社會調(diào)查研究方法（第五版）課件 第一章 導(dǎo)論

郝大海

著社會調(diào)查研究方法

（第五版）新編21世紀社會學(xué)系列教材“十二五”普通高等教育本科國家級規(guī)劃教材北京高等教育精品教材第一章導(dǎo)論1.界定調(diào)查研究方法的三個基本要點是：（1）調(diào)查中的詢問是個科學(xué)測量過程；（2）成功的調(diào)查要選擇有代表性的被訪者；（3）資料的統(tǒng)計分析是完成調(diào)查研究的必要環(huán)節(jié)。2.按執(zhí)行方式，調(diào)查研究可以被劃分為自填問卷、當(dāng)面訪問和電話訪問三種主要形式。3.按應(yīng)用領(lǐng)域，調(diào)查研究可以被劃分為人口調(diào)查、民意調(diào)查、市場調(diào)查、社會問題調(diào)查、居民家計調(diào)查、學(xué)術(shù)性專業(yè)調(diào)查等幾種形式。4.調(diào)查研究的一般過程包括：調(diào)查設(shè)計、實地抽樣、資料搜集、資料處理和撰寫報告等幾個環(huán)節(jié)。5.調(diào)查設(shè)計主要包括三方面內(nèi)容：調(diào)查工作的總體規(guī)劃、抽樣設(shè)計、資料搜集和處理方案。本章要點調(diào)查研究抽樣調(diào)查人口調(diào)查民意調(diào)查市場調(diào)查社會問題調(diào)查居民家計調(diào)查學(xué)術(shù)性專業(yè)調(diào)查調(diào)查設(shè)計實地抽樣資料搜集資料處理基本概念目錄01第一節(jié)調(diào)查研究概述02第二節(jié)調(diào)查研究的分類03第三節(jié)

調(diào)查研究的一般過程調(diào)查研究概述PARTONE從所涉及的內(nèi)容看，本書介紹的調(diào)查方法屬于以上觀點中的后一種，即一種量化的社會研究方法。具體說來，就是通過向被訪者詢問問題來搜集資料，然后對資料進行統(tǒng)計分析的社會研究方法。對于調(diào)查方法的定義，可以從以下三點來理解。第一，詢問作為調(diào)查研究的基本要素，是一個科學(xué)測量過程。第二，選取有代表性的被訪者，是調(diào)查研究成功的關(guān)鍵。第三，資料的統(tǒng)計分析是完成調(diào)查研究的必要環(huán)節(jié)。一、調(diào)查研究方法的界定雖然在公元前的古代埃及和中國，就有過以征稅和征兵為目的，進行人口調(diào)查的記錄，但是，作為一種社會研究方法，調(diào)查研究肇始于近代的行政統(tǒng)計調(diào)查。17世紀下半葉，一些學(xué)者和政府官員逐漸意識到，人口、土地和經(jīng)濟方面的統(tǒng)計數(shù)字，有助于了解基本國情和社會整體狀況，于是出現(xiàn)了德國“國勢學(xué)”和英國“政治算數(shù)”等不同學(xué)派的統(tǒng)計學(xué)。（一）近代調(diào)查研究二、調(diào)查研究發(fā)展簡史在隨后的發(fā)展中，“政治算數(shù)”學(xué)派的統(tǒng)計學(xué)逐漸取得主導(dǎo)地位。這一學(xué)派的代表人物是英國經(jīng)濟學(xué)家配第，他在《政治算術(shù)》一書中，首次用計量和比較的方法，對英國與法、意、荷等國進行了國力的比較研究。在對社會經(jīng)濟現(xiàn)象進行數(shù)量描述和數(shù)量分析比較的過程中，他采用了統(tǒng)計分組、圖表和統(tǒng)計指標等一系列比較系統(tǒng)的統(tǒng)計技術(shù)。英國政治算術(shù)學(xué)派的影響擴散到了整個歐洲大陸。進入18世紀后，歐洲各國紛紛開展行政統(tǒng)計調(diào)查，并逐漸將調(diào)查制度化。英國、法國都于1801年開始了人口普查，同年，法國還成立了國家統(tǒng)計局。其后，這些舉措被歐洲各國先后效仿。在行政統(tǒng)計調(diào)查得到廣泛應(yīng)用的同時，學(xué)者們對概率論和數(shù)理統(tǒng)計的研究，也進一步加深了人們對蘊涵于總體數(shù)量特征中的規(guī)律性的認識。18世紀，拉普拉斯和高斯對概率論進行了開創(chuàng)性的研究。凱特勒秉承“國勢學(xué)”和“政治算數(shù)”的傳統(tǒng)，并將概率論引入對社會現(xiàn)象的統(tǒng)計研究，開創(chuàng)了數(shù)理統(tǒng)計研究的先河。19世紀另一位統(tǒng)計學(xué)家高爾頓也向人們表明，對人類行為的研究可以置于穩(wěn)固的、科學(xué)的根基之上。高爾頓與皮爾遜合作發(fā)明了多種統(tǒng)計方法，包括相關(guān)、標準分數(shù)、中位數(shù)等。從18世紀后半葉至20世紀初，社會調(diào)查開始被廣泛用于社會事業(yè)，特別是用來記錄工業(yè)化所帶來的都市貧窮狀況。其中比較具有代表性的調(diào)查包括：霍華德在18世紀后半葉有關(guān)英國監(jiān)獄狀況的調(diào)查，以及與歐洲其他國家監(jiān)獄的比較研究，后來出版了《英倫和威爾士的監(jiān)獄情況以及外國監(jiān)獄的初步觀察和報告》一書；勒普萊從1835年起，用了20年時間，先后調(diào)查了英、法、德、匈、俄、土等國大量工人家庭的收支情況，開了家計調(diào)查的先河，并于1855年出版了6卷本的《歐洲工人》。布思從1886年起，歷時18年，對倫敦工人狀況進行了長期調(diào)查，調(diào)查結(jié)果被匯集在17卷的《倫敦居民的生活和勞動》（1891-1903）中；凱洛格于1907年主持了匹茲堡調(diào)查，首次采用社區(qū)系統(tǒng)調(diào)查方法，探討都市化的社會結(jié)果，并于1914年出版了調(diào)查結(jié)果《匹茲堡調(diào)查》。以上這些社會調(diào)查的主要目的，是希望通過記錄早期工業(yè)化過程中都市的貧窮、犯罪和居民生活狀況，促進社會改革運動。這些社會調(diào)查大多是針對某個特定地區(qū)所進行的詳細經(jīng)驗研究，其目的是提供令人印象深刻的社區(qū)日常生活圖像。在調(diào)查中，研究者還大量采用參與觀察、訪談和問卷調(diào)查等實地觀測方法，搜集第一手經(jīng)驗資料，給調(diào)查研究打上了鮮明的經(jīng)驗性社會研究的烙印。但這些調(diào)查大多沒有明確的理論框架，因此調(diào)查結(jié)果很難形成一般的社會理論。另外，在獲取調(diào)查對象時，這些調(diào)查也缺少科學(xué)的抽樣方法。（二）現(xiàn)代調(diào)查研究進入20世紀后，社會調(diào)查與社會理論的結(jié)合，導(dǎo)致研究性調(diào)查的出現(xiàn)。與此同時，隨著小樣本檢驗和抽樣理論的建立，抽樣調(diào)查方法日益完善。而社會統(tǒng)計調(diào)查模式和多變量分析方法的出現(xiàn)，標志著量化調(diào)查研究方法已成為一項成熟的經(jīng)驗社會研究方法。1897年出版的涂爾干的《自殺論》，通過對歐洲各國自殺統(tǒng)計資料的分析，檢驗了涂爾干關(guān)于自殺原因的各種假設(shè)，建立了一套完整的自殺理論。涂爾干的研究首次成功地將經(jīng)驗研究與理論研究結(jié)合在一起，表明在社會研究中，也可以建立類似自然科學(xué)中的那種既可以解釋經(jīng)驗資料，又要接受經(jīng)驗資料檢驗的實證科學(xué)理論。從研究方法看，雖然涂爾干沒有采用一手的經(jīng)驗調(diào)查資料，他做的研究屬于二手資料的分析研究，但他確立的“假設(shè)—經(jīng)驗檢驗—理論總結(jié)”的實證研究程序，為研究性調(diào)查提供了可參考的范例。1.研究性調(diào)查模式的確立早期的研究性調(diào)查多由美國社會學(xué)家完成，這些經(jīng)驗調(diào)查研究一方面延續(xù)了布思的傳統(tǒng)，另一方面又接受了涂爾干的研究范式，進而將社會調(diào)查與社會理論研究相結(jié)合，使研究性調(diào)查不再僅僅是搜集經(jīng)驗資料，更重要的是服務(wù)于社會理論，檢驗或建立某種社會理論。其中，托馬斯與茲納涅茨基研究了移民問題，他們根據(jù)研究結(jié)果出版了五卷本的《身處歐美的波蘭農(nóng)民》，成為社會學(xué)理論與個案調(diào)查相結(jié)合的經(jīng)典范例之一。受到這種研究取向的刺激，以帕克為核心的“芝加哥學(xué)派”，將城市作為研究主題，對城市貧困、種族關(guān)系、社會特征等一系列問題進行了實地研究，開創(chuàng)了“城市生態(tài)學(xué)”的研究領(lǐng)域。此后，林德夫婦進行了小城鎮(zhèn)調(diào)查研究，成功地將文化人類學(xué)的社區(qū)研究方法應(yīng)用于現(xiàn)代城市研究。2.抽樣方法的完善抽樣調(diào)查方法的完善，在很大程度上得益于費希爾于1928年建立的小樣本檢驗的理論。具體說來，最初的抽樣調(diào)查方法，是1895年由凱爾提出的“代表性調(diào)查”，它指的是一種局部調(diào)查，希望將局部作為總體的縮影來代表總體。凱爾抽樣時，采用的是判斷抽樣，它屬非概率抽樣。抽樣調(diào)查在早期階段，基本上都是采用非概率抽樣。非概率抽樣最大的問題是無法事先估計抽樣誤差的大小，無法根據(jù)樣本情況對總體情況做出正確的推論。美國《文學(xué)摘要》1936年民意調(diào)查的失敗。這份雜志以郵寄明信片的方式進行民意調(diào)查，它通常會采用上千萬個調(diào)查單位的樣本，而這些樣本名單則是通過全美雜志訂戶、電話簿和汽車俱樂部會員名單搜集到的。當(dāng)1936年總統(tǒng)大選來臨時，雜志仍以同樣的方式進行了民意調(diào)查，并從寄出的1000萬份明信片中，回收了200多萬份。測驗結(jié)果顯示，57%的人支持共和黨候選人蘭登，而民主黨候選人、在任總統(tǒng)羅斯福的支持率為43%。然而，兩星期后的選舉結(jié)果，使雜志的編輯們大跌眼鏡，羅斯福以62%的得票率，獲得連任。該雜志因此聲譽掃地，不久就關(guān)門大吉了。例子完成概率抽樣必須解決兩個問題，一個是如何選取對象才能保證每一個總體元素單位都有同等被抽選的機會。蒂皮特通過編制《隨機數(shù)字表》，解決了隨機取樣問題。概率抽樣的另一個問題是如何確定樣本與總體的關(guān)系，或者說怎樣保證樣本的代表性。解決這個問題的途徑是，運用概率理論來計算樣本與總體之間的差異，究竟在多大程度上是由偶然因素引起的。揭示樣本和總體內(nèi)在聯(lián)系的理論基礎(chǔ)是大數(shù)法則和中心極限定理。以上理論雖然解決了抽樣誤差的計算問題，但解決得并不徹底，因為它們是以大樣本為前提的，即只有在樣本規(guī)模很大時，才能估算抽樣誤差，進行統(tǒng)計推斷。在現(xiàn)實生活中，并非所有的樣本都是大樣本，而且在有些情況下，大樣本由于影響因素太多，反倒不容易反映總體情況。英國達布林啤酒公司的技師戈塞特，為了解決啤酒質(zhì)量的檢驗問題，發(fā)明了小樣本的t檢驗方法。這一結(jié)果后來被費希爾從數(shù)學(xué)上進行了嚴格證明，由此確立了抽樣推斷理論。此后，抽樣調(diào)查逐漸成為社會調(diào)查的主要形式。3.問卷與多變量分析技術(shù)的提高首先使用問卷對心理現(xiàn)象進行精確測量的是高爾頓，其問卷的內(nèi)容涉及許多被假定與智慧、天賦有關(guān)的環(huán)境因素。在20世紀的前25年，問卷調(diào)查方法在各種理論研究和應(yīng)用研究領(lǐng)域中逐漸成為相當(dāng)普遍的方法。1918年，為了探明哪些美國士兵可能不適應(yīng)軍人生活的壓力，心理學(xué)家伍德沃斯曾編制了一個由116個項目組成的人格問卷——伍德沃斯個人資料調(diào)查表。繼個人資料調(diào)查表之后，接踵而來的是瑟斯頓和他的同事編制的各種態(tài)度問卷，以及斯特朗編制的男性職業(yè)興趣問卷。早期調(diào)查在分析資料時，基本上限于單變量或雙變量分析。而現(xiàn)代調(diào)查研究中常用的多變量分析方法，則是由斯托弗與拉扎斯菲爾德引入的。第二次世界大戰(zhàn)以后，社會調(diào)查研究的定量化趨勢日趨明顯，出現(xiàn)了越來越多適用于社會調(diào)查的抽樣技術(shù)；問卷及其他社會測量方法、訪談程序都在逐漸精細和標準化；多變量統(tǒng)計分析模型也在不斷豐富，并在更大的范圍內(nèi)得到了應(yīng)用。缺少彈性無法了解被訪者具體的生活情境容易受到人為因素的影響三、調(diào)查研究的局限性調(diào)查研究的分類PARTTWO按調(diào)查對象涉及的范圍分類，可以將量化調(diào)查研究分為普查和抽樣調(diào)查兩種形式。普查指的是對構(gòu)成總體的所有個體無一例外地逐個進行調(diào)查。最常見的普查是人口調(diào)查，它也是最早進行的量化調(diào)查。一、按調(diào)查對象的范圍分類抽樣調(diào)查，即從所研究的總體中，按一定規(guī)則抽取部分元素進行調(diào)查，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果，對總體情況進行推斷。由于抽樣調(diào)查只詢問目標人群中的一部分對象，因此，工作量要比普查少得多，這意味著較少的人力、財力投入，調(diào)查周期也縮短了許多。抽樣調(diào)查得到廣泛應(yīng)用的另一個理由是準確性較高，只需要少量的工作人員，可以盡量使用那些具有一定專業(yè)素養(yǎng)的工作人員，同時可以對他們進行充分的訓(xùn)練，而且可以在實際調(diào)查中對他們進行嚴密的督導(dǎo)檢查，最大限度地控制非抽樣誤差的發(fā)生。探索描述解釋二、按調(diào)查目的分類基本不用問卷形式對總體特征的分布情況進行詳細的描述是希望找出事情發(fā)生的原因自填問卷當(dāng)面訪問電話訪問三、按執(zhí)行方式分類橫剖調(diào)查12縱貫調(diào)查在某個單一固定的時點搜集有關(guān)信息，特別適用于描述性調(diào)查。人口普查是最典型的橫剖調(diào)查。同期群調(diào)查趨勢調(diào)查追蹤調(diào)查四、按時間維度分類民意調(diào)查市場調(diào)查社會問題調(diào)查居民家計調(diào)查學(xué)術(shù)性專業(yè)調(diào)查五、按應(yīng)用領(lǐng)域分類調(diào)查研究的一般過程PARTTHREE資料搜集和處理方案一、調(diào)查設(shè)計調(diào)查工作的總體規(guī)劃以書面形式形成一份計劃書抽樣設(shè)計界定總體的范圍、樣本規(guī)模，然后確定是否需要分階段或者分層次選擇資料搜集方式、設(shè)計調(diào)查問卷、設(shè)計資料處理方案與抽樣方案中的各級抽樣單位取得聯(lián)系訓(xùn)練抽樣人員具體執(zhí)行抽樣工作檢查樣本的正確性二、實地抽樣招募訪問員培訓(xùn)已錄用的訪問員與被訪者取得聯(lián)系進行實地訪問對訪問過程和問卷進行復(fù)查（一）訪問調(diào)查三、資料搜集四、資料處理利用計算機處理問卷資料，先得給每個變量的每個相關(guān)類別一個獨一無二的編碼，然后用計算機軟件錄入數(shù)據(jù)。最后還要對已錄入的數(shù)據(jù)進行清理，并處理缺失數(shù)據(jù)，才能最終形成可以進行分析的數(shù)據(jù)文件。資料處理中最重要的原則是確保每一個環(huán)節(jié)的正確性，因為這三項工作環(huán)環(huán)相扣，前面的錯誤會影響后面，進而影響整個數(shù)據(jù)資料的質(zhì)量。五、撰寫報告一種形式的調(diào)查報告是對調(diào)查數(shù)據(jù)的說明，包括對調(diào)查抽樣、問卷、資料搜集過程、數(shù)據(jù)編碼的說明，以及對數(shù)據(jù)信度和效度的分析結(jié)果、調(diào)查局限性分析。此種形式的報告主要是為數(shù)據(jù)使用者提供的，通常被公布在互聯(lián)網(wǎng)上，供數(shù)據(jù)使用者查閱。另一種形式的報告是向調(diào)查委托方提交的有關(guān)調(diào)查問題的分析報告，包括對研究問題的界定、對相關(guān)文獻的討論、對概念和變量的定義說明，以及對數(shù)據(jù)分析結(jié)果的討論等內(nèi)容，通常是以論文的形式，發(fā)表在學(xué)術(shù)期刊上。復(fù)習(xí)思考題1.如何理解抽樣方法在現(xiàn)代調(diào)查研究方法形成中的關(guān)鍵作用？2.調(diào)查研究方法主要存在哪些局限？3.縱貫調(diào)查包括哪幾種具體形式？4.怎樣完成實地抽樣工作？5.實地訪問中應(yīng)注意哪些問題？參考答案1.如何理解抽樣方法在現(xiàn)代調(diào)查研究方法形成中的關(guān)鍵作用？抽樣方法是現(xiàn)代調(diào)查研究中不可或缺的一部分，它使得研究人員能夠從一個較大的總體中選擇出具有代表性的樣本進行研究。這種方法的關(guān)鍵作用在于：提高效率：通過對部分樣本的研究代替對整個總體的全面調(diào)查，節(jié)省了時間和資源。增強可行性：當(dāng)總體規(guī)模過大或分布過廣時，進行全面調(diào)查往往是不現(xiàn)實的；抽樣提供了可行的研究途徑。確保代表性：科學(xué)合理的抽樣方法可以保證樣本能準確反映總體特征，從而提高了研究結(jié)果的可信度和有效性。減少偏差：通過隨機化等手段，可以最小化樣本選擇過程中的系統(tǒng)性誤差。參考答案2.調(diào)查研究方法主要存在哪些局限？盡管調(diào)查研究是一種廣泛應(yīng)用的方法，但它也存在一些局限：-響應(yīng)偏差：受訪者可能會根據(jù)自己的意愿、社會期望或其他因素提供不真實的回答。-非響應(yīng)偏差：未能獲得所有選定樣本成員的回答可能導(dǎo)致樣本不再具有代表性。-問卷設(shè)計缺陷：問題表述不清、引導(dǎo)性問題或選項設(shè)置不合理都可能影響數(shù)據(jù)質(zhì)量。-時間與成本限制：大型調(diào)查往往需要耗費大量的人力物力，并且受到時間窗口的約束。-覆蓋不足：有時難以接觸到某些特定群體或個體，導(dǎo)致這些群體在研究中被低估或忽略。參考答案3.縱貫調(diào)查包括哪幾種具體形式？縱貫調(diào)查（又稱追蹤調(diào)查）通常分為以下幾種形式：-面板調(diào)查（PanelStudy）：在同一組對象上重復(fù)進行