境外上市與融資合作協(xié)議

境外上市與融資合作協(xié)議合同編號(hào)：__________甲方（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）：公司名稱：__________地址：__________聯(lián)系人：__________聯(lián)系方式：__________電子郵箱：__________乙方（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）：公司名稱：__________地址：__________聯(lián)系人：__________聯(lián)系方式：__________電子郵箱：__________第一章定義與術(shù)語(yǔ)1.1本協(xié)議中，以下術(shù)語(yǔ)具有以下含義：1.1.1“本協(xié)議”指本境外上市與融資合作協(xié)議。1.1.2“上市”指甲方在境外證券交易所進(jìn)行的股票公開(kāi)交易。1.1.3“融資”指甲方為實(shí)施上市計(jì)劃所進(jìn)行的資金籌集活動(dòng)。1.1.4“證券交易所”指甲方股票上市的境外證券交易所。1.2除本協(xié)議另有規(guī)定外，本協(xié)議中未定義的術(shù)語(yǔ)應(yīng)具有適用的法律、法規(guī)、規(guī)則和慣例所賦予的含義。第二章合作目標(biāo)2.1甲方同意就其境外上市與融資計(jì)劃與乙方進(jìn)行合作。2.2乙方同意為甲方提供上市與融資相關(guān)的專業(yè)服務(wù)，包括但不限于以下內(nèi)容：2.2.1上市前輔導(dǎo)與咨詢。2.2.2上市申請(qǐng)文件的準(zhǔn)備與提交。2.2.3上市過(guò)程中的協(xié)調(diào)與溝通。2.2.4融資方案的設(shè)計(jì)與實(shí)施。第三章合作期限3.1本協(xié)議自雙方簽署之日起生效，有效期為_(kāi)___年。3.2在合作期限內(nèi)，雙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定進(jìn)行合作，除非雙方協(xié)商一致提前終止本協(xié)議。第四章權(quán)利與義務(wù)4.1甲方權(quán)利與義務(wù)4.1.1甲方應(yīng)按照乙方的要求提供上市與融資所需的全部資料和信息。4.1.2甲方應(yīng)保證提供的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并無(wú)誤導(dǎo)性。4.1.3甲方應(yīng)協(xié)助乙方辦理上市與融資相關(guān)事宜。4.1.4甲方應(yīng)遵守證券交易所的上市規(guī)則和相關(guān)法律法規(guī)。4.2乙方權(quán)利與義務(wù)4.2.1乙方應(yīng)盡最大努力為甲方提供專業(yè)、高效的上市與融資服務(wù)。4.2.2乙方應(yīng)保證其提供的上市與融資方案合法、合規(guī)。4.2.3乙方應(yīng)保守甲方的商業(yè)秘密，未經(jīng)甲方同意不得向第三方披露。4.2.4乙方應(yīng)按照甲方的指示及時(shí)處理上市與融資相關(guān)事宜。第五章合作費(fèi)用與支付5.1甲方應(yīng)向乙方支付以下費(fèi)用：5.1.1上市輔導(dǎo)費(fèi)：____萬(wàn)元。5.1.2上市申請(qǐng)費(fèi)：____萬(wàn)元。5.1.3融資顧問(wèn)費(fèi)：____萬(wàn)元。5.2上述費(fèi)用應(yīng)在本協(xié)議簽署后____個(gè)工作日內(nèi)支付至乙方指定的銀行賬戶。5.3雙方另有約定的，從其約定。5.4乙方應(yīng)在收到甲方支付的費(fèi)用后，向甲方開(kāi)具相應(yīng)的合法發(fā)票。第六章保密條款6.1保密義務(wù)6.1.1雙方在合作過(guò)程中所獲悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息、客戶信息等，均應(yīng)予以嚴(yán)格保密。6.1.2保密期限自本協(xié)議簽署之日起算，至本協(xié)議終止或履行完畢之日止。6.2保密措施6.2.1雙方應(yīng)采取一切合理措施，保證保密信息不被泄露、盜用或未經(jīng)授權(quán)使用。6.2.2雙方應(yīng)對(duì)接觸保密信息的員工進(jìn)行保密教育，要求其簽署保密協(xié)議，并對(duì)其行為進(jìn)行監(jiān)督。6.3保密例外6.3.1以下信息不構(gòu)成本協(xié)議項(xiàng)下的保密信息：（1）已經(jīng)公開(kāi)的信息；（2）從第三方合法獲取的信息；（3）在獲取該信息之前已經(jīng)為接收方所知曉的信息。6.3.2雙方為履行本協(xié)議所需向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券交易所等披露的信息，不視為違反本協(xié)議的保密義務(wù)。第七章違約責(zé)任7.1任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法履行或造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。7.2違約方應(yīng)賠償對(duì)方因違約所造成的實(shí)際損失，包括但不限于直接經(jīng)濟(jì)損失、合理費(fèi)用等。7.3雙方同意，違約賠償?shù)挠?jì)算和支付方式如下：7.3.1違約方應(yīng)在收到對(duì)方索賠通知后的____個(gè)工作日內(nèi)，向?qū)Ψ街Ц哆`約賠償金。7.3.2違約賠償金的計(jì)算方式為：違約賠償金=實(shí)際損失合理費(fèi)用。7.4本協(xié)議的違約責(zé)任條款不影響雙方依法享有的其他權(quán)利和救濟(jì)。第八章?tīng)?zhēng)議解決8.1雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決本協(xié)議項(xiàng)下的任何爭(zhēng)議。8.2如協(xié)商不成，任何一方均可向甲方所在地的人民法院提起訴訟。8.3本協(xié)議項(xiàng)下的爭(zhēng)議解決適用中華人民共和國(guó)法律。第九章一般條款9.1本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。9.2本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。9.3本協(xié)議的任何修改、補(bǔ)充均須以書(shū)面形式作出，并經(jīng)雙方簽字（或蓋章）確認(rèn)。9.4本協(xié)議的未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。9.5本協(xié)議的簽訂地點(diǎn)為_(kāi)___（省/市）。第十章合作終止與解除10.1在以下情況下，本協(xié)議終止：10.1.1雙方按照本協(xié)議約定的方式履行完畢各自的權(quán)利和義務(wù)。10.1.2雙方協(xié)商一致終止本協(xié)議。10.1.3法律、法規(guī)規(guī)定的其他終止情形。10.2在以下情況下，本協(xié)議解除：10.2.1雙方未履行本協(xié)議約定的義務(wù)，經(jīng)對(duì)方催告后在合理期限內(nèi)仍未履行。10.2.2雙方因合并、分立、解散等原因無(wú)法繼續(xù)履行本協(xié)議。10.2.3法律、法規(guī)規(guī)定的其他解除情形。10.3本協(xié)議終止或解除后，雙方應(yīng)按照約定辦理善后事宜，并保持本協(xié)議項(xiàng)下的保密義務(wù)。第十一章合作變更11.1在合作期限內(nèi)，如雙方同意對(duì)合作內(nèi)容、合作方式進(jìn)行變更，應(yīng)以書(shū)面形式簽訂補(bǔ)充協(xié)議。11.2補(bǔ)充協(xié)議應(yīng)明確變更事項(xiàng)、變更范圍及變更后的權(quán)利義務(wù)，并經(jīng)雙方簽字蓋章確認(rèn)。11.3補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力，并對(duì)雙方產(chǎn)生約束力。11.4合作變更不得違反法律法規(guī)、證券交易所規(guī)則及相關(guān)政策要求。第十二章合作解除與終止的后果12.1本協(xié)議解除或終止后，雙方應(yīng)按照以下方式處理善后事宜：12.1.1雙方互不追究對(duì)方因合作解除或終止而產(chǎn)生的損失。12.1.2雙方已支付的費(fèi)用，應(yīng)根據(jù)實(shí)際服務(wù)內(nèi)容和成果按比例退回或結(jié)算。12.1.3雙方應(yīng)繼續(xù)履行保密義務(wù)，直至保密期限屆滿。12.2本協(xié)議解除或終止后，雙方已簽署的補(bǔ)充協(xié)議、附件等與本協(xié)議相關(guān)的文件同時(shí)失效。第十三章違約金與賠償13.1任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致對(duì)方損失的，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金及賠償損失。13.2違約金的計(jì)算方式為：違約金=違約金額×違約金比例。13.3賠償損失的計(jì)算方式為：賠償損失=實(shí)際損失合理費(fèi)用。13.4雙方另有約定的，從其約定。第十四章法律適用與管轄14.1本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。14.2雙方因本協(xié)議產(chǎn)生的爭(zhēng)議，應(yīng)優(yōu)先通過(guò)友好協(xié)商解決。14.3如協(xié)商不成，任何一方均可向甲方所在地的人民法院提起訴訟。第十五章附件15.1本協(xié)議附件包括：15.1.1附件一：上市輔導(dǎo)協(xié)議15.1.2附件二：融資顧問(wèn)協(xié)議15.1.3附件三：保密協(xié)議15.2