速凍食品制造、肉制品及副產(chǎn)品加工行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施指南

ICS67.040

X09

DB37

山東省地方標(biāo)準(zhǔn)

DB37/T3341—2018

速凍食品制造、肉制品及副產(chǎn)品加工行業(yè)企

業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施指南

ImplementationGuidelinesfortheManagementandControlSystemofRisk

ClassificationforProductionSafetyofXX

2018-06-29發(fā)布2018-07-29實(shí)施

山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局發(fā)布

DB37/T3341—2018

刖言

本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T1.「2009給出的規(guī)則起草。

本標(biāo)準(zhǔn)由山東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局提出。

本標(biāo)準(zhǔn)由山東安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)歸口。

本標(biāo)準(zhǔn)主要起草單位：山東惠發(fā)食品股份有限公司。

本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：于牛更、韓玲、莊青、管磊、惠增玉、臧方運(yùn)、宋彰偉、解培金、劉培軍、盧

在新、李言均、竇源。

DB37/T3341—2018

引言

本標(biāo)準(zhǔn)是依據(jù)國(guó)家安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及山東省地方標(biāo)準(zhǔn)《安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通

則》和《工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則》的要求，借鑒風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、安全管理理念和

國(guó)內(nèi)標(biāo)桿企業(yè)的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)，融合職業(yè)健康安全管理體系及安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等相關(guān)要求，結(jié)

合山東省速凍食品制造、肉制品及副產(chǎn)品加工行業(yè)安全生產(chǎn)特點(diǎn)和公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)編制而

成。

本標(biāo)準(zhǔn)用于規(guī)范和指導(dǎo)山東省速凍食品制造、肉制品及副產(chǎn)品加工行業(yè)企業(yè)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工

作，達(dá)到降低風(fēng)險(xiǎn)，杜絕或減少各種隱患，降低牛.產(chǎn)安全事故的發(fā)生的目的。

II

DB37/T3341—2018

4.1.3主要負(fù)責(zé)人職責(zé)

企業(yè)主要負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)組織風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作，主要職責(zé)包括：

一一組織全員參與風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)；

-全面負(fù)責(zé)，確保風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)所需要的資源，包括必要的人力、物力、財(cái)力支持；

——監(jiān)督領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)成員履行職責(zé)情況，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)的考核獎(jiǎng)懲。

4.1.4分管負(fù)責(zé)人職責(zé)

——負(fù)責(zé)組織編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)實(shí)施方案和相關(guān)制度，進(jìn)行審核確定；

一一負(fù)責(zé)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及管控措施工作的部署；

一一監(jiān)督各工作組履行職責(zé)情況。

4.1.5執(zhí)行工作組職責(zé)

——落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)實(shí)施方案和相關(guān)制度的要求：

一一負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及管控措施等工作：

-負(fù)責(zé)對(duì)分管范圍的員工法行培訓(xùn)教育，確保員工熟知本崗位存在的風(fēng)險(xiǎn)及掌握管控措施。

4.1.6指導(dǎo)工作組職責(zé)

負(fù)責(zé)編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)實(shí)施方案和相關(guān)制度：

——負(fù)責(zé)組織對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及管控措施的相關(guān)培訓(xùn)；

一一負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)文件資料的檔案管理，確定安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡；

一對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)的指導(dǎo)、檢查和考核工作，確保持續(xù)改進(jìn)。

4.2編制實(shí)施方案

方案應(yīng)明確工作目標(biāo)、主要任務(wù)、工作步驟、責(zé)任分工、時(shí)間安排等。對(duì)體系建設(shè)的全過(guò)程作出明

確部署安排，并提出工作要求，確保體系建設(shè)取得實(shí)效。

4.3編寫(xiě)體系文件

4.3.1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度

企業(yè)應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度，明確風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)各階段和各層級(jí)的責(zé)任要求，規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)

點(diǎn)確定、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)和控制措施的確定所采取的步驟和方法。確保風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)定位準(zhǔn)

價(jià)，1危險(xiǎn)源辨識(shí)全面，合理評(píng)價(jià)。

4.3.2風(fēng)險(xiǎn)管控目標(biāo)責(zé)任考核制度

應(yīng)明確制定公司、廠區(qū)、科室/車(chē)間、班組和崗位運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的考核內(nèi)容和管理要求，

確定考核周期和形式，做到運(yùn)行有檢查、檢查有考核、考核有獎(jiǎng)懲、獎(jiǎng)懲有兌現(xiàn)，確保形成激勵(lì)先進(jìn)、

約束落后的工作機(jī)制，參見(jiàn)附錄A。

4.3.3風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控相關(guān)記錄

企業(yè)應(yīng)按照要求編制作業(yè)活動(dòng)清單、設(shè)備設(shè)施清單、工作危害分析(JHA)評(píng)價(jià)記錄、安全檢有表

分析(SCL)評(píng)價(jià)記錄。

4.4全員發(fā)動(dòng)

DB37/T3341—2018

企業(yè)應(yīng)組織風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)動(dòng)員會(huì)議，宣講體系建設(shè)的意義、目的任務(wù)，宣布實(shí)施方案，逐

級(jí)傳達(dá)落實(shí)到所有員工。通過(guò)宣傳欄、黑板報(bào)、懸掛條幅和標(biāo)語(yǔ)、組織培訓(xùn)班等形式，發(fā)動(dòng)企業(yè)從基層

員工到最高管理者提高認(rèn)識(shí)，全員參與風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分析、評(píng)價(jià)和管控。

4.5實(shí)施全員培訓(xùn)

企業(yè)應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的培訓(xùn)納入年度安全培訓(xùn)計(jì)劃，根據(jù)實(shí)施方案規(guī)定的時(shí)間和步驟，分層次、

分階段組織員工進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)和控制措施培訓(xùn)教育，培訓(xùn)要做到

有課件、有記錄、有考試、有評(píng)估。如企業(yè)無(wú)培訓(xùn)能力可外聘專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行培訓(xùn)。

5工作程序和內(nèi)容

5.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定

5.1.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則

5.1.1.1設(shè)備設(shè)施

企業(yè)可按照儲(chǔ)運(yùn)、斬拌、成型、速凍、包裝、維護(hù)等生產(chǎn)車(chē)間的主要設(shè)備設(shè)施進(jìn)行劃分。企業(yè)主要

有以下設(shè)備設(shè)施類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（但不限于）：

儲(chǔ)運(yùn)：電動(dòng)叉車(chē)、冷庫(kù)等：

一一斬拌：切塊機(jī)、絞肉機(jī)、打漿機(jī)、斬拌機(jī)等；

——成型：提升機(jī)、供料泵、成型機(jī)、燙池、蒸烤箱、油炸機(jī)等；

一一速凍：預(yù)冷線、冷藏間、速凍機(jī)等；

——包裝：包裝機(jī)、金屬探測(cè)器、封箱機(jī)等：

——維護(hù)：家孤焊機(jī)、等離子切割機(jī)、電焊機(jī)、氣瓶及電動(dòng)工具等；

-公輔設(shè)施：配電室、制冷室、污水處理站、空壓站等。

5.1.1.2操作及作業(yè)活動(dòng)

企業(yè)應(yīng)對(duì)崗位員工的操作及作業(yè)活動(dòng)劃分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，作業(yè)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)涵蓋生產(chǎn)過(guò)程所有常規(guī)和非常規(guī)狀

態(tài)，對(duì)于存在易燃易爆、有毒有害、嚴(yán)重職業(yè)危害因素等風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)所和可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動(dòng)應(yīng)重

點(diǎn)關(guān)注。企業(yè)主要有以下作業(yè)活動(dòng)類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（但不限于）：

-儲(chǔ)運(yùn)：拖運(yùn)作業(yè)、碼垛作業(yè)等：

——斬拌：解凍作業(yè)、凍切作業(yè)、絞肉作業(yè)、打漿作業(yè)、斬拌作業(yè)等：

——成型：成型作業(yè)、油炸作業(yè)等；

一一包裝：包裝作業(yè)等；

——速凍：預(yù)冷作業(yè)、速凍作業(yè)、沖霜作業(yè)等：

——危險(xiǎn)作業(yè)：有限空間作業(yè)、動(dòng)火作業(yè)、高處作業(yè)等；

-公輔：水處理巡檢作業(yè)、加氫作業(yè)、放空氣放油作業(yè)、配電室巡檢作業(yè)等。

5.1.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查

企業(yè)應(yīng)組織安全和職業(yè)衛(wèi)生、生產(chǎn)、技術(shù)、設(shè)備、電氣等專(zhuān)業(yè)人員，按照風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則，發(fā)動(dòng)全

員參與，全方位、全過(guò)程對(duì)生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等進(jìn)行排查，形成包

括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱(chēng)類(lèi)型、區(qū)域位置、可能發(fā)生的事故類(lèi)型及后果、現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)控制措施等內(nèi)容的基本信息，建

立作業(yè)活動(dòng)清單、設(shè)施設(shè)施清單（參見(jiàn)附錄B）,為下一步進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析做好準(zhǔn)備。

DB37/T3341—2018

5.2危險(xiǎn)源辨識(shí)

5.2.1辨識(shí)方法

5.2.1.1作業(yè)活動(dòng)辨識(shí)方法

采用工作危害分析法（JHA）對(duì)作業(yè)活動(dòng)中的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)。B|J：針對(duì)每個(gè)作業(yè)活動(dòng)中的每個(gè)作

業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容，識(shí)別出與此步驟或內(nèi)容有關(guān)的危險(xiǎn)源，填寫(xiě)工作危害分析評(píng)價(jià)記錄。

5.2.1.2設(shè)備設(shè)施辨識(shí)方法

采用安全檢查表法（SCL）對(duì)設(shè)備設(shè)施（尤其是法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)程要求的安全生產(chǎn)條件）等進(jìn)行根

源性危險(xiǎn)源辨識(shí)，確保危險(xiǎn)源辨識(shí)的充分性，填寫(xiě)安全檢查表分析評(píng)價(jià)記錄。

5.2.1.3辨識(shí)原則

危險(xiǎn)源辨識(shí)按GB/T13861的界定對(duì)潛在的人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素等危害因素進(jìn)

行辨識(shí)，參考《工貿(mào)行業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)與防范指導(dǎo)手冊(cè)（2016版）》充分考慮危害的根源和性質(zhì)。

對(duì)作業(yè)活動(dòng)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)應(yīng)重點(diǎn)考慮人的因素?、物的因素，、環(huán)境因素；對(duì)設(shè)備設(shè)施進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)應(yīng)

重點(diǎn)考慮物的因素。

5.2.2辨識(shí)范圍

按DB37/T2974-2017中5.2.2的規(guī)定結(jié)合企業(yè)實(shí)際確定辨識(shí)范圍如下：

——規(guī)劃、設(shè)計(jì)（重點(diǎn)是新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目）和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段：如廠區(qū)的平面布局、建

筑物、構(gòu)筑物布置、風(fēng)向、安全距離、職業(yè)衛(wèi)生防護(hù)距離、施工現(xiàn)場(chǎng)、設(shè)備調(diào)試、試生.產(chǎn)、危

險(xiǎn)裝置的試車(chē)等：

——常規(guī)利非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)：如日常的操作行為和設(shè)備故障后的檢維修、高處作業(yè)等危險(xiǎn)性作業(yè);

一事故及潛在的緊急情況：事故狀態(tài)或者停電；

——所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所人員的活動(dòng)：如外部人員參觀或外來(lái)施工隊(duì)伍進(jìn)入廠區(qū)的作業(yè)：

——原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過(guò)程：如肉制品的轉(zhuǎn)運(yùn)等；

一作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施、設(shè)備、車(chē)輛、安全防護(hù)用品：如生產(chǎn)設(shè)備裝置、機(jī)械設(shè)備、電氣設(shè)備等：

——工藝、設(shè)備、管理、人員等變更：如工藝參數(shù)的改變、設(shè)備的改變或改進(jìn)、管理上的新要求、

新員工上崗等；

一一丟棄、廢棄、拆除與處置：如設(shè)備設(shè)施、報(bào)廢、回收、拆除、處置全過(guò)程：

——?dú)夂?、地質(zhì)及環(huán)境影響等：如廠址地形、自然災(zāi)害、周?chē)h(huán)境、氣象條件、資源交通、搶險(xiǎn)救

災(zāi)支持等方面。

5.2.3危險(xiǎn)源辨識(shí)

按DB37/T2974-2017第5.2.3條執(zhí)行。辨識(shí)過(guò)程中，要充分考慮三種狀態(tài)：

一一正常（例如：在正常的運(yùn)行或操作過(guò)程存在的危險(xiǎn)危害）：

一—異常（例如：停電等）：

——緊急（例如：發(fā)生液氨泄漏等破壞性大的事故時(shí)的情況）。

還要考慮三種時(shí)態(tài)：

——過(guò)去（例如：是指某個(gè)危險(xiǎn)源“過(guò)去”發(fā)生過(guò)傷害事故）：

——現(xiàn)在（例如：是指某個(gè)危險(xiǎn)因素“現(xiàn)在”一直就危害若人體，如高溫、噪聲）；

一一將來(lái)（例如：是指某個(gè)危險(xiǎn)源存在“將來(lái)”對(duì)人體造成傷害的可能）。

DB37/T3341—2018

5.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

5.3.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法

按DB37/T2974-2017第5.3.1條執(zhí)行。宜采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。

5.3.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則

按DB37/T2974-2017第5.3.2條規(guī)定結(jié)合企業(yè)實(shí)際，對(duì)嚴(yán)重性和評(píng)價(jià)級(jí)別判定準(zhǔn)則進(jìn)行了修改，參

見(jiàn)附錄C。

5.3.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與分級(jí)

按DB37/T2974-2017第5.3.3條結(jié)合企業(yè)實(shí)際進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的劃分：

——四/五級(jí)：低風(fēng)險(xiǎn)（藍(lán)色），班組/崗位進(jìn)行管控；

——三級(jí)：?般風(fēng)險(xiǎn)（黃色），車(chē)間及以下級(jí)別進(jìn)行管控；

一二級(jí)：較大風(fēng)險(xiǎn)（橙色），部門(mén)及以下級(jí)別進(jìn)行管控：

——一級(jí)：重大風(fēng)險(xiǎn)（紅色），公司及以下級(jí)別進(jìn)行管控，應(yīng)增加補(bǔ)充建議措施并落實(shí)，將風(fēng)險(xiǎn)降

至可接受，保留在重大風(fēng)險(xiǎn)清單內(nèi)，并建立過(guò)程記錄文件，以公司級(jí)（最高層級(jí)）進(jìn)行管控。

5.3.4確定重大風(fēng)險(xiǎn)

以下情形為重大風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)建立重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表，參見(jiàn)附錄D：

一違反法律、法規(guī)及國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的：

——發(fā)生過(guò)死亡、重傷、職業(yè)病、重大財(cái)產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財(cái)產(chǎn)損失事故，且

現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；

—構(gòu)成危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源的：

——制冷機(jī)房、快速凍結(jié)裝置、油炸機(jī)、有限空間作業(yè)等危險(xiǎn)性較高的場(chǎng)所、設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動(dòng);

一—其他具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險(xiǎn)的場(chǎng)所，作業(yè)人員在10人及以上的；

一經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)確定為最高級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)的。

5.3.5風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)級(jí)別確定

按照風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)包含的各危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)出的最高風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別作為該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的級(jí)別。

5.4風(fēng)險(xiǎn)管控措施的制定與實(shí)施

5.4.1管控措施制定原則

風(fēng)險(xiǎn)控制措施的選擇應(yīng)考慮可行性、可靠性、先進(jìn)性、安全性、經(jīng)濟(jì)合理性、經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況及可靠

的技術(shù)保證和服務(wù)。

5.4.2確定管控措施

——按DB37/T2974-2017第5.4條綜合考慮并詵擇和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)捽制措施：

一一需通過(guò)工程技術(shù)措施和（或）技術(shù)改造才能控制的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)制定控制該類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)，并為實(shí)

現(xiàn)目標(biāo)制定方案，方案應(yīng)明確規(guī)定對(duì)該種風(fēng)險(xiǎn)的有效控制措施，并在實(shí)踐中落實(shí)措施；

——屬于經(jīng)常性或周期性工作中的不可接受風(fēng)險(xiǎn)，不需要通過(guò)工程技術(shù)措施，但需要制定新的文件

（程序或作業(yè)文件）或修訂原來(lái)的文件，文件應(yīng)明確規(guī)定對(duì)該種風(fēng)險(xiǎn)的有效控制措施，并在實(shí)

踐中落實(shí)措施：

5

DB37/T3341—2018

——重大風(fēng)險(xiǎn)控制措施在現(xiàn)有控制措施的基礎(chǔ)上，補(bǔ)充建議改進(jìn)措施。對(duì)本指南5.3.4條中因涉及

危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源的儲(chǔ)存場(chǎng)所和具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險(xiǎn)的場(chǎng)所，現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員在

10人及以上的，經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)笄價(jià)級(jí)別低于二級(jí)（包括二級(jí)）的，企業(yè)可繼續(xù)作業(yè)，但應(yīng)將其按重

大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管控，管控層級(jí)為最高層級(jí)，并保證現(xiàn)有管控措施落實(shí)到位。對(duì)5.3.4條中違反法

律、法規(guī)及國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的或者發(fā)生過(guò)死亡、重傷、重大財(cái)產(chǎn)損失事故，或三次及以

上輕傷、一般財(cái)產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的應(yīng)立即采取補(bǔ)充措施進(jìn)行整改,

并按重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管控，管控層級(jí)為最高層級(jí)。

5.5風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

5.5.1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的要求

按DB37/T2974-2017第5.5.1條執(zhí)行。

5.5.2編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單

企業(yè)應(yīng)在每一?輪風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、管控措施確定和落實(shí)后，編制包括全部風(fēng)險(xiǎn)

點(diǎn)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)信息的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單并按規(guī)定及時(shí)更新，參見(jiàn)附錄E。

5.5.3風(fēng)險(xiǎn)告知

按DB37/T29712017第5.5.3條執(zhí)行。

6文件管理

按DB37/T2974-2017第6條結(jié)合職業(yè)健康安全管理體系中的文件管理程序和安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化中的文

檔管理制度，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系產(chǎn)生的文件進(jìn)行管理。

7分級(jí)管控效果

通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)，企業(yè)應(yīng)至少在以下方面有所改進(jìn)：

——每一輪危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后，應(yīng)使原有管控措施得到改進(jìn)，或者通過(guò)增加新的管控措施提

高安全可靠性：

—?jiǎng)踊鹱鳂I(yè)、高處作業(yè)、有限空間作業(yè)等危險(xiǎn)作業(yè)建立「專(zhuān)人監(jiān)護(hù)制度，實(shí)行作業(yè)票證管理.：

——二級(jí)以上風(fēng)險(xiǎn)涉及場(chǎng)所、部位設(shè)有明確的警示標(biāo)識(shí)和告知牌：

——員工時(shí)所本崗位的風(fēng)險(xiǎn)和危險(xiǎn)源有充分的認(rèn)識(shí)，具備了必要的安全技能和應(yīng)急處置能力，安全

技能和應(yīng)急處置能力進(jìn)一步提高；

——結(jié)合職業(yè)健康安全管理體系和安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系,保障風(fēng)險(xiǎn)控制措施持續(xù)有效的得到改進(jìn)和

完善，確保風(fēng)險(xiǎn)管控能力得到加強(qiáng)；

-根據(jù)改進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，完善隱患排杳項(xiàng)目清單，使隱患排查工作更有針對(duì)性。

S風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控信息系統(tǒng)

企業(yè)應(yīng)將排查出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)信息全部錄入到風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控信息系統(tǒng)中，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)在線監(jiān)測(cè)或者監(jiān)

控。

6

DB37/T3341—2018

9持續(xù)改進(jìn)

按DB37/T2974-2017第8條執(zhí)行。

DB37/T3341—2018

附錄A

（資料性附錄）

風(fēng)險(xiǎn)管控目標(biāo)責(zé)任考核制度

為切實(shí)加強(qiáng)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)，進(jìn)一步明確體系建設(shè)和運(yùn)行過(guò)程中各相關(guān)層級(jí)責(zé)任分

工，規(guī)范和加強(qiáng)考核工作，促進(jìn)體系運(yùn)行持續(xù)改進(jìn)，企業(yè)應(yīng)參考以下內(nèi)容制定風(fēng)險(xiǎn)管控目標(biāo)責(zé)任考核制

度。

一、考核目標(biāo)

（―）體系建設(shè)

1、建立健全組織機(jī)構(gòu)，保障人財(cái)物力的有效支持，明確主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、各部門(mén)負(fù)責(zé)人

及重要崗位人員的職責(zé)。

2、制定體系建設(shè)實(shí)施方案，明確任務(wù)分_L和時(shí)間期限，定期組織會(huì)議，發(fā)動(dòng)全員落實(shí)到位。

3、制定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度、獎(jiǎng)懲制度等文件，確保符合企業(yè)實(shí)際可操作，并傳達(dá)落實(shí)到基層員工。

4、制定體系建設(shè)培訓(xùn)計(jì)劃，明確培訓(xùn)學(xué)時(shí)、培訓(xùn)內(nèi)容、參加人員、考核方式、相關(guān)獎(jiǎng)懲等，并分

層次、分階段組織培訓(xùn)，建立健全培訓(xùn)檔案。

5、建立健全作業(yè)活動(dòng)清單和設(shè)備設(shè)施清單，確保涵蓋主要作業(yè)和主要生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施。

6、結(jié)合企業(yè)實(shí)際確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn).采用合理的辨識(shí)方法充分進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)、分析，合理評(píng)價(jià)評(píng)級(jí)。

7、危險(xiǎn)源控制措施與實(shí)際相符，具有可操作性并得到有效落實(shí)。

8、編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單，確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源的管控層級(jí)，落實(shí)管控責(zé)任。

9、清單應(yīng)由企業(yè)組織相關(guān)部門(mén)、崗位人員按程序評(píng)審，并由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人審定發(fā)布。

10、通過(guò)公示、培訓(xùn)等有效方式告知崗位員_L從事崗位的主要風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)內(nèi)容，對(duì)存在重大風(fēng)險(xiǎn)和重

大職業(yè)病危害風(fēng)險(xiǎn)的工作場(chǎng)所和崗位設(shè)置明顯警示標(biāo)志。

H、安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)應(yīng)與職業(yè)健康相融合，一并進(jìn)行職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)利管控，

（-）體系運(yùn)行

1、每年至少對(duì)體系運(yùn)行情況之行一次系統(tǒng)性評(píng)審。

2、重大變更應(yīng)及時(shí)開(kāi)展危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，更新風(fēng)險(xiǎn)管控措施和風(fēng)險(xiǎn)管控清單。

3、建立內(nèi)部溝通和外部溝通機(jī)制，及時(shí)有效傳遞風(fēng)險(xiǎn)信息，提高風(fēng)險(xiǎn)管控效果和效率。

4、重大風(fēng)險(xiǎn)信息更新后應(yīng)及時(shí)組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。

二、責(zé)任處分

1、對(duì)于制定有關(guān)文件、組織涪訓(xùn)、編制記錄和檔案存在缺項(xiàng)漏項(xiàng)、內(nèi)容不全的，苜次對(duì)直接責(zé)任

人可罰款，第二次可加重罰款，并連帶上一級(jí)負(fù)責(zé)人相同罰款。

2、工作拖沓，體系建設(shè)任務(wù)規(guī)定時(shí)間未按時(shí)完成或質(zhì)量不高存在缺陷的，首次對(duì)直接貢任人罰款,

第二次可加重罰款，并連帶上一級(jí)負(fù)責(zé)人相同罰款。

3、體系運(yùn)行評(píng)審、更新不及時(shí)、不到位的，首次對(duì)直接責(zé)任人罰款，第二次可加重罰款，并連帶

上一級(jí)負(fù)責(zé)人相同罰款。

4、對(duì)接受任務(wù)推三阻四、推委扯皮、編理由逃避的、工作落實(shí)不到位、配合協(xié)同不到位、職貢未

履行的，對(duì)直接責(zé)任人給予警告并罰款，再次發(fā)生的調(diào)離崗位。

三、管理考核

1、日?？己恕Ｓ砂嘟M長(zhǎng)對(duì)崗@員工進(jìn)行考核，與個(gè)人績(jī)效獎(jiǎng)金掛鉤，確保崗位員工必須熟知本崗

位存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和危險(xiǎn)源，能夠掌握主要危險(xiǎn)源及管控措施。

8

DB37/T3341—2018

2、月度考核。企業(yè)每月對(duì)各部門(mén)、車(chē)間體系建設(shè)和運(yùn)行情況進(jìn)行考核，得分與部門(mén)、車(chē)間績(jī)效獎(jiǎng)

金掛鉤。

9

DB37/T3341—2018

附錄B

（資料性附錄）

作業(yè)活動(dòng)清單和設(shè)備設(shè)施清單

表B.1作業(yè)活動(dòng)清單

單位：斬拌工序

序號(hào)作業(yè)活動(dòng)名稱(chēng)作業(yè)活動(dòng)內(nèi)容崗位活動(dòng)頻率備注

1托盤(pán)碼垛叉車(chē)司機(jī)每天工作時(shí)間

原料領(lǐng)用作業(yè)

2原料拖運(yùn)叉車(chē)司機(jī)每天工作時(shí)間

3解凍化料工每天工作時(shí)間

4切塊絞肉工每天工作時(shí)間

5絞肉絞肉工每天工作時(shí)間

斬拌作業(yè)

6打漿打漿工每天工作時(shí)間

7斬拌斬拌工每天工作時(shí)間

8收尾作業(yè)化料工、絞肉工、打漿工、折拌工母天工作時(shí)間

單位：成型工序

序號(hào)作業(yè)活動(dòng)名稱(chēng)作業(yè)活動(dòng)內(nèi)容崗位活動(dòng)頻率備注

1成型作業(yè)交接班、運(yùn)行調(diào)試成型工、蒸煮工、預(yù)冷工、挑選工每天工作時(shí)間

2原料成型成型工每天工作時(shí)間

3蒸煮蒸煮工每天工作時(shí)間

4油炸成型工每天工作時(shí)間

5預(yù)冷預(yù)冷工每天工作時(shí)間

6收尾作業(yè)成型工、蒸煮工、預(yù)冷工每周一次

單位：包裝工序

序號(hào)作業(yè)活動(dòng)名稱(chēng)作業(yè)活動(dòng)內(nèi)容崗位活動(dòng)頻率備注

1交接班、運(yùn)行調(diào)試的凍機(jī)操作工、出入庫(kù)工每天工作時(shí)間內(nèi)暴露

2速凍單凍機(jī)操作工每天工作時(shí)間內(nèi)暴露

速凍作業(yè)

3沖霜單凍機(jī)操作工每天工作時(shí)間內(nèi)暴露

4收尾作業(yè)單凍機(jī)操作工每周一次暴露

5交接班、運(yùn)行調(diào)試包裝工、封箱工、卡號(hào)工、出入庫(kù)工每月一次暴露

包裝作業(yè)

6內(nèi)包裝包裝工每天工作時(shí)間內(nèi)暴露

7外包裝封箱工、卡號(hào)工每天工作時(shí)間內(nèi)暴露

8嗎垛、入庫(kù)出入庫(kù)工每天工作時(shí)間內(nèi)暴露

9收尾作業(yè)包裝工、封箱工、卡號(hào)工、出入庫(kù)工每周一次暴露

10

DB37/T3341—2018

單位：倉(cāng)儲(chǔ)科

序號(hào)作業(yè)活動(dòng)名稱(chēng)作業(yè)活動(dòng)內(nèi)容崗位活動(dòng)頻率備注

1高處作業(yè)裝卸工每天工作時(shí)間

2裝卸作業(yè)貨品拖運(yùn)裝卸工每天工作時(shí)間

3貨品抽檢品控員每天工作時(shí)間

4貨品碼垛裝卸工每天工作時(shí)間

5庫(kù)內(nèi)作業(yè)人員出入點(diǎn)檢保管員每天工作時(shí)間

6貨品盤(pán)點(diǎn)保管員每天工作時(shí)間

7叉車(chē)充電、電瓶更換叉車(chē)司機(jī)每天工作時(shí)間

8庫(kù)內(nèi)作業(yè)叉車(chē)運(yùn)行叉車(chē)司機(jī)每天工作時(shí)間

9收尾作業(yè)叉車(chē)司機(jī)每天工作時(shí)間

單位:制冷室

序號(hào)作業(yè)活動(dòng)名稱(chēng)作業(yè)活動(dòng)內(nèi)容崗位活動(dòng)頻率備注

1系統(tǒng)加爾制冷工每年一次

2系統(tǒng)閥門(mén)操作制冷工母入工作時(shí)間

3壓力容淵操作制冷工每天工作時(shí)間

4設(shè)備運(yùn)行操作機(jī)組操作制冷工每天工作時(shí)間

5放油操作制冷工每天工作時(shí)間

放空氣操作制冷工每月一次

6沖席作業(yè)制冷工每天工作時(shí)間

7機(jī)房巡檢制冷工每天工作時(shí)間

安全巡檢

8冷庫(kù)巡檢制冷工每天工作時(shí)間

9機(jī)組檢維修制冷工每天工作時(shí)間

10閥門(mén)檢維修制冷工每天工作時(shí)間

設(shè)備維護(hù)檢修作業(yè)

11壓力容器、壓力管道檢維修制冷工每天工作時(shí)間

12蒸發(fā)式冷凝器檢維修制冷工每天工作時(shí)間

單位：配電室

序號(hào)作業(yè)活動(dòng)名稱(chēng)作業(yè)活動(dòng)內(nèi)容崗位活動(dòng)頻率備注

1分?jǐn)嗟蛪簜?cè)各斷路器甩工每年一次

高低壓柜作業(yè)

2掛接地線電工每年一次

3高處作業(yè)電工每年一次

島處作業(yè)、臨時(shí)用電

4臨時(shí)用電電工每年一次

DB37/T3341—2018

單位：維修空

序號(hào)作業(yè)活動(dòng)名稱(chēng)作業(yè)活動(dòng)內(nèi)容崗位活動(dòng)頻率備注

1焊接與熱切割操作維修工每周一次或偶然

焊接與熱切割作業(yè)

2操作結(jié)束維修工每周一次或偶然

3作業(yè)前準(zhǔn)備維修工每天工作時(shí)間

4食品機(jī)械檢維修作業(yè)檢修作業(yè)維修工每天工作時(shí)間

5運(yùn)行調(diào)試維修工每天工作時(shí)間

6對(duì)現(xiàn)場(chǎng)安全確認(rèn)維修工每天工作時(shí)間

7動(dòng)火作業(yè)作業(yè)過(guò)程維修工每天工作時(shí)間

8收尾作業(yè)維修工每天工作時(shí)間

9作業(yè)前準(zhǔn)備維修工每天工作時(shí)間

10高處作業(yè)作業(yè)過(guò)程維修工每天工作時(shí)間

11收尾作業(yè)維修工每天工作時(shí)間

12臨時(shí)用電作業(yè)作業(yè)過(guò)程維修工每天工作時(shí)間

13受限空間作業(yè)作業(yè)前準(zhǔn)備維修工每天工作時(shí)間

14污水處理作業(yè)處理污水污水處理工每天工作時(shí)間

15磨刀作業(yè)作業(yè)過(guò)程磨刀工每天工作時(shí)間

表B.2設(shè)備設(shè)施清單

單位：斬拌工序

序號(hào)設(shè)備名稱(chēng)類(lèi)別型號(hào)位號(hào)/所在部位是否特種設(shè)備備注

1斬拌機(jī)專(zhuān)用機(jī)械類(lèi)ZB-33OI、ZB-200I斬拌間否15臺(tái)

2絞肉機(jī)專(zhuān)用機(jī)械類(lèi)JR120-ILJR/D300斬拌間否3臺(tái)

3真空攪拌機(jī)通用機(jī)械類(lèi)LZJB1200斬拌問(wèn)否1件

4離心脫水機(jī)通用機(jī)械類(lèi)1200L斬拌間否3臺(tái)

5切塊機(jī)專(zhuān)用機(jī)械類(lèi)DRQ-A,QP5230斬拌間否3臺(tái)

6制冰機(jī)通用機(jī)械類(lèi)F25A斬拌間否5臺(tái)

JTJ-11A-5525.CX5A-4015、

7金屬探測(cè)器通用機(jī)械類(lèi)斬拌間否4臺(tái)

JTJ-964-6020

8液壓升降打漿機(jī)通用機(jī)械類(lèi)DS-500#、TH-2斬拌間否9臺(tái)

單位：成型工序

序號(hào)設(shè)備名稱(chēng)類(lèi)別型號(hào)位號(hào)/所在部位是否特種設(shè)備備注

1下刮渣電加熱油炸機(jī)專(zhuān)用機(jī)械類(lèi)DZA800-7/0.5-4成型間否1臺(tái)

RZX-2/4-F-TD-Z.yxqz2/4、

2蒸烤箱通用機(jī)械類(lèi)成型間否3臺(tái)

ZX2/6

DB37/T3341—2018

序號(hào)設(shè)備名稱(chēng)類(lèi)別型號(hào)位號(hào)/所在部位是否特種設(shè)備備注

否

3包心機(jī)專(zhuān)用機(jī)械類(lèi)YR-BX200、BXT58#、BX1O08成型間31臺(tái)

4剪腸機(jī)專(zhuān)用機(jī)械類(lèi)TM206成型間否2臺(tái)

5真空濯腸機(jī)專(zhuān)用機(jī)械類(lèi)616、VF610、GZY3500成型間否7臺(tái)

6全自動(dòng)燙池專(zhuān)用機(jī)械類(lèi)ZDJ600成型間否12臺(tái)

7供料泵通用機(jī)械類(lèi)130成型間否1臺(tái)

8隧道清洗機(jī)通用機(jī)械類(lèi)SFF-3A成型間否1臺(tái)

HG-400#、hjgh-1000.

9維步法丸子成型機(jī)專(zhuān)用機(jī)械類(lèi)成型間否27套

YR-BX200

10全自動(dòng)蛋餃生產(chǎn)線專(zhuān)用機(jī)械類(lèi)DJX-12成型間否65臺(tái)

11定量供餡機(jī)專(zhuān)用機(jī)械類(lèi)CXJ60K成型間否2臺(tái)

12分汽包儲(chǔ)罐及容器類(lèi)0273X2000成型間是3臺(tái)

13殺菌鍋儲(chǔ)攘及容器類(lèi)LH4A21成型間是3臺(tái)

14泡沫滅火系統(tǒng)其他設(shè)備設(shè)施類(lèi)6%(FP-12)耐海水廠區(qū)否1套

單位：包裝工序

序號(hào)設(shè)備名稱(chēng)類(lèi)別型號(hào)位號(hào)/所在部位是否特種設(shè)備備注

UTA59OATA320、CB-42OA、DB-3、

ZL220ANS、DRZ-420、DZ-1000,

1高速立式包裝機(jī)專(zhuān)用機(jī)械類(lèi)包裝間否19臺(tái)

SVI4020LR.LZ420.DZ-600/2S.

ZL300

2雙螺旋速凍機(jī)專(zhuān)用機(jī)械類(lèi)GC600-08-34-17包裝間否3臺(tái)

3白動(dòng)封箱機(jī)通用機(jī)械類(lèi)RPC-05S包裝問(wèn)否6臺(tái)

4隧道清洗機(jī)通用機(jī)械類(lèi)Y100L2-4包裝間否3臺(tái)

5隧道清洗機(jī)通用機(jī)械類(lèi)SC-3I6包裝間否i臺(tái)

全自動(dòng)包裝流水線（封

6通用機(jī)械類(lèi)\包裝間否1套

箱、裝箱、碼垛）

JTJ-10-7025,JTJ-964-6022,

JTJ-10-6020.JTJ-11A-4520,

7金屬探測(cè)器通用機(jī)械類(lèi)4010、NMD530-4520、包裝間否21臺(tái)

IX-G-4075-D-C,CX5A-40I5.

JTJ-11A-5525

8儲(chǔ)氣罐儲(chǔ)罐及容器類(lèi)18-281包裝間是1臺(tái)

9鬼氧發(fā)生器通用機(jī)械類(lèi)KYG-50F-B包裝間否2臺(tái)

10電動(dòng)叉車(chē)起重運(yùn)輸類(lèi)PD15包裝間是6臺(tái)

13

DB37/T3341—2018

單位：制冷室

序號(hào)設(shè)備名稱(chēng)類(lèi)別型號(hào)位號(hào)/所在部位是否特種設(shè)備備注

1空氣分離器其他設(shè)備設(shè)施類(lèi)KFA-50制冷室否2臺(tái)

2熱虹吸氨貯液器儲(chǔ)罐及容器類(lèi)HZAP10制冷室是1臺(tái)

3高壓貯氨器儲(chǔ)窿及容器類(lèi)ZA-8.0制冷室是1臺(tái)

4低壓循環(huán)貯液桶儲(chǔ)跳及容器類(lèi)CDCA-3.5,CDCA-5制冷室是5臺(tái)

5排液桶儲(chǔ)罐及容器類(lèi)PYA-2.0制冷室是3臺(tái)

6油分高器儲(chǔ)窿及容器類(lèi)YE100制冷室是12臺(tái)

7臥式蒸發(fā)器冷換設(shè)備類(lèi)WZA-300制冷室是i臺(tái)

8經(jīng)濟(jì)器熱虹吸螺桿壓縮機(jī)組專(zhuān)用機(jī)械類(lèi)W-HJLLG25制冷室是2臺(tái)

9雙機(jī)雙級(jí)螺桿壓縮機(jī)組專(zhuān)用機(jī)械類(lèi)20100125/50146制冷室是6臺(tái)

10空氣壓縮機(jī)通汨機(jī)械類(lèi)HG-LQ100制冷室是1臺(tái)

11螺桿空壓機(jī)通田機(jī)械類(lèi)CMN132A制冷室是1臺(tái)

ZNXT285、ZNX-1800,

12蒸發(fā)式冷凝器冷換設(shè)備類(lèi)制冷室否7臺(tái)

CXV-269G

13防爆型事故排風(fēng)機(jī)其他設(shè)備設(shè)施類(lèi)EXDIIBT4制冷室否6套

14防爆應(yīng)急照明燈其他設(shè)備設(shè)施類(lèi)EXD1IBT5,EXD11BT6制冷室否66臺(tái)

15氨氣濃度報(bào)警儀其他設(shè)備設(shè)施類(lèi)RBK-6000/RBT-6000制冷室否5套

16高壓VPT柜通用機(jī)械類(lèi)XGN2-10Z-65配電室否1臺(tái)

17高壓進(jìn)線柜通汨機(jī)械類(lèi)XGN2-10