建信全球資源股票型證券投資基金基金合同

建信全球資源股票型證券投資基金

基金合同

基金管理人：建信基金管理有限責(zé)任公司

基金托管人：中國(guó)銀行股份有限公司

二。一二年五月

目錄

一、前言..........................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

二、釋義..........................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

三、基金的基本情況................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

四、基金份額的發(fā)售................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

五、基金備案......................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

六、基金份額的申購(gòu)與贖回..........................錯(cuò)誤!未定義書簽。

七、基金的非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押..........錯(cuò)誤!未定義書簽。

八、基金合同當(dāng)事人及其權(quán)利義務(wù)....................錯(cuò)誤!未定義書簽。

九、基金份額持有人大會(huì)............................錯(cuò)誤!未定義書簽。

十、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序.......錯(cuò)誤!未定義書簽。

十一、基金的托管..................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

十二、基金的銷售..................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

十三、基金份額的注冊(cè)登記..........................錯(cuò)誤!未定義書簽。

十四、基金的投資..................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

十五、基金的融資..................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

十六、基金的財(cái)產(chǎn)..................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

十七、基金財(cái)產(chǎn)的估值..............................錯(cuò)誤!未定義書簽。

十八、基金的費(fèi)用與稅收............................錯(cuò)誤!未定義書簽。

十九、基金收益與分配..............................錯(cuò)誤!未定義書簽。

一十、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)............................錯(cuò)誤!未定義書簽。

二十一、基金的信息披露............................錯(cuò)誤!未定義書簽。

二十二、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算.....錯(cuò)誤!未定義書簽。

二十三、違約責(zé)任..................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

二十四、爭(zhēng)議的處理................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

二十五、基金合同的效力............................錯(cuò)誤!未定義書簽。

一、刖三

（一）訂立建信全球資源股票型證券投資基金基金合同［以下簡(jiǎn)稱“本基金

合同”）的目的、依據(jù)和原則。

1、訂立本基金合同的目的

訂立本基金合同的a的是明確本基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)、規(guī)范建信全球

資源股票型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）的運(yùn)作，保護(hù)基金份額持有人

的合法權(quán)益。

2、訂立本基金合同的依據(jù)

訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)民法通則》、《中華人民共和國(guó)

合同法》、《中華人民共和國(guó)信托法》、2003年10月28日第十屆全國(guó)人民代

表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過并于2004年6月1日起施行的《中華人民

共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《基金法》）、2004年6月29口中國(guó)證

券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）發(fā)布并于2004年7月1日起施

行的《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《運(yùn)作辦法》）和2011年6月

9日由中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布并于2011年10月1日起實(shí)施的《證券投資基金銷售管理

辦法》（以下簡(jiǎn)稱《銷售辦法》）、2004年6月11日中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布并于2004

年7月1日起施行的《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《信息披

露辦法》）、2006年4月13日中國(guó)人民銀行發(fā)布的《中國(guó)人民銀行公告（2006）

第5號(hào)》、2007年6月18日中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布并于2007年7月5日起施行的《合

格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《試行辦法》）、《關(guān)

于實(shí)施〈合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法〉有關(guān)問題的通知》及

其他有關(guān)規(guī)定。

3、訂立本基金合同的原則

訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人的

合法權(quán)益。

（二）本基金由基金管理人依照《基金法》、本基金合同和其他有關(guān)規(guī)定募

集，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)木基金募集的批準(zhǔn)，并不表明其對(duì)木基

金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。

基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn),

但由于證券投資具有一定的風(fēng)險(xiǎn)，因此不保證投資于本基金一定盈利，也不保證

基金份額持有人的最低收益。

（三）本基金合同是約定本基金合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，

其他與本基金相關(guān)的涉及本基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表

述，均以本基金合同為準(zhǔn)。本基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和

基金份額持有人。基金投資者自依本基金合同取得本基金基金份額，即成為基金

份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)本基

金合同的承認(rèn)和接受?；鸱蓊~持有人作為本基金合同當(dāng)事人并不以在本基金合

同上書面簽章為必要條件。本基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照《基金法》、本基金合同

及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

（四）投資者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)確認(rèn)份額和贖回基金確認(rèn)份額均以人民幣計(jì)算，在

本基金存續(xù)期間，基金管理人不承擔(dān)匯率變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。

二、釋義

本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義:

基金或本基金：指建信全球資源股票型證券投資基金；

基金合同或本基金合指《建信全球資源股票型證券投資基金基金合同》及

同：對(duì)本合同的任何有效修訂和補(bǔ)充；

招募說(shuō)明書：指《建信全球資源股票型證券投資基金招募說(shuō)明書》

及其定期更新；

托管協(xié)議：指《建信仝球資源股票型證券投資基金托管協(xié)議》及

其任何有效修訂和補(bǔ)充；

發(fā)售公告：指《建信全球資源股票型證券投資基金發(fā)售公告》；

中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)；

中國(guó)銀監(jiān)會(huì)：指中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)；

外管局：指國(guó)家外匯管理局；

《證券法》：指《中華人民共和國(guó)證券法》；

《合問法》：指《中華人民共和國(guó)合同法》；

《基金法》：指《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》；

元：如無(wú)特指，指人民幣；

基金合同當(dāng)事人：指受本《基金合同》約束，根據(jù)本《基金合同》享受

權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金

托管人和基金份額持有人；

基金管理人：指建信基金管理有限責(zé)任公司；

基金托管人：指中國(guó)銀行股份有限公司；

境外托管人：指基金托管人委托的、負(fù)責(zé)基金境外財(cái)產(chǎn)的保管、存

管、清算等業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)；

境外投資顧問：是指符合《試行辦法》規(guī)定的條件，根據(jù)合同為基金

管理人境外證券投資提供證券買賣建議或投資組合

管理等服務(wù)并取得收入的境外金融機(jī)構(gòu)；

注冊(cè)登記業(yè)務(wù)：指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包

括投資者基金賬戶管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及

基金交易確認(rèn)、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有

人名冊(cè)等：

注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：指辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的注冊(cè)登

記機(jī)構(gòu)為建信基金管理有限責(zé)任公司或接受建信基

金管理有限責(zé)任公司委托代為辦理本基金注冊(cè)登記

業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；

投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)

允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資者；

個(gè)人投資者：指依據(jù)中華人民共和國(guó)有關(guān)法律法規(guī)可以投資于證

券投資基金的自然人；

機(jī)構(gòu)投資者：指在中國(guó)境內(nèi)合法注冊(cè)登記或經(jīng)有權(quán)政府部門批準(zhǔn)

設(shè)立和有效存續(xù)并依法可以投資于證券投資基金的

企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織；

基金份額持有人：指依招募說(shuō)明書和基金合同合法取得本基金基金份

額的投資者；

基金募集期：指基金合同和招募說(shuō)明書中載明，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核

準(zhǔn)的基金份額募集期限，自基金份額發(fā)售之日起最長(zhǎng)

不超過三個(gè)月;

基金合同生效日：基金募集達(dá)到法律規(guī)定及基金合同約定的條件，基金

管理人聘請(qǐng)法定機(jī)構(gòu)驗(yàn)資并辦理完畢基金合同備案

手續(xù),獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日；

存續(xù)期：指本基金合同生效至終止之間的不定期期限；

工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日；

開放日：指基金管理人為投資者辦理基金申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的

工作日；

認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，投資者按照本基金合同的規(guī)定申

請(qǐng)購(gòu)買本基金基金份額的行為；

申購(gòu)：指在本基金合同生效后的存續(xù)期間，投資者申請(qǐng)購(gòu)買

本基金基金份額的行為；

贖回：指在本基金合同生效后的存續(xù)期間，基金份額持有人

按基金合同規(guī)定的條件要求基金管理人賣出本基金

基金份額的行為；

基金轉(zhuǎn)換：投資者向基金管理人提出申請(qǐng)將其所持有的基金管

理人管理的任一開放式基金（轉(zhuǎn)出基金）的全部或部

分基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的、已開通基金轉(zhuǎn)

換業(yè)務(wù)的其他開放式基金（轉(zhuǎn)入基金）的基金份額的

行為；

轉(zhuǎn)托管：基金份額持有人將其基金賬戶內(nèi)的某一基金的基金

份額從一個(gè)銷售機(jī)構(gòu)托管到另一銷售機(jī)構(gòu)的行為；

投資指令：指基金管理人或其委托的第三方機(jī)構(gòu)在運(yùn)用基金財(cái)

產(chǎn)進(jìn)行投資時(shí)，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及實(shí)物

券調(diào)撥等指令；

代銷機(jī)構(gòu)：指符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，

取得基金代銷業(yè)務(wù)資格，并接受基金管理人委托代為

辦理本基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和其他基金業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu);

銷售機(jī)構(gòu)：指基金管理人及本基金代銷機(jī)構(gòu)；

基金銷售網(wǎng)點(diǎn)：指基金管理人的直銷中心及基金代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)

點(diǎn)；

指定媒體：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的報(bào)刊和互

聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站或其它媒體；

基金賬戶：指注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為基金投資者開立的記錄其持有的

由該注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)登記的基金份額余額及

其變動(dòng)情況的賬戶；

交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資者開立的記錄投資者通過該銷售

機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換及轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)而

引起的基金份額的變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶；

T日：指銷售機(jī)構(gòu)受理投資者申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的

工作日；

T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日（不包括T日）

基金收益：指基金投資所得紅利、股息、買賣證券價(jià)差、銀行存

款利息及其他合法收入；

基金資產(chǎn)總值：指基金購(gòu)買的各類證券、銀行存款本息、應(yīng)收申購(gòu)款

以及其他資產(chǎn)等形式存在的基金財(cái)產(chǎn)的價(jià)值總和；

基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值；

基金份額凈值指以計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總額

后得出的基金份額財(cái)產(chǎn)凈值；

基金財(cái)產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金財(cái)產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)

凈值和基金份額凈值的過程；

法律法規(guī)：指中華人民共和國(guó)現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、司法

解釋、地方法規(guī)、地方規(guī)章、部門規(guī)章及其他規(guī)范性

文件以及對(duì)于該等法律法規(guī)的不時(shí)修改和補(bǔ)充；

不可抗力：指任何不能預(yù)見、不能避免、不能克服的客觀情況，

包括但不限于《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)及重大

政策調(diào)整、臺(tái)風(fēng)、洪水、地震、流行病及其他自然災(zāi)

害，戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂、火災(zāi)、政府征用、戒嚴(yán)、沒收、恐

怖主義行為、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易場(chǎng)

所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎仁录?。

三、基金的基本情況

（一）基金名稱

建信全球資源股票型證券投資基金

（二）基金的類別

股票型

（三）基金的運(yùn)作方式

契約型開放式

（四）基金的投資目標(biāo)

通過全球化的資產(chǎn)配置和組合管理，優(yōu)選資源類相關(guān)行業(yè)的股票進(jìn)行投資,

在控制風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，追求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值。

（五）基金的最低募集份額總額

本基金的最低募集份額總額為2億份。

（六）基金份額面值和認(rèn)購(gòu)費(fèi)用

每份基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。

（七）基金存續(xù)期限

不定期

四、基金份額的發(fā)售

（一）發(fā)售時(shí)間

本基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起不超過三個(gè)月，具體發(fā)售時(shí)間由基金

管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定，在基金份額發(fā)售公告中披露。

（-）發(fā)售方式

本基金通過各銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點(diǎn)向投資者公開發(fā)售。

（三）發(fā)售對(duì)象

本基金的發(fā)售對(duì)象為中華人民共和國(guó)境內(nèi)的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者（法律、

法規(guī)和有關(guān)規(guī)定禁止購(gòu)買者除外）。

（四）基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用

本基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不超過5%o

（五）發(fā)售規(guī)模

本基金可根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、外管局核準(zhǔn)的境外投資額度，對(duì)基金發(fā)售規(guī)模進(jìn)

行限制。具體規(guī)模限制在招募說(shuō)明書或基金份額發(fā)售公告中約定。

（六）基金認(rèn)購(gòu)的具體規(guī)定

投資者認(rèn)購(gòu)原則、認(rèn)購(gòu)限額、認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式、認(rèn)購(gòu)時(shí)間安排、投資者

認(rèn)購(gòu)應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)等事項(xiàng)，由基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本

基金合同的規(guī)定，在招募說(shuō)明書和基金份額發(fā)售公告中確定并披露。

五、基金備案

（一）基金備案的條件

本基金募集期限屆滿，具備下列條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗(yàn)資

和基金備案手續(xù)：

1、基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣；

2、基金份額持有人的人數(shù)不少于200人。

（-）基金的備案

基金募集期限屆滿，具備上述基金備案條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限

屆滿之日起十日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起十日內(nèi)，向中

國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)。

（三）基金合同的生效

1、自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢且基金合同生效;

2、基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)基金合同生效事宜

予以公告。

3、在基金合同生效前，基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基

金募集結(jié)束前任何人不得動(dòng)用。

（四）基金募集失敗的處理方式

基金募集期限屆滿，不能滿足基金備案的條件的，則基金募集失敗。基金管

理人應(yīng)當(dāng)：

1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；

2、在基金募集期限屆滿后三十日內(nèi)返還投資者己繳納的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，并加計(jì)

銀行同期存款利息。

（五）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模

本基金基金合同生效后的存續(xù)期間，基金份額持有人數(shù)量不滿兩百人或者基

金資產(chǎn)凈值低于五千萬(wàn)元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；連續(xù)二十個(gè)

工作日基金份額持有人數(shù)量不滿兩百人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元的，基

金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)說(shuō)明原因及報(bào)送解決方案。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，按其規(guī)定辦理。

六、基金份額的申購(gòu)與贖回

（一）申購(gòu)與贖回辦理的場(chǎng)所

本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括基金管理人和基金管理人委托的代銷機(jī)構(gòu)。具體的銷

售網(wǎng)點(diǎn)將由基金管理人在招募說(shuō)明書、基金份額發(fā)售公告或其他公告中列明?；?/p>

金管理人可根據(jù)情況變更或增減代銷機(jī)構(gòu)，并予以公告、向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金管

理人主要辦公場(chǎng)所所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。投資者可以在銷售機(jī)構(gòu)辦理

基金銷售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金的申購(gòu)與贖回。

（二）申購(gòu)與贖回辦理的開放日及時(shí)間

1、開放日及開放時(shí)間

申購(gòu)和贖回的開放日為上海證券交易所和深圳證券交易所以及境外主要投

資場(chǎng)所同時(shí)正常交易之日（基金管理人公告暫停申購(gòu)或贖回時(shí)除外），投資者應(yīng)

當(dāng)在開放日的開放時(shí)間（開放時(shí)間詳見《招募說(shuō)明書》的規(guī)定）辦理申購(gòu)和贖回

申請(qǐng)?；鸸芾砣丝膳c銷售機(jī)構(gòu)約定，在開放日的其他時(shí)間受理投資者的申購(gòu)、

贖回申請(qǐng)，但是對(duì)于投資者在非開放時(shí)間提出的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)，其基金份額申

購(gòu)、贖回價(jià)格為下次辦理基金份額申購(gòu)、贖回時(shí)間所在開放日的價(jià)格。

若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放

日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并公告。

2、申購(gòu)與贖回的開始時(shí)間

本基金的申購(gòu)自基金合同生效日后不超過三個(gè)月開始辦理。具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)

間由基金管理人另行公告。

本基金的贖回自基金合同生效日后不超過三個(gè)月的時(shí)間開始辦理。具體開放

時(shí)間由基金管理人另行公告。

在確定申購(gòu)開始時(shí)間與贖回開始時(shí)間后，由基金管理人于開始申購(gòu)或贖回的

3個(gè)工作日前在至少一種指定媒體公告。

（三）申購(gòu)與贖回的原則

1、“未知價(jià)”原則，即基金的申購(gòu)與贖回價(jià)格以受理申請(qǐng)當(dāng)日的基金份額

凈值（折算為人民幣）為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；

2、基金采用金額申購(gòu)和份額贖回的方式，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額

申請(qǐng)；

3、基金份額持有人在贖回基金份額時(shí)，基金管理人按先進(jìn)先出的原則，即

對(duì)該基金份額持有人在該銷售機(jī)構(gòu)托管的基金份額進(jìn)行處理，申購(gòu)確認(rèn)日期在先

的基金份額先贖回，申購(gòu)確認(rèn)日期在后的基金份額后贖回，以確定所適用的贖回

費(fèi)率；

4、當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在當(dāng)日業(yè)務(wù)辦理時(shí)間結(jié)束前撤銷，在當(dāng)日業(yè)

務(wù)辦理時(shí)間結(jié)束后不得撤銷；

5、基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下可更改上述原則，但

最遲應(yīng)在新的原則實(shí)施三日前在至少一種指定媒體公告。

（四）申購(gòu)與贖回的程序

1、申購(gòu)與贖回申請(qǐng)的提出

基金投資者須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的手續(xù)，在開放日的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間提出申購(gòu)或

贖回的申請(qǐng)。

投資者申購(gòu)本基金，須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額交付申購(gòu)款項(xiàng)。

投資者提交贖回申請(qǐng)時(shí)，其在銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）必須有足夠的基金份額余額。

2、申購(gòu)與贖回申請(qǐng)的確認(rèn)

T日規(guī)定時(shí)間受理的申請(qǐng)，正常情況下，本基金注冊(cè)登記人在T+2日內(nèi)為投

資者對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。投資者應(yīng)在T+3日（包括該日）后及時(shí)到銷售

網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況,因投資者未及時(shí)進(jìn)

行該查詢而造成的后果由其自行承擔(dān)。

3、申購(gòu)與贖回申請(qǐng)的款項(xiàng)支付

本基金申購(gòu)、贖回的款項(xiàng)幣種為人民幣。未來(lái)?xiàng)l件成熟時(shí)，在依法履行有關(guān)

程序后，本基金可以增加外幣申購(gòu)、贖回方式，以滿足持有外幣資產(chǎn)的投資者的

需求。本項(xiàng)調(diào)整不需要召開基金份額持有人大會(huì)。

申購(gòu)采用全額交款方式，若資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購(gòu)不成功，申

購(gòu)不成功或無(wú)效，申購(gòu)款項(xiàng)將退回投資者賬戶。

投資者贖回申請(qǐng)成交后，基金管理人應(yīng)通過注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)按規(guī)定向投資者支

付贖回款項(xiàng)，贖回款項(xiàng)在自受理基金投資者有效贖回申請(qǐng)之日起不超過十個(gè)工作

日的時(shí)間內(nèi)劃往投資者銀行賬戶。在發(fā)生巨額贖回時(shí)，贖回款項(xiàng)的支付辦法按本

基金合同有關(guān)規(guī)東處理。

（五）申購(gòu)與贖回的數(shù)額限制

1、本基金申購(gòu)和贖回的數(shù)額限制由基金管理人確定并在招募說(shuō)明書中列示。

2、基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，調(diào)整對(duì)申購(gòu)金額和贖叵份額的數(shù)量限制，

基金管理人必須在三個(gè)工作日之前在指定媒體上刊登調(diào)整公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)

備案。

（六）申購(gòu)、贖回的處理方式

1、申購(gòu)份額、余額的處理方式：申購(gòu)的有效份額為按實(shí)際確認(rèn)的申購(gòu)金額

在扣除相應(yīng)的費(fèi)用后，以申請(qǐng)當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算，各計(jì)算結(jié)果均保留

至小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以下舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

本基金的申購(gòu)金額包括申購(gòu)費(fèi)用和凈申購(gòu)金額。其中，

凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額/（1+申購(gòu)費(fèi)率）

申購(gòu)費(fèi)用二申購(gòu)金額一凈申購(gòu)金額

申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值。

2、贖回金額的處理方式：贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以申請(qǐng)

當(dāng)日基金份額凈值的金額，凈贖回金額為贖回金額扣除相應(yīng)的費(fèi)用的金額，各計(jì)

算結(jié)果均保留至小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以下舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)

計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

本基金的凈贖回金額為贖回金額扣減贖回費(fèi)用。其中，

贖回金額=贖回份數(shù)XT日基金份額凈值

贖回費(fèi)用=贖回金額X贖回費(fèi)率

凈贖回金額=贖回金額一贖回費(fèi)用

（七）申購(gòu)和贖回的費(fèi)用及其用途

1、本基金申購(gòu)費(fèi)率最高不超過申購(gòu)金額的5%,贖回費(fèi)率最高不超過贖回金

額的5%

2、本基金申購(gòu)費(fèi)率按照申購(gòu)金額遞減，即申購(gòu)金額越大，所適用的申購(gòu)費(fèi)

率越低。實(shí)際執(zhí)行的申購(gòu)費(fèi)率在招募說(shuō)明書中載明。投資者在一天之內(nèi)如有多筆

申購(gòu)，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。

3、本基金的贖回費(fèi)率按照持有時(shí)間遞減，即相關(guān)基金份額持有時(shí)間越長(zhǎng)，

所適用的贖回費(fèi)率越低，贖回費(fèi)用等于贖回金額乘以所適用的贖回費(fèi)率。實(shí)際執(zhí)

行的贖回費(fèi)率在招募說(shuō)明書中載明。

4、本基金的申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)人承擔(dān)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、

注冊(cè)登記等各項(xiàng)費(fèi)用，不列入基金財(cái)產(chǎn)。

本基金的贖回費(fèi)用由基金份額持有人承擔(dān)，其中不低于贖回費(fèi)總額的25%應(yīng)

當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)，其余部分用于支付注冊(cè)登記費(fèi)等相關(guān)手續(xù)費(fèi)。

5、基金管理人可以在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)整申購(gòu)費(fèi)率和贖

回費(fèi)率。費(fèi)率如發(fā)生變更，基金管理人應(yīng)在調(diào)整實(shí)施三日前在指定媒體上刊登公

告。

6、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下根據(jù)市

場(chǎng)情況制定基金促銷計(jì)劃，經(jīng)代銷機(jī)構(gòu)同意后，針對(duì)投資者定期和不定期地開展

基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，基金管理人可以按中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求履行必

要手續(xù)后，對(duì)投資者適當(dāng)調(diào)整基金申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率和轉(zhuǎn)換費(fèi)率。

（A）申購(gòu)與贖回的注冊(cè)登記

1、經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)同意，基金投資者提出的申購(gòu)和贖叵申請(qǐng)，在基金管理

人規(guī)定的時(shí)間之前可以撤銷。

2、投資者申購(gòu)基金成功后，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T+2日為投資者增加權(quán)益

并辦理注冊(cè)登記手續(xù)，投資者自T+3日起有權(quán)贖回該部分基金份額。

3、投資者贖回基金成功后，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T+2日為投資者扣除權(quán)益

并辦理相應(yīng)的注冊(cè)登記手續(xù)。

4、基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述注冊(cè)登記辦理時(shí)間進(jìn)行

調(diào)整，并最遲于開始實(shí)施3個(gè)工作日前在指定媒體上公告。

（九）巨額贖回的認(rèn)定及處理方式

1、巨額贖回的認(rèn)定

單個(gè)開放日中，本基金的基金份額凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)總份額扣除申購(gòu)申

請(qǐng)總份額后的余額）與凈轉(zhuǎn)出申請(qǐng)（轉(zhuǎn)出申請(qǐng)總份額扣除轉(zhuǎn)入申請(qǐng)總份額后的余

額）之和超過上一日基金總份額的10%,為巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定接受

全額贖回或部分延期贖回。

（1）接受全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力兌付投資者的全部贖回申請(qǐng)

時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。

（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難，或

認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金資產(chǎn)凈值發(fā)生較大波動(dòng)

時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10%的前提下，

對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理V對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)基金份額持有人申

請(qǐng)贖回份額占當(dāng)日申請(qǐng)贖回總份額的比例，確定該單個(gè)基金份額持有人當(dāng)日辦理

的贖回份額；未受理部分除投資者在提交贖回申請(qǐng)時(shí)選擇將當(dāng)日未獲受理部分予

以撤銷者外，延遲至下一開放日辦理，贖回價(jià)格為下一個(gè)開放日的價(jià)格。轉(zhuǎn)入下

一開放日的贖回申請(qǐng)不享有贖回優(yōu)先權(quán)，以此類推，直到全部贖回為止。

（3）當(dāng)發(fā)生巨額贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或招

募說(shuō)明書規(guī)定的其他方式，在三個(gè)工作日內(nèi)通知基金份額持有人，說(shuō)明有關(guān)處理

方法，同時(shí)在至少一種指定媒體予以公告。

（4）暫停接受和延緩支付：本基金連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)開放日以上發(fā)生巨額贖

回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以

延緩支付贖回款項(xiàng)，但延緩期限不得超過二十個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種指定

媒體公告。

（十）拒絕或暫停申購(gòu)、暫停贖回的情形及處理

1、在如下情況下，基金管理人可以拒絕或暫停接受投資者的申購(gòu)申請(qǐng)：

（1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人無(wú)法接受投資者的申購(gòu)申請(qǐng)；

（2）本基金主要投資市場(chǎng)的交易所交易時(shí)間臨時(shí)停市；

（3）發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹭?cái)產(chǎn)估值情況；

（4）基金財(cái)產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種；

（5）其他可能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的

利益的情形；

（6）本基金已經(jīng)達(dá)到監(jiān)管機(jī)構(gòu)核定的本基金的募集規(guī)模；

（7）法律、法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

基金管理人決定拒絕或暫停接受某些投資者的申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，申購(gòu)款項(xiàng)將退回

投資者賬戶?；鸸芾砣藳Q定暫停接受申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備

案，并及時(shí)公告（第（5）項(xiàng)除外）。在暫停申購(gòu)的情形消除時(shí)，基金管理人應(yīng)

及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理。

2、在如下情況下，基金管理人可以暫停接受投資者的贖回申請(qǐng)：

（1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)；

（2）基金主要投資市場(chǎng)的交易所交易時(shí)間臨時(shí)停市；

（3）發(fā)生連續(xù)巨額贖回，根據(jù)本基金合同規(guī)定，可以暫停接受贖回申請(qǐng)的

情況；

（4）發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹭?cái)產(chǎn)估值情況；

（5）法律、法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述情形之一的，己經(jīng)確認(rèn)的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)當(dāng)足額支付；如

暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)贖回申請(qǐng)人已被接受的贖回申請(qǐng)量占已接受的贖

回申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，其余部分在后續(xù)開放日予以支付。

在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理。

3、暫?；鸬纳曩?gòu)、贖回，基金管理人應(yīng)按規(guī)定公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

4、暫停期間結(jié)束，基金重新開放時(shí)，基金管理人應(yīng)按規(guī)定公告并報(bào)中國(guó)證

監(jiān)會(huì)和基金管理人主要辦公場(chǎng)所所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

（1）如果發(fā)生暫停的時(shí)間為一個(gè)開放日，基金管理人將于重新開放日，在

指定媒體刊登基金重新開放申購(gòu)或贖回的公告，并公告最近一個(gè)工作日的基金份

額凈值。

（2）如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過一個(gè)開放日但少于十個(gè)開放日，暫停結(jié)束，

基金重新開放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前一個(gè)工作日，在指定媒體刊登基

金重新開放申購(gòu)或贖回的公告，并在重新開放申購(gòu)或贖回日公告最近一個(gè)工作日

的基金份額凈值。

（3）如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過十個(gè)開放日，暫停期間，基金管理人應(yīng)每十

個(gè)開放日至少重復(fù)刊登暫停公告一次，當(dāng)連續(xù)暫停時(shí)間超過20個(gè)開放日時(shí)，可

對(duì)重復(fù)刊登暫停公告的頻率進(jìn)行調(diào)整。暫停結(jié)束，基金重新開放申購(gòu)或贖回時(shí)，

基金管理人應(yīng)提前三個(gè)工作日在指定媒體連續(xù)刊登基金重新開放申購(gòu)或贖回的

公告，并在重新開放申購(gòu)或贖回日公告最近一個(gè)工作日的基金份額凈值。

（十一）基金轉(zhuǎn)換

為方便基金份額持有人，未來(lái)在各項(xiàng)技術(shù)條件和準(zhǔn)備完備的情況下，投資者

可以依照基金管理人的有關(guān)規(guī)定選擇在本基金和基金管理人管理的、己開通基金

轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)?；疝D(zhuǎn)換的數(shù)額限制、轉(zhuǎn)換費(fèi)率等具體規(guī)

定可以由基金管理人屆時(shí)另行規(guī)定并公告。

七、基金的非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押

（一）非交易過戶是指不采用申購(gòu)、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量

的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的

行為，包括繼承、捐贈(zèng)、司法強(qiáng)制執(zhí)行、國(guó)有資產(chǎn)無(wú)償劃轉(zhuǎn)、機(jī)構(gòu)合并或分立及

基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他行為。無(wú)論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體

必須是合格的個(gè)人投資者或機(jī)構(gòu)投資者。其中：

1、“繼承”是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承

人繼承；

2、“捐贈(zèng)”僅指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)

的基金會(huì)或其他具有社會(huì)公益性質(zhì)的社會(huì)團(tuán)體；

3、“司法強(qiáng)制執(zhí)行”是指國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依據(jù)生效的法律文書將基金份額持

有人持有的基金份額強(qiáng)制執(zhí)行劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織；

4、“國(guó)有資產(chǎn)無(wú)償劃轉(zhuǎn)”指因管理體制改革、組織形式調(diào)整或資產(chǎn)重組

等原因引起的作為國(guó)有資產(chǎn)的基金份額在不同國(guó)有產(chǎn)權(quán)主體之間的無(wú)償轉(zhuǎn)移；

5、“機(jī)構(gòu)合并或分立”指因機(jī)構(gòu)的合并或分立而導(dǎo)致的基金份額的劃轉(zhuǎn)。

（二）辦理非交易過戶業(yè)務(wù)必須提供基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資

料，并向基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理。

（三）符合條件的非交易過戶申請(qǐng)自申請(qǐng)受理日起二個(gè)月內(nèi)辦理；申請(qǐng)人

按基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)繳納過戶費(fèi)用。

（四）基金份額持有人在變更辦理基金申購(gòu)與贖回等業(yè)務(wù)的銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)

點(diǎn)）時(shí)，應(yīng)辦理已持有基金份額的轉(zhuǎn)托管?；鸱蓊~轉(zhuǎn)托管可分一步或兩步完成,

具體按各銷售機(jī)構(gòu)要求辦理。對(duì)于有效的基金轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)，基金份額將在轉(zhuǎn)托管

業(yè)務(wù)確認(rèn)成功后轉(zhuǎn)入其指定的銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）。

（五）基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金賬戶或基金

份額的凍結(jié)與解凍?；鹳~戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一律

轉(zhuǎn)為基金份額并凍結(jié)。

（六）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，基金管理人將可以辦理基金份額的質(zhì)押

業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，并制定和實(shí)施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。

八、基金合同當(dāng)事人及其權(quán)利義務(wù)

（一）基金管理人

1、基金管理人基本情況

名稱：建信基金管理有限責(zé)任公司

住所：北京市西城區(qū)金融大街7號(hào)英藍(lán)國(guó)際金融中心16層

法定代表人：江先周

成立時(shí)間：2005年9月19日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：證監(jiān)基金字[2005]158號(hào)

組織形式:有限責(zé)任公司

注冊(cè)資本：人民幣2億元

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

2、基金管理人的權(quán)利

（1）依法申請(qǐng)并募集基金，辦理基金備案手續(xù)；

（2）依照法律法規(guī)和基金合同運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；

（3）自基金合同生效之日起，基金管理人依照法律法規(guī)和基金合同獨(dú)立管

理基金財(cái)產(chǎn)；

（4）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定決定本基金的相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方

式，獲得基金管理人報(bào)酬，收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、基金贖回手續(xù)費(fèi)及其它事先批

準(zhǔn)或公告的合理費(fèi)用以及法律法規(guī)規(guī)定的其它費(fèi)用；

（5）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同之規(guī)定銷售基金份額；

（6）在本合同的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管

人遵守相關(guān)法律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上，基金管理人有權(quán)對(duì)基金托管人

履行本合同的情況進(jìn)行必要的監(jiān)督。如認(rèn)為基金托管人違反了法律法規(guī)或基金合

同規(guī)定對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其它基金合同當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中

國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)，以及采取其它必要措施以保護(hù)木基金及相關(guān)基金合同當(dāng)

事人的利益；

（7）根據(jù)基金合同的規(guī)定選擇適當(dāng)?shù)幕鸫N機(jī)構(gòu)并有權(quán)依照代銷協(xié)議對(duì)

基金代銷機(jī)構(gòu)行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；

（8）自行擔(dān)任基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)或選擇、更換基金注冊(cè)登記代理機(jī)構(gòu)，辦

理基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)，并按照基金合同規(guī)定對(duì)基金注冊(cè)登記代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行必要的

監(jiān)督和檢查；

（9）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)；

（10）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金份額持有人的利益依法為基金進(jìn)行

融資；

（11）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂基金收益的分配方案；

（12）按照法律法規(guī)，代表基金對(duì)被投資企業(yè)行使股東權(quán)利，代表基金行使

因投資于其它證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

（13）在基金托管人職責(zé)終止時(shí)，提名新的基金托管人；

（14）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)；

（15）依照有關(guān)規(guī)定行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

（16）選擇、更換律師、審計(jì)師、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部

機(jī)構(gòu)并確定有關(guān)費(fèi)率；

（17）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂、修改并公布有關(guān)基金募集、

認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)托管、基金轉(zhuǎn)換、非交易過戶、凍結(jié)、收益分配等方面的

業(yè)務(wù)規(guī)則；

（18）選擇、更換基金投資顧問；

（19）委托第三方機(jī)構(gòu)辦理本基金的交易、清算、估值、結(jié)算等業(yè)務(wù);

（20）法律法規(guī)、基金合同以及依據(jù)基金合同制訂的其它法律文件所規(guī)定的

其它權(quán)利。

3、基金管理人的義務(wù)

（1）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理

基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；

（2）自基金合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基

金財(cái)產(chǎn)；

（3）辦理基金備案手續(xù)；

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化

的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金貶產(chǎn)；

（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，

保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別

管理、分別記帳，進(jìn)行證券投資；

（6）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分

配基金收益；

（7）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何

第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

（8）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

（9）依法接受基金托管人的監(jiān)督，并向基金托管人及時(shí)、全面提供有效的

所投資市場(chǎng)相關(guān)法律法規(guī)等信息；

（10）編制季報(bào)、半年報(bào)和年度基金報(bào)告；

（11）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算開放式基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷

價(jià)格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；

（12）計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格;

（13）嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)

告義務(wù)；

（14）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除基金法、

基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予以保密，不得

向他人泄露；

（15）按規(guī)定受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；

（16）保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、帳冊(cè)、報(bào)表、代表基金簽訂的重

大合同和其他相關(guān)資料，保存期不少于20年；

（17）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；

（18）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?/p>

他法律行為；

（19）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變

現(xiàn)和分配；

（20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人的合法權(quán)

益，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

（21）基金托管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人

利益向基金托管人追償；

（22）基金管理人對(duì)其委托的投資顧問及其他第三方機(jī)構(gòu)的行為承擔(dān)責(zé)任。

（23）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。

（二）基金托管人

1、基金托管人基本情況

名稱：中國(guó)銀行股份有限公司

住所：北京市復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)

法定代表人：肖鋼

成立日期：1983年10月31日

基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】24號(hào)

組織形式：股份有限公司

注冊(cè)資本：人民幣貳仟柒佰玖拾壹億肆仟柒佰貳拾貳萬(wàn)叁仟壹佰玖拾伍元整

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長(zhǎng)期貸款；辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算；

辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承

銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、

代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理

收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督

管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

2、基金托管人的權(quán)利

（1）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金財(cái)產(chǎn)；

（2）依照基金合同的約定獲得基金托管費(fèi)；

（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作；

（4）在基金管理人職責(zé)終止時(shí)，提名新的基金管理人；

（5）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；

（6）選擇、更換境外資產(chǎn)托管人并與之簽署有關(guān)協(xié)議；

（7）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其它權(quán)利。

3、基金托管人的義務(wù)

（1）安全保管基金財(cái)產(chǎn)，準(zhǔn)時(shí)將公司行為信息通知基金管理人;

（2）設(shè)立專門的基金托管部，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合

格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)境內(nèi)托管事宜；

（3）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金帳戶和證券帳戶；

（4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何

第三人謀取利益；

（5）對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整和獨(dú)立;

（6）保管（或委托境外資產(chǎn)托管人）由基金管理人代表基金簽訂的與基金

有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

（7）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、帳冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；

（8）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、

交割事宜；

（9）保守基金商業(yè)秘密。除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)

定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予以保密，不得向他人泄露；

（10）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

（11）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、半年度和年度基金報(bào)告出具意見，說(shuō)明基金管

理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有

未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?/p>

（12）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；

（13）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)

格；

（14）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；

（15）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和

贖回款項(xiàng)；

（16）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金份額持有人依法自行召

集基金份額持有人大會(huì)；

（17）按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

（18）因過錯(cuò)違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其責(zé)任不

因其退任而免除；除法律法規(guī)另有規(guī)定外，基金托管人不承擔(dān)連帶責(zé)任；

（19）基金管理人因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金向基金管

理人追償；

（20）對(duì)其委托第三方機(jī)構(gòu)相關(guān)事項(xiàng)的法律后果承擔(dān)責(zé)任。基金托管人委托

的第三方機(jī)構(gòu)不包括相關(guān)司法管轄區(qū)域內(nèi)的證券登記、清算機(jī)構(gòu)、第三方數(shù)據(jù)和

信息來(lái)源機(jī)構(gòu)、根據(jù)當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)慣例無(wú)法向該服務(wù)提供方追償?shù)钠渌麢C(jī)構(gòu)。

（21）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他義務(wù)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)和外管局根據(jù)審

慎監(jiān)管原則規(guī)定的基金托管人的其他職責(zé)。

（三）基金份額持有人

1、基金投資者購(gòu)買本基金基金份額的行為即視為對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受,

基金投資者自依據(jù)基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)

事人?；鸱蓊~持有人作為當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章為必要條件。每

份基金份額具有同等的合法權(quán)益。

2、基金份額持有人的權(quán)利

（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；

（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；

（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì),對(duì)基金份額持有人大會(huì)審

議事項(xiàng)行使表決權(quán)；

（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料;

（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作;

（8）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其它權(quán)利。

3、基金份額持有人的義務(wù)

（1）遵守法律法規(guī)、基金合同；

（2）繳納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)及基金合同規(guī)定的費(fèi)用；

（3）在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)

任；

（4）不從事任何有損基金及其他基金份額持有人合法利益的活動(dòng)；

（5）執(zhí)行基金份額持有人大會(huì)的決議；

（6）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?/p>

（7）基金份額持有人應(yīng)遵守基金管理人及其代理銷售機(jī)構(gòu)和注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

的相關(guān)交易及業(yè)務(wù)規(guī)則；

（8）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。

九、基金份額持有人大會(huì)

（一）本基金的基金份額持有人大會(huì)，由本基金的基金份額持有人組成。

（二）有以下事由情形之一時(shí)，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)：

1、終止基金合同；

2、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；

3、提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)，但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高

該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；

4、更換基金管理人、基金托管人；

5、變更基金類別；

6、變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；

7、變更基金份額持有人大會(huì)程序；

8、本基金與其它基金合并；

9、對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響，需召開基金份額持有人大

會(huì)的變更基金合同等其他事項(xiàng)；

10、法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其它應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)的事

項(xiàng)。

（三）以下情況不需召開基金份額持有人大會(huì)：

1、調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)；

2、在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率

或收費(fèi)方式；

3、因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)基金合同進(jìn)行修改;

4、對(duì)基金合同的修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化;

5、對(duì)基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響；

6、除法律法規(guī)或基金合同規(guī)定應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)以外的其它情

形。

（四）召集方式：

1、除法律法規(guī)或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人

召集。

2、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人

提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并

書面告知基金托管人。

基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開；基金管

理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)自行召集。

3、代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開基金份額

持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提

議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基

金托管人。

基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開；基金管

理人決定不召集，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召

開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。

基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提

出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出

具書面決定之日起六十日內(nèi)召開。

4、代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求召開

基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額百

分之十以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前三十日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備

案0

5、基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基

金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾口

6、基金份額持有人大會(huì)的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)

益登記日。

（五）通知

召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開前30天在至少一種指定

媒體上公告。基金份額持有人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決?；鸱蓊~持

有人大會(huì)通知將至少載明以下內(nèi)容：

1、會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)、方式；

2、會(huì)議擬審議的主要事項(xiàng)；

3、投票委托書送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；

4、會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話；

5、權(quán)益登記日；

6、如采用通訊表決方式，則載明具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系

方式和聯(lián)系人、書面表達(dá)意見的寄交和收取方式、投票表決的截止日以及表決票

的送達(dá)地址等內(nèi)容。

（六）開會(huì)方式

基金份額持有人大會(huì)的召開方式包括現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)和通訊方式開會(huì)。現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)由

基金份額持有人本人出席或通過授權(quán)委派其代理人出席，現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)時(shí)基金管理人

和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席，基金管理人或基金托管人不派代表出席的，

不影響表決效力；通訊方式開會(huì)指按照基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書面方式進(jìn)

行表決。會(huì)議的召開方式由召集人確定，但決定基金管理人更換或基金托管人的

更換、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式和提前終止基金合同事宜必須以現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式召開基金

份額持有人大會(huì)。

現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：

1、親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證利受托出席會(huì)議者出具的委托人持

有基金份額的憑證和授權(quán)委托書等文件符合法律法規(guī)、本基金合同和會(huì)議通知的

規(guī)定；

2、經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，全

部有效憑證所代表的基金份額不少于權(quán)益登記日基金總份額的50%（含50%）。

在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：

1、召集人按基金合同規(guī)定公告會(huì)議通知后，在兩個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)

提示性公告；

2、召集人按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；

3、本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人

所代表的基金份額不少于權(quán)益登記日基金總份額的50%（含50%）；

4、直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的其

它代表，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證和受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基

金份額的憑證和授權(quán)委托書等文件符合法律法規(guī)、基金合同卻會(huì)議通知的規(guī)定；

5、會(huì)議通知公布前己報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

如果開會(huì)條件達(dá)不到上述的條件，則召集人可另行確定井公告重新表次的時(shí)

間（至少應(yīng)在25個(gè)工作日后），且確定有權(quán)出席會(huì)議的基金份額持有人資格的權(quán)

益登記日不變。

（七）議事內(nèi)容與程序

1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

（1）議事內(nèi)容限為本條前述第（二）款規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)召開事

由范圍內(nèi)的事項(xiàng)。

（2）基金管理人、基金托管人、代表基金份額10%以上的基金份額持有人可

以在大會(huì)召集人發(fā)出會(huì)議通知前向大會(huì)召集人提交需由基金份額持有人大會(huì)審

議表決的提案。

（3）對(duì)于基金份額持有人提交的提案，大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對(duì)提

案進(jìn)行審核：

a、關(guān)聯(lián)性。大會(huì)召集人對(duì)于基金份額持有人提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)

系，并且不超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍的，應(yīng)

提交大會(huì)審議；對(duì)于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會(huì)審議。如果

召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會(huì)表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人

大會(huì)上進(jìn)行解釋和說(shuō)明。

b、程序性。大會(huì)召集人可以對(duì)基金份額持有人的提案涉及的程序性問題作

出決定。如將其提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同

意變更的，大會(huì)主持人可以就程序性問題提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)作出決定，并

按照基金份額持有人大會(huì)決定的程序進(jìn)行審議。

（4）單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%或以上的基金份額持有人提

交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份

額持有人大會(huì)審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會(huì)審議通過，就同一提

案再次提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)審議，其時(shí)間間隔不少于六個(gè)月。法律法規(guī)另有

規(guī)定的除外。

（5）基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。

2、議事程序

在現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的方式下，首先由召集人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成

大會(huì)決議，報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案后生效；在通訊表決開會(huì)的方式下，首先

由召集人在會(huì)議通知中公布提案，在所通知的表決截止日期第二個(gè)工作日由大會(huì)

聘請(qǐng)的公證機(jī)關(guān)的公證員統(tǒng)計(jì)全部有效表決并形成決議，報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或

備案后生效。

（A）表決

1、基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權(quán)。

2、基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：

（1）特別決議

對(duì)于特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以

上（含三分之二）通過。

（2）一般決議

對(duì)于一般決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的百分之五十

以上（含百分之五十）通過。

更換基金管理人或者基金托管人、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式或提前終止基金合同應(yīng)

當(dāng)以特別決議通過方為有效。

基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。

采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，符合會(huì)議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表

決。

基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開

審議、逐項(xiàng)表決。

3、采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知規(guī)定的

書面表決意見即視為有效的表決；表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表

決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

（九）計(jì)票

1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)

（1）基金份額持有人大會(huì)的主持人為召集人授權(quán)出席大會(huì)的代表，如大會(huì)

由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始

后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)召

集人授權(quán)的一名監(jiān)督員（如果基金管理人為召集人，則監(jiān)督員由基金托管人擔(dān)任;

如基金托管人為召集人，則監(jiān)督員由基金托管人在出席會(huì)議的基金份額持有人中

指定）共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大

會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中推舉三名基

金份額持有人擔(dān)任監(jiān)票人。

（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)

場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果。

（3）如果會(huì)議主持人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以對(duì)所投票數(shù)進(jìn)行重

新清點(diǎn)；如果會(huì)議主持人未