廉政風險防控管理-安徽紀檢監(jiān)察網(wǎng)

廉政風險防控講座〔2021年3月6日〕吳世亮目錄一、廉政風險防控的相關(guān)概念；二、如何核定權(quán)力清單；三、如何排查風險點；四、如何制定防控措施；五、如何構(gòu)建長效機制；六、廉政風險防控工作的重點。一、廉政風險防控的相關(guān)概念2、什么是廉政風險防控？

3、正確認識廉政風險防控二、如何核定權(quán)力清單一是清理確認權(quán)力。二是編制權(quán)力目錄。三是繪制流程圖。

四是公開公示。

一是清理確認權(quán)力

權(quán)力清理的重點：是圍繞行政許可、處分、征收、強制、監(jiān)管、審批、裁決、給付和單位內(nèi)人財物管理權(quán)等進行梳理和標準。權(quán)力清理的方法：單位內(nèi)設(shè)機構(gòu)按照職權(quán)法定原那么和“誰行使、誰清理〞的要求，對本機構(gòu)行使的職權(quán)進行全面清理形本錢機構(gòu)的職權(quán)清單；各單位領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室匯總各機構(gòu)的職權(quán)清單，評審小組審核報領(lǐng)導(dǎo)小組審定。經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審定的職權(quán)清單即為本單位職權(quán)清單。二是編制職權(quán)目錄目錄內(nèi)容：職權(quán)名稱、內(nèi)容、辦理主體〔責任崗位和人員〕、法律依據(jù)。職權(quán)目錄編制方法：按“誰清理、誰編制〞的原那么，由負責清理的機構(gòu)編制領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室匯總送評審小組審核、領(lǐng)導(dǎo)小組審定。序號職權(quán)名稱內(nèi)容辦理主體實施依據(jù)職權(quán)目錄參考樣式單位：三是繪制流程圖

“權(quán)力運行外部流程圖〞：按照“程序法定、流程簡便〞的要求，對每一項職權(quán)，明確辦理主體、依據(jù)、程序、監(jiān)督渠道以及辦理事項所需要提交的全部材料。“權(quán)力運行內(nèi)部流程圖〞：職權(quán)在單位內(nèi)部運行的各個環(huán)節(jié)、責任主體、辦理時限等進行標準。職權(quán)流程圖編制方法：按“誰清理、誰繪制〞的原那么，由負責編制目錄的機構(gòu)繪制領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室匯總送領(lǐng)導(dǎo)小組審定。風險：未按上級要求選題立項，或未抓住重點問題立項。選題立項防控：1、嚴格按照市政府和省監(jiān)察廳的部署和要求，提出立項建議；2、經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)同意后，提交局長或局長辦公批準。安慶市紀委執(zhí)法監(jiān)察權(quán)監(jiān)督流程

風險：在人員組成上，可能存在有利害關(guān)系的人參加。風險：1、在檢查過程中，可能存在濫用職權(quán)、侵害被監(jiān)察對象合法權(quán)益；2、泄露國家秘密；3、對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題不及時采取措施或不向上級報告；4、接受被監(jiān)察對象宴請、禮品、公款消費等。制定方案組織實施風險：在人員組成上，可能存在有利害關(guān)系的人參加。防控：1、方案報分管領(lǐng)導(dǎo)審定；2、掌握參加人員根本情況，嚴格落實有關(guān)回避規(guī)定。防控：1、加強組織領(lǐng)導(dǎo)，實行組長負責制；2、嚴格按規(guī)定依紀依法使用各項調(diào)查措施，充分保障被監(jiān)察對象的合法權(quán)益；3、嚴格遵守相關(guān)工作紀律和規(guī)定；4、接受被監(jiān)察對象的監(jiān)督。形成執(zhí)法監(jiān)察報告，提出監(jiān)察建議或監(jiān)察決定。監(jiān)察情況報告市委、市政府。監(jiān)察建議或監(jiān)察決定書面送達被監(jiān)察對象。四是公開公示

公開：“權(quán)力運行外部流程圖〞對外進行公開；“權(quán)力運行內(nèi)部流程圖〞在單位內(nèi)部公開。報備：職權(quán)目錄和流程圖分別送同級法制機構(gòu)、編制管理機構(gòu)、領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審核后，報市領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案。三、如何排查廉政風險圍繞權(quán)力運行，采取自上而下、自下而上和內(nèi)外結(jié)合的方式，通過自己找、領(lǐng)導(dǎo)提、群眾幫、評審小組〔5-7人〕審核、領(lǐng)導(dǎo)小組審定等多種形式，從個人崗位、科室職責、單位職能三個層面，崗位職責、業(yè)務(wù)流程、制度機制等三個方面，逐一排查存在和潛在的廉政風險。1、廉政風險點的種類：〔1〕崗位職責風險?！?〕業(yè)務(wù)流程風險?！?〕制度機制風險。此外，還有思想道德風險和外部環(huán)境風險。2、查找廉政風險的內(nèi)容和方法

〔1〕單位查找風險點的主要程序：由領(lǐng)導(dǎo)班子成員分別查找、集體討論，形成初稿—分別向下屬單位和上級主管部門征求意見；修改—經(jīng)評審小組審核、領(lǐng)導(dǎo)班子討論定稿后通過單位公示欄和新聞媒體向社會公示，并報上級廉政風險防控辦公室備案?！?〕科室查找風險點的主要程序：科室集體找形成文稿交分管領(lǐng)導(dǎo)提以文字形式反響給科室；集體修改后報單位廉政風險防控辦公室〔或評審小組〕審核以文字形式將意見反響給科室；科室修改后—送評審小組審核、報領(lǐng)導(dǎo)班子集體〔或單位領(lǐng)導(dǎo)小組，下同〕審定--交單位公示?！踩先隆晨剖颐Q辦公室負責人姓名負責人職務(wù)業(yè)務(wù)工作職責負責落實書記指示，參與委局機關(guān)活動的策劃，草擬委局機關(guān)規(guī)章制度，處理來往公文，協(xié)調(diào)內(nèi)外關(guān)系，上傳下達，管理委局機關(guān)車輛、公章、檔案和信息等工作。黨風廉政職責負責本室黨風廉政建設(shè)和反腐敗工作落實，抓好本室廉潔自律規(guī)定的貫徹落實工作，建立健全各項工作制度，提高工作的透明度，自覺接受群眾監(jiān)督。風險類別風險點風險等級防控措施崗位職責風險未按公章保管使用制度擅自使用委局機關(guān)、各室公章。中風險加強制度建設(shè)，嚴格按規(guī)則制度辦理。違反保密規(guī)定，在處理來往公文過程中，造成機密文件泄密，違反網(wǎng)絡(luò)信息管理規(guī)定。中風險加強政治理論學(xué)習(xí)，牢固樹立法紀意識，保密意識，嚴格按程序和規(guī)定辦事。不熟悉財務(wù)、公款管理使用制度，或財務(wù)工作不細致、不嚴謹。中風險加強業(yè)務(wù)制度、知識學(xué)習(xí)，認真履行工作職責，切實提高工作效率。制度機制風險接待制度缺失或不完善，接待無具體接待原則、辦法和標準。低風險建立健全接待的相關(guān)制度，做到接待有原則、有辦法、有標準，有章可循、按規(guī)矩辦事。財務(wù)管理制度、檔案管理制度等相關(guān)制度機制執(zhí)行不到位，給委局機關(guān)帶來不良影響。低風險加強制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，提高制度執(zhí)行力和工作的公正性。違反車輛管理制度，原則性不強，造成車輛使用不規(guī)范。低風險嚴肅駕駛班工作紀律，嚴肅車輛使用的審批程序，由辦公室統(tǒng)一對車輛進行調(diào)度。外部環(huán)境風險打著紀委旗號，辦私事，嚴重影響委局機關(guān)形象。低風險嚴肅工作紀律，做到公私分明。在參與其他單位開展的各項活動過程中，未按照委局機關(guān)制度辦事，可能發(fā)生違反規(guī)定的現(xiàn)象。低風險加強自身廉潔自律防范，加強警示教育，嚴防

違規(guī)現(xiàn)象的發(fā)生。在工作中接受相關(guān)單位用公款支付的消費活動，影響工作的公正性。低風險嚴格遵守廉潔自律相關(guān)規(guī)定，筑牢思想道德防線，自覺接受監(jiān)督。廉政風險排查、防控一覽表(各室)〔3〕工作人員查找的主要程序：

一種是單位領(lǐng)導(dǎo)干部查找的主要程序：一種是工作人員查找的主要程序：

自己找交分管領(lǐng)導(dǎo)提〔文字反響給個人〕；第一次修改后--交科室集中評〔最好要有會議記錄〕；第二次修改后報單位廉政風險防控辦公室〔或評審小組〕審核再以文字形式反響給個人；第三次修改后，送評審小組審核、報領(lǐng)導(dǎo)班子集體審定--交單位公示。姓名職務(wù)分管(所在)室干部室一崗雙責崗位職責主持干部室工作，負責委局機關(guān)干部人事工作，負責市直派駐派出機構(gòu)和縣區(qū)紀委、監(jiān)察局雙重管理干部考察考核、任免和其它管理工作。廉政職責認真貫徹黨風廉政建設(shè)責任制，帶頭廉潔自律，做好本室人員遵紀守法和廉潔自律教育工作，及時發(fā)現(xiàn)和糾正本室出現(xiàn)的苗頭性、傾向性問題，有針對性的制定整改措施。風險類別風險點風險等級防控措施思想道德風險理想信念動搖，進取意識衰退，事業(yè)心、責任感減弱，工作和生活中缺少動力和熱情；中風險加強世界觀改造，樹立正確的人生觀、價值觀，堅定理想信念，增強工作的事業(yè)心和責任感。法規(guī)政策意識不強，處理問題憑感覺、拍腦袋，執(zhí)政執(zhí)紀能力不強；低風險增強法規(guī)政策意識、中心意識和服務(wù)意識，提高政治敏銳性和執(zhí)政執(zhí)紀能力。缺少學(xué)習(xí)思考，思想頹廢，缺少責任感、責任心；低風險加強學(xué)習(xí)思考，增強社會責任感和工作責任心。崗位職責風險工作崗位職責不清或不嚴格履行崗位職責，造成工作失職、瀆職；中風險認真履行崗位職責，盡職盡責，杜絕失職、瀆職行為；對干部選拔任用工作制度執(zhí)行不到位、程序不熟悉，造成選人用人工作失誤；高風險加強干部選拔任用工作相關(guān)制度的學(xué)習(xí)鉆研，嚴格堅持選人用人的標準和條件。利用職務(wù)之便，在干部選拔任用中徇私舞弊、泄露信息、違反規(guī)定；高風險增強組織紀律觀念，嚴格把關(guān)程序，堅持按原則規(guī)定辦事。外部環(huán)境風險受腐朽思想和社會不良風氣的影響，可能會造成思想消極，工作干勁不足；中風險提高自己的思想境界，不做金錢和權(quán)力的奴隸。廉潔自律意識不強，對已要求不嚴，容易在小節(jié)面前寬容自己；低風險嚴格遵守廉潔自律相關(guān)規(guī)定，自覺接受監(jiān)督，防止惡小而為之。在是非面前缺少自己的判斷，在一些原則問題上沒有自己的底線。低風險加強自身修養(yǎng)的修養(yǎng)，堅持做人原則和人生底線。廉政風險排查、防控一覽表(個人)3、確定廉政風險等級〔評估風險等級〕四、如何制定防控措施屬于崗位職責方面的，通過建立健全權(quán)力運行程序和分權(quán)、示權(quán)、控權(quán)的權(quán)力制衡機制等方式，加強監(jiān)督和制約，標準權(quán)力運行，對重要部門負責人、重點崗位人員應(yīng)按規(guī)定實行定期輪崗交流。屬于業(yè)務(wù)流程方面的，按照廉潔、效能、便民的原那么，制定業(yè)務(wù)流程圖，確保程序標