券商簽約合同范本

券商簽約合同范本1.甲方（買(mǎi)方/出租方/委托方）：

名稱(chēng)：XX證券有限公司

地址：XX省XX市XX區(qū)XX路XX號(hào)

法定代表人：張三

聯(lián)系方式：可通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)官方查詢(xún)的官方聯(lián)系方式

乙方（賣(mài)方/承租方/服務(wù)提供方）：

名稱(chēng)：YY金融服務(wù)有限公司

地址：YY省YY市YY區(qū)YY路YY號(hào)

法定代表人：李四

聯(lián)系方式：可通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)官方查詢(xún)的官方聯(lián)系方式

合同簡(jiǎn)介：

鑒于甲方作為一家在中國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的證券公司，具備豐富的證券經(jīng)紀(jì)、投資咨詢(xún)等業(yè)務(wù)資質(zhì)及經(jīng)驗(yàn)；乙方作為一家專(zhuān)業(yè)的金融服務(wù)公司，擁有強(qiáng)大的金融產(chǎn)品研發(fā)、銷(xiāo)售及服務(wù)團(tuán)隊(duì)。雙方為充分發(fā)揮各自?xún)?yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)互利共贏，現(xiàn)就甲方委托乙方提供證券交易及相關(guān)金融服務(wù)事宜，達(dá)成以下合同：

一、合作背景及前提條件

1.甲方作為證券市場(chǎng)的合規(guī)主體，承諾嚴(yán)格按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)展業(yè)務(wù)，確保合作的合規(guī)性、安全性及有效性。

2.乙方作為專(zhuān)業(yè)的金融服務(wù)提供方，具備為甲方提供優(yōu)質(zhì)金融服務(wù)的資質(zhì)和能力，承諾遵循誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則，為甲方提供專(zhuān)業(yè)、高效、安全的證券交易及相關(guān)服務(wù)。

3.雙方同意在平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則基礎(chǔ)上，建立長(zhǎng)期、穩(wěn)定、互惠的合作關(guān)系。

4.雙方在簽訂本合同前，已充分了解并評(píng)估了對(duì)方的資質(zhì)、實(shí)力、信譽(yù)及合作風(fēng)險(xiǎn)，確認(rèn)具備履行本合同的能力。

二、合作內(nèi)容

1.甲方委托乙方提供以下證券交易及相關(guān)金融服務(wù)：

（1）為甲方提供證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)；

（2）為甲方提供投資咨詢(xún)服務(wù)；

（3）為甲方提供證券投資組合管理服務(wù)；

（4）雙方約定的其他證券交易及相關(guān)金融服務(wù)。

2.雙方將根據(jù)本合同的約定，明確各自的權(quán)利與義務(wù)，確保合作內(nèi)容的順利實(shí)施。

三、合同效力

1.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為_(kāi)___年，自合同生效之日起計(jì)算。

2.本合同期滿(mǎn)后，如雙方同意續(xù)約，應(yīng)簽訂書(shū)面續(xù)約協(xié)議，否則本合同自動(dòng)終止。

3.本合同簽訂后，如一方違反合同規(guī)定，另一方有權(quán)依法追究違約責(zé)任。

4.本合同的解釋及爭(zhēng)議解決適用中華人民共和國(guó)法律。

第一條合同目的與范圍

本合同的主要目的在于明確甲方委托乙方提供證券交易及相關(guān)金融服務(wù)的具體內(nèi)容，以實(shí)現(xiàn)甲方的投資目標(biāo)和業(yè)務(wù)發(fā)展需求。合同范圍包括但不限于以下方面：

1.乙方為甲方提供證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)，協(xié)助甲方進(jìn)行證券交易操作；

2.乙方為甲方提供投資咨詢(xún)服務(wù)，為甲方投資決策提供參考依據(jù)；

3.乙方為甲方提供證券投資組合管理服務(wù)，協(xié)助甲方實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)配置優(yōu)化；

4.雙方約定的其他證券交易及相關(guān)金融服務(wù)。

第二條定義

1.證券交易：指甲方在乙方提供的交易平臺(tái)上進(jìn)行的、債券、基金等金融產(chǎn)品的買(mǎi)賣(mài)行為。

2.投資咨詢(xún)：指甲方根據(jù)乙方的專(zhuān)業(yè)分析、研究成果及市場(chǎng)信息，為甲方提供投資建議和策略。

3.證券投資組合管理：指甲方授權(quán)乙方對(duì)其證券投資組合進(jìn)行管理，包括資產(chǎn)配置、風(fēng)險(xiǎn)控制等。

第三條雙方權(quán)利與義務(wù)

一、甲方的權(quán)利與義務(wù)

1.權(quán)利：

（1）甲方有權(quán)要求乙方按照本合同的約定提供證券交易及相關(guān)金融服務(wù)；

（2）甲方有權(quán)獲得乙方提供的投資建議、市場(chǎng)分析、研究資料等信息；

（3）甲方有權(quán)對(duì)乙方的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督、評(píng)價(jià)，并提出改進(jìn)意見(jiàn)。

2.義務(wù)：

（1）甲方應(yīng)按照本合同的約定支付相應(yīng)服務(wù)費(fèi)用；

（2）甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的投資需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力信息；

（3）甲方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)及乙方制定的交易規(guī)則，不得進(jìn)行違法交易行為；

（4）甲方應(yīng)承擔(dān)因自身原因?qū)е碌耐顿Y損失。

二、乙方的權(quán)利與義務(wù)

1.權(quán)利：

（1）乙方有權(quán)按照本合同的約定收取甲方支付的服務(wù)費(fèi)用；

（2）乙方有權(quán)要求甲方提供真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的投資需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力信息；

（3）乙方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況及甲方需求，調(diào)整投資建議和策略。

2.義務(wù)：

（1）乙方應(yīng)按照本合同的約定，為甲方提供專(zhuān)業(yè)、高效、安全的證券交易及相關(guān)金融服務(wù)；

（2）乙方應(yīng)及時(shí)向甲方提供投資建議、市場(chǎng)分析、研究資料等信息；

（3）乙方應(yīng)確保甲方的交易操作合規(guī)、安全，并對(duì)甲方信息保密；

（4）乙方應(yīng)承擔(dān)因自身原因?qū)е碌耐顿Y損失責(zé)任。

第四條價(jià)格與支付條件

1.價(jià)格條款：雙方根據(jù)以下約定確定服務(wù)費(fèi)用：

（1）證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)費(fèi)用：按照甲方交易金額的____%收?。?/p>

（2）投資咨詢(xún)服務(wù)費(fèi)用：按照甲方資產(chǎn)規(guī)模的____%收??；

（3）證券投資組合管理服務(wù)費(fèi)用：按照甲方資產(chǎn)規(guī)模的____%收取。

2.支付方式：甲方應(yīng)通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬、支票等形式支付服務(wù)費(fèi)用。

3.支付時(shí)間：甲方應(yīng)在每個(gè)服務(wù)周期結(jié)束后____個(gè)工作日內(nèi)支付相應(yīng)服務(wù)費(fèi)用。

第五條履行期限

1.本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為_(kāi)___年。

2.在合同有效期內(nèi)，雙方應(yīng)按照本合同的約定履行各自的權(quán)利與義務(wù)。

3.關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn)：

（1）乙方應(yīng)在每個(gè)交易日開(kāi)盤(pán)前向甲方提供投資建議；

（2）乙方應(yīng)每月向甲方提供投資組合管理報(bào)告；

（3）甲方應(yīng)在每個(gè)服務(wù)周期結(jié)束后____個(gè)工作日內(nèi)支付服務(wù)費(fèi)用。

第六條違約責(zé)任

一、甲方的違約責(zé)任

1.甲方未按約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用的，應(yīng)按逾期金額的____%向乙方支付違約金；

2.甲方提供虛假信息或進(jìn)行違法交易行為，導(dǎo)致乙方遭受損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任；

3.甲方違反本合同其他約定，導(dǎo)致乙方權(quán)益受損的，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)違約責(zé)任。

二、乙方的違約責(zé)任

1.乙方未按約定提供證券交易及相關(guān)金融服務(wù)的，應(yīng)按未提供服務(wù)金額的____%向甲方支付違約金；

2.乙方因過(guò)失導(dǎo)致甲方遭受損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任；

3.乙方泄露甲方信息，導(dǎo)致甲方權(quán)益受損的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)違約責(zé)任。

4.乙方違反本合同其他約定，導(dǎo)致甲方權(quán)益受損的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)違約責(zé)任。

雙方同意，如一方違約，守約方有權(quán)依法追究違約方的法律責(zé)任，并要求違約方支付相應(yīng)的違約金及賠償金。同時(shí)，守約方有權(quán)選擇繼續(xù)履行或終止本合同。

第七條不可抗力

1.不可抗力指在合同履行過(guò)程中，雙方因不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，導(dǎo)致一方或雙方無(wú)法履行或部分履行合同的情況。以下情況視為不可抗力：

（1）自然災(zāi)害，如地震、洪水、火災(zāi)等；

（2）政府行為，如政策調(diào)整、戰(zhàn)爭(zhēng)、封鎖等；

（3）社會(huì)異常事件，如罷工、暴亂等。

2.發(fā)生不可抗力時(shí)，受影響的一方應(yīng)立即通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明文件。雙方應(yīng)積極采取措施減輕損失。

3.在不可抗力事件發(fā)生后的____日內(nèi)，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任。如不可抗力事件持續(xù)超過(guò)____日，雙方應(yīng)協(xié)商解決合同履行事宜，包括但不限于延長(zhǎng)履行期限、終止合同等。

第八條爭(zhēng)議解決

1.雙方在履行合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。

2.如協(xié)商不成，雙方同意將爭(zhēng)議提交中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)解。

3.若調(diào)解不成，雙方同意將爭(zhēng)議提交合同簽訂地有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。

4.在爭(zhēng)議解決期間，除爭(zhēng)議事項(xiàng)外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行合同其他條款。

5.爭(zhēng)議解決費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，如雙方部分?jǐn)≡V，則由雙方按照責(zé)任比例分擔(dān)。

第九條其他條款

1.通知方式：本合同項(xiàng)下的所有通知、要求、文件等，應(yīng)以書(shū)面形式送達(dá)對(duì)方。雙方同意，通過(guò)郵寄、快遞或?qū)Ｈ怂瓦_(dá)等方式進(jìn)行通知的，發(fā)送方需保留相關(guān)憑證。

2.合同變更：雙方同意，如需變更本合同內(nèi)容，應(yīng)簽訂書(shū)面補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

3.終止條件：在以下情況下，一方有權(quán)書(shū)面通知另一方終止本合同：

（1）合同到期；

（2）雙方協(xié)商一致；

（3）一方嚴(yán)重違反本合同，導(dǎo)致合同無(wú)法繼續(xù)履行；

（4）發(fā)生不可抗力，導(dǎo)致合同無(wú)法履行。

4.保密條款：雙方在合同履行過(guò)程中所獲悉的對(duì)方商業(yè)秘密、客戶(hù)信息等，應(yīng)予以嚴(yán)格保密。未經(jīng)對(duì)方同意，不得向第三方披露。

第十條附則

1.本合同未盡事宜，雙方可簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

2.本合同附件包括但不限于以下文