證券業(yè)務(wù)和內(nèi)幕信息管理制度

證券業(yè)務(wù)和內(nèi)幕信息管理制度第一章總則第一條目的和依據(jù)本制度旨在規(guī)范公司內(nèi)部證券業(yè)務(wù)的開展和內(nèi)幕信息的管理，確保公司證券業(yè)務(wù)的合規(guī)性和內(nèi)幕信息的保密性。本制度依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和證券監(jiān)管部門的規(guī)定訂立。第二條適用范圍本制度適用于公司全體員工、管理層及相關(guān)合作伙伴。任何個人和單位參加公司證券業(yè)務(wù)活動和接觸內(nèi)幕信息的，都必需嚴(yán)格遵守本制度。第二章證券業(yè)務(wù)管理第三條證券交易規(guī)定公司內(nèi)部證券交易必需遵從國家相關(guān)法律法規(guī)和證券監(jiān)管部門的規(guī)定，嚴(yán)禁掌控證券市場、欺詐投資者和非法內(nèi)幕交易。公司員工參加證券交易須遵從保密原則，不得利用公司內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易。第四條證券投資管理公司投資管理部門負(fù)責(zé)訂立證券投資策略、方案和內(nèi)部掌控制度，并進(jìn)行投資決策和管理。公司員工參加證券投資需進(jìn)行申報和審批程序，并遵守相關(guān)限制和規(guī)定。第五條證券業(yè)務(wù)人員管理公司證券業(yè)務(wù)人員須具備相應(yīng)的從業(yè)資格，并連續(xù)接受相關(guān)培訓(xùn)和教育。公司證券業(yè)務(wù)人員必需遵守職業(yè)道德規(guī)范，誠信從事證券業(yè)務(wù)，保護(hù)客戶利益。第六條證券業(yè)務(wù)費用管理公司證券業(yè)務(wù)費用必需合理、合規(guī)，嚴(yán)禁以違法手段取得利益。公司證券業(yè)務(wù)費用須經(jīng)過審批程序，并按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行核算和報銷。第三章內(nèi)幕信息管理第七條內(nèi)幕信息的定義內(nèi)幕信息指未公開且具有重點影響力的涉及公司相關(guān)信息，包含但不限于公司財務(wù)情形、合同、重點投資、人事更改等信息。第八條內(nèi)幕信息的保密公司全體員工必需保守內(nèi)幕信息的機密性，不得泄露、傳播或用于個人或他人謀取利益。公司內(nèi)部存在內(nèi)幕信息的通信、存儲、處理等系統(tǒng)和設(shè)備，必需加密和防護(hù)，避開信息泄露的風(fēng)險。第九條內(nèi)幕信息的使用限制公司員工不得利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易或供應(yīng)給他人進(jìn)行證券交易。公司員工不得將內(nèi)幕信息用于謀取或幫助他人謀取不正當(dāng)?shù)睦?。第十條內(nèi)幕信息的披露公司內(nèi)部人員若因法律、法規(guī)、監(jiān)管部門要求或其他正當(dāng)事由需披露內(nèi)幕信息，必需按規(guī)定程序辦理。公司內(nèi)部人員對外披露的內(nèi)幕信息必需準(zhǔn)確、完整及時，避開誤導(dǎo)市場和投資者。第十一條內(nèi)幕信息的甄別和管理公司設(shè)立內(nèi)幕信息管理機構(gòu)，負(fù)責(zé)內(nèi)幕信息的甄別、管理、記錄和相關(guān)報告。公司內(nèi)部人員在接觸、知悉或持有內(nèi)幕信息時，必需按規(guī)定向內(nèi)幕信息管理機構(gòu)申報，并接受機構(gòu)的監(jiān)督和引導(dǎo)。第四章違規(guī)行為懲罰第十二條違規(guī)行為的分類和規(guī)定對于證券業(yè)務(wù)違規(guī)行為，公司將依據(jù)具體情況進(jìn)行分類，包含嚴(yán)重違規(guī)和一般違規(guī)。具體違規(guī)行為和相應(yīng)的懲罰措施將依據(jù)內(nèi)外部規(guī)定逐級審議和確定。第十三條懲罰措施的執(zhí)行公司將依據(jù)違規(guī)行為的性質(zhì)、情節(jié)和影響等因素，采取相應(yīng)的懲罰措施，包含但不限于通報批判、記大過、停職、開除等。懲罰決議將嚴(yán)格依照程序執(zhí)行，并向相關(guān)部門、機構(gòu)和個人通報。第五章其他規(guī)定第十四條監(jiān)督和檢查公司設(shè)立內(nèi)控、風(fēng)控和合規(guī)部門，負(fù)責(zé)對證券業(yè)務(wù)和內(nèi)幕信息管理的監(jiān)督和檢查。相關(guān)部門和人員有權(quán)對證券業(yè)務(wù)和內(nèi)幕信息管理活動進(jìn)行監(jiān)督、檢查和評估，并及時報告公司管理層。第十五條培訓(xùn)和教育公司將定期組織員工進(jìn)行證券業(yè)務(wù)和內(nèi)幕信息管理方面的培訓(xùn)和教育。具體培訓(xùn)內(nèi)容和形式將依據(jù)實際需要進(jìn)行訂立和調(diào)整。第六章附則第十六條本制度的解釋權(quán)對于本制度的解釋權(quán)歸公司管理層全部，并由公司內(nèi)部相關(guān)部門負(fù)責(zé)具體實施和解釋。第十七條本制度的修訂和發(fā)布對本制度的修訂由公司管理層審議決議，并通過內(nèi)部通