財(cái)政學(xué)：第六章 政治經(jīng)濟(jì)學(xué)

政治經(jīng)濟(jì)學(xué)第六章教科書中關(guān)于市場失靈及其補(bǔ)救措施的討論，容易使人們對政府產(chǎn)生樂觀的看法政府能夠很容易地糾正市場失靈，同時(shí)又能按照倫理的要求對收入進(jìn)行再分配把錢和權(quán)都交給政府，就如同把威士忌和車鑰匙都給孩童一樣。漢莫里斯特·奧羅克我們能在民主制度中得到想要的政府，但即使是民主制度的政府，在代表國家利益上，也存在內(nèi)在的困難。本章運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)原理來理解政治決策，該領(lǐng)域稱為政治經(jīng)濟(jì)學(xué)（politicaleconomy）。人們把政府看做是使其自身利益最大化的機(jī)構(gòu)。這一假設(shè)，需要注意兩點(diǎn)：自私并不一定導(dǎo)致無效率的結(jié)果。這種最大化假設(shè)可能不完全正確。首先，考察直接民主制，看看它如何將公眾的偏好變成集體行動，然后，轉(zhuǎn)向考察不由人們自己而是由他們所選代表做出決策時(shí)出現(xiàn)的復(fù)雜情況直接民主制代議民主制對政府增長的解釋直接民主制直接民主制民主社會利用各種投票程序來決定公共支出在直接民主制下，個(gè)人或選民可以通過投票直接表明自己對特定財(cái)政決策的偏好。Ch4免費(fèi)搭便車者>>>公共物品提供的無效率一致性規(guī)則（unanimityrule）一項(xiàng)決策或議案，須經(jīng)全體投票人一致贊同才能通過的一種投票規(guī)則原則上，如果用投票來決定是否提供有效數(shù)量的公共物品，那么，只要有一個(gè)恰當(dāng)?shù)亩愔茷槠浠I集資金，全體人民就會達(dá)成一致意見。林達(dá)爾規(guī)則一致性規(guī)則：Lindahlr每年00’Adam’sshare(SA)Eve’sshare(SE)DrA林達(dá)爾模型DrEr*S*林達(dá)爾價(jià)格與市場價(jià)格具有明顯的相似性。每個(gè)人面臨的不是相同的價(jià)格，但它每單位公共物品的個(gè)人化價(jià)格（稅收份額）。林達(dá)爾價(jià)格：納稅份額?，F(xiàn)實(shí)中如何實(shí)現(xiàn)林達(dá)爾程序作為提供公共物品的一種實(shí)用方法，存在兩個(gè)主要問題：

人們投票時(shí)是誠實(shí)的均衡實(shí)現(xiàn)的時(shí)間多數(shù)票規(guī)則（majorityvotingrules）指一項(xiàng)決策只要經(jīng)半數(shù)以上人贊成，就能獲得通過的一種投票規(guī)則。多數(shù)投票規(guī)則的實(shí)質(zhì)，是“少數(shù)服從多數(shù)”。由于一致同意規(guī)則很高的決策成本，使得多數(shù)同意規(guī)則成為在實(shí)踐中最為普遍運(yùn)用的投票規(guī)則。多數(shù)同意規(guī)則，又分為簡單多數(shù)票規(guī)則和比例多數(shù)票規(guī)則。簡單多數(shù)票規(guī)則，只要贊成票超過半數(shù)，集體選擇方案就可以通過。按比例多數(shù)票規(guī)則，贊成票高于半數(shù)以上的比例（如2／3，3／4等），方案才能獲得通過多數(shù)同意規(guī)則的優(yōu)點(diǎn)，在于與一致同意相比決策成本相對小，容易作出決策。但它也存在不足，主要表現(xiàn)在：存在多數(shù)人暴政現(xiàn)象。多數(shù)人利用多數(shù)裁定規(guī)則下的多數(shù)優(yōu)勢損害少數(shù)人的利益。托克維爾，“民主政府的本質(zhì)，在于多數(shù)對政府的統(tǒng)治是絕對的，因?yàn)樵诿裰髦贫认?，誰也對抗不了多數(shù)?！泵裰鞯淖罱K目的應(yīng)當(dāng)是保護(hù)少數(shù)和個(gè)人的權(quán)利。投票悖論（paradoxofvoting）雖然單個(gè)個(gè)人的偏好是前后一致的，但在多數(shù)票規(guī)則下卻得不出一致的集體偏好。議程操縱多數(shù)票規(guī)則并不總能產(chǎn)生穩(wěn)定的均衡結(jié)果。只要改變偏好結(jié)構(gòu)和投票順序，結(jié)果也會隨之改變。最終的結(jié)果只是依賴于投票順序。投票循環(huán)配對投票能夠一直進(jìn)行下去，但沒有結(jié)果在多數(shù)投票規(guī)則中，產(chǎn)生上述結(jié)果的問題在于投票人的偏好結(jié)構(gòu)研究表明，在投票人的偏好都是單峰偏好的情況下，投票悖論就不會發(fā)生。峰（peak）一個(gè)人偏好中比所有相鄰點(diǎn)都高的點(diǎn)如果一個(gè)選民偏離其最中意的結(jié)果，不論偏離的方向如何，他的效用都在下降，那么他就具有單峰偏好如果他偏離其最中意的結(jié)果，效用先降后升，那么他就具有雙峰偏好偏好圖導(dǎo)彈效用ABCBradJenAngelina單峰偏好雙峰偏好中位選民定理（medianvotertheorem）當(dāng)所有投票人的偏好都是單峰的，在多數(shù)票規(guī)則下，投票均衡的結(jié)果將是中位投票人的方案獲勝。所謂“中位投票人”，指的是在所有投票者中偏好居中的那個(gè)投票人，即一半投票人對某方案的偏好比他強(qiáng)，而另一半比他弱。中間投票人定理是在單維下，即只在一種公共產(chǎn)品不同數(shù)量之間進(jìn)行選擇時(shí)才成立的。如果投票人面臨的是多維選擇，則無法獲得投票均衡。企業(yè)選址問題互投贊成票logrolling最小勝利者聯(lián)盟互投贊成票制度使人們可以進(jìn)行投票交易，從而表達(dá)他們對不同方案的偏好程度。對于投票交易，存在著爭議。支持者認(rèn)為，投票交易可以導(dǎo)致公共產(chǎn)品的有效提供，就像商品交易導(dǎo)致私人物品的有效提供一樣。投票交易所隱含的妥協(xié)，是民主制度運(yùn)行的必要條件反對者則認(rèn)為，這很可能導(dǎo)致特殊利益集團(tuán)得到好處，造成社會資源的巨大浪費(fèi)。大多數(shù)選民只會投票贊同有利于自己的項(xiàng)目，而讓少數(shù)人承擔(dān)大部分成本，這對于全社會來說不一定是有效率的。無論是簡單多數(shù)規(guī)則，還是互投贊成票制度，都不能完全令人滿意有沒有道德上可接受的方法，能將個(gè)人偏好輕易地轉(zhuǎn)換為集體偏好KennethArrow（1951）在民主社會中，一個(gè)集體決策規(guī)則應(yīng)滿足下列標(biāo)準(zhǔn)：（1）無論選民的偏好結(jié)構(gòu)如何，都能產(chǎn)生決策。（2）必須能對所有可能的結(jié)果進(jìn)行排序。（3）必須對個(gè)人偏好做出反應(yīng)。（4）必須前后一致。（傳遞）（5）不受無關(guān)備選方案影響：社會對A和B的排序只取決于個(gè)人對A和B的排序（6）不存在獨(dú)裁阿羅不可能定理：一般來說，要找到一個(gè)滿足上述所有標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)則是不可能的阿羅定理并不是說肯定找不到一致性決策的規(guī)則，而只是說社會能否找到這樣的規(guī)則存在不確定。社會成員偏好一致強(qiáng)制性公共教育詹姆斯·布坎南：多數(shù)票規(guī)則之所以為自由社會所接受，恰恰是因?yàn)樗试S在各種備選方案之間來回調(diào)整，沒有一個(gè)方案能達(dá)到相對一致的結(jié)果……它可保證競爭性備選方案得到試探性和臨時(shí)性的采納、檢驗(yàn)，并被不斷變化的多數(shù)人集團(tuán)認(rèn)可的新折中方案所取代。這就是民主選舉的過程社會福利函數(shù)集體選擇的不確定性>>社會福利函數(shù)是否真實(shí)存在代議民主制代議民主制在民主制度下，間接民主是更為普遍的決策方式，即通過廣大選民投票選舉出少數(shù)人作為代表，由這些代表對備選方案進(jìn)行表決，然后由政府進(jìn)行實(shí)施，提供公共產(chǎn)品。政府并不是一臺巨大的計(jì)算機(jī)，探知公民的偏好，并利用這些信息產(chǎn)生社會決策政府是由不同的個(gè)體組成，政府行動環(huán)境也受到個(gè)體行為的影響，他們之間存在較為復(fù)雜的主體行為及其相互關(guān)系。行為主體：投票人（選民）、政黨和政治家、官僚、利益集團(tuán)等。了解政府運(yùn)作，需先了解個(gè)體行為動機(jī)，及其對政府的影響選民個(gè)人無論是作為經(jīng)濟(jì)市場上的消費(fèi)者，還是政治市場上的投票者，這一行為方式和行為動機(jī)是一致的。在投票中他同樣是追求自身利益最大化的，只會投票給能夠給他帶來最大利益的政治家。理性的選民也可能選擇不投票。不論選民選擇投不投票、投什么人的票，都取決于他投票的期望收益與潛在成本間的比較，并在此基礎(chǔ)上追求他期望效用的最大化。公民選出代表，代表他們做出決策選民數(shù)量自由派保守派0自由派中間派政治家（議會議員、立法委員、政府首腦）是他所在的那個(gè)政黨的代表或領(lǐng)袖。政治家的責(zé)任是代表選民進(jìn)行決策。傳統(tǒng)政治理論認(rèn)為，政治家代表著公眾選民的利益，為公共或社會利益而行事。政治家也是經(jīng)濟(jì)人，不能相信一個(gè)人在經(jīng)濟(jì)市場上是個(gè)追求自身利益的經(jīng)濟(jì)人，而到了政治市場上則會自動地追求社會利益追求獲得選票最大化。既然現(xiàn)實(shí)中政策的制定和決策的作出，是以贏得更多選票而制訂的，那就并不必然以社會資源的有效配置為目標(biāo)。中間選民定理兩黨政策趨于穩(wěn)定代議制取代全民投票對結(jié)果沒有任何影響需要注意的是：單維排序可能不存在意識形態(tài)起作用，而非選票最大化人格魅力領(lǐng)導(dǎo)才能:政治家的舉措可能改變所在選區(qū)居民的構(gòu)成是否投票：選民可能因?yàn)橛X得乏味、降低獲取信息和投票的成本較高等原因放棄參加投票。公務(wù)員（官僚）如果把政治市場上的選民視為公共產(chǎn)品的需求者，那么供給者就是政治家和官僚。政治家通過投票表決來訂立法律制度和預(yù)算方案，但具體計(jì)劃的實(shí)施和公共產(chǎn)品的具體提供，則是要通過官僚系統(tǒng)來執(zhí)行的。官僚們的行為將影響公共產(chǎn)品的供給及其效率，最終會對政治均衡產(chǎn)生影響。官僚的作用具有寶貴的技術(shù)知識；提供準(zhǔn)確的文件如果認(rèn)為官僚們的唯一目標(biāo)就是解釋和被動地履行選民及其代表的意愿，就太天真了特權(quán)、公共聲譽(yù)、權(quán)力和官職尼斯坎南：作為經(jīng)濟(jì)人的官僚以預(yù)算最大化為直接目標(biāo)。尼斯坎南（Niskanen）的官僚模型Q每年$0VCQ*有效產(chǎn)出Qbc現(xiàn)實(shí)產(chǎn)出官僚于是試圖將產(chǎn)出達(dá)到現(xiàn)實(shí)產(chǎn)出水平。努力宣傳，提高提案人對官僚機(jī)構(gòu)收益的評價(jià)實(shí)現(xiàn)依據(jù)：官僚主義的信息優(yōu)勢“只有這些官僚們知道如何治理該國的秘訣”如何應(yīng)對官、吏的選拔標(biāo)準(zhǔn)特殊利益集團(tuán)個(gè)人對其偏好的表達(dá)和利益的實(shí)現(xiàn)，除了通過投票來表達(dá)之外，還可以通過組成利益集團(tuán)，對政治過程施加相應(yīng)的影響。所謂“特殊利益集團(tuán)”（Interestgroup），又稱“壓力集團(tuán)”，指的是具有共同利益目標(biāo)而組織起來的，并試圖對公共政策施加影響的團(tuán)體。形成基礎(chǔ)：收入來源，如資本或勞動、就業(yè)的行業(yè)；收入規(guī)模；地區(qū)；人口和個(gè)人特征。這些集團(tuán)的組織，可以是嚴(yán)密的，也可以是松散的。由于現(xiàn)實(shí)社會中利益結(jié)構(gòu)的復(fù)雜性和多重性，一個(gè)人可以分屬于不同的利益集團(tuán)，并在不同場合扮演不同角色，而表達(dá)自己的利益訴求?，F(xiàn)實(shí)地看，利益集團(tuán)是公共選擇中的重要角色。按照傳統(tǒng)利益集團(tuán)理論的觀點(diǎn)，由不同利益方向的人組成的為數(shù)眾多的、具有不同利益目標(biāo)的利益集團(tuán)，對于政治過程和社會利益具有積極作用。在數(shù)量眾多的利益集團(tuán)的相互作用下，將會產(chǎn)生一種讓全社會滿意的均衡結(jié)果。在奧爾森看來，利益集團(tuán)采取集體行動的目標(biāo)，都是為了爭取重新分配社會財(cái)富，而不是為了增加社會總產(chǎn)出，因此都是“分利集團(tuán)”。分利集團(tuán)的活動將降低經(jīng)濟(jì)效率，對長期經(jīng)濟(jì)增長造成影響。對此，奧爾森（1999）甚至將其上升到了決定國家興衰的高度。尋租“租金”（rent）或稱“經(jīng)濟(jì)租，原指一種要素所有者獲得的收入中，超過這種生產(chǎn)要素的機(jī)會成本的剩余尋租活動則是一種非生產(chǎn)性活動，這時(shí)的租金來源于政府干預(yù)和管制而帶來的人為創(chuàng)造的租金。這種租金的存在并不是新價(jià)值的創(chuàng)造，而是利益重新分配和財(cái)富轉(zhuǎn)移的結(jié)果。哪里有管制，哪里就會有租金；哪里有租金，哪里就會有尋租活動。尋租活動往往表現(xiàn)為特定利益集團(tuán)通過游說政治家、政府，以獲取某種壟斷權(quán)或特權(quán)。利益集團(tuán)與官僚組織嚴(yán)密，信息靈通，而承擔(dān)成本的人們沒有組織起來，甚至連事情的真相都不知道。其他人員司法系統(tǒng)通過法院裁決對政府財(cái)政支出有很大影響。記者通過引起公眾對某些問題的關(guān)注，也能影響財(cái)政結(jié)果。信息是一個(gè)重要的潛在影響力量，專家能夠影響公共部門決策。3、對政府增長的解釋政府規(guī)模具有不斷增長的趨勢。幾乎所有國家的財(cái)政支出，無論是絕對額還是相對額近幾個(gè)世紀(jì)以來都是不斷上升的。特別是1970年代以后開始加快。DevelopmentmodelsTheeconomyexperienceschangesinitsstructureandneedsasitdevelopsWagner’slaw瓦格納法則Complexity;externality;highincomeelasticityofdemandBaumol’slawPoliticalmodel:MeltzerandRichard（1981