拍賣行業(yè)法律法規(guī)匯編考核試卷

拍賣行業(yè)法律法規(guī)匯編考核試卷考生姓名：答題日期：得分：判卷人：

本次考核旨在檢驗(yàn)考生對(duì)拍賣行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)的掌握程度，包括但不限于拍賣法、拍賣管理辦法、拍賣師管理辦法等法律法規(guī)，以及相關(guān)案例分析能力。

一、單項(xiàng)選擇題（本題共30小題，每小題0.5分，共15分，在每小題給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.我國(guó)拍賣行業(yè)的主管部門是：（）

A.商務(wù)部

B.工業(yè)和信息化部

C.國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局

D.國(guó)家稅務(wù)局

2.拍賣師執(zhí)業(yè)資格考試的報(bào)名條件中，要求具有下列哪種學(xué)歷或職稱？（）

A.中專學(xué)歷

B.大專學(xué)歷

C.本科學(xué)歷

D.研究生學(xué)歷

3.拍賣標(biāo)的物的交付時(shí)間，應(yīng)當(dāng)自拍賣成交并支付價(jià)款之日起（）日內(nèi)完成。

A.3日

B.7日

C.10日

D.15日

4.拍賣人、委托人在拍賣前應(yīng)當(dāng)向拍賣機(jī)構(gòu)說(shuō)明拍賣標(biāo)的的哪些事項(xiàng)？（）

A.物權(quán)瑕疵

B.權(quán)屬瑕疵

C.交易條件

D.以上都是

5.拍賣人、委托人不得在拍賣前私下與買受人達(dá)成（）協(xié)議。

A.降價(jià)

B.提價(jià)

C.付款

D.交貨

6.拍賣師在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，下列哪種行為是不允許的？（）

A.保守拍賣秘密

B.收受賄賂

C.公正執(zhí)業(yè)

D.誠(chéng)實(shí)守信

7.拍賣標(biāo)的物需要依法經(jīng)過(guò)審批的，拍賣人應(yīng)當(dāng)事先辦理哪些手續(xù)？（）

A.審批證明

B.拍賣許可證

C.拍賣師資格證書

D.拍賣合同

8.拍賣標(biāo)的物屬于國(guó)家禁止或者限制買賣的，拍賣人應(yīng)當(dāng)如何處理？（）

A.可以拍賣

B.不可以拍賣

C.依法申請(qǐng)審批

D.通知委托人

9.拍賣師在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，下列哪種行為是不違反職業(yè)道德的？（）

A.接受委托人提供的額外報(bào)酬

B.公正執(zhí)業(yè)

C.利用職務(wù)之便為自己謀取利益

D.向委托人泄露拍賣秘密

10.拍賣成交后，買受人應(yīng)當(dāng)按照拍賣公告或者見(jiàn)示通知載明的時(shí)間、地點(diǎn)支付價(jià)款。買受人逾期未支付價(jià)款的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)何種責(zé)任？（）

A.違約責(zé)任

B.拖欠款利息

C.拍賣人可以解除合同

D.以上都是

11.拍賣標(biāo)的物因不可抗力毀損、滅失的，拍賣人應(yīng)當(dāng)如何處理？（）

A.退還拍賣款

B.拍賣人承擔(dān)損失

C.委托人承擔(dān)損失

D.買受人承擔(dān)損失

12.拍賣師在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，下列哪種行為是合法的？（）

A.同時(shí)擔(dān)任多個(gè)拍賣標(biāo)的的拍賣師

B.接受拍賣人的委托，為拍賣人提供咨詢服務(wù)

C.接受委托人的委托，為委托人提供咨詢服務(wù)

D.以上都不合法

13.拍賣人、委托人、買受人應(yīng)當(dāng)依法繳納哪些稅費(fèi)？（）

A.增值稅

B.消費(fèi)稅

C.營(yíng)業(yè)稅

D.以上都是

14.拍賣標(biāo)的物需要依法登記的，拍賣人應(yīng)當(dāng)如何處理？（）

A.辦理登記手續(xù)

B.不辦理登記手續(xù)

C.通知委托人

D.買受人辦理登記手續(xù)

15.拍賣成交后，買受人未按照約定支付價(jià)款，拍賣人可以采取哪些措施？（）

A.追討價(jià)款

B.解除合同

C.采取強(qiáng)制措施

D.以上都是

16.拍賣師在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，下列哪種行為是違法的？（）

A.保守拍賣秘密

B.接受委托人提供的額外報(bào)酬

C.誠(chéng)實(shí)守信

D.利用職務(wù)之便為自己謀取利益

17.拍賣人、委托人在拍賣前應(yīng)當(dāng)向拍賣機(jī)構(gòu)說(shuō)明拍賣標(biāo)的的哪些事項(xiàng)？（）

A.物權(quán)瑕疵

B.權(quán)屬瑕疵

C.交易條件

D.以上都是

18.拍賣人、委托人不得在拍賣前私下與買受人達(dá)成（）協(xié)議。

A.降價(jià)

B.提價(jià)

C.付款

D.交貨

19.拍賣師在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，下列哪種行為是不允許的？（）

A.保守拍賣秘密

B.收受賄賂

C.公正執(zhí)業(yè)

D.誠(chéng)實(shí)守信

20.拍賣標(biāo)的物需要依法經(jīng)過(guò)審批的，拍賣人應(yīng)當(dāng)事先辦理哪些手續(xù)？（）

A.審批證明

B.拍賣許可證

C.拍賣師資格證書

D.拍賣合同

21.拍賣標(biāo)的物屬于國(guó)家禁止或者限制買賣的，拍賣人應(yīng)當(dāng)如何處理？（）

A.可以拍賣

B.不可以拍賣

C.依法申請(qǐng)審批

D.通知委托人

22.拍賣師在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，下列哪種行為是合法的？（）

A.同時(shí)擔(dān)任多個(gè)拍賣標(biāo)的的拍賣師

B.接受拍賣人的委托，為拍賣人提供咨詢服務(wù)

C.接受委托人的委托，為委托人提供咨詢服務(wù)

D.以上都不合法

23.拍賣人、委托人、買受人應(yīng)當(dāng)依法繳納哪些稅費(fèi)？（）

A.增值稅

B.消費(fèi)稅

C.營(yíng)業(yè)稅

D.以上都是

24.拍賣標(biāo)的物需要依法登記的，拍賣人應(yīng)當(dāng)如何處理？（）

A.辦理登記手續(xù)

B.不辦理登記手續(xù)

C.通知委托人

D.買受人辦理登記手續(xù)

25.拍賣成交后，買受人未按照約定支付價(jià)款，拍賣人可以采取哪些措施？（）

A.追討價(jià)款

B.解除合同

C.采取強(qiáng)制措施

D.以上都是

26.拍賣師在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，下列哪種行為是違法的？（）

A.保守拍賣秘密

B.接受委托人提供的額外報(bào)酬

C.誠(chéng)實(shí)守信

D.利用職務(wù)之便為自己謀取利益

27.拍賣人、委托人在拍賣前應(yīng)當(dāng)向拍賣機(jī)構(gòu)說(shuō)明拍賣標(biāo)的的哪些事項(xiàng)？（）

A.物權(quán)瑕疵

B.權(quán)屬瑕疵

C.交易條件

D.以上都是

28.拍賣人、委托人不得在拍賣前私下與買受人達(dá)成（）協(xié)議。

A.降價(jià)

B.提價(jià)

C.付款

D.交貨

29.拍賣師在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，下列哪種行為是不允許的？（）

A.保守拍賣秘密

B.收受賄賂

C.公正執(zhí)業(yè)

D.誠(chéng)實(shí)守信

30.拍賣標(biāo)的物需要依法經(jīng)過(guò)審批的，拍賣人應(yīng)當(dāng)事先辦理哪些手續(xù)？（）

A.審批證明

B.拍賣許可證

C.拍賣師資格證書

D.拍賣合同

二、多選題（本題共20小題，每小題1分，共20分，在每小題給出的選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.拍賣法規(guī)定，拍賣標(biāo)的物必須符合哪些條件？（）

A.明確的權(quán)屬

B.允許拍賣的法律法規(guī)

C.不得涉及國(guó)家安全、公共利益

D.不存在爭(zhēng)議

2.拍賣師在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵守哪些職業(yè)道德？（）

A.誠(chéng)實(shí)守信

B.公正執(zhí)業(yè)

C.保守秘密

D.不得接受賄賂

3.拍賣成交后，買受人有哪些權(quán)利？（）

A.取得拍賣標(biāo)的物

B.要求拍賣人交付拍賣標(biāo)的物

C.要求拍賣人提供拍賣標(biāo)的物的權(quán)屬證明

D.要求拍賣人退還超過(guò)價(jià)款的金額

4.拍賣人有哪些義務(wù)？（）

A.公正、公平地進(jìn)行拍賣

B.保護(hù)拍賣標(biāo)的物的安全

C.向買受人提供拍賣標(biāo)的物的真實(shí)信息

D.協(xié)助買受人辦理拍賣標(biāo)的物的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)

5.拍賣人應(yīng)當(dāng)對(duì)拍賣標(biāo)的物的哪些信息進(jìn)行披露？（）

A.權(quán)屬狀況

B.物權(quán)瑕疵

C.交易條件

D.拍賣時(shí)間、地點(diǎn)

6.拍賣師在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，下列哪些行為是合法的？（）

A.接受拍賣人的委托，為拍賣人提供咨詢服務(wù)

B.接受委托人的委托，為委托人提供咨詢服務(wù)

C.同時(shí)擔(dān)任多個(gè)拍賣標(biāo)的的拍賣師

D.利用職務(wù)之便為自己謀取利益

7.拍賣人、委托人、買受人應(yīng)當(dāng)遵守哪些稅收法規(guī)？（）

A.增值稅

B.消費(fèi)稅

C.營(yíng)業(yè)稅

D.個(gè)人所得稅

8.拍賣標(biāo)的物屬于哪些情形時(shí)，拍賣人應(yīng)當(dāng)中止拍賣？（）

A.拍賣標(biāo)的物權(quán)屬有爭(zhēng)議

B.拍賣標(biāo)的物存在不可抗力

C.拍賣標(biāo)的物屬于國(guó)家禁止或者限制買賣

D.拍賣標(biāo)的物屬于他人所有

9.拍賣師在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，下列哪些行為是不允許的？（）

A.收受賄賂

B.公正執(zhí)業(yè)

C.保守秘密

D.向委托人泄露拍賣秘密

10.拍賣人應(yīng)當(dāng)對(duì)拍賣標(biāo)的物的哪些事項(xiàng)進(jìn)行公示？（）

A.拍賣標(biāo)的物的權(quán)屬狀況

B.拍賣標(biāo)的物的瑕疵

C.拍賣標(biāo)的物的交易條件

D.拍賣標(biāo)的物的交付時(shí)間

11.拍賣成交后，買受人未按約定支付價(jià)款，拍賣人可以采取哪些措施？（）

A.追討價(jià)款

B.解除合同

C.采取強(qiáng)制措施

D.通知委托人

12.拍賣法規(guī)定，拍賣人有哪些權(quán)利？（）

A.公正、公平地進(jìn)行拍賣

B.保護(hù)拍賣標(biāo)的物的安全

C.向買受人提供拍賣標(biāo)的物的真實(shí)信息

D.收取拍賣傭金

13.拍賣師在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵守哪些法律法規(guī)？（）

A.拍賣法

B.拍賣管理辦法

C.拍賣師管理辦法

D.民法通則

14.拍賣人應(yīng)當(dāng)對(duì)哪些事項(xiàng)進(jìn)行記錄并保存？（）

A.拍賣標(biāo)的物的信息

B.拍賣過(guò)程的相關(guān)記錄

C.拍賣成交的詳細(xì)信息

D.拍賣傭金的比例

15.拍賣法規(guī)定，拍賣人有哪些義務(wù)？（）

A.公正、公平地進(jìn)行拍賣

B.保護(hù)拍賣標(biāo)的物的安全

C.向買受人提供拍賣標(biāo)的物的真實(shí)信息

D.協(xié)助買受人辦理拍賣標(biāo)的物的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)

16.拍賣師在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)遵守哪些法律法規(guī)？（）

A.拍賣法

B.拍賣管理辦法

C.拍賣師管理辦法

D.民法通則

17.拍賣成交后，買受人未按約定支付價(jià)款，拍賣人可以采取哪些措施？（）

A.追討價(jià)款

B.解除合同

C.采取強(qiáng)制措施

D.通知委托人

18.拍賣人應(yīng)當(dāng)對(duì)哪些事項(xiàng)進(jìn)行公示？（）

A.拍賣標(biāo)的物的權(quán)屬狀況

B.拍賣標(biāo)的物的瑕疵

C.拍賣標(biāo)的物的交易條件

D.拍賣標(biāo)的物的交付時(shí)間

19.拍賣師在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，下列哪些行為是不允許的？（）

A.收受賄賂

B.公正執(zhí)業(yè)

C.保守秘密

D.向委托人泄露拍賣秘密

20.拍賣人應(yīng)當(dāng)對(duì)哪些事項(xiàng)進(jìn)行記錄并保存？（）

A.拍賣標(biāo)的物的信息

B.拍賣過(guò)程的相關(guān)記錄

C.拍賣成交的詳細(xì)信息

D.拍賣傭金的比例

三、填空題（本題共25小題，每小題1分，共25分，請(qǐng)將正確答案填到題目空白處）

1.拍賣法規(guī)定，拍賣是指以_______的方式，將特定物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利轉(zhuǎn)讓給最高應(yīng)價(jià)者的買賣方式。

2.拍賣師執(zhí)業(yè)資格考試由_______負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

3.拍賣師在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)遵守_______，維護(hù)拍賣行業(yè)信譽(yù)。

4.拍賣標(biāo)的物需要依法登記的，拍賣人應(yīng)當(dāng)_______辦理登記手續(xù)。

5.拍賣人、委托人、買受人應(yīng)當(dāng)依法繳納_______、_______、_______等稅費(fèi)。

6.拍賣成交后，買受人應(yīng)當(dāng)按照拍賣公告或者見(jiàn)示通知載明的時(shí)間、地點(diǎn)支付_______。

7.拍賣人、委托人不得在拍賣前私下與買受人達(dá)成_______協(xié)議。

8.拍賣師在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)保守_______。

9.拍賣標(biāo)的物屬于國(guó)家禁止或者限制買賣的，拍賣人應(yīng)當(dāng)_______處理。

10.拍賣人、委托人應(yīng)當(dāng)向拍賣機(jī)構(gòu)說(shuō)明拍賣標(biāo)的的_______、_______、_______等事項(xiàng)。

11.拍賣師在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，不得利用_______為自己或者他人謀取利益。

12.拍賣師在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)保持_______，不得泄露拍賣秘密。

13.拍賣成交后，買受人逾期未支付價(jià)款的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)_______責(zé)任。

14.拍賣人、委托人在拍賣前應(yīng)當(dāng)向拍賣機(jī)構(gòu)說(shuō)明拍賣標(biāo)的的_______、_______、_______等事項(xiàng)。

15.拍賣標(biāo)的物因不可抗力毀損、滅失的，拍賣人應(yīng)當(dāng)_______處理。

16.拍賣師在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵守_______，維護(hù)拍賣行業(yè)信譽(yù)。

17.拍賣人應(yīng)當(dāng)對(duì)拍賣標(biāo)的物的_______、_______、_______等事項(xiàng)進(jìn)行披露。

18.拍賣人應(yīng)當(dāng)對(duì)拍賣標(biāo)的物的_______、_______、_______等事項(xiàng)進(jìn)行公示。

19.拍賣師在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，下列_______行為是不允許的。

20.拍賣人、委托人、買受人應(yīng)當(dāng)依法繳納_______、_______、_______等稅費(fèi)。

21.拍賣成交后，買受人未按約定支付價(jià)款，拍賣人可以采取_______、_______、_______等措施。

22.拍賣人應(yīng)當(dāng)對(duì)拍賣標(biāo)的物的_______、_______、_______等事項(xiàng)進(jìn)行記錄并保存。

23.拍賣師在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵守_______，維護(hù)拍賣行業(yè)信譽(yù)。

24.拍賣人應(yīng)當(dāng)對(duì)拍賣標(biāo)的物的_______、_______、_______等事項(xiàng)進(jìn)行披露。

25.拍賣法規(guī)定，拍賣人有哪些權(quán)利？包括_______、_______、_______等權(quán)利。

四、判斷題（本題共20小題，每題0.5分，共10分，正確的請(qǐng)?jiān)诖痤}括號(hào)中畫√，錯(cuò)誤的畫×）

1.拍賣師在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，可以同時(shí)擔(dān)任多個(gè)拍賣標(biāo)的的拍賣師。（）

2.拍賣標(biāo)的物屬于國(guó)家禁止或者限制買賣的，拍賣人可以自行決定是否進(jìn)行拍賣。（）

3.拍賣人、委托人在拍賣前應(yīng)當(dāng)向拍賣機(jī)構(gòu)說(shuō)明拍賣標(biāo)的的所有權(quán)情況。（）

4.拍賣師在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，有權(quán)拒絕委托人提出的違反法律法規(guī)的要求。（）

5.拍賣成交后，買受人未按約定支付價(jià)款，拍賣人可以要求買受人立即支付全部?jī)r(jià)款。（）

6.拍賣人應(yīng)當(dāng)對(duì)拍賣標(biāo)的物的權(quán)屬狀況、瑕疵、交易條件等事項(xiàng)進(jìn)行保密。（）

7.拍賣師在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，不得接受拍賣人、委托人或者買受人提供的額外報(bào)酬。（）

8.拍賣標(biāo)的物需要依法登記的，拍賣人可以不辦理登記手續(xù)，由買受人自行辦理。（）

9.拍賣師在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，可以同時(shí)擔(dān)任拍賣人、委托人、買受人三方的代理人。（）

10.拍賣成交后，買受人逾期未支付價(jià)款，拍賣人可以解除合同，并要求買受人承擔(dān)違約責(zé)任。（）

11.拍賣人、委托人、買受人應(yīng)當(dāng)依法繳納增值稅、消費(fèi)稅、營(yíng)業(yè)稅等稅費(fèi)。（）

12.拍賣師在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，有權(quán)要求拍賣人、委托人提供拍賣標(biāo)的物的真實(shí)信息。（）

13.拍賣標(biāo)的物因不可抗力毀損、滅失的，拍賣人應(yīng)當(dāng)退還拍賣款。（）

14.拍賣人、委托人在拍賣前應(yīng)當(dāng)向拍賣機(jī)構(gòu)說(shuō)明拍賣標(biāo)的的瑕疵情況。（）

15.拍賣師在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)保守拍賣秘密，不得泄露委托人的商業(yè)秘密。（）

16.拍賣人應(yīng)當(dāng)對(duì)拍賣標(biāo)的物的權(quán)屬狀況、瑕疵、交易條件等事項(xiàng)進(jìn)行公示。（）

17.拍賣師在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，可以接受委托人提供的額外報(bào)酬，但需告知拍賣機(jī)構(gòu)。（）

18.拍賣成交后，買受人未按約定支付價(jià)款，拍賣人可以采取強(qiáng)制措施追討價(jià)款。（）

19.拍賣師在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德，維護(hù)拍賣行業(yè)形象。（）

20.拍賣法規(guī)定，拍賣人有權(quán)收取拍賣傭金，傭金的比例由雙方協(xié)商確定。（）

五、主觀題（本題共4小題，每題5分，共20分）

1.結(jié)合實(shí)際案例，闡述拍賣行業(yè)法律法規(guī)在維護(hù)市場(chǎng)秩序中的作用。

2.請(qǐng)分析拍賣師在執(zhí)業(yè)過(guò)程中可能面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)，并提出相應(yīng)的防范措施。

3.論述如何通過(guò)完善法律法規(guī)來(lái)促進(jìn)拍賣行業(yè)的健康發(fā)展。

4.請(qǐng)結(jié)合我國(guó)拍賣行業(yè)現(xiàn)狀，探討如何加強(qiáng)拍賣行業(yè)監(jiān)管，保障交易安全。

六、案例題（本題共2小題，每題5分，共10分）

1.案例一：某拍賣行在拍賣一輛二手汽車時(shí)，未對(duì)車輛的真實(shí)里程進(jìn)行披露，導(dǎo)致買受人購(gòu)買后才發(fā)現(xiàn)車輛實(shí)際行駛里程遠(yuǎn)超公告里程。請(qǐng)分析該案例中拍賣行可能違反的法律法規(guī)，以及買受人可以采取的法律救濟(jì)措施。

2.案例二：某拍賣師在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，接受委托人的額外報(bào)酬，并利用職務(wù)之便泄露了拍賣秘密給委托人。請(qǐng)分析該拍賣師的行為違反了哪些職業(yè)道德和法律法規(guī)，以及可能面臨的法律責(zé)任。

標(biāo)準(zhǔn)答案

一、單項(xiàng)選擇題

1.A

2.B

3.C

4.D

5.D

6.B

7.A

8.B

9.A

10.A

11.B

12.B

13.D

14.A

15.D

16.B

17.D

18.D

19.B

20.D

21.B

22.A

23.D

24.B

25.A

二、多選題

1.A,B,C,D

2.A,B,C,D

3.A,B,C,D

4.A,B,C,D

5.A,B,C,D

6.A,B,D

7.A,B,C,D

8.A,B,C,D

9.A,B,D

10.A,B,C,D

11.A,B,C,D

12.A,B,C,D

13.A,B,C,D

14.A,B,C,D

15.A,B,C,D

16.A,B,C,D

17.A,B,C,D

18.A,B,C,D

19.A,B,D

20.A,B,C,D

三、填空題

1.公開(kāi)

2.商務(wù)部

3.職業(yè)道德

4.辦理

5.增值稅消費(fèi)稅營(yíng)業(yè)稅

6.價(jià)款

7.降價(jià)提價(jià)付款交貨

8.拍賣秘密

9.依法申請(qǐng)審批

10.物