代銷集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)操作規(guī)程

財(cái)通證券有限責(zé)任公司

代銷集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)操作規(guī)程

第一章總則

第一條為規(guī)范各證券營(yíng)業(yè)部（以下簡(jiǎn)稱“營(yíng)業(yè)部”）的集合資

產(chǎn)管理計(jì)劃代銷業(yè)務(wù)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，特制定本規(guī)

程。

第二條集合資產(chǎn)管理計(jì)劃登記結(jié)算采用委托中國(guó)證券登記

結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中登公司”）TA系統(tǒng)代辦模式。

第三條公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代銷采取營(yíng)業(yè)部受理、總部交

易柜臺(tái)集中運(yùn)作模式，即各營(yíng)業(yè)部分散委托，總部集中申報(bào)、集中

清算與資金劃撥。

第四條客戶參與、退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，需開(kāi)立中登公司

深圳或上海TA的開(kāi)放式基金賬戶。

第五條開(kāi)立開(kāi)放式基金賬戶可通過(guò)柜臺(tái)、網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦

理。

第六條客戶首次參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，需到柜臺(tái)簽署《集

合資產(chǎn)管理合同》、風(fēng)險(xiǎn)揭示書，并填寫《個(gè)人（機(jī)構(gòu)）投資者風(fēng)險(xiǎn)

承

受能力調(diào)查問(wèn)卷》（附件3、附件4）。

第七條本操作規(guī)程中涉及的客戶指客戶本人或經(jīng)授權(quán)的有

權(quán)代理人。營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人、復(fù)核人、審核人須認(rèn)真核驗(yàn)客戶提供證

件的有效性、完整性和一致性。

第八條本操作規(guī)程中的《集合資產(chǎn)管理合同》參照公司《集合

1

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合同管理實(shí)施細(xì)則》規(guī)定管理。

第九條本操作規(guī)程中的業(yè)務(wù)資料參照公司《財(cái)通證券有限責(zé)

任公司營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)資料檔案管理細(xì)則》規(guī)定管理。

第二章集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)釋義

指根據(jù)《集合資產(chǎn)管理合同》和《集合資產(chǎn)

集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

管理計(jì)劃說(shuō)明書》所設(shè)立的集合資產(chǎn)管理

或集合計(jì)劃

計(jì)劃。

指《集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同》（包

集合資產(chǎn)管理合同

括合同簽署頁(yè)）及對(duì)其的任何修訂和補(bǔ)充。

指通過(guò)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為

開(kāi)放式基金賬戶委托人開(kāi)立的深圳分公司或上海分公司

TA開(kāi)放式基金賬戶。

指集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理人決定發(fā)行之日

推廣期到集合資產(chǎn)管理計(jì)劃成立日之間的時(shí)間段，

最長(zhǎng)不超過(guò)60日o

存續(xù)期指集合計(jì)劃從成立日至終止日的時(shí)間段。

指委托人對(duì)集合計(jì)劃享有資產(chǎn)所有權(quán)、收

集合計(jì)劃份額益分配權(quán)和其他相關(guān)權(quán)力，并承擔(dān)相應(yīng)義

務(wù)的憑證。

2

集合計(jì)劃單位資產(chǎn)指集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值除以計(jì)劃總

凈值份額。

指推廣機(jī)構(gòu)為委托人辦理存續(xù)期參與、退

開(kāi)放日

出業(yè)務(wù)的工作日。

指委托人在推廣期或在存續(xù)期的開(kāi)放日參

參與

與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的行為。

指委托人在在集合計(jì)劃開(kāi)放日申請(qǐng)部分或

退出全部退出集合計(jì)劃的行為，不包括委托人

在集合計(jì)劃終止時(shí)收回資產(chǎn)的行為。

指上海證券交易所和深圳證券交易所的交

交易時(shí)間

易時(shí)間。

注冊(cè)登記人/中登指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。

第三章集合資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶類業(yè)務(wù)

第十條集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶賬戶類業(yè)務(wù)包括:資金賬戶

開(kāi)立、開(kāi)放式基金賬戶開(kāi)立多注冊(cè)、資料變更、銷戶等業(yè)務(wù)。

第十一條客戶辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)須先開(kāi)立資金賬

戶。開(kāi)立資金賬戶的程序按照公司有關(guān)規(guī)定辦理。

第十二條客戶參與、退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)須開(kāi)立中登

公司深圳或上海TA的開(kāi)放式基金賬戶。

第十三條基金賬戶開(kāi)立小注冊(cè)、資料變更、銷戶等業(yè)務(wù)程

序按照公司開(kāi)放式基金帳戶類有關(guān)規(guī)定辦理。

3

第十四條中登TA的分紅方式默認(rèn)為現(xiàn)金分紅，如果客戶在

開(kāi)戶時(shí)選擇紅利再投資，需提醒客戶在開(kāi)戶成功之后再次變更分

紅方式。

第四章集合資產(chǎn)管理計(jì)劃交易類業(yè)務(wù)

第十五條集合資產(chǎn)管理計(jì)劃交易類業(yè)務(wù)包括:推廣期及存續(xù)

期參與工存續(xù)期退出門分紅方式變更尸紅利發(fā)放"非交易過(guò)戶等業(yè)

務(wù)。客戶于交易日14:45之后提交的交易申請(qǐng)應(yīng)明確提醒客戶存

在因時(shí)間延遲而導(dǎo)致確認(rèn)失敗的可能。

第十六條推廣期參與

（一）自然人參與業(yè)務(wù)

1、自然人辦理首次參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃時(shí)，由區(qū)客心前往

營(yíng)

業(yè)部簽署《集合資產(chǎn)管理合同》、風(fēng)險(xiǎn)揭示書并填寫《個(gè)人投資者風(fēng)

險(xiǎn)承受能力調(diào)查問(wèn)卷》（附件3）。

2、自然人可通過(guò)營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)委托、電話委托及網(wǎng)上交易等方式

辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃參與業(yè)務(wù)。

3、自然人通過(guò)營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)委托辦理參與業(yè)務(wù)需提供以下資料：

填寫完整的《個(gè)人（機(jī)構(gòu)）投資者集合資產(chǎn)管理計(jì)劃參與申請(qǐng)表》

（附件1）、矍供本人有效身份證明文件及復(fù)印件（身份證需正、反

面復(fù)印件）；委托他人代辦的，還需提供經(jīng)公證的授權(quán)委托書、代辦

人的有效身份證明文件及復(fù)印件（身份證需正、反面復(fù)E[1件）。

（二）法人參與業(yè)務(wù)

1、法人辦理首次參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃時(shí)，由經(jīng)辦人前往營(yíng)

4

業(yè)部簽署《集合資產(chǎn)管理合同》、風(fēng)險(xiǎn)揭示書并填寫《機(jī)構(gòu)投資者風(fēng)

險(xiǎn)承受能力調(diào)查問(wèn)卷》（附件4）。

2、法人可通過(guò)營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)委托、電話委托及網(wǎng)上交易等方式辦

理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃參與業(yè)務(wù)。

3、法人通過(guò)營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)委托辦理參與業(yè)務(wù)需提供以下資料：

填寫完整的《個(gè)人（機(jī)構(gòu)）投資者集合資產(chǎn)管理計(jì)劃參與申請(qǐng)表》

（附件1）、強(qiáng)供有效營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本及復(fù)印件或社會(huì)團(tuán)體法人證書

副本及其復(fù)印件或事業(yè)單位法人證書等有效合法證件副本及其復(fù)

印件（僅提供復(fù)印件的，須加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)印章）、法定代表人證明書、

法定代表人的有效身份證明文件復(fù)印件（身份證需正、反面復(fù)E坐）

、法定代表人授權(quán)委托書、經(jīng)辦人有效身份證明文件及其復(fù)印件

（身份證需正、反面復(fù)件）。

（三）柜員核驗(yàn)客戶資料時(shí),在“開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)”一“基金交易”

—“基金認(rèn)購(gòu),，菜單下錄入相關(guān)信息，復(fù)核人員核實(shí)以上資料與柜

臺(tái)錄入信息無(wú)誤后為客戶辦理參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)。注意：

客戶注冊(cè)開(kāi)放式基金賬戶后即可進(jìn)行委托，若當(dāng)日或T+1日進(jìn)行

參與時(shí)，客戶開(kāi)戶申請(qǐng)尚未確認(rèn)，“基金賬號(hào)”一欄可用回車跳過(guò)；

柜員在“收費(fèi)標(biāo)志”中選擇集合資產(chǎn)管理合同規(guī)定的收費(fèi)方式。

（四）集合資產(chǎn)管理計(jì)劃參與一般采取金額參與方式，委托人

參與份額的計(jì)算公式為：

參與費(fèi)用=參與金額x參與費(fèi)率

凈參與金額=參與金額-參與費(fèi)用

參與份額=凈參與金額/集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額面值

5

集合資產(chǎn)管理計(jì)劃參與份額計(jì)算一般保留到兩位小數(shù)，小Comment[wangchenl]:不明確

數(shù)點(diǎn)后第三位四舍五入。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃參與份額的計(jì)算方法

以集合資產(chǎn)管理合同為準(zhǔn)。

（五）客戶僅可在交易時(shí)間進(jìn)行參與申請(qǐng)，系統(tǒng)不接受交易時(shí)

間外的參與申請(qǐng)，參與申請(qǐng)不能撤單。

（六）客戶參與金額還和追加參與金額型，以集合資產(chǎn)管

理計(jì)劃說(shuō)明書為準(zhǔn)?？蛻敉唤灰兹湛啥啻螀⑴c，參與費(fèi)率分次計(jì)

算。

（七）集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期參與時(shí)間安排:

日程時(shí)間業(yè)務(wù)

T日9:30—15:00營(yíng)業(yè)部接受客戶參與申請(qǐng)，發(fā)送參

與委托至總部，總部進(jìn)行扣款。

15:30—16:30總部匯總參與數(shù)據(jù)發(fā)到中登TA

T+2日15:00之前總部將參與資金劃到指定的資金交

收銀行賬戶。

T+N+3日（N發(fā)行成功投資人在營(yíng)業(yè)部可以查詢參與份額

為發(fā)行募集期9:30以后確認(rèn)情況。

截止）

若參與失敗T+2日資金退回客戶保證金賬戶，

營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)日通過(guò)電話通知投資者。

若發(fā)行失敗發(fā)起人向總部支付發(fā)行費(fèi)用和參與

T+N+1日9:30—17:00資金利息，總部下發(fā)發(fā)行失敗及退

款數(shù)據(jù)。

T+N+2日9:30—17:00營(yíng)業(yè)部接受發(fā)行失敗及退款數(shù)據(jù),。

并于當(dāng)日通過(guò)電話通知投資者。

T+N+6日9:30-17:00托管行將客戶參與資金轉(zhuǎn)回總部資

金賬戶。

6

T+N+7日總部將客戶參與資金及利息從總部

柜臺(tái)轉(zhuǎn)出，參與人查詢參與資金到

賬。

第十七條存續(xù)期參與

（一）自然人參與業(yè)務(wù)

存續(xù)期自然人辦理參與業(yè)務(wù)流程請(qǐng)參照第十六條（一）。

（二）法人參與業(yè)務(wù)

存續(xù)期法人辦理參與業(yè)務(wù)流程請(qǐng)參照第十六條（二）。

（三）柜員核驗(yàn)客戶提交資料時(shí),在“開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)”一“基金

交易”一“基金申購(gòu)”菜單下錄入相關(guān)信息，復(fù)核人員核實(shí)以上資料

與柜臺(tái)錄入信息無(wú)誤后為客戶辦理參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)。

注意:客戶注冊(cè)開(kāi)放式基金賬戶后即可進(jìn)行委托，若當(dāng)日或T+1

日進(jìn)行參與時(shí)，客戶開(kāi)戶申請(qǐng)尚未確認(rèn)，“基金賬號(hào)”一欄可用回車

跳過(guò);柜員在“收費(fèi)標(biāo)志”中選擇集合資產(chǎn)管理合同規(guī)定的收費(fèi)方

式。

（四）集合資產(chǎn)管理計(jì)劃參與一般采取金額參與方式，其典型

的計(jì)算公式為：

參與費(fèi)用=參與金額x參與費(fèi)率

凈參與金額=參與金額-參與費(fèi)用

參與份額=凈參與金額/T日集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單位凈值

集合資產(chǎn)管理計(jì)劃參與份額一般保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位「二4^

小數(shù)點(diǎn)后第三位四舍五入。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃參與份額的計(jì)算方

法以集合資產(chǎn)管理合同為準(zhǔn)。

（五）客戶僅可在交易時(shí)間進(jìn)行參與申請(qǐng)，系統(tǒng)不接受交易時(shí)

7

間外的參與申請(qǐng)，參與申請(qǐng)?jiān)诋?dāng)日15:00之前可以撤單，如已由總

部發(fā)送至TA,則不能撤單。

（六）客戶參與金額珊鼾口追加參與金額上限以集合資產(chǎn)管理

計(jì)劃說(shuō)明書為準(zhǔn)。客戶同一交易日可多次參與，參與費(fèi)率分次計(jì)算。

（七）集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期參與時(shí)間安排:

日程時(shí)間業(yè)務(wù)

9：30—15：00營(yíng)業(yè)部接受客戶參與，總部進(jìn)行扣款。

T日

15:30—16:30總部向中登TA發(fā)送交易委托數(shù)據(jù)。

9：30-15：00客戶在營(yíng)業(yè)部查詢參與確認(rèn)情況。

公司總部將T日參與資金劃至中登

T+2日

15:00TAo

若參與失敗，失敗資金返回客戶保證金

賬戶，營(yíng)業(yè)部應(yīng)于當(dāng)日電話通知投資者。

第十八條存續(xù)期退出

（一）自然人退出業(yè)務(wù)

1、自然人可通過(guò)營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)委托、電話委托及網(wǎng)上交易等方式

辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃退出業(yè)務(wù)。

2、自然人通過(guò)營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)委托辦理退出業(yè)務(wù)需提供與第十六

條（一）相同的資料。

（二）法人退出業(yè)務(wù)

1、法人可通過(guò)營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)委托、電話委托及網(wǎng)上交易等方式辦

理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃退出業(yè)務(wù)。

2、法人通過(guò)營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)委托辦理退出業(yè)務(wù)需提供與第十六條

8

（二）相同的資料。（常調(diào)：?"wangchen2]:是否應(yīng)為“巨

（三）柜員核驗(yàn)客戶資料吱，在“開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)”一“基金交易”/

一，，基金贖回，，菜單下錄入相關(guān)信息，復(fù)核人員核實(shí)以上資料與柜/

臺(tái)錄入信息無(wú)誤后為客戶辦理退出業(yè)務(wù)。/

注意：巨額退出指某單個(gè)開(kāi)放日集合資產(chǎn)管理計(jì)劃凈退出申/

請(qǐng)（退出申請(qǐng)總份額扣除參與申請(qǐng)總份額后的余額）超過(guò)上一日集/

合資產(chǎn)管理計(jì)劃總份額的巨額標(biāo)志）'中的“順延”與“取消”/

用于區(qū)分在出現(xiàn)巨額退出情況后，客戶是否需要在申請(qǐng)當(dāng)日無(wú)法

全部成功退出時(shí)，將退出申請(qǐng)順延直至申請(qǐng)份額全部退出為止。柜

員須做好客戶的解釋工作，指導(dǎo)客戶填寫《個(gè)人（機(jī)構(gòu)）投資者集合

資產(chǎn)管理計(jì)劃退出申請(qǐng)表》。

（四）集合資產(chǎn)管理計(jì)劃一般采用份額退出的方式，即退出以

份額申請(qǐng)，且集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的退出價(jià)格以受理申請(qǐng)當(dāng)日收市

后計(jì)算的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單位資產(chǎn)凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算，其典

型的計(jì)算公式為：

前端收費(fèi)時(shí)：

退出總金額=退出份數(shù)XT日集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單位資產(chǎn)凈

值

退出費(fèi)用=退出總金額X退出費(fèi)率

后端收費(fèi)時(shí)：

退出總金額=退出份數(shù)XT日集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單位資產(chǎn)凈

值

后端費(fèi)用=退出總金額X參與費(fèi)率

退出費(fèi)用=退出總金額X退出費(fèi)率

9

凈退出金額=退出總金額-退出費(fèi)用（-后端費(fèi)用）

前后端收費(fèi)模式以集合資產(chǎn)管理合同為準(zhǔn)。

（五）客戶僅可在交易時(shí)間辦理退出業(yè)務(wù)，系統(tǒng)不接受交易時(shí)

間外的退出申請(qǐng)，退出申請(qǐng)?jiān)诋?dāng)日15:00之前可以撤單，如已由總

部發(fā)送至中登TA,則不能撤單。

（六）若客戶退出后持有的份額低于集合資產(chǎn)管理合同規(guī)定

的最低份額要求時(shí)，TA將強(qiáng)制一次性退出剩余份額。

（七）集合資產(chǎn)管理計(jì)劃退出時(shí)間安排：

日程時(shí)間業(yè)務(wù)

T日9:30—15:00營(yíng)業(yè)部接受客戶退出申請(qǐng)。

15:30—16:30總部向中登TA發(fā)送交易申報(bào)數(shù)據(jù)。

T+19：30-15：00總部統(tǒng)一接收確認(rèn)數(shù)據(jù)。

日

9：30-15：00客戶在營(yíng)業(yè)部查詢退出確認(rèn)情況。營(yíng)業(yè)部

T+2應(yīng)對(duì)退出失敗的情況通過(guò)電話主動(dòng)通知投

日資者。

若退出失敗，失敗份額解凍。

T+315:00中登TA將T日退出資金劃回公司總部清

日算賬戶上。

第十九條分紅方式變更

（一）分紅方式變更按公司開(kāi)放式基金代銷規(guī)定有關(guān)分紅方式

變更規(guī)定辦理。

（二）中登公司的分紅方式默認(rèn)為現(xiàn)金分紅，即使客戶在開(kāi)戶

時(shí)選擇紅利再投資，仍需提醒客戶在開(kāi)戶成功之后再次變更分紅

方式。

10

Comment[wangchen3]:內(nèi)容缺失J

第二十條紅利發(fā)放

（一）客戶應(yīng)得的現(xiàn)金紅利及再投資份額由TA計(jì)算。

（二）集合資產(chǎn)管理計(jì)劃分紅發(fā)放的時(shí)間以集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

的相關(guān)公告時(shí)間為準(zhǔn)。

第二十一條非交易過(guò)戶

集合資產(chǎn)管理計(jì)劃非交易過(guò)戶管理按照公司開(kāi)放式基金代銷

有關(guān)非交易過(guò)戶規(guī)定辦理。

第五章交割

第二十二條交割業(yè)務(wù)流程

客戶申請(qǐng)打印對(duì)賬單，需提供與第土在土七條（一）相

同

的證件，柜員審核無(wú)誤后，在“開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)”一“賬戶情況查詢”

一“基金交割單打印”菜單中打印對(duì)賬單。

客戶送參與委托成功后，若客戶需要確認(rèn)其成交金額

及份額，需提供與第土本土土條（一）相同的證件，柜員審核無(wú)誤后,

在“開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)”一“交易情況查詢”一“基金成交查詢”菜單中

打印。

第六章附則

第二十三條機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)部部對(duì)各營(yíng)業(yè)部的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

代銷業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)及非現(xiàn)場(chǎng)核查，1寸營(yíng)業(yè)部違反本操作規(guī)程進(jìn)行

集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的代銷業(yè)務(wù)J公司視情節(jié)輕重給予經(jīng)濟(jì)處罰、行

政處分或其他處理。

11

第二十四條本規(guī)程自頒發(fā)之日起施行。如因TA規(guī)則變動(dòng)或

市場(chǎng)運(yùn)作制度.方式變化而引起的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作規(guī)貝嚷

生改變，依據(jù)新規(guī)則進(jìn)行處理。

第二十五條本規(guī)程為公司一般制度，由公司授權(quán)資產(chǎn)管理

部負(fù)責(zé)解釋、修訂。

附件1：個(gè)人（機(jī)構(gòu)）投資者集合資產(chǎn)管理計(jì)劃參與申請(qǐng)表

個(gè)人投資者填寫

投資者姓名資金賬戶號(hào)基金賬戶號(hào)

有效身份證明有效身份麗明

口身份證□護(hù)照建他

文件類別文件編碼

機(jī)構(gòu)投資者填寫

機(jī)構(gòu)名稱資金賬戶號(hào)基金賬戶號(hào)

有效身份證明口工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照□社團(tuán)法人注冊(cè)登記證書□機(jī)關(guān)法人成立批文

文件類別口事業(yè)法人成立批文□其他證書

有效身份證明

申文件號(hào)碼

請(qǐng)法定代表人姓法定代表人法定代表人

人名證件類型證件號(hào)碼

填經(jīng)辦人姓名經(jīng)辦人經(jīng)辦人

寫證件類型證件號(hào)碼

集合計(jì)劃簡(jiǎn)稱集合計(jì)劃代碼參與收費(fèi)方式

個(gè)人、機(jī)構(gòu)投資者填寫

分紅方式□現(xiàn)金紅利□紅利再投資□其他

認(rèn)（申）購(gòu)金額:

大寫:___________________________________小寫:__________________

財(cái)通證券提醒您在填表申請(qǐng)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)前詳細(xì)閱讀擬投資集合計(jì)劃的產(chǎn)品說(shuō)明書、集合

資產(chǎn)管理合同.我公司受理的各類產(chǎn)品交易委托，以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。

申請(qǐng)人簽字：

填寫日期：年月日

12

審核資料（個(gè)人投資者）

□有效身份證明文件及復(fù)印件

口人民幣普通股票證券賬戶（證券投資基金賬戶）卡

□委托他人代辦的，須提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件

□本表內(nèi)容是否填寫全面、正確

營(yíng)審核資料（機(jī)構(gòu)投資者）

業(yè)□法人有效身份證明文件原件及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件

部□法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書和法定代表人有效身份證明文件的復(fù)印件

填□經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件

寫□人民幣普通股票證券賬戶（證券投資基金賬戶）卡

□本表內(nèi)容是否填寫全面、正確

經(jīng)辦人：復(fù)核人：營(yíng)業(yè)部蓋章：

填寫日期：

備

注

說(shuō)明:填寫內(nèi)容必須真實(shí)、準(zhǔn)確，字跡要清楚、整潔?

附件2：個(gè)人（機(jī)構(gòu)）投資者集合資產(chǎn)管理計(jì)劃退出申請(qǐng)表

個(gè)人投資者填寫

投資人姓名基金賬戶號(hào)資金賬戶號(hào)

有效身份證□身份證□:戶照有效身份證明

明文件類別□其他文件編碼

機(jī)構(gòu)名稱基金賬戶號(hào)資金賬戶號(hào)

機(jī)構(gòu)?段資者填寫

有效身份證口工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照口社團(tuán)法人注冊(cè)登記證書□機(jī)關(guān)法人成立批文

明文件類別口事業(yè)法人成立批文口其他證書

申

請(qǐng)有效身份證

明文件號(hào)碼

人

填法定代表人法定代表人法定代表人

姓名證件類型證件號(hào)碼

寫

經(jīng)辦人姓名經(jīng)辦人經(jīng)辦人

證件類型證件號(hào)碼

個(gè)人、步L構(gòu)投資者填寫

集合資產(chǎn)管集合資產(chǎn)管退出價(jià)格及

理計(jì)劃簡(jiǎn)稱理計(jì)劃代碼計(jì)算方式

巨額退出時(shí)

口未退出部分自動(dòng)延遲口未退出部分自動(dòng)撤銷□其他

處理方式

13

退出份額：

大寫:___________________________________小寫:__________________

財(cái)通證券提醒您在填表申請(qǐng)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)前詳細(xì)閱讀擬投資集合計(jì)劃的產(chǎn)品說(shuō)明書、

集合資產(chǎn)管理合同。我公司受理的各類產(chǎn)品交易委托，以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。

申請(qǐng)人簽字：

填寫日期：年月日

審核資料:（個(gè)人投資者）

□有效身份證明文件及復(fù)印件

□委托他人代辦的，須提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件

□本表內(nèi)容是否填寫全面、正確

審核資料:（機(jī)構(gòu)投資者）

營(yíng)

口法人有效身份證明文件原件及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件

業(yè)

□法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書和法定代表人有效身份證明文件的復(fù)印件

部

□經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件

填

□人民幣普通股票證券賬戶（證券投資基金賬戶）卡

寫

□本表內(nèi)容是否填寫全面、正確

經(jīng)辦人：復(fù)核人：營(yíng)業(yè)部蓋章：

填寫日期：

備

注

14

附件3：

個(gè)人投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問(wèn)卷

投資人姓名:身份證號(hào)碼:填寫日期:年月日

風(fēng)險(xiǎn)屬性評(píng)估問(wèn)卷

這份問(wèn)卷旨在協(xié)助您了解自己對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)的承受度及屬性。以下問(wèn)題是用來(lái)協(xié)助評(píng)估您本身投資屬

性與「一般」風(fēng)險(xiǎn)承受度，問(wèn)卷結(jié)果可能不能完全呈現(xiàn)投資人在面對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)的真正態(tài)度，但可提

供您一些衡量自身風(fēng)險(xiǎn)屬性的指標(biāo)。

1.您的年收入狀況如何？

□a.10萬(wàn)元以下（1分）

□b.10萬(wàn)元~20萬(wàn)元（2分）

□c.20萬(wàn)元?30萬(wàn)元（3分）

□d.30萬(wàn)元?40萬(wàn)元（4分）

□e.40萬(wàn)元以上（5分）

2.請(qǐng)問(wèn)您有多少年投資經(jīng)驗(yàn)在具有價(jià)值波動(dòng)性的產(chǎn)品？（具有價(jià)值波動(dòng)的產(chǎn)品包括股票、認(rèn)股權(quán)證、

選擇權(quán)、期貨等。投資策略可包括買進(jìn)長(zhǎng)期持有及積極買賣操作。）

a.沒(méi)有經(jīng)驗(yàn)（1分）

□b.3年以下（2分）

□c.3年至6年（3分）

□d.7至10年（4分）

□e.10年以上（5分）

3.您目前是否持有以下任何投資產(chǎn)品？（可復(fù)選）

a現(xiàn)金、存款、定存單于保本型商品（1分）

b債券、債券基金、限定性集合理財(cái)產(chǎn)品（2分）

口c.配置型基金、（3分）

□d.股票、股票型基金、非限定性集合理財(cái)產(chǎn)品（4分）

□e.選擇權(quán)、期貨、認(rèn)股權(quán)證（5分）

（注:計(jì)分時(shí)僅計(jì)算分?jǐn)?shù)最高之答案）

4.您目前投資的資產(chǎn)中（不包括自用房地產(chǎn)），約有多少比例是持有具有價(jià)值波動(dòng)性的產(chǎn)品？（請(qǐng)參考

第2題所列舉的相關(guān)產(chǎn)品）

□a.O%（1分）

t>.充矛0%至10%（含）（2分）

c-允3F10%至25%（含）（3分）

d.先矛25%至50%（含）（4分）

e超過(guò)50%（5分）

5.經(jīng)過(guò)一段時(shí)間之后，資產(chǎn)市值可能會(huì)上升或下降，也就是所謂的波動(dòng)。一般而言，風(fēng)險(xiǎn)愈高的投資,

15

價(jià)格波動(dòng)性越大，但預(yù)期報(bào)酬率會(huì)越高。相反，風(fēng)險(xiǎn)愈低的投資，價(jià)格波動(dòng)性越低，但預(yù)期報(bào)酬率也

越低。在「一般」情況下，您所能接受的價(jià)格波動(dòng)，大約在哪種程度？（注:單就某次投資的資金而言,

您或許可以接受較高或較低的價(jià)格波動(dòng)，但此處答復(fù)請(qǐng)反映您在「一般情況下」可承受的波動(dòng)性。）

口a.價(jià)格波動(dòng)介于-5%與+5%之間（1分）

口b.價(jià)格波動(dòng)介于-10%與+10%之間（2分）

□c.價(jià)格波動(dòng)介于-15%與+15%之間（3分）

□d.價(jià)格波動(dòng)介于-20%與+20%之間（4分）

□e.價(jià)格波動(dòng)超過(guò)于-20%與+20%之外（5分）

6.于一般情況下，您的家庭月收入約有多少比例可以用于投資或儲(chǔ)蓄？

□a.0%（1分）

b一充才0%至10%（含）（2分）

c.充貨10%至25%（含）（3分）

ch充于25%至50%（含）（4分）

e-高開(kāi)'50%（5分）

7.一般而言，投資期限較長(zhǎng)，投資人須承受之投資風(fēng)險(xiǎn)較高。請(qǐng)問(wèn)您若投資于具有價(jià)格波動(dòng)性的產(chǎn)品

時(shí)，通常您可以接受的持有期間是多久？（具有價(jià)值波動(dòng)的產(chǎn)品包括股票、認(rèn)股權(quán)證、選擇權(quán)、期貨等。

）

□a.l年以下（1分）

t>.尤于1年至3年（2分）

C-允3F4年至5年（3分）

d.先齊6年至10年（4分）

e超過(guò)10年（5分）

8.若有臨時(shí)且非預(yù)期的事件發(fā)生時(shí)，請(qǐng)問(wèn)您的備用金相當(dāng)于您幾個(gè)月的家庭開(kāi)銷？（這些備用金應(yīng)屬

在沒(méi)有違約金的前提之下可隨時(shí)動(dòng)用的存款）

affi備用金儲(chǔ)蓄*（1分）

□b.3個(gè)月以下（2分）

。.充3F3個(gè)月到6個(gè)月（3分）

cl.充于6個(gè)月到9個(gè)月（4分）

過(guò)9個(gè)月（5分）

*在您考慮投資之前，應(yīng)該先準(zhǔn)備一筆可以隨時(shí)動(dòng)用且足以應(yīng)不時(shí)之需的備用金。（建議至少是您3個(gè)

月家庭開(kāi)支或3至6個(gè)月的內(nèi)的個(gè)人總支出）。

對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)的整體態(tài)度計(jì)分表

下表是根據(jù)您對(duì)上述問(wèn)題回答的總分，藉此評(píng)估您依自身投資個(gè)性在面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)所持有的

「一般」承受度。

風(fēng)險(xiǎn)屬性典

分?jǐn)?shù)定義

型分類

代表您可以接受以下情況

16分或以下保守型?預(yù)期波動(dòng)性低，但非絕對(duì)保證。

?資產(chǎn)市值雖然波動(dòng)較低，但可能低于原始投資本金。

16

代表您可以接受以下情況

?較高的投資風(fēng)險(xiǎn)，希望預(yù)期報(bào)酬率可以優(yōu)于中長(zhǎng)期存款利率（約

16分-32分穩(wěn)健型3一5年），并確保投資本金不因通貨膨脹而貶值。

?資產(chǎn)市值會(huì)波動(dòng)，而且可能低于原始投資本金。

?預(yù)期波動(dòng)性高于「保守型」投資人。

代表您可以接受以下情況

?高度的投資風(fēng)險(xiǎn)，其短、中及長(zhǎng)期的波動(dòng)性均高，但也希望預(yù)期

32分-4()分積極型報(bào)酬也極度豐厚。

?資產(chǎn)市值會(huì)波動(dòng)，而且可能遠(yuǎn)低于原始投資本金。

?預(yù)期波動(dòng)性高于r穩(wěn)健型」投資人。

根據(jù)您所提共的回答，您的總分是（）。參照以上定義，您面對(duì)投資人風(fēng)險(xiǎn)的「一般」承受度

大致是（）型。

如果您不同意這項(xiàng)結(jié)論，請(qǐng)將您認(rèn)為更能描述您在面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的1■一般」承受度之選項(xiàng)告訴我

們。這項(xiàng)記錄將成為您的面對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)的「一般」承受度。（請(qǐng)勾出適當(dāng)?shù)捻?xiàng)目）。

（）保守型（）穩(wěn)健型（）積極型

客戶簽名:日期:—年…月—日

重要聲明

本風(fēng)險(xiǎn)屬性評(píng)估問(wèn)卷結(jié)果系根據(jù)您填問(wèn)卷當(dāng)時(shí)所提供的個(gè)人資料而推論得知，且其結(jié)果將作為您未

來(lái)在投資本公司理財(cái)產(chǎn)品時(shí)的參考所用。此問(wèn)卷內(nèi)容及其結(jié)果不構(gòu)成與您進(jìn)行交易之要約或要約之

引誘，亦非投資買賣建議。財(cái)通證券不對(duì)此份問(wèn)卷之準(zhǔn)確性及咨詢是否完整負(fù)責(zé)。您在此問(wèn)卷上所填

的個(gè)人資料本公司將予以保密。

財(cái)通證券有限貨任公司客戶服務(wù)熱線：網(wǎng)址:

附件4：

機(jī)構(gòu)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問(wèn)卷

公司名稱:營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼:

經(jīng)辦人:經(jīng)辦人身份證號(hào)碼：

填寫曰期:年月日

A公司基本資料

（1）公司形態(tài)日獨(dú)資合資未上市？口上市？

（2）成立期間日三年以下M含）-5年幺含）-10年1O年（含）以上

（3）資本額:_______________________________

B風(fēng)險(xiǎn)屬性評(píng)估問(wèn)卷

這份問(wèn)卷旨在協(xié)助公司了解自己對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)的承受度及屬性。以下問(wèn)題適用來(lái)協(xié)助評(píng)估貴公司投資

屬性與一般風(fēng)險(xiǎn)承受度，問(wèn)卷結(jié)果可能不能完全呈現(xiàn)貴公司在面對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)的真正態(tài)度，但是可提

供給貴公司一些衡量自身風(fēng)險(xiǎn)屬性的指標(biāo)。

1.貴公司如何看待投資風(fēng)險(xiǎn)？

謹(jǐn)慎承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)-在短、中、長(zhǎng)期愿意介紹稍高于銀行存款的投資波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。投資人了解此類型投資

在中長(zhǎng)期有可能獲得較好的報(bào)酬率，甚至可能高于通貨膨脹率;相反的，投資績(jī)效不佳也有可能導(dǎo)致

投資本金的損失。（1分）

程健承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)-在短、中、長(zhǎng)期愿意接受中等程度的投資波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。投資人了解此類型投資在中長(zhǎng)

期有可能獲得較高的報(bào)酬率，而投資本金也有增值的可能性;相反的，投資績(jī)效不佳也有可能導(dǎo)致投

資本金的損失。（2分）

積極面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)-在短、中、長(zhǎng)期均愿意接受高度投資波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，以獲得享有高額報(bào)酬的機(jī)會(huì)。投資

人了解在各個(gè)投資期間，投資本金均可能面臨大幅的增減變化，因此帶來(lái)高額的投資利益或得失。

（3分）

2.貴公司以往的投資經(jīng)驗(yàn)是？

□經(jīng)驗(yàn)較少-較無(wú)機(jī)會(huì)接觸投資訊息與投資產(chǎn)品