省級重點實驗室建設(shè)與運行管理辦法

———附件1河南省省級重點實驗室建設(shè)與運行管理辦法第一章總則第一條為規(guī)范和加強省級重點實驗室（以下簡稱“重點實驗室”）的建設(shè)和運行管理，確保重點實驗室健康有序發(fā)展，依據(jù)《國家重點實驗室建設(shè)與運行管理辦法》（國科發(fā)基〔2008〕539號）、《依托企業(yè)建設(shè)國家重點實驗室管理暫行辦法》（國科發(fā)基〔2012〕716號）、《省部共建國家重點實驗室管理辦法（試行）》（國科辦基〔2016〕28號）和《河南省科技創(chuàng)新平臺建設(shè)與管理辦法（試行）》（豫科〔2016〕83號）等國家和省有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我省實際，制定本辦法。第二條重點實驗室是全省科技創(chuàng)新體系與創(chuàng)新平臺建設(shè)的重要組成部分，是全省開展高水平基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究的科技創(chuàng)新基地，是聚集和培養(yǎng)高層次科技人才的搖籃，是開展學(xué)術(shù)交流的重要窗口。第三條重點實驗室以基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究為主，結(jié)合應(yīng)用開發(fā)研究，構(gòu)建知識創(chuàng)新體系和科技實驗研究體系，促進(jìn)開展創(chuàng)新活動，為實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略提供創(chuàng)新源泉和開放共享的創(chuàng)新環(huán)境。第四條重點實驗室依托高等院校、科研院所、企業(yè)及新型研發(fā)機構(gòu)等單獨或聯(lián)合組建，分為學(xué)科類重點實驗室、企業(yè)類重點實驗室、共建類重點實驗室三類。（一）學(xué)科類重點實驗室。依托高等院校、科研院所建設(shè)，面向?qū)W科前沿和重大科學(xué)問題，面向經(jīng)濟(jì)社會的重要領(lǐng)域，開展戰(zhàn)略性、前瞻性、前沿性基礎(chǔ)和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，聚集和培養(yǎng)高層次科技人才團(tuán)隊，為提升原始創(chuàng)新能力、引領(lǐng)帶動學(xué)科和領(lǐng)域發(fā)展、實現(xiàn)可持續(xù)創(chuàng)新發(fā)展提供先進(jìn)技術(shù)理論、人才團(tuán)隊等科技支撐。（二）企業(yè)類重點實驗室。依托在省內(nèi)注冊的、符合我省重點發(fā)展的產(chǎn)業(yè)、行業(yè)的研發(fā)投入力度大、科研活躍度高、研發(fā)條件完善、創(chuàng)新實力強的企業(yè)建設(shè)。以培育和建設(shè)企業(yè)國家重點實驗室為目標(biāo)，面向社會和行業(yè)未來發(fā)展的需求，開展應(yīng)用基礎(chǔ)研究、現(xiàn)代工程技術(shù)和競爭前關(guān)鍵共性技術(shù)研究，研究制定國際標(biāo)準(zhǔn)、國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，聚集和培養(yǎng)優(yōu)秀人才，引領(lǐng)和帶動行業(yè)技術(shù)進(jìn)步，為提升產(chǎn)業(yè)核心競爭力、推動行業(yè)科技進(jìn)步提供支撐。（三）共建類重點實驗室。主要面向地方，圍繞產(chǎn)業(yè)發(fā)展布局與區(qū)域特色，通過與省轄市政府共建的方式，培育創(chuàng)建重點實驗室，提升區(qū)域科技創(chuàng)新能力，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展。第五條重點實驗室按照多方投入、穩(wěn)定支持、定期評估和動態(tài)調(diào)整原則實行分類管理。第二章職責(zé)第六條重點實驗室實行統(tǒng)一管理。河南省科學(xué)技術(shù)廳（以下簡稱“省科技廳”）是重點實驗室的宏觀管理部門，主要職責(zé)是：1.貫徹落實國家有關(guān)重點實驗室建設(shè)和管理的方針、政策和規(guī)章，促進(jìn)重點實驗室的建設(shè)和發(fā)展；2.組織編制重點實驗室的總體建設(shè)規(guī)劃，制定和發(fā)布重點實驗室建設(shè)指南；3.制定重點實驗室建設(shè)發(fā)展的管理辦法和規(guī)章制度，指導(dǎo)重點實驗室的建設(shè)和運行；4.批準(zhǔn)重點實驗室的建立、重組、合并和撤銷，組織重點實驗室的驗收認(rèn)定，組織對重點實驗室進(jìn)行考核評估；5.組織推薦申報國家重點實驗室。第七條省轄市科技主管部門或省直部門（單位）是重點實驗室的行政主管部門（以下簡稱“主管部門”），主要職責(zé)是：1.貫徹執(zhí)行國家和省有關(guān)重點實驗室建設(shè)和管理的規(guī)定，支持重點實驗室的建設(shè)和發(fā)展；2.指導(dǎo)重點實驗室運行和管理，組織與督促重點實驗室建設(shè)；3.協(xié)助省科技廳開展重點實驗室的檢查、驗收和評估；4.協(xié)調(diào)落實相關(guān)優(yōu)惠措施；6.聘任重點實驗室主任和學(xué)術(shù)委員會主任；7.負(fù)責(zé)新建重點實驗室的形式審查和推薦。第八條依托單位（建設(shè)單位）是重點實驗室建設(shè)和運行管理的具體實施單位，主要職責(zé)是：1.具體組織重點實驗室的建設(shè)和開放運行工作，為重點實驗室提供后勤保障、人才、物質(zhì)、政策等配套條件和經(jīng)費；2.檢查、監(jiān)督重點實驗室經(jīng)費的管理和使用情況，配合有關(guān)部門做好重點實驗室考評工作；3.組織推薦重點實驗室主任，聘任重點實驗室副主任，推薦重點實驗室學(xué)術(shù)委員會主任，聘任學(xué)術(shù)委員會委員；4.根據(jù)學(xué)術(shù)委員會的建議，提出重點實驗室名稱、研究方向、發(fā)展目標(biāo)、組織結(jié)構(gòu)等調(diào)整意見報主管部門及省級重點實驗室管理部門，確定重點實驗室的編制和人員安排；5.解決重點實驗室建設(shè)與運行中的有關(guān)問題。第三章建設(shè)第九條重點實驗室按照統(tǒng)一規(guī)劃、公開公平、擇優(yōu)支持的原則進(jìn)行建設(shè)。實行“開放、流動、聯(lián)合、競爭”的運行機制。第十條省科技廳根據(jù)全省國民經(jīng)濟(jì)及科技發(fā)展規(guī)劃和科技創(chuàng)新體系建設(shè)的需要，研究制定省重點實驗室建設(shè)發(fā)展規(guī)劃并組織實施。第十一條重點實驗室可依托高等院校、科研院所和企業(yè)或新型研發(fā)機構(gòu)進(jìn)行建設(shè)。堅持嚴(yán)格控制的原則，根據(jù)特殊需要可以設(shè)立重點實驗室分實驗室。重點實驗室組建單位不受隸屬關(guān)系的限制。鼓勵高等院校、科研院所、企業(yè)或新型研發(fā)機構(gòu)聯(lián)合組建重點實驗室，充分發(fā)揮各自創(chuàng)新資源，實現(xiàn)優(yōu)勢互補共贏。重點實驗室可以單獨建設(shè)，也可以聯(lián)合建設(shè)，聯(lián)合建設(shè)的重點實驗室必須有聯(lián)合建設(shè)協(xié)議書，明確主要依托單位，以及各個建設(shè)單位在重點實驗室建設(shè)和運行中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。重點實驗室分實驗室的設(shè)立由重點實驗室依托單位和擬設(shè)立分實驗室依托單位聯(lián)合提出建設(shè)申請，經(jīng)主管部門推薦，省科技廳組織專家評審論證，報經(jīng)廳長辦公會研究審定后，下達(dá)同意建設(shè)文件。重點實驗室應(yīng)與我省經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展關(guān)系密切，對我省建設(shè)與發(fā)展具有較好推動和支撐作用。對于我省產(chǎn)業(yè)發(fā)展急需或引進(jìn)的頂尖人才牽頭申報重點實驗室可采取“一事一議”的方式建設(shè)。第十二條申請建設(shè)重點實驗室要結(jié)合國家優(yōu)先發(fā)展的學(xué)科領(lǐng)域，符合我省優(yōu)先發(fā)展的學(xué)科和技術(shù)領(lǐng)域，體現(xiàn)河南優(yōu)勢和特色，同時并具備以下基本條件：1.研究發(fā)展方向符合我省經(jīng)濟(jì)與科技優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域，與我省經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展關(guān)系密切。優(yōu)先支持已運行、并對外開放2年以上的省轄市級和省直有關(guān)行業(yè)主管部門重點實驗室；2.學(xué)科特色突出，在本領(lǐng)域具有國內(nèi)先進(jìn)水平或地方特色，承擔(dān)并完成了國家、省（部）和大型央企重大科研任務(wù)，擁有一定數(shù)量的具有自主知識產(chǎn)權(quán)的科研成果、發(fā)明專利或?qū)Ｓ屑夹g(shù)；3.學(xué)術(shù)水平、人才培養(yǎng)和隊伍建設(shè)等方面有較強的競爭力。學(xué)術(shù)水平較高、學(xué)風(fēng)嚴(yán)謹(jǐn)、開拓創(chuàng)新精神強的學(xué)術(shù)帶頭人（有省、部級以上學(xué)術(shù)榮譽稱號的研究人員）2人以上；重點實驗室主任具有較高的學(xué)術(shù)水平、較強的組織管理和協(xié)調(diào)能力；研究隊伍結(jié)構(gòu)合理，固定研究人員不少于20人；具有培養(yǎng)或合作培養(yǎng)研究生的能力；4.已經(jīng)具備一定規(guī)模的科研實驗條件和工作基礎(chǔ)，其中實驗室面積1000平方米以上；擁有的科研儀器設(shè)備基本能滿足科研實驗的要求，其總值（原值）1000萬元以上；5.申請建設(shè)單位班子成員團(tuán)結(jié)協(xié)作、管理科學(xué)、高效精干、勇于創(chuàng)新，能夠承擔(dān)建設(shè)和管理重點實驗室的責(zé)任；每年能為重點實驗室提供必要的技術(shù)支撐、后勤保障及一定的運行保障經(jīng)費等配套條件；已建立起較完善的管理辦法和規(guī)章制度；初步建立“開放、流動、聯(lián)合、競爭”的運行機制；6.重點實驗室依托單位為高等院校、科研院所的，須有重點學(xué)科的支撐。重點實驗室依托單位為轉(zhuǎn)制科研院所和企業(yè)或新型研發(fā)機構(gòu)的，依托單位應(yīng)從事本領(lǐng)域前沿技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)和共性技術(shù)研究5年以上；研究方向相對集中，研究開發(fā)的產(chǎn)品具有較強的市場競爭力，在行業(yè)內(nèi)具有較高的知名度和影響力；年研究開發(fā)經(jīng)費達(dá)到銷售收入的3%以上。第十三條重點實驗室申請建設(shè)程序：（一）學(xué)科類重點實驗室、企業(yè)類重點實驗室1.依托單位根據(jù)重點實驗室申報通知，向省科技廳提交重點實驗室申請材料，并在河南省科技計劃項目管理信息系統(tǒng)中填報《河南省省級重點實驗室建設(shè)申請報告》。2.省科技廳負(fù)責(zé)受理重點實驗室申請，結(jié)合專家會議評審意見、各學(xué)科領(lǐng)域創(chuàng)新需求和科技創(chuàng)新基地布局，形成重點實驗室擬考察名單。3.省科技廳組織專家組，對擬考察的重點實驗室進(jìn)行材料審核與現(xiàn)場考察。結(jié)合專家組評審意見，提出擬建設(shè)重點實驗室名單，經(jīng)廳長辦公會研究審定后在省科技廳網(wǎng)站公示后，下達(dá)同意建設(shè)文件。（二）共建類重點實驗室1.根據(jù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和科技創(chuàng)新體系建設(shè)需要，由省轄市政府向省科技廳提出共建重點實驗室建設(shè)需求，并列入廳市共建重點實驗室專題協(xié)商事項。2.重點實驗室依托單位須在河南省科技計劃項目管理信息系統(tǒng)中填報《河南省省級重點實驗室建設(shè)申請報告（共建類）》，省轄市科技主管部門組織重點實驗室的申報和前期論證，并以市政府文件向省科技廳致函，函中須附確保在建設(shè)和運行期內(nèi)給予持續(xù)穩(wěn)定經(jīng)費支持的承諾。3.省科技廳組織專家對申請材料進(jìn)行合規(guī)性審核評議，根據(jù)專家意見，研究制定共建重點實驗室建設(shè)年度計劃。4.根據(jù)共建重點實驗室建設(shè)年度計劃，結(jié)合實地考察，成熟一個，啟動一個。對基本符合條件的擬建重點實驗室，由省科技廳、省轄市政府的主要領(lǐng)導(dǎo)或分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行共建類重點實驗室專題協(xié)商，專題協(xié)商議定事項中應(yīng)明確該重點實驗室目標(biāo)定位、各方職責(zé)和義務(wù)，并形成共建重點實驗室專題協(xié)商會議紀(jì)要。5.省轄市科技主管部門根據(jù)會商紀(jì)要，組織編制共建重點實驗室建設(shè)運行實施方案，報省科技廳審核，省科技廳組織專家對共建重點實驗室建設(shè)運行實施方案進(jìn)行論證，報廳長辦公會研究審定后，由省科技廳與省轄市政府共同下達(dá)同意建設(shè)的文件。第十四條省科技廳根據(jù)總體規(guī)劃，編制并下達(dá)年度重點實驗室建設(shè)計劃。1.申報重點實驗室，依據(jù)《河南省省級重點實驗室建設(shè)發(fā)展規(guī)劃》，由主管部門擇優(yōu)推薦，并報送《河南省省級重點實驗室建設(shè)申請報告》。2.省科技廳組織對重點實驗室建設(shè)進(jìn)行評審，通過評審經(jīng)省科技廳同意建設(shè)的重點實驗室，由依托單位填寫《河南省省級重點實驗室建設(shè)計劃任務(wù)書》，經(jīng)主管部門審查后，報省科技廳備案。計劃任務(wù)書是重點實驗室建設(shè)執(zhí)行并據(jù)以驗收考核的主要依據(jù)。第十五條重點實驗室建設(shè)遵循“邊建設(shè)、邊運行、邊開放”的原則，建設(shè)期一般為2年。重點實驗室在建設(shè)期間，依托單位應(yīng)保證項目負(fù)責(zé)人及重點實驗室人員的相對穩(wěn)定，固定人員不與本單位現(xiàn)有同級別重點實驗室的固定人員重復(fù)；依托單位應(yīng)每年向其主管部門報告建設(shè)進(jìn)展情況并抄報省科技廳。第十六條省科技廳將會同主管部門對重點實驗室建設(shè)進(jìn)展情況進(jìn)行檢查。對與原建設(shè)計劃要求不符的，將要求其限期改進(jìn)。第十七條重點實驗室建設(shè)期滿后，依托單位應(yīng)提出驗收申請，并提交《河南省省級重點實驗室建設(shè)驗收總結(jié)報告》，經(jīng)主管部門形式審查后報省科技廳，省科技廳組織或委托相關(guān)專業(yè)機構(gòu)組織按要求進(jìn)行檢查評議和驗收，驗收通過后予以批準(zhǔn)開放運行。對國家有關(guān)部門驗收通過后批準(zhǔn)開放運行的重點實驗室，依托單位申請，省直各行業(yè)主管部門推薦，經(jīng)省科技廳驗收通過后，直接認(rèn)定為省重點實驗室，參加省重點實驗室的定期評估。第十八條省科技廳對重點實驗室運行發(fā)展中所需大型儀器設(shè)備的購置，給予政策上支持。第四章變更與調(diào)整第十九條省科技廳根據(jù)學(xué)科發(fā)展的新形勢、新要求以及重點實驗室實際運行狀況，調(diào)整重點實驗室布局，對重點實驗室進(jìn)行重組、合并和撤銷等。第二十條重點實驗室確有需要更名、實驗室主任更換、變更研究方向或依托單位進(jìn)行重大調(diào)整、重組的，須由依托單位提出書面報告，經(jīng)學(xué)術(shù)委員會討論和相關(guān)學(xué)科專家論證，主管部門同意，報省科技廳批準(zhǔn)。第五章運行管理第二十一條重點實驗室實行“開放、流動、聯(lián)合、競爭”的運行機制，實行依托單位領(lǐng)導(dǎo)下的主任負(fù)責(zé)制；重點實驗室與依托單位、主管部門的隸屬關(guān)系不變。重點實驗室在開展科學(xué)研究和開發(fā)業(yè)務(wù)方面相對獨立，依托單位具有相對獨立的人事權(quán)和財務(wù)權(quán)。第二十二條重點實驗室主任實行聘任制。重點實驗室主任由依托單位推薦，主管部門聘任，報省科技廳備案。重點實驗室主任應(yīng)是本領(lǐng)域的學(xué)術(shù)、學(xué)科帶頭人，具有較強的組織管理和協(xié)調(diào)能力，每屆任期為5年，一般連任不得超過兩屆，原則上不超過六十歲，每年在重點實驗室工作時間不少于8個月，特殊情況經(jīng)主管部門審核后報省科技廳備案。重點實驗室應(yīng)設(shè)常務(wù)副主任，協(xié)助主任負(fù)責(zé)重點實驗室的日常管理工作。第二十三條重點實驗室須設(shè)獨立的學(xué)術(shù)委員會。學(xué)術(shù)委員會是重點實驗室的學(xué)術(shù)指導(dǎo)機構(gòu)，其主要職能是審議重點實驗室的發(fā)展目標(biāo)、研究方向、研究任務(wù)、年度工作計劃和總結(jié)，并為重點實驗室重大科技活動、開放課題等提供咨詢。學(xué)術(shù)委員會一般由9-15名國內(nèi)外優(yōu)秀專家組成，學(xué)術(shù)委員會主任一般情況下應(yīng)由非依托單位的國內(nèi)外頂尖專家擔(dān)任，特殊情況經(jīng)主管部門審核后報省科技廳備案。重點實驗室主任應(yīng)為學(xué)術(shù)委員會成員，同一專家不得同時擔(dān)任3個以上重點實驗室的學(xué)術(shù)委員會成員。其中依托單位的專家不超過總?cè)藬?shù)的三分之一，中青年專家不少于三分之一。學(xué)術(shù)委員會每屆任期五年，每次換屆應(yīng)更換總?cè)藬?shù)三分之一以上。依托單位推薦重點實驗室學(xué)術(shù)委員會主任，主管部門聘任學(xué)術(shù)委員會主任，報省科技廳備案。學(xué)術(shù)委員會會議每年至少召開一次，每次實到人數(shù)不少于委員總數(shù)的三分之二，并形成會議紀(jì)要。第二十四條重點實驗室組織架構(gòu)一般由重點實驗室主任、副主任，學(xué)術(shù)委員會，科研團(tuán)隊，專職輔助科研人員與重點實驗室辦公室等組成。重點實驗室辦公室主任主要負(fù)責(zé)重點實驗室日常安全管理、研究人員調(diào)配、儀器設(shè)備的運行管理和維護(hù)。重點實驗室實行課題制管理和人員聘用制的人事制度。依托單位按重點實驗室所設(shè)學(xué)科，根據(jù)精干高效的原則核定重點實驗室的固定人員編制，通過按需設(shè)崗、按崗聘用、競爭上崗，由重點實驗室主任公開聘用；為促進(jìn)科技人員的流動和學(xué)科的相互滲透，重點實驗室固定研究人員不應(yīng)超過參加研究工作人數(shù)的三分之二；重點實驗室要采取有效措施穩(wěn)定技術(shù)管理隊伍，依托單位安排專職或兼職輔助科研與管理人員，負(fù)責(zé)實驗室科研儀器的操作與維護(hù)、科研項目財務(wù)處理以及日常事務(wù)管理等輔助服務(wù)工作，保證重點實驗室的開放與運行。依托單位負(fù)責(zé)發(fā)放聘用人員工資。第二十五條重點實驗室應(yīng)加大開放力度，積極開展對外合作與學(xué)術(shù)交流，根據(jù)研究方向面向全省乃至省外、國外設(shè)置開放基金和開放課題，開放基金可根據(jù)單位實際情況按一定比例撥付給開放課題申請單位，設(shè)置訪問學(xué)者崗位，訪問學(xué)者應(yīng)在重點實驗室工作三個月以上，吸引國內(nèi)外的優(yōu)秀科技人才來重點實驗室開展合作研究，要注意吸收和培養(yǎng)優(yōu)秀青年科技人員，并努力引進(jìn)有成就的出國留學(xué)、進(jìn)修人員回國參加工作。第二十六條重點實驗室應(yīng)強化產(chǎn)學(xué)研合作。注重發(fā)揮自身優(yōu)勢，增強對產(chǎn)業(yè)的引領(lǐng)和帶動作用。鼓勵研究領(lǐng)域、方向相近的重點實驗室，成立重點實驗室聯(lián)盟，增強集成創(chuàng)新能力，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈條。第二十七條重點實驗室應(yīng)加強知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，對重點實驗室完成的專著、論文、軟件、數(shù)據(jù)庫等研究成果應(yīng)署重點實驗室的名稱。第二十八條使用財政資金購買的重點實驗室的大型儀器設(shè)備須加入省大型儀器設(shè)備協(xié)作網(wǎng)，參與協(xié)作共享，以充分發(fā)揮儀器設(shè)備的作用，開展對外服務(wù)，實現(xiàn)資源共享。重點實驗室依托單位自購的大型儀器設(shè)備采取自愿的原則。省科技廳根據(jù)向社會開放的工作數(shù)量和質(zhì)量及研究水平等進(jìn)行評估。第二十九條重點實驗室的日常經(jīng)費由依托單位解決，實行單獨核算，經(jīng)費開支納入依托單位年度預(yù)算。第三十條重點實驗室應(yīng)重視學(xué)術(shù)道德、科研誠信建設(shè)和學(xué)風(fēng)建設(shè)，營造寬松民主、潛心研究、鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗的科研氛圍，如實記錄和反映實驗過程，確保實驗記錄、數(shù)據(jù)、資料、成果的真實性和科學(xué)性。第三十一條重點實驗室有下列情況之一的，省科技廳視情節(jié)輕重予以通報批評或者取消其重點實驗室資格。（一）在重點實驗室申報、驗收或評估工作中有弄虛作假，或重點實驗室存在學(xué)術(shù)不端行為的；（二）管理不善，績效較差的，重點實驗室階段性工作不能正常進(jìn)行的。第三十二條重點實驗室有下列情況之一的，取消其重點實驗室資格。（一）重點實驗室主要科研人員離開依托單位或合作關(guān)系發(fā)生重大變化，使其無法繼續(xù)建設(shè)運行的；（二）依托單位發(fā)生重大變故或因其他不可抗拒的因素，造成重點實驗室無法繼續(xù)建設(shè)運行的；（三）無故不接受省科技廳或主管部門對重點實驗室檢查、監(jiān)督和評估的。（四）重