公司內(nèi)部流程職責(zé)與權(quán)限手冊

XX有限公司

內(nèi)部流程職責(zé)與權(quán)限手冊

（摘要）

目錄

1.組織架構(gòu)管理1

2.戰(zhàn)略與發(fā)展......................................................2

3.人力資源管理....................................................3

4.社會責(zé)任..........................................................6

5.企業(yè)文化..........................................................9

6.資金活動(dòng).......................................................11

7.采購與付款.....................................................13

8.運(yùn)營管理........................................................14

9.資產(chǎn)管理.......................................................16

10.銷售............................................................20

11.研究與開發(fā)................................21

12.工程項(xiàng)目管理..................................................22

13.擔(dān)保業(yè)務(wù)......................................................25

14.業(yè)務(wù)外包........................................................27

15.財(cái)務(wù)報(bào)告......................................................29

16.行政管理............31

17.內(nèi)部監(jiān)督管埋..................................................33

18.關(guān)聯(lián)交易管理..................................................35

19.全面預(yù)算管理..................................................37

20.合同管理........................................................39

21.信息傳遞........................................................40

22.信息系統(tǒng)管理..................................................42

1.組織架構(gòu)管理

職責(zé)與權(quán)限

XX股份有限公司組織架構(gòu)包含治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部機(jī)構(gòu)兩個(gè)層面，股東大會、

董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層是企業(yè)治理層面的組織架構(gòu)，企業(yè)內(nèi)部機(jī)構(gòu)層面的組織

架構(gòu)針對所有業(yè)務(wù)功能行使決策、方案、執(zhí)行、監(jiān)督、評價(jià)的權(quán)力并承擔(dān)相應(yīng)的

義務(wù)，其主要職責(zé)如下：

1董事會職責(zé)

1.1依照國家法律法規(guī)、股東大會決議、企業(yè)章程，結(jié)合本企業(yè)實(shí)際,確定經(jīng)

理層和企業(yè)內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置.，制定公司基本管理制度；

1.2對議事規(guī)則進(jìn)行審議審批并向包鋼（集團(tuán)）公司董事會報(bào)備。

2經(jīng)理層職責(zé)

2.1負(fù)責(zé)對組織架構(gòu)相關(guān)規(guī)則進(jìn)行審議；

2.2負(fù)責(zé)對治理結(jié)構(gòu)改進(jìn)方案進(jìn)行審議。

3黨委工作部（工會）職責(zé)

3.1負(fù)責(zé)制定“三重一大”事項(xiàng)管理方法并界定“三重一大”標(biāo)準(zhǔn)與范圍；

3.2負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)與崗位設(shè)置管理，編制、修訂崗位（職位）說明書；

3.3定時(shí)組織開展內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)設(shè)置梳理工作，動(dòng)態(tài)調(diào)整所屬各單位內(nèi)設(shè)機(jī)

構(gòu)及定員；

3.4將組織機(jī)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整結(jié)果向包鋼（集團(tuán)）公司報(bào)備。

4職能部門職責(zé)

4.1負(fù)責(zé)本部門“三重一大”事項(xiàng)的上會材料籌備；

4.2對會議通過的“三重一大”事項(xiàng)進(jìn)行督促、落實(shí)、檢查；

4.3對本部門“三重一大”事項(xiàng)的材料進(jìn)行歸檔。

5集團(tuán)管理部（審計(jì)部）職責(zé)

5.1負(fù)責(zé)對分公司、控股以上子公司“三重一大”事項(xiàng)執(zhí)行狀況的監(jiān)督。

2.戰(zhàn)略與進(jìn)展

職責(zé)與權(quán)限

XX有限公司戰(zhàn)略與進(jìn)展的組織機(jī)構(gòu)由董事會、黨委會、規(guī)劃進(jìn)展部及職

能部門組建。

1董事會、黨委會職責(zé)

1.1董事會、黨委會是進(jìn)展戰(zhàn)略監(jiān)控的決策機(jī)構(gòu)，提出公司進(jìn)展的愿景，審

議公司提出的進(jìn)展戰(zhàn)略目標(biāo)及進(jìn)展戰(zhàn)略論證的結(jié)果，向包鋼（集團(tuán)）公司反饋戰(zhàn)

略建議。

2規(guī)劃進(jìn)展部職責(zé)

2.1規(guī)劃進(jìn)展部是進(jìn)展戰(zhàn)略實(shí)施的責(zé)任部門，組織制定公司中長期進(jìn)展戰(zhàn)略

規(guī)劃，擬定戰(zhàn)略實(shí)施方法及措施；

2.2組織職能部門、控股子公司依據(jù)公司總體進(jìn)展戰(zhàn)略規(guī)劃制定本單位中、

長期進(jìn)展規(guī)劃；

2.3對職能部門、控段子公司現(xiàn)狀進(jìn)行調(diào)查爭論，收集各單位信息，整

理分析制定戰(zhàn)略規(guī)劃目標(biāo)，提交黨委會、董事會審議；

2.4依據(jù)戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)展的變化調(diào)整戰(zhàn)略規(guī)劃方案，經(jīng)董事會審批后監(jiān)督各單

位執(zhí)行。

3職能部門、控股子公司職責(zé)

3.1職能部門、控股子公司是公司戰(zhàn)略管理的參加者和執(zhí)行者，為戰(zhàn)略規(guī)劃

的制定提供相關(guān)的基礎(chǔ)資料文件資料及思路建議；

3.2在戰(zhàn)略規(guī)劃和目標(biāo)下達(dá)后進(jìn)行分解和組織實(shí)施，并于戰(zhàn)略方案調(diào)整后及

時(shí)執(zhí)行調(diào)整的戰(zhàn)略方案；

3.3定時(shí)匯報(bào)本單位年度工作方案的執(zhí)行狀況。

3.人力資源管理

職責(zé)與權(quán)限

XX有限公司人力資源管理監(jiān)控組織機(jī)構(gòu)由公司總經(jīng)理、黨委工作部（工會）

、生產(chǎn)技術(shù)部（平安環(huán)保部）、各單位等組建。

1總經(jīng)理職責(zé)

1.1總經(jīng)理批準(zhǔn)公司《崗位說明書》、批準(zhǔn)《年度培訓(xùn)方案》、年度人力資

源需求方案；

1.2擬定公司職工的工資、福利、獎(jiǎng)懲，確定公司職工的聘用和解聘。

2黨委工作部（工會）職責(zé)

2.1人力資源管理

1）公司人力資源體系的整體規(guī)劃及制度；

2）指導(dǎo)并監(jiān)督制定人力資源優(yōu)化方案，各單位定崗定編定職工或員工作，

開展肉位標(biāo)準(zhǔn)化，編制、修訂崗位（職位）說明書，動(dòng)態(tài)調(diào)整所屬各單位內(nèi)設(shè)

機(jī)構(gòu)及定員，負(fù)責(zé)分析公司勞動(dòng)用工狀況，負(fù)責(zé)自主用工的統(tǒng)一監(jiān)管（勞動(dòng)用

工信息統(tǒng)計(jì)覆蓋所有分子公司）；

3）公司各類人才引進(jìn)、培育與開發(fā)，指導(dǎo)專業(yè)技術(shù)人員評聘，公司職工或

員工招聘方案制定、報(bào)審及實(shí)施；

4）公司管理人員、專業(yè)技術(shù)人員、操作技能人員績效考核管理，職工或員工

勞動(dòng)

協(xié)議建立與日常管理，職工或員工勞動(dòng)紀(jì)律管理，公司職工或員工內(nèi)部調(diào)轉(zhuǎn)，職工

或員工滿意度測評；

5）依照包鋼（集團(tuán)）公司人工成本競爭力提升戰(zhàn)略規(guī)劃，負(fù)責(zé)開展人工成

本對標(biāo)升級攻關(guān)，制定公司人工成本對標(biāo)升級目標(biāo)和具體措施；依照人工成本對

標(biāo)升級方案，負(fù)責(zé)公司工費(fèi)總額管理、執(zhí)行制度；

6）建立、健全完善具有公司特色的薪酬激勵(lì)體系，負(fù)責(zé)公司及所屬各單位

經(jīng)營管理人員年薪兌現(xiàn)及報(bào)備，負(fù)貢公司職工或員工收入水平調(diào)控；

7）指導(dǎo)信息保障中心的人力資源相關(guān)工作。

2.2干部管理

1）支配公司及所屬各單位黨員領(lǐng)導(dǎo)干部民主生活會；

2）協(xié)作上級黨委對公司班子成員及所屬各單位正職干部的考核評價(jià)，負(fù)責(zé)

所屬各單位（部門）副職干部的考核評價(jià)、調(diào)整任免；

3）機(jī)關(guān)科職干部管理，指導(dǎo)所屬各單位科職干部的考核、選拔、任川及備

案；

4）協(xié)作上級黨委對公司班子成員和所屬各單位正職后備干部的調(diào)整充實(shí)、

培育考核，開展公司機(jī)關(guān)和所屬各單位副職后備干部的調(diào)整充實(shí)、培育考核、上

報(bào)；

5）負(fù)責(zé)公司外派高管人員的任免、考核、監(jiān)督。

2.3職工或員工教育培訓(xùn)

1）公司職工或員工教育培訓(xùn)規(guī)劃、年度培訓(xùn)方案及制度；

2）協(xié)作上級單位對公司處職領(lǐng)導(dǎo)干部開展各類培訓(xùn)，負(fù)責(zé)處職領(lǐng)導(dǎo)的學(xué)時(shí)

審核管理工作，依據(jù)公司培訓(xùn)方案對科職干部開展相關(guān)培訓(xùn)；

3）公司職工或員工教育培訓(xùn)和經(jīng)費(fèi)使用管理，公司培訓(xùn)師資隊(duì)伍；

4）外部企業(yè)職工或員工、高等院校學(xué)生代培工作的組織管理。

2.4人事檔案

1）保管干部、職工人事檔案，做好人事檔案的保管保密和愛護(hù)工作，確保

干部、職工檔案的完整與平安；

2）收集、鑒定和整理人事檔案材料，辦理人事檔案的查閱、借閱、復(fù)印和

轉(zhuǎn)遞手續(xù)；

3）做好人事檔案室和檔案的防火、防潮、防蛀、防盜、防光、防高溫等工

作。

3生產(chǎn)技術(shù)部（平安環(huán)保部）職責(zé)

3.1負(fù)責(zé)持證上崗人員證書（含特種作業(yè)人員）的審核與管理；

3.2特種作業(yè)人員離崗后體檢。

4集團(tuán)管理部（審計(jì)部）職責(zé)

4.1制定公司級績效考核管理方法及相應(yīng)配套制度，建立并完善公正有效的

績效考核體系并負(fù)責(zé)考核實(shí)施與管理；

4.2指導(dǎo)并督促各單位制定績效管理實(shí)施細(xì)則、年度績效目標(biāo)的分解落實(shí)，

并將資料又件資料收集歸檔；

4.3了解把握各分子公司經(jīng)營績效目標(biāo)履行狀況，檢查公司規(guī)定的績效考核

方法執(zhí)行狀況，并以書面形式定時(shí)匯報(bào)。

5各單位職責(zé)

5.1編制本單位《崗位職責(zé)》、《崗位說明書》；

5.2負(fù)責(zé)組織本單位職責(zé)范圍內(nèi)的培訓(xùn)和對本單位職工或員工進(jìn)行崗位技能

評價(jià)；5.3負(fù)責(zé)編制本單位年度人力資源需求方案并報(bào)黨委工作部（工會）

4.社會責(zé)任

職責(zé)與權(quán)限

XX有限公司社會責(zé)任監(jiān)控涉及部門：董事會、規(guī)劃進(jìn)展部、黨委工作部（工

會）、生產(chǎn)技術(shù)部（平安環(huán)保部）、綜合辦公室、設(shè)備工程部、方案財(cái)務(wù)部、

證券部等。

1董事會職責(zé)

1.1審議批準(zhǔn)關(guān)于社會責(zé)任的制度、規(guī)定和政策；

1.2審議批準(zhǔn)公司年度社會責(zé)任目標(biāo)；

1.3審議批準(zhǔn)公司年度社會責(zé)任報(bào)告；

1.4審議批準(zhǔn)公司關(guān)于社會責(zé)任的戰(zhàn)略規(guī)劃。

2規(guī)劃進(jìn)展部職責(zé)

2.1為公司連續(xù)進(jìn)展，編制公司五年進(jìn)展規(guī)劃；

2.2結(jié)合企業(yè)社會責(zé)任報(bào)告，分析總結(jié)履行狀況，及時(shí)進(jìn)行戰(zhàn)略規(guī)劃調(diào)整。

3黨委工作部（工會）職責(zé)

3.1負(fù)責(zé)制定合理的熾工或員工聘用與解聘制度，避開在正常經(jīng)營狀況下批

量辭退職工或員工，增加社會負(fù)擔(dān)；

3.2負(fù)責(zé)制定科學(xué)的熾工或員工薪酬制度和激勵(lì)機(jī)制，保障職工或員工的合法

權(quán)益；

3.3負(fù)責(zé)溝通協(xié)調(diào)、督促信息保障中心及時(shí)辦理職工或員工社會保險(xiǎn)，足額支

付社會保

險(xiǎn)費(fèi)，保障職工或員工依法享受社會保險(xiǎn)待遇；

3.4負(fù)責(zé)加強(qiáng)職工代表大會和工會組織，維護(hù)職工或員工的合法權(quán)益；

3.5負(fù)責(zé)溝通協(xié)調(diào)信息保障中心開展黨政領(lǐng)導(dǎo)干部環(huán)保法律法規(guī)知識培

訓(xùn)；3.6負(fù)責(zé)提出環(huán)保管理部門的人員編制建議或意見。

4生產(chǎn)技術(shù)部（平安環(huán)保部）職責(zé)

4.1負(fù)責(zé)制定平安生產(chǎn)、環(huán)境愛護(hù)、產(chǎn)品質(zhì)量的相關(guān)管理制度;

4.2負(fù)貢嚴(yán)格執(zhí)行平安生產(chǎn)、壞境愛護(hù)、產(chǎn)品質(zhì)量制度;

4.3負(fù)責(zé)定時(shí)進(jìn)行平安檢查，及時(shí)進(jìn)行記錄；

4.4負(fù)責(zé)將存在平安隱患、環(huán)境污染的狀況上報(bào)，并及時(shí)處理；

4.5負(fù)責(zé)對公司的環(huán)境污染防治統(tǒng)一監(jiān)督管理，開展環(huán)境監(jiān)察，公開公司環(huán)

保信息；

4.6依據(jù)產(chǎn)品質(zhì)量規(guī)范對生產(chǎn)單位進(jìn)行監(jiān)督管控；

4.7負(fù)責(zé)定時(shí)對產(chǎn)品進(jìn)行質(zhì)量檢查，對不合格產(chǎn)品嚴(yán)格執(zhí)行依照不合格監(jiān)控

程序處理。

5設(shè)備工程部職責(zé)

5.1負(fù)責(zé)企業(yè)機(jī)械、電氣、動(dòng)力、儀表、設(shè)備、管道、通風(fēng)排風(fēng)、生產(chǎn)性建

（構(gòu)）筑物以及防雷、防靜電等設(shè)備的平安管理；

5.2負(fù)責(zé)公司項(xiàng)目外委施工的平安技術(shù)方案的審查和監(jiān)督執(zhí)行，施工資質(zhì)

審核的管理；

5.3審核公司的環(huán)保維檢修方案，制定公司基建、技改工程項(xiàng)目等實(shí)施階段

的環(huán)保管理措施；

5.4發(fā)生重大平安事故或突發(fā)事件時(shí)，馬上下達(dá)停工指令，并組織開展應(yīng)急

救援、現(xiàn)場愛護(hù)和事故的調(diào)查處理工作。

6綜合辦公室職員

6.1負(fù)責(zé)辦公樓消防平安的監(jiān)督管理，幫助上級部門對火災(zāi)及易燃、易爆、

危急物品引發(fā)的事故調(diào)查、分析、統(tǒng)計(jì)、上報(bào)；

6.2負(fù)責(zé)辦公樓微型消防站日常管理工作，以及組織相關(guān)人員的平安消防知

識培訓(xùn)、演練；

6.3參加消防和安保應(yīng)急預(yù)案的編制、演練和緊急狀況的處理、發(fā)生事故后

幫助上級部門調(diào)查處理等善后工作；

6.4負(fù)責(zé)辦公樓四周的綠化工作。

7方案財(cái)務(wù)部職貢

7.1足額提取公司平安生產(chǎn)費(fèi)用，保證平安措施費(fèi)用的落實(shí)，保證平安方面的

罰款?？顚Ｓ?；

7.2在相關(guān)方工程項(xiàng)目結(jié)算時(shí)，將平安部門、第三方監(jiān)管單位的臉收簽字作

為結(jié)算的前置條件。

8證券部職責(zé)

8.1負(fù)責(zé)公司年度社會責(zé)任報(bào)告的撰寫及披露。

5.企業(yè)文化

職責(zé)與權(quán)限

XX有限公司企業(yè)文化涉及部門及各單位：董事會、黨委工作部（工會）、各

職能部門、各單位。

1董事會職責(zé)

1.1審議批準(zhǔn)關(guān)于企業(yè)文化的制度、規(guī)定和政策；

1.2審議批準(zhǔn)企業(yè)文化的理念和目標(biāo)；

1.3審批企業(yè)文化手冊。

2黨委工作部（工會）職責(zé)

2.1提煉、總結(jié)、完善企業(yè)愿景、企業(yè)理念、核心價(jià)值觀念等公司企業(yè)文化

工作：

2.2制定完善文明單位考核創(chuàng)建，加強(qiáng)精神文明，開展文明單位復(fù)查、

驗(yàn)收；

2.3據(jù)企業(yè)在長期經(jīng)營活動(dòng)中進(jìn)展出的企業(yè)文化，制定了企業(yè)文化方案，以

引導(dǎo)和規(guī)范職工或員工行為；確定文化的目標(biāo)和內(nèi)容,XT企業(yè)文化進(jìn)行日常宣貫;

2.4組織實(shí)施經(jīng)董事會審批的企業(yè)文化手冊；

2.5監(jiān)督、檢查企業(yè)文化的執(zhí)行，及時(shí)處理偏離企業(yè)文化的問題。

3各職能部門職責(zé)

3.1實(shí)施執(zhí)行企業(yè)文化手冊：

3.2組織部門職工或員工學(xué)習(xí)企業(yè)文化，不斷進(jìn)行宣揚(yáng)教育。

4各單位職責(zé)

4.1提煉、總結(jié)、完善企業(yè)愿景、企業(yè)理念、核心價(jià)值觀念等公司企業(yè)文化

工作；

4.2制定完善文明單位考核創(chuàng)建，加強(qiáng)精神文明;

4.3實(shí)施執(zhí)行企業(yè)文化手冊；

4.4組織部門職工或員工學(xué)習(xí)企業(yè)文化，不斷進(jìn)行宣揚(yáng)教育；

4.5針對重大偏離企業(yè)文化的事件，要及時(shí)向上級匯報(bào)，并提出解決方案,

進(jìn)行嚴(yán)肅的處理。

6.資金活動(dòng)

職責(zé)與權(quán)限

xx有限公司的資金活動(dòng)的組織機(jī)構(gòu)由董事會、經(jīng)理層、方案財(cái)務(wù)部、規(guī)劃進(jìn)

展部、集團(tuán)管理部（審計(jì)部）、證券部、相關(guān)各單位組建。

1董事會職責(zé)

l.i審議批準(zhǔn)公司投資方案：

1.2負(fù)責(zé)對融資方案進(jìn)行審議，形成董事會決議。

2經(jīng)理層職責(zé)

2.1審批資金支付方案。

3方案財(cái)務(wù)部職責(zé)

3.1制定公司的資金管理方法；

3.2審核資金需求方案和資金支付方案；

3.3參加投資方案的審核工作；

3.4辦理資金支付；

3.5對公司的銀行賬戶進(jìn)行管理；

3.6負(fù)責(zé)月度銀行存款對賬；

3.7擬定銀行借款和錢行票據(jù)籌資方案；

3.8負(fù)責(zé)融資償付工作，結(jié)合公司償付能力和債務(wù)結(jié)構(gòu)等因素，保持足夠的

現(xiàn)金流量，確保及時(shí)、足額償還到期債務(wù)本金、利息以及已宣告發(fā)放的現(xiàn)金股利

等；

3.9負(fù)責(zé)辦理公司貸款、銀行匯票、商業(yè)匯票、信用證等業(yè)務(wù)，并負(fù)責(zé)相關(guān)

融資資料文件的收集、整理、保管、歸檔、協(xié)作證券部辦理權(quán)益性融資及債券發(fā)

行等

事宜；

3.10負(fù)責(zé)償還銀行融資本金和利息的支付申請；

3.11決策資料文件開展投資項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理工作。

4規(guī)劃進(jìn)展部職貢

4.1負(fù)責(zé)制定、完善二匕方稀土項(xiàng)目投資相關(guān)制度，對制度執(zhí)行狀況及投資項(xiàng)

目前期狀況進(jìn)行監(jiān)督管理；

4.2組織對外投資項(xiàng)目前期的盡職調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)評估、商務(wù)談判工作；

4.3負(fù)責(zé)起草對外投資項(xiàng)目協(xié)議（協(xié)議）、章程；

4.4負(fù)責(zé)對外投資項(xiàng)目決策的程序化管理；

4.5負(fù)責(zé)組織開展公司年度投資方案的編制工作；

4.6負(fù)責(zé)組織開展北方稀土直接投資項(xiàng)目的可行性爭論報(bào)告的論證工作；

4.7溝通協(xié)調(diào)項(xiàng)目前期手續(xù)的辦理。

5集團(tuán)管理部（審計(jì)部）職責(zé)

5.1負(fù)責(zé)實(shí)施因投資項(xiàng)目致使對分子公司實(shí)施所有權(quán)處置、增資擴(kuò)股的相關(guān)工

作；

5.2負(fù)責(zé)各分子公司重大事項(xiàng)決策的程序化管理；

5.3負(fù)責(zé)重大項(xiàng)目的跟蹤審計(jì)工作。

6證券部職責(zé)

6.1負(fù)責(zé)對重大融資方案和實(shí)施進(jìn)程依照要求進(jìn)行對外信息披露；

6.2依據(jù)項(xiàng)目具體資金需求及公司現(xiàn)金流狀況合理確定融資額度，經(jīng)董事會

審議后，由股東大會批準(zhǔn)；

6.3負(fù)責(zé)公司債券本金和利息、股利的支付申請；

6.4負(fù)責(zé)組織召開北方稀土股東會和董事會進(jìn)行決簧；

6.5負(fù)責(zé)公司重要投資信息的披露工作；

6.6負(fù)責(zé)從合法性、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、可操作性等方面審定對外投資協(xié)議（協(xié)議）、

章程、其它法律性資料文件。

7各單位職責(zé)

7.1負(fù)責(zé)編制項(xiàng)目建議書或提出項(xiàng)目建議書的編制要求；

7.2負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的運(yùn)營及效益落實(shí)保障工作。

12

7.采購與付款

職責(zé)與權(quán)限

XX有限公司的采購與付款的組織機(jī)構(gòu)由經(jīng)理層、市場營銷推廣部、方案財(cái)務(wù)

部、集團(tuán)管理部（審計(jì)部）等部門構(gòu)成。

1經(jīng)理層職責(zé)

1.1審批收購方案；

1.2審批采購定價(jià)；

1.3采購協(xié)議簽字；

1.4審批付款方案。

2市場營銷推廣部職責(zé)

2.1依據(jù)銷售訂單狀況、生產(chǎn)方案，制定月度收購方案；

2.2組織召開收購方案排產(chǎn)會，審核確定月度稀土產(chǎn)品收購方案；

2.3制定和下發(fā)月度《稀土產(chǎn)品收購方案》并組織實(shí)施；

2.4幫助方案財(cái)務(wù)部辦理收購產(chǎn)品結(jié)算的相關(guān)手續(xù)；

2.5負(fù)責(zé)制定收購產(chǎn)品的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；

2.6負(fù)責(zé)收購產(chǎn)品的出入庫管理工作，保障庫存產(chǎn)品的平安防護(hù)工作。

3方案財(cái)務(wù)部職責(zé)

3.1組織召開價(jià)格委員會，編制會議記要；

3.2負(fù)責(zé)編制付款方案并付款；

3.3負(fù)責(zé)收購產(chǎn)品的賬務(wù)處理。

4集團(tuán)管理部（審計(jì)部）職責(zé)

4.1負(fù)責(zé)測算混合碳酸稀土、混鐵及混合氯化稀土溶液內(nèi)部銷售價(jià)格。

8.運(yùn)營管理

職責(zé)與權(quán)限

XX有限公司的運(yùn)營管理的組織機(jī)構(gòu)由公司經(jīng)理層、集團(tuán)管理部（審計(jì)部）、

生產(chǎn)技術(shù)部（平安環(huán)保部）、各單位構(gòu)成。

1經(jīng)理層職責(zé)

1.1審批年度生產(chǎn)方案；

1.2審批相關(guān)的規(guī)章制度。

2集團(tuán)管理部（審計(jì)部）職責(zé)

2.1負(fù)責(zé)稀土生產(chǎn)總量監(jiān)控方案管理，幫助政府部門做好稀土礦產(chǎn)資源的控

制與管理；

2.2對稀土礦產(chǎn)品生產(chǎn)、加工，向價(jià)格委員會提出加工費(fèi)、稀土原料的定價(jià)

參考建議或意見；

2.3依據(jù)生產(chǎn)方案，進(jìn)行資源分配，并依據(jù)生產(chǎn)方案變更，實(shí)時(shí)調(diào)整資源分

配，原料緊缺時(shí)，溝通協(xié)調(diào)資源分配；

2.4簽訂委托加工協(xié)議、原料買賣協(xié)議，簽發(fā)提貨單，協(xié)議、協(xié)議等資料文件

資料的

存檔；

2.5負(fù)責(zé)幫助市場營銷推廣部及時(shí)辦理當(dāng)月委托加工產(chǎn)品的入庫、結(jié)算，幫助

計(jì)

劃財(cái)務(wù)部收繳抵押金以及協(xié)議結(jié)算；

2.6承擔(dān)包鋼廠區(qū)稀土精礦出門證的管理工作；

2.7幫助方案財(cái)務(wù)部、市場營銷推廣部辦理原料結(jié)算相關(guān)手續(xù)。

3生產(chǎn)技術(shù)部（平安環(huán)保部）職責(zé)

3.1負(fù)責(zé)公司年度和月度生產(chǎn)方案的編制、下達(dá)及調(diào)整；

3.2負(fù)責(zé)各單位、分子公司總體生產(chǎn)調(diào)度和相關(guān)方的生產(chǎn)溝通協(xié)調(diào)；

3.3負(fù)責(zé)制定和實(shí)施與生產(chǎn)業(yè)務(wù)相關(guān)的管理制度；

3.4負(fù)責(zé)生產(chǎn)過程中各種信息的收集、統(tǒng)計(jì)與分析，并編制生產(chǎn)運(yùn)行狀況分

14

析報(bào)告，定時(shí)向主管副總經(jīng)理報(bào)告生產(chǎn)運(yùn)行狀況；

3.5組織公司產(chǎn)品質(zhì)量對比、質(zhì)量異議處理、質(zhì)量事故分析、仲裁等：

3.6產(chǎn)品質(zhì)量抽查與監(jiān)督，制定質(zhì)量管理的所有制度與考核方法；

3.7負(fù)責(zé)制定生產(chǎn)平安管理制度，并組織關(guān)于部門定時(shí)或不定時(shí)對各單位生

產(chǎn)平安狀況進(jìn)行檢杳；

3.8依據(jù)公司相關(guān)制度對各單位進(jìn)行考核和評價(jià)；

3.9溝通協(xié)調(diào)各生產(chǎn)單位能源使用相關(guān)業(yè)務(wù)及突發(fā)應(yīng)急狀況卜原輔材料的緊急

調(diào)

撥；

3.10負(fù)責(zé)制定分公司環(huán)保排放監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn)，并監(jiān)督和考核生產(chǎn)單位的執(zhí)行狀況；

3.11負(fù)責(zé)組織、落實(shí)生產(chǎn)方案的執(zhí)行狀況；

3.12負(fù)責(zé)臨時(shí)變更方案的更改。

4各單位職責(zé)

4.1依據(jù)公司下達(dá)的年度和月度生產(chǎn)方案，進(jìn)行分解編制本單位月度生產(chǎn)分

配方案，并組織實(shí)施生產(chǎn)；

4.2負(fù)責(zé)各車間生產(chǎn)運(yùn)行過程中的組織、指揮以及與相關(guān)單位的溝通協(xié)調(diào)管理

和

服務(wù)工作；

4.3負(fù)責(zé)各單位的平安管理和平安教育培訓(xùn)工作；

4.4負(fù)責(zé)各單位在生產(chǎn)運(yùn)行過程中的環(huán)保綜合管理及監(jiān)察工作；

4.5負(fù)責(zé)各單位的生產(chǎn)統(tǒng)計(jì)工作，并及時(shí)向公司相關(guān)部門報(bào)送。

5各單位生產(chǎn)車間職責(zé)

5.1負(fù)責(zé)按生產(chǎn)方案組織生產(chǎn)并對生產(chǎn)過程實(shí)施有效監(jiān)控，確保產(chǎn)品符合要

求；

5.2負(fù)責(zé)按規(guī)定要求對過程產(chǎn)品和最終產(chǎn)品進(jìn)行標(biāo)識；

5.3負(fù)責(zé)本車間產(chǎn)品的搬運(yùn)、貯存、包裝、防護(hù)和交付的日常管理；

5.4負(fù)責(zé)本車間設(shè)備日常修理修繕和管理工作；

5.5負(fù)責(zé)選用并實(shí)施統(tǒng)計(jì)技術(shù)，進(jìn)行數(shù)據(jù)分析；

5.G負(fù)責(zé)按規(guī)定做好生產(chǎn)過程記錄的填寫和保管工作。

9.資產(chǎn)管理

職責(zé)與權(quán)限

XX有限公司的資產(chǎn)管理的組織機(jī)構(gòu)由董事會、經(jīng)理層、方案財(cái)務(wù)部、市場營

銷推廣部、設(shè)備工程部、固定資產(chǎn)使用部門、生產(chǎn)技術(shù)

部（平安環(huán)保部）、規(guī)劃進(jìn)展部、無形資產(chǎn)使用部門等部門構(gòu)成。

1董事會職責(zé)

1.1審批無形資產(chǎn)請購報(bào)告；

1.2審批無形資產(chǎn)處置方案。

2經(jīng)理層職責(zé)

2.1審批固定資產(chǎn)購置方案；

2.2審批固定資產(chǎn)維護(hù)規(guī)程；

2.3審批固定資產(chǎn)檢修理修繕方案；

2.4審批更新改造方案；

2.5審批固定資產(chǎn)處置方案；

2.6審批固定資產(chǎn)報(bào)廢申請表；

2.7審核無形資產(chǎn)清購報(bào)告。

3方案財(cái)務(wù)部職責(zé)

3.1負(fù)責(zé)核對采購、加工、銷售的貨款；

3.2定時(shí)對市場營銷推廣部提供的存貨收、發(fā)、存資金報(bào)表進(jìn)行分析，對庫存

1

是否合理實(shí)施監(jiān)控；

3.3負(fù)責(zé)簽發(fā)《發(fā)貨通知單》；

3.4對庫存清查盤點(diǎn)的盤虧、盤盈、毀損等結(jié)果進(jìn)行分析及賬務(wù)處理；

3.5負(fù)責(zé)對出入庫協(xié)議、單據(jù)的審核留存；

3.6負(fù)責(zé)建立各單位固定資產(chǎn)明細(xì)賬;

3.7負(fù)責(zé)固定資產(chǎn)賬務(wù)登記、成本核算、計(jì)提折舊和減值籌備、處置等會計(jì)

處理工作；

3.8依照企業(yè)會計(jì)制度的要求，合理分類，進(jìn)行固定資產(chǎn)分類明細(xì)登記，逐

月反映各單位、各類別固定資產(chǎn)增減變更狀況；

3.9負(fù)責(zé)組織和實(shí)施固定資產(chǎn)處置過程中的資產(chǎn)評估，審核資產(chǎn)處置價(jià)格；

3.10負(fù)責(zé)無形資產(chǎn)的賬務(wù)處理。

4市場營銷推廣部職責(zé)

4.1負(fù)責(zé)冶煉分別產(chǎn)品的收購及產(chǎn)品的委托加工協(xié)議；

4.2收購國內(nèi)其他貨源地的冶煉分別的產(chǎn)品：

4.3負(fù)責(zé)稀土原料、冶煉分別產(chǎn)品的出入庫、儲存管理.、統(tǒng)計(jì)盤點(diǎn)及出入庫

單據(jù)的出具等；

4.4負(fù)責(zé)協(xié)作北方稀上方案財(cái)務(wù)部進(jìn)行每月一次的月底簽證結(jié)算等工作；

4.5負(fù)責(zé)協(xié)作盤點(diǎn)、審計(jì)等工作；

4.6負(fù)責(zé)制作收、發(fā)、存月報(bào)表，及時(shí)與保管員核對賬目的工作；

4.7負(fù)責(zé)入庫產(chǎn)品質(zhì)量的確認(rèn)和辦理、出具相關(guān)單據(jù)；

4.8負(fù)責(zé)出庫質(zhì)量證明單據(jù)的辦理、溝通、反饋；

4.9負(fù)貨對產(chǎn)品進(jìn)行抽檢、檢測、信息反饋、樣品管理；

4.10負(fù)責(zé)北方稀土賬面中貧礦的發(fā)貨、存儲及臺賬管理。

5設(shè)備工程部職責(zé)

5.1負(fù)責(zé)對設(shè)備使用單位備品備件需求方案申報(bào)的時(shí)限及準(zhǔn)確率進(jìn)行考核；

5.2負(fù)責(zé)制定公司級設(shè)備管理制度及方法，指導(dǎo)并監(jiān)督各分子公司制定相應(yīng)

的管理制度；

5.3負(fù)責(zé)組織對各分子公司設(shè)備管理方面的監(jiān)督檢查，并提出改進(jìn)建議或意見;

5.4組織建立公司本部和分子公司設(shè)備管理檔案和固定資產(chǎn)臺賬，檢查分子

公司設(shè)備狀態(tài)和運(yùn)行、維護(hù)、檢修工作，保證設(shè)備穩(wěn)定運(yùn)行、設(shè)備平安可靠;

5.5負(fù)貢公司本部和分子公司固定資產(chǎn)的封存、報(bào)廢審批和處置管理;

5.6審核各分子公司年度檢修、固定資產(chǎn)零購和備件采購方案；監(jiān)督檢查計(jì)

劃執(zhí)行狀況；

5.7監(jiān)督檢查各分子公司設(shè)備、設(shè)備檢修維護(hù)工作的平安、質(zhì)量和投資，監(jiān)

督各直屬廠固定資產(chǎn)零購和備件方案采購的方案執(zhí)行、質(zhì)量管理和驗(yàn)收入庫工作,

參加供應(yīng)商年度評價(jià)；

5.8負(fù)責(zé)公司本部及分公司生產(chǎn)經(jīng)營性資產(chǎn)租賃管理。

6固定資產(chǎn)使用部門職責(zé)

6.1負(fù)責(zé)本單位備品備件的管理，負(fù)責(zé)備件需求方案的編制、申報(bào)，并對計(jì)

劃的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)；

6.2按規(guī)定向設(shè)備J2程部上報(bào)備品備件采購的執(zhí)行狀況，并對執(zhí)行狀況的準(zhǔn)

確性負(fù)責(zé)；

6.3負(fù)責(zé)提出本單位的固定資產(chǎn)配置需求；

6.4負(fù)責(zé)登記本單位所使用固定資產(chǎn)的臺賬；

6.5負(fù)責(zé)本單位所使用固定資產(chǎn)的保管維護(hù)，保證固定資產(chǎn)的平安完整；

6.6負(fù)責(zé)本單位所使用固定資產(chǎn)的定時(shí)清查盤點(diǎn)；

6.7負(fù)責(zé)本單位所使用固定資產(chǎn)的修理修繕、報(bào)廢、處置等事項(xiàng)的申請。

7生產(chǎn)技術(shù)部（平安環(huán)保部）職責(zé)

7.1負(fù)責(zé)公司的品牌管理，組織公司商標(biāo)、專利及其它知識所有權(quán)的申報(bào)與

日常管理；

7.2負(fù)責(zé)組織履行技術(shù)、科研、專利、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)劃的編制及落實(shí)工作；

7.3組織履行技術(shù)、科研、專利、標(biāo)準(zhǔn)管理方法的制定；

7.4負(fù)賁組織名牌產(chǎn)品的申報(bào)、品牌創(chuàng)優(yōu)、商標(biāo)申報(bào)及續(xù)展、產(chǎn)品質(zhì)量等級

評定等工作。

8規(guī)劃進(jìn)展部職貢

8.1負(fù)責(zé)公司土地管理工作，包括土地的購置、使用、租賃、轉(zhuǎn)讓，土地的

調(diào)查、登記和統(tǒng)計(jì)以及土地資料文件資料的收集和存檔等。

9各單位職責(zé)

9.1負(fù)責(zé)產(chǎn)成品的取樣、制樣、化檢驗(yàn)，對不合格產(chǎn)品提出具體解決方案。

10.銷售

職責(zé)與權(quán)限

XX有限公司銷售監(jiān)控的組織機(jī)構(gòu)由經(jīng)理層、市場營銷推廣部和方案財(cái)務(wù)部

組建。

1市場營銷推廣部職員

1.1負(fù)責(zé)對市場行情進(jìn)行調(diào)查，結(jié)合公司經(jīng)營現(xiàn)狀，對銷售價(jià)格進(jìn)行猜測，

并結(jié)合企業(yè)進(jìn)展戰(zhàn)略編制年度銷售方案草案；

1.2組織各相關(guān)單位召開資源平衡會，對年度銷售方案草案進(jìn)行爭論爭論

1.3依據(jù)確定的年度銷售方案進(jìn)行分解，編制成月度銷售方案；

1.4依據(jù)銷售方案，在授權(quán)范圍內(nèi)組織銷售工作，簽訂銷售協(xié)議、組織發(fā)貨、

結(jié)算、催燃貨款：

1.5接收客戶提出的產(chǎn)品質(zhì)量異議，參加異議的處理工作，建立客戶建議或

意見反饋臺賬。

2方案財(cái)務(wù)部職責(zé)

2.1組織價(jià)格委員會召開定價(jià)會，確定銷售價(jià)格；

2.2對銷售費(fèi)用進(jìn)行結(jié)算和記錄，監(jiān)督貨款回收；

2.3建立應(yīng)收賬款賬齡分析制度和逾期應(yīng)收賬款催收制度，完善應(yīng)收費(fèi)用管

理，嚴(yán)格考核并進(jìn)行賬務(wù)處理。

3經(jīng)理層職責(zé)

3.1審核批準(zhǔn)年度銷售方案；

3.2對銷售方案的履行狀況進(jìn)行審核。

1L爭論與開發(fā)

職責(zé)與權(quán)限

XX有限公司爭論與開發(fā)監(jiān)控組織機(jī)構(gòu)由技術(shù)

委員會、生產(chǎn)技術(shù)部（平安環(huán)保部）、方案財(cái)務(wù)部、項(xiàng)目（課題）承擔(dān)單位組建。

1北方稀土技術(shù)委員會負(fù)責(zé)組織編寫公司科技進(jìn)展規(guī)劃、評價(jià)確定項(xiàng)目（課題）

中報(bào)大綱、年度科研經(jīng)費(fèi)預(yù)算，組織專家對中報(bào)項(xiàng)目（課題）進(jìn)行立項(xiàng)評價(jià)、驗(yàn)

收評價(jià)，組織重大技術(shù)專項(xiàng)審定以及本方法實(shí)施過程中重大事項(xiàng)決策等。

2生產(chǎn)技術(shù)部（平安環(huán)保部）負(fù)責(zé)組織收集匯總項(xiàng)目申報(bào)相關(guān)信息，負(fù)責(zé)發(fā)布北

方稀土項(xiàng)目（課題）中報(bào)大綱，負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目（課題）申報(bào)、評價(jià)、立項(xiàng)、過程

管理、驗(yàn)收等，負(fù)責(zé)項(xiàng)目（課題）知識所有權(quán)、標(biāo)準(zhǔn)等技術(shù)成果的管理工作。

3方案財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)北方稀土項(xiàng)目（課題）經(jīng)費(fèi)的評價(jià)、撥付，負(fù)責(zé)項(xiàng)目（課題）

經(jīng)費(fèi)使用的監(jiān)督和管理，負(fù)責(zé)或幫助項(xiàng)目（課題）的財(cái)務(wù)驗(yàn)收。

4項(xiàng)目（課題）承擔(dān)單位的科研或技術(shù)主管領(lǐng)導(dǎo)對所承擔(dān)項(xiàng)目（課題）負(fù)有協(xié)

調(diào)和監(jiān)管責(zé)任，項(xiàng)目（課題）承擔(dān)單位負(fù)責(zé)審查本單位的項(xiàng)目（課題）相關(guān)材料1

并簽署建議或意見，負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查本單位承擔(dān)（或參加的）項(xiàng)目（課題）進(jìn)展?fàn)顩r。

5項(xiàng)目（課題）負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)確定項(xiàng)目（課題）組建員，負(fù)責(zé)項(xiàng)目（課題）實(shí)施、

目標(biāo)實(shí)現(xiàn)、經(jīng)費(fèi)使用、驗(yàn)收結(jié)題、成果申報(bào)、參加成果推廣應(yīng)用等，負(fù)責(zé)依照安

全和環(huán)保的相關(guān)要求開展項(xiàng)目（課題）研發(fā)工作。

1相關(guān)材料指申報(bào)材料、項(xiàng)目協(xié)議書、經(jīng)費(fèi)使用方案，進(jìn)展?fàn)顩r報(bào)表、中期總結(jié)報(bào)告、驗(yàn)收材

料、經(jīng)費(fèi)使用狀況等政府主管部門和北方稀土要求的材料。

12.工程項(xiàng)目管理

職責(zé)與權(quán)限

XX有限公司工程項(xiàng)目監(jiān)控組織機(jī)構(gòu)由綜合辦公室、黨委工作部（工會）、集團(tuán)

管理部（審計(jì)部）、規(guī)劃進(jìn)展部、設(shè)備工程部、方案財(cái)務(wù)部、生產(chǎn)技術(shù)部（平

安環(huán)保部）及項(xiàng)目所屬單位組建。

1規(guī)劃進(jìn)展部職責(zé)

1.1負(fù)責(zé)公司進(jìn)展規(guī)劃中項(xiàng)目的調(diào)查、項(xiàng)目建議書的編制和審核、委托編

寫可行性爭論報(bào)告并審查、項(xiàng)目立項(xiàng)審批、提出和下達(dá)年度項(xiàng)目方案

等前期工作；

1.2負(fù)責(zé)項(xiàng)目政府投資主管部門、國土資源主管部門、規(guī)劃主管部門相關(guān)

行政許可手續(xù)的辦理。

2設(shè)備工程部職責(zé)

2.1負(fù)責(zé)委托項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)，審核項(xiàng)目的預(yù)算及追加預(yù)

算，并向公司預(yù)算委員會［總經(jīng)理辦公會）申請批準(zhǔn)；

2.2負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目設(shè)計(jì)、施工、勘察、監(jiān)理、工程設(shè)備采購的招投標(biāo)及

協(xié)議評價(jià)與簽訂、組織項(xiàng)目實(shí)施與推動(dòng)、組織工程驗(yàn)收、組織項(xiàng)目決算工作；

2.3編制公司項(xiàng)目月度資金用款方案；

2.4負(fù)責(zé)政府行政主管部門報(bào)建、招投標(biāo)、施工圖審查、施工許可及質(zhì)量

監(jiān)督等相關(guān)行政許可手續(xù)的辦理，幫助項(xiàng)目所屬單位辦理消防審杳報(bào)審及驗(yàn)收

事宜。

3生產(chǎn)技術(shù)部（平安環(huán)保部）職責(zé)

3.1負(fù)責(zé)對項(xiàng)目立項(xiàng)審批階段的工藝技術(shù)方案進(jìn)行比選、論證和確認(rèn)；

3.2負(fù)責(zé)落實(shí)當(dāng)?shù)厥姓芾砗蜕鐣芾聿块T對外部條件的承諾與保證，為可

行性爭論報(bào)告的編制提供依據(jù)；

3.3負(fù)責(zé)項(xiàng)目能源主管部門、環(huán)保主管部門、平安監(jiān)督部門的相關(guān)行政

許可手續(xù)的辦理；

3.4負(fù)責(zé)施工過程中用能、平安、環(huán)保和職業(yè)健康的監(jiān)督、檢查；

3.5負(fù)責(zé)項(xiàng)目的平安、環(huán)保、節(jié)能驗(yàn)收等管理工作。

4方案財(cái)務(wù)部職責(zé)

4.1負(fù)貨項(xiàng)R信貸審查主管部門相關(guān)手續(xù)的辦理；

4.2負(fù)責(zé)將項(xiàng)目資金使用方案納入公司全面預(yù)算管理，落實(shí)年、月資金用

款方案；

4.3負(fù)責(zé)籌措和撥付資金并監(jiān)督資金使用狀況；

4.4負(fù)責(zé)對項(xiàng)目招投標(biāo)過程履行監(jiān)督職責(zé)。

5集團(tuán)管理部（審計(jì)部）職責(zé)

5.1負(fù)責(zé)項(xiàng)目監(jiān)督審計(jì)和第三方工程造價(jià)咨詢機(jī)構(gòu)的選聘與管理，委托造

價(jià)咨詢機(jī)構(gòu)編制項(xiàng)目工程量清單及監(jiān)控價(jià)；

5.2對項(xiàng)目招投標(biāo)過程履行監(jiān)督職責(zé)。

6黨委工作部（工會）職責(zé)

6.1對項(xiàng)目招投標(biāo)過程履行監(jiān)督職責(zé)。

7綜合辦公室職責(zé)

7.1負(fù)責(zé)項(xiàng)目施工現(xiàn)場綜治和保衛(wèi)管理。

8項(xiàng)目所屬單位職責(zé)

8.1負(fù)責(zé)工藝技術(shù)方案的提出、比較和確定；

8.2負(fù)責(zé)協(xié)作公司相關(guān)部門落實(shí)項(xiàng)目外部條件；

8.3負(fù)責(zé)按公司規(guī)定對施工過程中的平安、用能、環(huán)保、綜治、衛(wèi)生等方面

工作進(jìn)行現(xiàn)場全面管理；

8.4負(fù)責(zé)編制確認(rèn)工藝設(shè)備技術(shù)資料文件，并與設(shè)備廠家（供應(yīng)商）簽署相關(guān)

技

23

術(shù)協(xié)說;

8.5負(fù)責(zé)施工質(zhì)量管理和進(jìn)度管理，參加初步設(shè)計(jì)審查、設(shè)備清單編制、招

投標(biāo)、圖紙會審、施工組織、現(xiàn)場工程量核定等工作；

8.6負(fù)責(zé)項(xiàng)目的消防報(bào)審和建成后消防驗(yàn)收工作；

8.7負(fù)責(zé)項(xiàng)目實(shí)施階段的檔案管理。對投資金額較?。?00萬元及以下），經(jīng)

公司總經(jīng)理辦公會審批后委托項(xiàng)目所屬單位自行實(shí)施的項(xiàng)目，承擔(dān)全面管理責(zé)

任。

13.擔(dān)保業(yè)務(wù)

職責(zé)與權(quán)限

XX有限公司的擔(dān)保'業(yè)務(wù)的組織機(jī)構(gòu)由公司股東大會和董事會、方案財(cái)務(wù)部、

集團(tuán)管理部（審計(jì)部）、證券部及子公司組建。

1股東大會及董事會職責(zé)

1.1批準(zhǔn)公司對外擔(dān)保的監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn)；

1.2公司董事會和股東大會對子公司貸款擔(dān)保事項(xiàng)進(jìn)行審議批準(zhǔn)，未經(jīng)董事

會和股東大會的批準(zhǔn)，公司不得對子公司貸款提供擔(dān)保：

13子公司對其控股子公司提供擔(dān)保的，需經(jīng)本單位董事會和股東大會審議

批準(zhǔn)后，上報(bào)公司董事會進(jìn)行審批。

2方案財(cái)務(wù)部職責(zé)

2.1協(xié)作集團(tuán)管理部（審計(jì)部）對當(dāng)次擔(dān)保事項(xiàng)進(jìn)行評估；

2.2協(xié)作集團(tuán)管理部［審計(jì)部）編制對子公司的年度擔(dān)保方案；

2.3子公司還款憑證的確認(rèn)；

2.4反擔(dān)保協(xié)議所擔(dān)保數(shù)額的審杳。

3集團(tuán)管理部（審計(jì)部）職貢

3.1制定和完善本方法；

3.2受理子公司報(bào)送的擔(dān)保申請及相關(guān)材料；

3.3聯(lián)合方案財(cái)務(wù)部對擔(dān)保事項(xiàng)進(jìn)行評估；

3.4聯(lián)合方案財(cái)務(wù)部編制對子公司的年度擔(dān)保方案；

3.5組織貸款審批單的會簽：

3.6組織貸款協(xié)議、擔(dān)保協(xié)議及相關(guān)資料文件的簽訂與備案，反擔(dān)保協(xié)議的備

案；3.7負(fù)責(zé)組織對貸款擔(dān)保違約行為的追償。

4證券部職責(zé)

4.1負(fù)責(zé)組織公司法律咨詢顧問對子公司提供的反擔(dān)保協(xié)議、股權(quán)出資或資

產(chǎn)抵押協(xié)議內(nèi)容及其合法性和有效性進(jìn)行審核；

4.2依照國家相關(guān)法律、法規(guī)履行擔(dān)保狀況披露義務(wù)。

5子公司職責(zé)

5.1起草、報(bào)送本單位年度貸款需求方案；

5.2向集團(tuán)管理部（審計(jì)部）報(bào)送貸款申請及相關(guān)材料；

5.3溝通協(xié)調(diào)北方稀土外各股東履行反擔(dān)保義務(wù)，提供反擔(dān)保；

5.4與集團(tuán)管理部（旨計(jì)部）就擔(dān)保事項(xiàng)的日常聯(lián)絡(luò)溝通。

14.業(yè)務(wù)外包

職責(zé)與權(quán)限

XX有限公司業(yè)務(wù)外包管理的責(zé)任部門是發(fā)生

業(yè)務(wù)外包的相關(guān)職能部門、集團(tuán)管理部（審計(jì)部）、方案財(cái)務(wù)部、用人單位等，

依據(jù)業(yè)務(wù)職能可以將業(yè)務(wù)外包劃分為服務(wù)外包、工程外包、銷售外包、供應(yīng)外包、

人力資源外包以及研發(fā)外包，實(shí)行歸口管理的監(jiān)控方式，各職能部門依照職責(zé)分

工對與其相關(guān)事項(xiàng)的外包業(yè)務(wù)進(jìn)行管理；證券部是處理業(yè)務(wù)外包相關(guān)法律事務(wù)的

輔助機(jī)構(gòu)。

1職能部門職責(zé)

1.1負(fù)責(zé)制定相應(yīng)的考核管理方法，審核業(yè)務(wù)外包項(xiàng)目方案是否合理，制定

業(yè)務(wù)外包方案；

1.2審核各單位清單監(jiān)控價(jià)編制是否合理，編制招標(biāo)資料文件，下發(fā)邀標(biāo)函,

第

理招標(biāo)（非招標(biāo)）委托資料文件資料；

13委托招標(biāo)機(jī)構(gòu)組織招標(biāo)（非招標(biāo)），確定中標(biāo)單位，與承包方談判協(xié)議

條款，并簽訂外包協(xié)議協(xié)議；

1.4組織所有權(quán)單位、方案財(cái)務(wù)部等部門進(jìn)行驗(yàn)收，并對業(yè)務(wù)外包相關(guān)資料

文件資料存檔。

2方案財(cái)務(wù)部職責(zé)

2.1負(fù)責(zé)價(jià)值核算管理，對外包業(yè)務(wù)的成本效益及風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估；

2.2審核外包業(yè)務(wù)付費(fèi)費(fèi)用。

3用人單位職責(zé)

3.1提出業(yè)務(wù)外包項(xiàng)目方案申請，依據(jù)外包需求和工程量編制清單監(jiān)控價(jià)，

簽訂技術(shù)協(xié)議；

3.2評估承包方履約能力是否合格、提出終止協(xié)議申請、參加業(yè)務(wù)外包的竣

工驗(yàn)收。

4證券部職責(zé)

4.1負(fù)責(zé)外包業(yè)務(wù)中各種法律糾紛、合規(guī)問題咨詢；

4.2審核外包的法律性協(xié)議或協(xié)議資料文件，參加外包業(yè)務(wù)的談判，說明協(xié)

議或協(xié)議條款，處理相關(guān)法律事務(wù)。

5集團(tuán)管理部（審計(jì)部）職責(zé)

5.1監(jiān)督業(yè)務(wù)外包招投標(biāo)管理程序；

5.2參加對供應(yīng)商年審評定工作。

6經(jīng)理層職責(zé)

6.1審議外包方案，審批中標(biāo)單位資質(zhì)能否滿意外包需求；

6.2審議對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營有重大影響的外包方案，提交董事會審批。

7董事會職責(zé)

7.1審批對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營有重大影響的重大業(yè)務(wù)外包方案是否可行。

15.財(cái)務(wù)報(bào)告

職責(zé)與權(quán)限

XX有限公司財(cái)務(wù)報(bào)告的職責(zé)機(jī)構(gòu)由方案財(cái)務(wù)部及各單位組建，證券部負(fù)責(zé)

財(cái)務(wù)報(bào)告的對外報(bào)送和披露。

1方案財(cái)務(wù)部職責(zé)

1.1負(fù)責(zé)公司財(cái)務(wù)報(bào)告管理制度的制定，建立財(cái)務(wù)報(bào)告編制的崗位責(zé)任制，

明確相關(guān)部門和崗位在編制和披露過程中的職責(zé)和權(quán)限：

1.2負(fù)責(zé)建立財(cái)務(wù)報(bào)告分析評價(jià)制度，明確財(cái)務(wù)報(bào)告分析的時(shí)間、形式、內(nèi)

容、步驟、方法、參加部門及人員等要求，對財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析并加強(qiáng)信息使用;

13履行系統(tǒng)權(quán)限設(shè)置與變更；

1.4對會計(jì)系統(tǒng)權(quán)限執(zhí)行狀況進(jìn)行檢杳，確保財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確、平安：

1.5制定年度財(cái)務(wù)報(bào)告編制方案，組織全面資產(chǎn)清查、資產(chǎn)減值測試、核實(shí)

債務(wù)、對賬等財(cái)務(wù)報(bào)告編制籌備工作；

1.6整理、審核、合并各單位上報(bào)的財(cái)務(wù)報(bào)表及本單位財(cái)務(wù)報(bào)表，編制年度、

半年、季度、月度財(cái)務(wù)報(bào)告；

1.7負(fù)責(zé)協(xié)作證券部做好上市公司的披露信息資料文件資料，將審核完的財(cái)

務(wù)報(bào)告對外披露；

1.8負(fù)責(zé)協(xié)作內(nèi)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)對公司財(cái)務(wù)報(bào)告、財(cái)務(wù)決算審計(jì)發(fā)覺的問題及

時(shí)解決，處理結(jié)果報(bào)經(jīng)理層審核，嚴(yán)格履行層層上報(bào)審批制度；

1.9組織召開財(cái)務(wù)分析會議，利用財(cái)務(wù)報(bào)告反映的信息，綜合分析經(jīng)營管理

狀況和存在的問題，依據(jù)分析結(jié)果參加決策和整改落實(shí)。

2證券部職責(zé)

2.1負(fù)責(zé)制定與財(cái)務(wù)報(bào)告信息披露相關(guān)的制度，規(guī)范信息披露行為；

2.2依照公司信息披露的相關(guān)制度要求，將經(jīng)董事會審批通過后的審計(jì)報(bào)告

伴同財(cái)務(wù)報(bào)告一并對?外報(bào)送和披露。

29

3各單位職貢

3.1負(fù)責(zé)做好會計(jì)信息系統(tǒng)的日常維護(hù)，建立訪問平安制度，保證原始數(shù)據(jù)

真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，滿意財(cái)務(wù)分析的需要；

3.2依照公司財(cái)務(wù)決算工作要求，進(jìn)行資產(chǎn)清查、核對賬目，編制本單位財(cái)

務(wù)報(bào)表、財(cái)務(wù)報(bào)告等；

3.3利用財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行財(cái)務(wù)分析并形成分析報(bào)告，對存在問題進(jìn)行整改。

4董事會、經(jīng)理層職責(zé)

4.1公司財(cái)務(wù)總監(jiān)、經(jīng)理層、董事會依照規(guī)定對重大會計(jì)或調(diào)整事項(xiàng)進(jìn)行審

核、審批；

4.2財(cái)務(wù)總監(jiān)、經(jīng)理層按程序?qū)ω?cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行審核，對財(cái)務(wù)報(bào)告的完整性、

真實(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)；

43董事會對將要對外報(bào)送的財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行審批。

16.行政管理

職責(zé)與權(quán)限

XX有限公司行政管理監(jiān)控組織機(jī)構(gòu)由經(jīng)理層、綜合辦公室、各職能部門、各

單位組建。

1經(jīng)理層職責(zé)

1.1審批外部來文與內(nèi)部發(fā)文的資料文件內(nèi)容；

1.2負(fù)責(zé)對檔案銷毀曰請進(jìn)行審批；

1.3負(fù)責(zé)對涉密文件做出審議；

1.4負(fù)責(zé)對定密工作會議確定事項(xiàng)以及保密培訓(xùn)方案進(jìn)行審批。

2綜合辦公室職責(zé)

2.1公司公文流轉(zhuǎn)的管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對上級、外部來文，公司內(nèi)部收文，以

及對公司發(fā)文的處理工作；

2.2印章歸口管理單位，負(fù)責(zé)監(jiān)督、指導(dǎo)、檢查各單位印章管理工作以及印

章管理制度的執(zhí)行狀況；

2.3負(fù)責(zé)公司檔案收集、借閱、管理等，負(fù)責(zé)規(guī)范檔案管理工作并對檔案工

作進(jìn)行檢查指導(dǎo)；

2.4負(fù)責(zé)從涉密文件造成或產(chǎn)生部門接收涉密資料文件，由綜合辦公室領(lǐng)導(dǎo)

審核后提交分管領(lǐng)導(dǎo)審議，將審議結(jié)果通知相關(guān)執(zhí)行部門，并向涉密資料文件

造成或產(chǎn)生部門反饋處理

信息；

2.5負(fù)責(zé)匯總采購需求，以此編制辦公用品采購方案，并進(jìn)行采購供應(yīng)商的

詢比價(jià)，經(jīng)招標(biāo)選擇供應(yīng)商后與之簽訂采購協(xié)議，并在貨到后進(jìn)行驗(yàn)收入庫；分

管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)對采購方案進(jìn)行審批，并對采購供應(yīng)商招標(biāo)結(jié)果進(jìn)行審議；

2.6對各職能部門領(lǐng)用人申請領(lǐng)用辦公用品審核，大件辦公用品應(yīng)由職能部

門領(lǐng)導(dǎo)對領(lǐng)用辦公用品的申請進(jìn)行審批，并提交分管領(lǐng)導(dǎo)審批。

3集團(tuán)管理部（審計(jì)部）職貢

3.1信息化系統(tǒng)工作，負(fù)責(zé)項(xiàng)目前期調(diào)查、立項(xiàng)申報(bào)工作，牽頭解決信

息化過程遇到的問題，管控信息化系統(tǒng)的工作進(jìn)度；

3.2公司規(guī)章制度體系的建立及優(yōu)化，包括對運(yùn)行制度的梳理、評估，提出

新增、修訂制度的建議或意見；

3.3管理推行過程規(guī)章制度、評價(jià)體系的建立與完善。

4各職能部門職責(zé)

4.1執(zhí)行.上級下發(fā)的資料文件精神與資料文件內(nèi)容，并向綜合辦公室反饋資

料文件落實(shí)情況；

4.2依據(jù)綜合辦公室要求，制定各類印章的使用流程和管理制度，并指派政

治索養(yǎng)高、堅(jiān)持原則、責(zé)任心強(qiáng)的人員負(fù)責(zé)印章的管理。印章管理人員需進(jìn)行必

要的崗前培訓(xùn)和教育，熟悉用印流程和使用范圍；

4.3負(fù)責(zé)整理本部門資料文件資料，定時(shí)上交檔案館；分管領(lǐng)導(dǎo)對本部門的

檔案銷毀進(jìn)行審核；

4.4申請領(lǐng)用辦公用品，大件辦公用品應(yīng)由職能部門、分管領(lǐng)導(dǎo)審批，對發(fā)

放辦公用品進(jìn)行登記；

4.5負(fù)責(zé)參加定密工作會議，部門內(nèi)涉密人員簽訂保密協(xié)議，并參加由綜合

辦公室組織的保密培訓(xùn)。

5各單位職責(zé)

5.1執(zhí)行北方稀土下發(fā)的資料文件精神與資料文件內(nèi)容，并向北方稀土綜合

辦公室反饋資料文件落實(shí)狀況；

5.2依據(jù)北方稀土綜合辦公室要求，制定各類印章的使用流程和管理制度，

并指派政治素養(yǎng)高、堅(jiān)持原則、責(zé)任心強(qiáng)的人員負(fù)責(zé)印章的管理。印章管理人員

需進(jìn)行必要的崗前培訓(xùn)和教育，熟悉用印流程和使用范圍；

5.3負(fù)責(zé)整理本單位資料文件資料，定時(shí)上交檔案館；銷毀檔案必需嚴(yán)格把

握，經(jīng)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)審批，并報(bào)送關(guān)于檔案管理機(jī)構(gòu)備案。銷毀檔案時(shí)要嚴(yán)格執(zhí)行

保密規(guī)定。

17.內(nèi)部監(jiān)督管理

職責(zé)與權(quán)限

XX有限公司的內(nèi)部監(jiān)督管理工作由內(nèi)部審計(jì)工作和信訪管理工作二部分組

建。

1集團(tuán)管理部（審計(jì)部）是內(nèi)部審計(jì)工作的執(zhí)行部門，職員如下：

1.1制定公司內(nèi)部審計(jì)的相關(guān)管理制度：

1.2負(fù)責(zé)年度審計(jì)方案的編制、調(diào)整以及審計(jì)方案的下達(dá)及執(zhí)行，并編制審

計(jì)工作底稿、審計(jì)報(bào)告初稿；

1.3征求被審單位反饋審計(jì)報(bào)告建議或意見后，出具審計(jì)報(bào)告；

1.4對審計(jì)工作的質(zhì)量和效果進(jìn)行管理和監(jiān)控，對需要整改的部門實(shí)施內(nèi)部

審計(jì)整改落實(shí)工作流程，即向被審單位下達(dá)審計(jì)確定并跟蹤整改落實(shí)狀況；

1.5依據(jù)被審單位提交的整改方案、整改結(jié)果，編制整改落實(shí)報(bào)告并依據(jù)整

改落實(shí)狀況對責(zé)任部門進(jìn)行考核；

1.6定時(shí)向董事會審計(jì)委員會匯報(bào)審計(jì)工作狀況、審計(jì)發(fā)覺的問題以及整改

落實(shí)結(jié)果；

1.7負(fù)責(zé)基建、技改、維檢修項(xiàng)目預(yù)結(jié)算審核工作；

1.8對分子公司的進(jìn)出口業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)；

1.9協(xié)作包鋼（集團(tuán)）公司審計(jì)部進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)；

1.10委托造價(jià)咨詢機(jī)構(gòu)編制工程量清單及監(jiān)控價(jià)；

1.11對公司工程項(xiàng)目招投標(biāo)監(jiān)督；

1.12協(xié)作專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)履行對內(nèi)控手冊的修訂；

1.13對各單位內(nèi)部監(jiān)控制定實(shí)施的有效性進(jìn)行定時(shí)檢查，形成內(nèi)控自評報(bào)告,

經(jīng)董事會審議后對外披露；

1.14對各單位內(nèi)部監(jiān)控中存在的風(fēng)險(xiǎn)和問題提出建議，并對建議的實(shí)施狀況

進(jìn)行追蹤檢杳。

2綜合辦公室負(fù)責(zé)信訪管理工作，職貢如下：

2.1建立信訪機(jī)制，編制信訪制度和勸返接回制度；

2.2來訪接待并依據(jù)來訪狀況下達(dá)交辦函或轉(zhuǎn)辦單；

2.3依照“屬地管理、分級負(fù)責(zé)，誰主管、誰負(fù)責(zé)”的原則，由來訪事件歸口

處理部門負(fù)責(zé)接收綜合辦公室的指令,進(jìn)行交辦處理或轉(zhuǎn)辦處理；

2.4編制處理結(jié)果，將處理結(jié)果反饋給綜合辦公室，由綜合辦公室送達(dá)給信

訪人，或由來訪事件歸口處理部門自行將處理結(jié)果返給信訪人，并對信訪人員的

身份等信息進(jìn)行保密。

18.關(guān)聯(lián)交易管理

職責(zé)與權(quán)限

XX有限公司的關(guān)聯(lián)交易管理的組織機(jī)構(gòu)由股東大會、董事會、審計(jì)委員會、

方案財(cái)務(wù)部、證券部、各關(guān)于職能部門等組建。

1股東大會、董事會職責(zé)

1.1依據(jù)對關(guān)聯(lián)交易類別、金額不同審批的權(quán)限，由董事會、股東大會進(jìn)行

審批。公司獨(dú)立董事應(yīng)負(fù)責(zé)對授權(quán)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易發(fā)表事前認(rèn)可及獨(dú)立建議或

意見，董事會和股東大會對關(guān)聯(lián)交易協(xié)議進(jìn)行審議和審核，并依照規(guī)定出具相

關(guān)決議。

2審計(jì)委員會職責(zé)

2.1依據(jù)關(guān)聯(lián)交易管理方法、國家法律法規(guī)等相關(guān)規(guī)定，對關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)

行審核并發(fā)表書面建議或意見；

2.2履行公司關(guān)聯(lián)交易監(jiān)控和日常管理職責(zé)。

3證券部職責(zé)

3.1負(fù)責(zé)對各歸口管理部門提出的關(guān)聯(lián)交易議案進(jìn)行合規(guī)性審核，提交董事

會、股東大會審批，并及時(shí)披露；

3.2負(fù)責(zé)保管相關(guān)決議、發(fā)布公告。

4各職能部門職責(zé)

4.1負(fù)責(zé)提出進(jìn)行關(guān)底交易的議案，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審批后并經(jīng)黨委會（總經(jīng)理

辦公會）審議通過后，提交證券部審核；

4.2協(xié)作方案財(cái)務(wù)部定時(shí)對關(guān)聯(lián)交易執(zhí)行狀況進(jìn)行檢查；

4.3負(fù)責(zé)起草關(guān)聯(lián)交易協(xié)議，組織關(guān)于部門進(jìn)行協(xié)議會簽。

5方案財(cái)務(wù)部職責(zé)

5.1依據(jù)審批通過的關(guān)聯(lián)交易方案結(jié)合財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)制定日常關(guān)聯(lián)交易價(jià)格，按

照審核通過的日常關(guān)聯(lián)交易價(jià)格進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易；在關(guān)聯(lián)交易執(zhí)行過程中，依據(jù)市

場行情和執(zhí)行反饋狀況提出關(guān)聯(lián)交易定價(jià)調(diào)整建議或意見并編制調(diào)整方案，提交

關(guān)聯(lián)交易委員會進(jìn)行審議，并依照與關(guān)聯(lián)方協(xié)議價(jià)格進(jìn)行內(nèi)部結(jié)算的調(diào)整，期

末對關(guān)聯(lián)

交易執(zhí)行及履行狀況進(jìn)行匯總分析；

5.2匯總關(guān)聯(lián)交易狀況并依據(jù)年初確定的關(guān)聯(lián)交易價(jià)格進(jìn)行審核，對檢查過

程中發(fā)覺問題的交易數(shù)據(jù)應(yīng)該及時(shí)調(diào)出相關(guān)關(guān)聯(lián)交易并審核其相關(guān)賬務(wù)，在核對

問題無誤或者對相關(guān)問題進(jìn)行處理后確定關(guān)聯(lián)交易數(shù)據(jù)并將相關(guān)資料文件資料

提交證券部。

19.全面預(yù)算管理

職責(zé)與權(quán)限

XX有限公司全面預(yù)算監(jiān)控組織機(jī)構(gòu)III預(yù)算管

理委員會、各職能部門、分公司以及控股子公司組建。

1公司預(yù)算管理委員會是公司預(yù)算管理工作的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。公司預(yù)算管理

委員會主任由公司董事長或總經(jīng)理擔(dān)任，副主任由公司財(cái)務(wù)總監(jiān)擔(dān)任，成員由公

司高管以及職能部門、市場營銷推廣部、國貿(mào)公司負(fù)責(zé)人組建，負(fù)責(zé)擬訂預(yù)算的目

標(biāo)、政策，制定預(yù)算管理的具體措施和方法，審議、平衡預(yù)算方案，組織下達(dá)預(yù)

算，溝通協(xié)調(diào)解決預(yù)算編制和執(zhí)行中的問題，組織審杳、考核預(yù)算的執(zhí)行狀況,

督促企業(yè)履行預(yù)算目標(biāo)。

2公司預(yù)算管理委員會下設(shè)辦公室（辦公室設(shè)在公司方案財(cái)務(wù)部），辦公室

主任由方案財(cái)務(wù)部負(fù)貢人兼任，負(fù)貢組織公司預(yù)算的日常編制、分析和考核工作。

3公司機(jī)關(guān)各職能部門主要職責(zé)：

3.1綜合辦公室負(fù)責(zé)編制辦公費(fèi)、業(yè)務(wù)招待費(fèi)、水電費(fèi)、修理費(fèi)等機(jī)關(guān)口常運(yùn)

營費(fèi)用預(yù)算；

3.2黨委工作部（工會）負(fù)責(zé)編制人工成本（職工工資、五險(xiǎn)一金、勞務(wù)費(fèi)）、

培訓(xùn)費(fèi)、黨組織活動(dòng)經(jīng)費(fèi)預(yù)算；

3.3規(guī)劃進(jìn)展部負(fù)責(zé)編制股權(quán)投資及項(xiàng)目投資支出預(yù)算；

3.4生產(chǎn)技術(shù)部（平安環(huán)保部）負(fù)責(zé)編制產(chǎn)量、質(zhì)量,生產(chǎn)技術(shù)指標(biāo)、科研費(fèi)

用預(yù)算及質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康平安、能源體系資金預(yù)算；

3.5集團(tuán)管理部（審計(jì)部）負(fù)責(zé)編制資源平衡預(yù)算；

3.6設(shè)備工程部負(fù)責(zé)編制基建技改、修理費(fèi)、固定資產(chǎn)零購等預(yù)算；

3.7市場營銷推廣部負(fù)責(zé)編制稀土產(chǎn)品采購及銷售預(yù)算、銷售費(fèi)用預(yù)算；

3.8方案財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)編制財(cái)務(wù)費(fèi)用預(yù)算、匯總母公司預(yù)算以及編制公司合