù)。2.乙方具備專業(yè)的金融產(chǎn)品顧問資質(zhì)，愿意為甲方提供金融產(chǎn)品咨詢服務(wù)。雙方本著平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：一、服務(wù)內(nèi)容1.乙方根據(jù)甲方需求，提供金融產(chǎn)品市場(chǎng)分析、產(chǎn)品推薦、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、投資策略等咨詢服務(wù)。2.乙方協(xié)助甲方了解金融產(chǎn)品相關(guān)法律法規(guī)、政策導(dǎo)向、市場(chǎng)動(dòng)態(tài)等。3.乙方根據(jù)甲方實(shí)際情況，為其提供個(gè)性化的金融產(chǎn)品配置方案。二、服務(wù)期限1.本合同服務(wù)期限為2025年1月1日至2025年12月31日。2.本合同期滿后，如雙方同意，可續(xù)簽本合同。三、服務(wù)費(fèi)用1.乙方按照甲方實(shí)際支付的費(fèi)用計(jì)算，費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)如下：（1）金融產(chǎn)品市場(chǎng)分析、產(chǎn)品推薦、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等咨詢服務(wù)：人民幣_(tái)___元/次。（2）投資策略、個(gè)性化配置方案等高級(jí)咨詢服務(wù)：人民幣_(tái)___元/次。2.甲方支付費(fèi)用方式：甲方應(yīng)在乙方提供服務(wù)后____個(gè)工作日內(nèi)支付費(fèi)用。四、保密條款1.雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及履行過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。2.未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得向任何第三方泄露本合同內(nèi)容或?qū)Ψ缴虡I(yè)秘密。五、違約責(zé)任1.乙方未按約定提供服務(wù)的，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于退還部分或全部費(fèi)用。2.甲方未按約定支付費(fèi)用的，乙方有權(quán)要求甲方支付逾期付款利息，并承擔(dān)違約責(zé)任。3.因不可抗力導(dǎo)致本合同無法履行的，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任。六、爭(zhēng)議解決1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決。2.協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。七、其他1.本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充。2.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（蓋章）：____________________乙方（蓋章）：____________________簽訂日期：____________________本合同共三部分組成，僅供學(xué)習(xí)使用，第二部分附件如下：附件一：金融產(chǎn)品市場(chǎng)分析報(bào)告附件二：金融產(chǎn)品推薦清單附件三：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告附件四：投資策略建議附件五：個(gè)性化配置方案第二部分：第三方介入后的修正一、第三方定義在本合同中，第三方是指除甲方和乙方以外的任何個(gè)人、企業(yè)或其他組織，包括但不限于中介方、技術(shù)服務(wù)提供方、法律顧問、審計(jì)機(jī)構(gòu)等。二、第三方介入的范圍1.乙方在提供服務(wù)過程中，如需第三方協(xié)助，應(yīng)事先與甲方協(xié)商一致。（1）為甲方提供專業(yè)技術(shù)支持或咨詢服務(wù)。（2）協(xié)助乙方進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)研、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等。（3）為甲方提供法律、財(cái)務(wù)等專項(xiàng)服務(wù)。（4）其他經(jīng)甲乙雙方同意的事項(xiàng)。三、第三方責(zé)任限額（1）第三方提供的服務(wù)內(nèi)容。（2）第三方提供服務(wù)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。（3）第三方具備的專業(yè)資質(zhì)和能力。2.第三方的責(zé)任限額應(yīng)在本合同中明確約定，具體如下：（1）乙方委托第三方提供服務(wù)的，第三方責(zé)任限額為人民幣_(tái)___元。（2）第三方直接為甲方提供服務(wù)的，第三方責(zé)任限額為人民幣_(tái)___元。四、第三方的權(quán)利與義務(wù)1.第三方的權(quán)利：（1）按照約定提供專業(yè)服務(wù)。（2）獲取甲方提供的必要資料。（3）獲得甲方支付的報(bào)酬。2.第三方的義務(wù)：（1）遵守國(guó)家法律法規(guī)，確保服務(wù)內(nèi)容的合法性。（2）保護(hù)甲方商業(yè)秘密。（3）按照約定時(shí)間、質(zhì)量完成服務(wù)。（4）對(duì)服務(wù)過程中發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)通知甲方。五、第三方與其他各方的劃分說明1.甲方與乙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系不受第三方介入的影響。2.第三方介入本合同，不改變甲方與乙方之間的合同主體地位。3.第三方介入本合同，不影響甲乙雙方之間的權(quán)利義務(wù)。4.第三方在介入本合同過程中，應(yīng)遵守甲乙雙方的要求，不得損害甲方和乙方的合法權(quán)益。六、第三方介入的審批程序（1）第三方基本情況。（2）第三方提供的專業(yè)服務(wù)內(nèi)容及預(yù)期效果。（3）第三方責(zé)任限額。2.甲方收到乙方提交的材料后，應(yīng)在____個(gè)工作日內(nèi)予以審批。3.甲方同意第三方介入的，乙方應(yīng)與第三方簽訂相關(guān)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。4.甲方不同意第三方介入的，乙方應(yīng)重新考慮或更換第三方。七、第三方介入的費(fèi)用承擔(dān)1.第三方介入本合同產(chǎn)生的費(fèi)用，由甲乙雙方協(xié)商確定。2.甲方承擔(dān)的費(fèi)用，應(yīng)在本合同約定的付款期限內(nèi)支付。3.乙方承擔(dān)的費(fèi)用，應(yīng)從甲方支付的報(bào)酬中扣除。八、本合同的變更與解除1.因第三方介入導(dǎo)致本合同內(nèi)容需變更的，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽署書面變更協(xié)議。2.因第三方介入導(dǎo)致本合同無法繼續(xù)履行的，甲乙雙方可協(xié)商解除本合同。3.解除本合同后，甲乙雙方應(yīng)根據(jù)本合同約定處理相關(guān)事宜。九、其他1.本合同中關(guān)于第三方介入的修正條款，為雙方自愿協(xié)商達(dá)成，對(duì)雙方具有約束力。2.本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充。3.本合同修正條款作為本合同的附件，與本合同具有同等法律效力。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：金融產(chǎn)品市場(chǎng)分析報(bào)告詳細(xì)要求和說明：（1）報(bào)告應(yīng)包括金融產(chǎn)品市場(chǎng)現(xiàn)狀、發(fā)展趨勢(shì)、競(jìng)爭(zhēng)格局等內(nèi)容。（2）報(bào)告應(yīng)基于可靠的數(shù)據(jù)和事實(shí)，進(jìn)行客觀、公正的分析。（3）報(bào)告應(yīng)提出針對(duì)甲方業(yè)務(wù)的建議和策略。2.附件二：金融產(chǎn)品推薦清單詳細(xì)要求和說明：（1）清單應(yīng)列出推薦產(chǎn)品的名稱、類型、特點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等。（2）推薦產(chǎn)品應(yīng)與甲方業(yè)務(wù)需求相匹配。（3）清單應(yīng)附有產(chǎn)品詳細(xì)介紹和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。3.附件三：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告詳細(xì)要求和說明：（1）報(bào)告應(yīng)評(píng)估金融產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)程度，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。（2）報(bào)告應(yīng)提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法和依據(jù)。（3）報(bào)告應(yīng)提出風(fēng)險(xiǎn)防范措施和建議。4.附件四：投資策略建議詳細(xì)要求和說明：（1）建議應(yīng)包括投資組合構(gòu)建、資產(chǎn)配置、風(fēng)險(xiǎn)控制等方面。（2）建議應(yīng)考慮甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)。（3）建議應(yīng)附有相關(guān)數(shù)據(jù)和圖表支持。5.附件五：個(gè)性化配置方案詳細(xì)要求和說明：（1）方案應(yīng)根據(jù)甲方的具體需求，提供定制化的金融產(chǎn)品配置。（2）方案應(yīng)包括產(chǎn)品選擇、投資比例、風(fēng)險(xiǎn)控制等內(nèi)容。（3）方案應(yīng)附有實(shí)施步驟和時(shí)間表。6.附件六：第三方合作協(xié)議詳細(xì)要求和說明：（1）協(xié)議應(yīng)明確第三方介入的具體服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、責(zé)任等。（2）協(xié)議應(yīng)包括保密條款和違約責(zé)任。（3）協(xié)議應(yīng)經(jīng)甲乙雙方簽字（或蓋章）后生效。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：（1）乙方未按約定時(shí)間提供服務(wù)的。（2）乙方提供的服務(wù)不符合約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。（3）乙方泄露甲方商業(yè)秘密。（4）甲方未按約定支付費(fèi)用的。（5）第三方違反合作協(xié)議，損害甲方或乙方合法權(quán)益。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：（1）乙方未按約定時(shí)間提供服務(wù)，每延遲一天，應(yīng)向甲方支付人民幣_(tái)___元違約金。（2）乙方提供的服務(wù)不符合約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，甲方有權(quán)要求乙方重新提供服務(wù)，并賠償由此造成的損失。（3）乙方泄露甲方商業(yè)秘密，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償甲方因此遭受的損失。（4）甲方未按約定支付費(fèi)用，應(yīng)向乙方支付逾期付款利息，并承擔(dān)違約責(zé)任。（5）第三方違反合作協(xié)議，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償由此給甲方或乙方造成