武漢市雙隨機(jī)、一公開監(jiān)管工作規(guī)范

Q/LB.□XXXXX-XXXXDBXX/TXXXX—XXXX目次TOC\o"1-1"\h\t"標(biāo)準(zhǔn)文件_一級(jí)條標(biāo)題,2,標(biāo)準(zhǔn)文件_附錄一級(jí)條標(biāo)題,2,"前言 II1范圍 32規(guī)范性引用文件 33術(shù)語和定義 34總則 35組織方式 36抽查機(jī)制 46.1隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單 46.2部門聯(lián)合隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單 46.3檢查對(duì)象名錄庫 46.4檢查人員名錄庫 46.5雙隨機(jī)監(jiān)管系統(tǒng) 57抽查程序 57.1抽查流程 57.2制定年度抽查計(jì)劃 57.3制定抽查工作方案 67.4隨機(jī)抽取檢查對(duì)象 67.5隨機(jī)選派檢查人員 67.6確定檢查方式 67.7實(shí)施檢查 67.8錄入檢查結(jié)果 87.9公示檢查結(jié)果 87.10后續(xù)處理 8附錄A（規(guī)范性）隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單 10A.1隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單 10附錄B（規(guī)范性）部門聯(lián)合抽查事項(xiàng)清單 11B.1部門聯(lián)合抽查事項(xiàng)清單 11附錄C（規(guī)范性）年度抽查計(jì)劃 12C.1年度抽查計(jì)劃 12附錄D（規(guī)范性）實(shí)地核查記錄表 13D.1實(shí)地核查記錄表 13參考文獻(xiàn) 14前言本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專利的責(zé)任。本文件由武漢市市場監(jiān)督管理局提出并歸口。本文件起草單位：本文件主要起草人："雙隨機(jī)、一公開"監(jiān)管工作規(guī)范范圍本文件規(guī)定了政府部門“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作的基本要求、組織方式、工作機(jī)制和工作程序。本文件適用于武漢市對(duì)市場主體開展“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作，對(duì)非市場主體的“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作可參照使用（可以包含項(xiàng)目、產(chǎn)品、行為）。規(guī)范性引用文件本文件沒有規(guī)范性引用文件。術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件?！半p隨機(jī)、一公開”監(jiān)管"Two

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informational

publicity"supervisionandinspection全市行政機(jī)關(guān)按照一定比例隨機(jī)抽取檢查對(duì)象，隨機(jī)選派檢查人員，依照法定職責(zé)對(duì)檢查對(duì)象的日常監(jiān)管項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督檢查，通過部門官方網(wǎng)站、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)等平臺(tái)公布抽查檢查結(jié)果的工作。抽查比例samplingratio隨機(jī)抽取對(duì)象與同類監(jiān)管對(duì)象之間的占比。總則“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管遵循“全面實(shí)施、規(guī)范透明、分級(jí)分類、各負(fù)其責(zé)、協(xié)同推進(jìn)”的原則。除下列情形外，原則上所有行政檢查事項(xiàng)都應(yīng)當(dāng)通過雙隨機(jī)抽查的方式進(jìn)行：法律、法規(guī)、規(guī)章對(duì)監(jiān)管方式有明確規(guī)定的；直接涉及公共安全和人民群眾生命健康等特殊重點(diǎn)領(lǐng)域，應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)實(shí)行全覆蓋重點(diǎn)監(jiān)管的；通過投訴舉報(bào)、轉(zhuǎn)辦交辦、數(shù)據(jù)監(jiān)測等發(fā)現(xiàn)的具體問題，應(yīng)當(dāng)依法及時(shí)實(shí)施檢查、處置的。除涉及國家秘密、商業(yè)秘密或個(gè)人隱私，并經(jīng)相應(yīng)程序批準(zhǔn)后不予公開的以外，檢查結(jié)果應(yīng)向社會(huì)公開。組織方式“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管組織方式分以下兩種：不定向抽查：采取隨機(jī)搖號(hào)方式，不特定地抽取檢查對(duì)象名單，開展監(jiān)督檢查；定向抽查：根據(jù)上級(jí)專項(xiàng)檢查部署、政府確定的專項(xiàng)工作以及通過投訴舉報(bào)、社會(huì)關(guān)注的熱點(diǎn)和焦點(diǎn)、大數(shù)據(jù)分析研判等情況，選取行業(yè)、區(qū)域等，隨機(jī)抽取檢查對(duì)象名單，開展監(jiān)督檢查。抽查機(jī)制隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單應(yīng)符合附錄A的規(guī)定，包含：抽查類別、抽查事項(xiàng)、檢查對(duì)象、事項(xiàng)類別（一般/重點(diǎn)）、檢查方式、檢查主體、檢查依據(jù)等內(nèi)容。隨機(jī)抽查事項(xiàng)分為重點(diǎn)檢查事項(xiàng)和一般檢查事項(xiàng)。重點(diǎn)檢查事項(xiàng)針對(duì)涉及安全、質(zhì)量、公共利益等領(lǐng)域，抽查比例不設(shè)上限；抽查比例高的，可以通過隨機(jī)抽取的方式確定檢查批次順序；一般檢查事項(xiàng)針對(duì)一般監(jiān)管領(lǐng)域，抽查比例應(yīng)當(dāng)根據(jù)監(jiān)管實(shí)際情況設(shè)置上限。隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)規(guī)章“立改廢釋”和工作實(shí)際情況等進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，并及時(shí)通過相關(guān)網(wǎng)站和平臺(tái)向社會(huì)公開。部門聯(lián)合隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單部門聯(lián)合隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單應(yīng)符合附錄B的規(guī)定，包含：抽查領(lǐng)域、抽查事項(xiàng)、檢查對(duì)象、發(fā)起部門、配合部門等內(nèi)容。部門聯(lián)合隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)規(guī)章“立改廢釋”和工作實(shí)際情況等進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，并及時(shí)通過相關(guān)網(wǎng)站和平臺(tái)向社會(huì)公開。檢查對(duì)象名錄庫檢查對(duì)象名錄庫應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)規(guī)章的規(guī)定，按照“誰審批、誰監(jiān)管，誰主管、誰監(jiān)管”的原則，結(jié)合機(jī)構(gòu)調(diào)整、職能整合的情況建立。名錄庫應(yīng)當(dāng)涵蓋本級(jí)管理的全部檢查對(duì)象，既可以包括企業(yè)、個(gè)體工商戶等市場主體，也可以包括產(chǎn)品、項(xiàng)目、行為等客體。檢查對(duì)象名錄庫包含：檢查對(duì)象名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼（或其他證號(hào)）、地址、負(fù)責(zé)人姓名、聯(lián)系電話、對(duì)象從事范圍、管轄區(qū)域、對(duì)象標(biāo)簽等信息?？筛鶕?jù)需求建立非市場主體名錄庫，其中法人主體應(yīng)包括主體名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、住所(經(jīng)營場所)、法定代表人（負(fù)責(zé)人）、聯(lián)系人、聯(lián)系電話等基本信息。可根據(jù)監(jiān)管對(duì)象的行業(yè)類別、所在區(qū)域、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和信用狀況等進(jìn)行分類管理，對(duì)需要重點(diǎn)監(jiān)管的監(jiān)管對(duì)象單獨(dú)建立行業(yè)性或?qū)I(yè)領(lǐng)域名錄庫。應(yīng)根據(jù)監(jiān)管對(duì)象設(shè)立、變更、注銷等情況，對(duì)監(jiān)管對(duì)象名錄庫進(jìn)行及時(shí)更新和動(dòng)態(tài)維護(hù)。檢查人員名錄庫檢查人員名錄庫應(yīng)根據(jù)抽查事項(xiàng)清單所涉及到的執(zhí)法檢查類別建立，并與履行檢查職責(zé)相匹配。檢查人員名錄庫原則上應(yīng)當(dāng)包括所有相關(guān)的行政執(zhí)法類公務(wù)員、具有行政執(zhí)法資格的工作人員和從事日常監(jiān)管工作的人員，并按照執(zhí)法資質(zhì)、業(yè)務(wù)專長進(jìn)行分類標(biāo)注，提高抽查檢查專業(yè)性。對(duì)特定領(lǐng)域的抽查，可在滿足檢查人數(shù)要求的基礎(chǔ)上，吸收檢測機(jī)構(gòu)、科研院所和專家學(xué)者等參與，通過聽取專家咨詢意見等方式輔助抽查，滿足專業(yè)性抽查需要。檢查人員名錄庫包含：用戶代碼（登錄名）、所屬單位、姓名、性別、所屬部門、出生日期、執(zhí)法證號(hào)、手機(jī)號(hào)、職級(jí)、民族、最高學(xué)歷、人員性質(zhì)、人員標(biāo)簽等信息。檢查人員名錄庫應(yīng)及時(shí)更新和動(dòng)態(tài)維護(hù)。雙隨機(jī)監(jiān)管系統(tǒng)武漢市開展“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管，除國務(wù)院、國務(wù)院各部委、省人民政府另有規(guī)定外，應(yīng)使用“湖北省‘互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管’雙隨機(jī)一公開監(jiān)管工作平臺(tái)”（以下簡稱省雙隨機(jī)平臺(tái)）進(jìn)行抽查，檢查結(jié)果將自動(dòng)歸集到市場主體名下并通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（湖北）向社會(huì)公示。抽查程序抽查流程抽查流程見圖1。抽查流程制定年度抽查計(jì)劃單部門雙隨機(jī)抽查，由各部門自行制定年度隨機(jī)抽查工作計(jì)劃。部門聯(lián)合隨機(jī)抽查，由各級(jí)政府確定的牽頭部門統(tǒng)籌制定抽查計(jì)劃。國務(wù)院、國務(wù)院各部委、省人民政府另有規(guī)定的，從其規(guī)定。部門內(nèi)部存在兩個(gè)及以上業(yè)務(wù)條線針對(duì)同一檢查對(duì)象開展監(jiān)督抽査工作的，應(yīng)實(shí)施內(nèi)部聯(lián)合抽查，避免單一事項(xiàng)檢查和各自為政。年度抽查計(jì)劃應(yīng)符合附錄C的規(guī)定，包含：計(jì)劃名稱、抽查事項(xiàng)、抽查對(duì)象、抽查比例（頻次）、責(zé)任部門、實(shí)施時(shí)間等內(nèi)容。計(jì)劃名稱應(yīng)表述為：武漢市XXX年XXXX抽查計(jì)劃。年度抽查計(jì)劃應(yīng)當(dāng)于每年年初根據(jù)本部門、本轄區(qū)實(shí)際制訂，涵蓋一般檢查事項(xiàng)和重點(diǎn)檢查事項(xiàng)，明確工作任務(wù)和檢查層級(jí)，合理確定抽查比例、頻次和被抽查概率。年度抽查計(jì)劃可根據(jù)工作實(shí)際動(dòng)態(tài)調(diào)整。應(yīng)根據(jù)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、監(jiān)管領(lǐng)域?qū)嶋H情況、監(jiān)管工作需要和不同事項(xiàng)類型合理確定抽查頻次及每次的抽查比例，法律法規(guī)規(guī)章和其他規(guī)范性文件對(duì)抽查比例和頻次另有明確規(guī)定的，從其規(guī)定。對(duì)涉及安全和民生的重點(diǎn)監(jiān)管領(lǐng)域，以及投訴舉報(bào)多、列入經(jīng)營異常名錄、有失信行為，或有嚴(yán)重違法違規(guī)記錄等情況，或風(fēng)險(xiǎn)較高的行業(yè)市場主體，應(yīng)適當(dāng)提高隨機(jī)抽查比例和頻次。市場主體信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理，對(duì)A類企業(yè)，合理降低抽查比例和頻次，除投訴舉報(bào)、大數(shù)據(jù)監(jiān)測、轉(zhuǎn)辦交辦案件線索及法律法規(guī)另有規(guī)定外，可不主動(dòng)實(shí)施現(xiàn)場檢査；對(duì)B類企業(yè)，按常規(guī)抽查比例和頻次開展抽查；對(duì)C類企業(yè)，實(shí)行重點(diǎn)關(guān)注，適當(dāng)提高抽查比例和頻次；對(duì)D類企業(yè)，實(shí)行嚴(yán)格監(jiān)管，有針對(duì)性加大抽查比例和頻次，可根據(jù)需要主動(dòng)實(shí)施現(xiàn)場檢查。對(duì)需要全覆蓋檢查的重點(diǎn)行業(yè)，應(yīng)運(yùn)用“雙隨機(jī)”理念，將轄區(qū)內(nèi)的重點(diǎn)行業(yè)全部市場主體與隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單中的相關(guān)抽查事項(xiàng)進(jìn)行匹配，開展全面檢查。因法律法規(guī)調(diào)整或?qū)嶋H需要，確需對(duì)年度抽查計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整的，應(yīng)提前5個(gè)工作日，由計(jì)劃制定部門上報(bào)本級(jí)政府確定的牽頭部門，說明調(diào)整理由，經(jīng)同意后在政府網(wǎng)站或相關(guān)平臺(tái)變更公示，方可開展抽查。制定抽查工作方案按照確定的年度抽查計(jì)劃，制定抽查工作方案，明確抽查類型、頻次、比例、內(nèi)容、方式等，通過部門官方網(wǎng)站向社會(huì)公示，并同步上傳至省雙隨機(jī)平臺(tái)。跨部門聯(lián)合抽查的由牽頭部門起草抽查工作方案。對(duì)同一主體的檢查事項(xiàng)，原則上應(yīng)一次完成。隨機(jī)抽取檢查對(duì)象按照抽查工作方案，通過省雙隨機(jī)平臺(tái)隨機(jī)抽取待檢查對(duì)象，通過部門官方網(wǎng)站向社會(huì)公示?？裳堈块T的內(nèi)部職能機(jī)構(gòu)派員監(jiān)督，也可邀請人大代表、政協(xié)委員、評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、社會(huì)公眾代表等到現(xiàn)場監(jiān)督。隨機(jī)選派檢查人員按照抽取的檢查對(duì)象名單，在省雙隨機(jī)平臺(tái)中隨機(jī)選派檢查人員，對(duì)照實(shí)地檢查記錄表實(shí)施檢查。部門聯(lián)合抽查應(yīng)當(dāng)按照工作需求確定抽查人員組數(shù)和成員數(shù)量，從本部門參與抽查的人員中隨機(jī)產(chǎn)生聯(lián)合抽查小組組長，各配合部門分別依托省雙隨機(jī)平臺(tái)隨機(jī)抽取檢查人員。對(duì)抽取的檢查對(duì)象實(shí)施檢查，檢查人員不得少于2人。部門聯(lián)合抽查時(shí)，原則上由牽頭部門抽查人員擔(dān)任組長，負(fù)責(zé)本小組檢查任務(wù)實(shí)施期間的組織協(xié)調(diào)管理。確定檢查方式應(yīng)根據(jù)市場主體信用狀況、經(jīng)營方式和檢查工作實(shí)際需要，確定檢查方式，檢查方式包含：實(shí)地核查、書面檢查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測、抽樣檢測。部門聯(lián)合抽查原則上要集中統(tǒng)一組織實(shí)施檢查。實(shí)施檢查準(zhǔn)備工作明確工作安排，檢查組應(yīng)統(tǒng)籌考慮檢查工作各項(xiàng)要求，科學(xué)合理制定具體檢查工作方案，明確路線圖、時(shí)間表，落實(shí)檢查工作保障。明確檢查事項(xiàng)和材料清單，檢查組應(yīng)明確檢查項(xiàng)目、重點(diǎn)內(nèi)容、檢查方式、市場主體應(yīng)提供的材料等；根據(jù)檢查需要，制作相關(guān)配套表式及檢查文書；對(duì)采取實(shí)地檢查的，一般應(yīng)直接上門檢查，必要時(shí)也可事前通知被檢市場主體；對(duì)無法明確的問題，可尋求上級(jí)部門的指導(dǎo)。開展學(xué)習(xí)培訓(xùn)，可舉辦集中學(xué)習(xí)培訓(xùn)，或執(zhí)法檢查人員自學(xué)，重點(diǎn)學(xué)習(xí)與本次隨機(jī)抽查工作直接相關(guān)的法律法規(guī)規(guī)章、制度規(guī)定和要求等。表明來意執(zhí)法檢查人員應(yīng)表明身份，當(dāng)場出示相關(guān)證件；說明檢查依據(jù)、檢查意圖和檢查流程；要求檢查對(duì)象予以配合。核驗(yàn)企業(yè)人員身份執(zhí)法檢查人員應(yīng)核驗(yàn)檢查對(duì)象法定代表人（負(fù)責(zé)人）或其他相關(guān)工作人員身份，并簽字確認(rèn)，法定代表人(負(fù)責(zé)人)或受委托人拒絕的，執(zhí)法檢查人員應(yīng)注明原因，必要時(shí)可以邀請有關(guān)人員作見證記錄。實(shí)地核查執(zhí)法檢查人員應(yīng)按照明確的檢查項(xiàng)目及要求，通過查閱材料、查看現(xiàn)場、詢問當(dāng)事人和知情人等方式進(jìn)行檢查。實(shí)施部門聯(lián)合抽查的參與部門執(zhí)法檢查人員依據(jù)本部門的職能依法實(shí)施檢查。執(zhí)法檢查人員在檢查過程中應(yīng)依法做好調(diào)查取證和證據(jù)固定工作；無法提取材料原件的，應(yīng)提供與原件核對(duì)無誤的復(fù)印件。在實(shí)施檢查中，執(zhí)法檢查人員應(yīng)對(duì)執(zhí)法檢查全過程進(jìn)行音像記錄或通過拍照、錄音等方式記錄重要的執(zhí)法過程；記錄資料應(yīng)按照本單位檔案管理要求及時(shí)保存歸檔。可邀請人大代表、政協(xié)委員、紀(jì)檢監(jiān)察部門或第三方機(jī)構(gòu)全程參與，現(xiàn)場監(jiān)督。檢查對(duì)象有下列情形之一的，視為“不予配合情節(jié)嚴(yán)重”，應(yīng)按規(guī)定予以公示：拒絕執(zhí)法檢查人員進(jìn)入被檢查場所的；拒絕或不如實(shí)、不按要求向執(zhí)法檢查人員提供相關(guān)材料的；其他阻撓、妨礙檢查工作，致使檢查工作無法正常進(jìn)行的。檢查對(duì)象拒絕接受檢查違反法律法規(guī)的，應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定處理。在登記的地址上無法找到檢查對(duì)象的，應(yīng)拍照、錄像取證，并按規(guī)定列入經(jīng)營異常名錄并公示。檢查材料確須封存帶回檢查的，檢查組應(yīng)逐項(xiàng)清點(diǎn)材料，并按規(guī)定出具相關(guān)文書。能通過部門間信息共享提供材料的，無須檢查對(duì)象重復(fù)提交材料。實(shí)地核查記錄表應(yīng)符合附錄D的規(guī)定，包含：檢查對(duì)象名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、負(fù)責(zé)人、聯(lián)系電話、地址、檢查事項(xiàng)、檢查意見、檢查結(jié)果、檢查部門、檢查人員、檢查日期、備注、負(fù)責(zé)人簽名、見證人簽名等內(nèi)容。檢查人員應(yīng)根據(jù)現(xiàn)場檢查實(shí)際情況，如實(shí)填寫檢查記錄表并簽字確認(rèn)；跨部門聯(lián)合隨機(jī)抽查的，各參與部門的執(zhí)法檢查人員應(yīng)在本部門檢查記錄表上簽字確認(rèn)。通過省雙隨機(jī)平臺(tái)生成檢查記錄表，檢查人員檢查結(jié)束后，應(yīng)在20個(gè)工作日內(nèi)將檢查結(jié)果錄入省雙隨機(jī)平臺(tái)。應(yīng)要求市場主體法定代表人（負(fù)責(zé)人）或受委托人簽字并蓋章，法定代表人（負(fù)責(zé)人）或受委托人拒絕的，執(zhí)法檢查人員應(yīng)注明情形。書面檢查檢查人員應(yīng)提前告知檢查對(duì)象應(yīng)準(zhǔn)備的全部書式材料目錄，明確書式材料的送達(dá)時(shí)間、送達(dá)地點(diǎn)及其他要求。檢查對(duì)象應(yīng)派遣專人負(fù)責(zé)攜帶相應(yīng)的書式材料按要求送達(dá)，并現(xiàn)場接受檢查。接受檢查時(shí)如法人（負(fù)責(zé)人）無法到場，可委托其他人員代為處理檢查事宜，但必須出具蓋有公章的委托書。書式材料要求提供原件和加蓋公章的復(fù)印件。檢查人員核對(duì)后，原件退回被檢查對(duì)象，檢查人員留存復(fù)印件存檔。網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測對(duì)通過網(wǎng)絡(luò)開展經(jīng)營活動(dòng)或公示信息的市場主體，可采取網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測方式。專業(yè)檢查對(duì)于專業(yè)性強(qiáng)的檢查工作，可通過政府采購等途徑，委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所、稅務(wù)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)等第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)參與實(shí)施，并由其出具專業(yè)檢查、檢測等報(bào)告。錄入檢查結(jié)果檢查組應(yīng)綜合分析市場主體自查、書面檢查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測、實(shí)地檢查、受委托第三方機(jī)構(gòu)專業(yè)檢查檢測報(bào)告等各方面情況，及時(shí)形成檢查結(jié)果。部門聯(lián)合隨機(jī)抽查的各參與部門，應(yīng)對(duì)各自抽查事項(xiàng)的檢查結(jié)果分類進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范。公示檢查結(jié)果在檢查結(jié)束之日起20個(gè)工作日內(nèi)，要按照“誰檢查、誰錄入、誰公開”的原則，及時(shí)將檢查結(jié)果錄入省雙隨機(jī)平臺(tái)，并在國家企業(yè)信息信用公示系統(tǒng)（湖北）或部門門戶網(wǎng)站等公示，并及時(shí)歸集到檢查對(duì)象名下并公示，接受社會(huì)監(jiān)督。按照檢查對(duì)象的檢查結(jié)果，公示結(jié)果分別采用以下規(guī)范化表述：未發(fā)現(xiàn)問題；未按規(guī)定公示應(yīng)當(dāng)公示的信息；公示信息隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假；通過登記的住所（經(jīng)營場所）無法聯(lián)系；不配合核查情節(jié)嚴(yán)重；發(fā)現(xiàn)問題已責(zé)令更改；發(fā)現(xiàn)問題待后續(xù)處理；未發(fā)現(xiàn)開展本次抽查涉及的經(jīng)營活動(dòng)。其他不宜公開的檢查結(jié)果，應(yīng)按照法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)定。已實(shí)施檢查但未進(jìn)行公開的，視為未完成檢查。后續(xù)處理違法違規(guī)情形處理對(duì)檢查結(jié)果中的涉嫌違法違規(guī)情形，屬于本部門職責(zé)范圍內(nèi)的，應(yīng)按規(guī)定及時(shí)作出處理決定，涉及行政處罰的應(yīng)向社會(huì)公示。對(duì)檢查結(jié)果中涉嫌違法違規(guī)行為，屬于其他部門管轄的，應(yīng)及時(shí)移交相關(guān)部門處理。抽查檢查結(jié)果的公示只針對(duì)檢查行為本身，后續(xù)對(duì)檢查對(duì)象作出的列入經(jīng)營異常名錄、行政處罰等監(jiān)管執(zhí)法結(jié)果信息應(yīng)按照規(guī)定的程序作出處理后另行依法向社會(huì)公示。材料歸檔檢查組應(yīng)將按照有關(guān)要求在檢查結(jié)束后，將每個(gè)檢查對(duì)象的各項(xiàng)材料裝訂成冊統(tǒng)一歸檔。檔案保存期限一般不少于2年。結(jié)果運(yùn)用根據(jù)工作需要，將抽查結(jié)果與相關(guān)部門共享，作為市場主體信用狀況分類的重要考量，實(shí)施守信聯(lián)合激勵(lì)、失信聯(lián)合懲戒。應(yīng)對(duì)抽查結(jié)果進(jìn)行匯總和統(tǒng)計(jì)整理，并應(yīng)用大數(shù)據(jù)分析手段進(jìn)行數(shù)據(jù)監(jiān)測、挖掘和比對(duì)，掌握相關(guān)領(lǐng)域違法活動(dòng)特征，進(jìn)而發(fā)現(xiàn)問題和防范化解區(qū)域性、行業(yè)性及系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

（規(guī)范性）

隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單見表A.1。隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單實(shí)施領(lǐng)域抽查類別抽查事項(xiàng)檢查對(duì)象事項(xiàng)類別（一般/重點(diǎn)）檢查方式檢查主體檢查依據(jù)

（規(guī)范性）

部門聯(lián)合抽查事項(xiàng)清單部門聯(lián)合抽查事項(xiàng)清單部門聯(lián)合抽查事項(xiàng)清單見表B.1。表B.1部門聯(lián)合抽查事項(xiàng)清單實(shí)施領(lǐng)域抽查事項(xiàng)檢查對(duì)象發(fā)起部門配合部門

（規(guī)范性）

年度抽查計(jì)劃年度抽查計(jì)劃年度抽查計(jì)劃見表C.1。表C.1年度抽查計(jì)劃計(jì)劃名稱抽查事項(xiàng)抽查對(duì)象抽查比例（頻次）責(zé)任部門實(shí)施時(shí)間

（規(guī)范性）

實(shí)地核查記錄表實(shí)地核查記錄表實(shí)地核查記錄表見表D.1。表D.1實(shí)地核查記錄表市場主體名稱社會(huì)統(tǒng)一信用代碼

/注冊號(hào)法定代表人

（負(fù)責(zé)人、經(jīng)營者）主體類型聯(lián)系電話經(jīng)營范圍住所

（經(jīng)營場所）檢查類別檢查事項(xiàng)檢查結(jié)果備注檢查人員◎有問題◎無問題檢查意見(在相應(yīng)結(jié)果前面打勾)□1.未發(fā)現(xiàn)問題；□2.未按規(guī)定公示應(yīng)當(dāng)公示的信息；□3.公示信息隱瞞真實(shí)情況弄虛作假；□4.通過登記的住所（經(jīng)營場所）無法聯(lián)系；□5.不配合核查情節(jié)嚴(yán)重；□6.發(fā)現(xiàn)問題已責(zé)令更改；□7.發(fā)現(xiàn)問題待后續(xù)處理；□8.未發(fā)現(xiàn)本次開展抽查涉及的經(jīng)