2025年企業(yè)債券交易合規(guī)監(jiān)督協(xié)議樣本

2025年企業(yè)債券交易合規(guī)監(jiān)督協(xié)議樣本甲方（債券發(fā)行人）：____有限公司乙方（債券交易商）：____證券股份有限公司鑒于甲方為____有限公司，乙方為____證券股份有限公司，雙方就甲方發(fā)行的企業(yè)債券交易合規(guī)監(jiān)督事項(xiàng)，經(jīng)充分協(xié)商，達(dá)成以下協(xié)議：一、協(xié)議背景1.甲方為規(guī)范企業(yè)債券交易行為，保障投資者合法權(quán)益，確保債券市場(chǎng)秩序穩(wěn)定，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，決定與乙方簽訂本協(xié)議。2.乙方作為甲方債券交易的指定交易商，承諾按照相關(guān)法律法規(guī)及本協(xié)議約定，履行債券交易合規(guī)監(jiān)督職責(zé)。二、協(xié)議內(nèi)容1.交易合規(guī)監(jiān)督（1）乙方應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)監(jiān)管部門的規(guī)定，對(duì)甲方債券交易行為進(jìn)行合規(guī)監(jiān)督。（2）乙方應(yīng)對(duì)甲方債券交易中的異常交易行為進(jìn)行監(jiān)測(cè)，并及時(shí)報(bào)告甲方及監(jiān)管部門。（3）乙方應(yīng)確保甲方債券交易過(guò)程中，不發(fā)生內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違規(guī)行為。2.信息披露（1）甲方應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露債券相關(guān)信息。（2）乙方應(yīng)協(xié)助甲方做好信息披露工作，確保信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。3.風(fēng)險(xiǎn)管理（1）甲方應(yīng)建立健全債券交易風(fēng)險(xiǎn)管理體系，確保債券交易風(fēng)險(xiǎn)可控。（2）乙方應(yīng)協(xié)助甲方識(shí)別、評(píng)估和控制債券交易風(fēng)險(xiǎn)，確保債券交易安全。4.交易監(jiān)測(cè)（1）乙方應(yīng)建立債券交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，對(duì)甲方債券交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)。（2）乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告?zhèn)灰妆O(jiān)測(cè)情況，并提出改進(jìn)建議。5.人員培訓(xùn)（1）乙方應(yīng)定期對(duì)甲方債券交易人員進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，提高其合規(guī)意識(shí)和業(yè)務(wù)素質(zhì)。（2）甲方應(yīng)積極配合乙方開展合規(guī)培訓(xùn)工作，確保債券交易合規(guī)。三、協(xié)議期限本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年，自協(xié)議生效之日起計(jì)算。四、違約責(zé)任1.任何一方違反本協(xié)議的約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金，違約金為違約金額的____%。2.由于一方違約，導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法履行，另一方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任。五、爭(zhēng)議解決1.雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。2.如協(xié)商無(wú)果，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。六、其他事項(xiàng)1.本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。2.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。甲方（蓋章）