三方轉(zhuǎn)債融資合同范本

三方轉(zhuǎn)債融資合同范本合同編號：__________甲方（出借方）：__________乙方（借款方）：__________丙方（擔(dān)保方）：__________第一條定義1.1“可轉(zhuǎn)債”指由乙方發(fā)行，甲方購買的一種可轉(zhuǎn)換為公司股票的債券，具體條款詳見附件一。1.2“轉(zhuǎn)債本金”指乙方應(yīng)向甲方支付的債券本金。1.3“轉(zhuǎn)債利息”指乙方按照本合同約定的利率向甲方支付的債券利息。1.4“轉(zhuǎn)債期限”指乙方發(fā)行的可轉(zhuǎn)債的期限。第二條可轉(zhuǎn)債的發(fā)行與購買2.1乙方同意向甲方發(fā)行可轉(zhuǎn)債，甲方同意購買乙方發(fā)行的可轉(zhuǎn)債。2.2乙方應(yīng)在發(fā)行可轉(zhuǎn)債前，向甲方提供相關(guān)材料，包括但不限于公司章程、財(cái)務(wù)報(bào)表、債券發(fā)行方案等。2.3甲方應(yīng)在乙方發(fā)行可轉(zhuǎn)債后五個(gè)工作日內(nèi)，將轉(zhuǎn)債本金支付至乙方指定的賬戶。第三條擔(dān)保3.1丙方同意為乙方在本合同項(xiàng)下的債務(wù)提供擔(dān)保，擔(dān)保范圍包括但不限于轉(zhuǎn)債本金、轉(zhuǎn)債利息、違約金、損害賠償金等。3.2丙方應(yīng)在本合同簽訂之日起五個(gè)工作日內(nèi)，向甲方提供擔(dān)保文件，包括但不限于擔(dān)保函、擔(dān)保物清單等。3.3丙方承諾，在擔(dān)保期限內(nèi)，如乙方未履行還款義務(wù)，丙方將按照本合同約定承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。第四條還款與利息4.1乙方應(yīng)在轉(zhuǎn)債期限屆滿之日，向甲方支付轉(zhuǎn)債本金及利息。4.2乙方應(yīng)按照本合同約定的利率向甲方支付轉(zhuǎn)債利息。利率為_______%。4.3乙方如提前還款，應(yīng)提前一個(gè)月通知甲方，并按照本合同約定的利率支付剩余期限的利息。第五條違約責(zé)任5.1乙方未按照本合同約定履行還款義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向甲方支付違約金，違約金為未還款金額的_______%。5.2丙方未按照本合同約定履行擔(dān)保責(zé)任的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向甲方支付違約金，違約金為未履行擔(dān)保金額的_______%。第六條爭議解決6.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。6.2凡因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。第七條其他條款7.1本合同一式三份，甲、乙、丙三方各執(zhí)一份。7.2本合同自甲、乙、丙三方簽字（或蓋章）之日起生效。7.3本合同未盡事宜，可由甲、乙、丙三方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。甲方（出借方）：__________乙方（借款方）：__________丙方（擔(dān)保方）：__________簽訂日期：__________注意事項(xiàng)：1.仔細(xì)審查合同主體：確保甲方（出借方）、乙方（借款方）和丙方（擔(dān)保方）的名稱、地址、聯(lián)系方式等信息準(zhǔn)確無誤，并且合同各方均具有合法的民事權(quán)利能力和民事行為能力。2.明確債券條款：在附件一中詳細(xì)列明可轉(zhuǎn)債的發(fā)行條件、利率、期限、轉(zhuǎn)換條件等關(guān)鍵條款，確保與合同中的描述一致。3.擔(dān)保的有效性：確保丙方提供的擔(dān)保文件齊全，擔(dān)保物合法有效，且擔(dān)保范圍覆蓋合同項(xiàng)下的全部債務(wù)。4.違約責(zé)任：明確各方在違約時(shí)的責(zé)任和違約金計(jì)算方式，以及爭議解決的方式和地點(diǎn)。5.法律適用和爭議解決：確認(rèn)合同適用中華人民共和國法律，并明確在發(fā)生爭議時(shí)選擇的解決方式，如協(xié)商或訴訟。解決辦法：1.爭議解決：如發(fā)生爭議，應(yīng)通過協(xié)商解決。協(xié)商不成的，可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。2.違約處理：若乙方或丙方違約，甲方有權(quán)要求支付違約金，并采取法律手段追討債務(wù)。關(guān)鍵詞語的法律名詞解釋：1.民事權(quán)利能力：指民事主體依法享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的能力。2.民事行為能力：指民事主體通過自己的行為取得民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的能力。3.擔(dān)保：指為確保債務(wù)的履行，債務(wù)人或第三人提供一定的財(cái)產(chǎn)或權(quán)利作為履行債務(wù)的保證。4.違約金：指當(dāng)事人違反合同義務(wù)時(shí)，按照合同約定或法律規(guī)定應(yīng)向?qū)Ψ街Ц兜囊欢〝?shù)額的貨幣。5.訴訟：指當(dāng)事人之間因民事權(quán)益爭議，向人民法院提出請求，由人民法院按照法定程序進(jìn)行審理和判決的活動。特殊應(yīng)用場合及合同補(bǔ)充條款：1.科技企業(yè)融資：對于急需資金進(jìn)行技術(shù)研發(fā)的科技初創(chuàng)企業(yè)，可轉(zhuǎn)債融資是一種較為靈活的融資方式。補(bǔ)充條款：考慮到科技企業(yè)的不確定性，可以增加一條關(guān)于“研發(fā)進(jìn)度報(bào)告”的條款，要求乙方定期向甲方提供研發(fā)進(jìn)展和財(cái)務(wù)狀況的更新報(bào)告。2.中小企業(yè)擴(kuò)張：中小企業(yè)在市場擴(kuò)張或設(shè)備更新時(shí)，可能會選擇可轉(zhuǎn)債融資以保持資金鏈的穩(wěn)定性。補(bǔ)充條款：為支持中小企業(yè)的成長，可以設(shè)定一條“成長激勵(lì)條款”，如果乙方在一定期限內(nèi)達(dá)到特定的業(yè)績目標(biāo)，甲方可以考慮降低轉(zhuǎn)債利率或提供額外的融資支持。3.文化產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目：對于文化產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目，如電影制作、文藝演出等，可轉(zhuǎn)債融資可以作為一種風(fēng)險(xiǎn)分散的融資手段。補(bǔ)充條款：由于文化項(xiàng)目的周期性和不確定性，可以增加一條“項(xiàng)目進(jìn)展保障條款”，乙方需定期提供項(xiàng)目進(jìn)展情況，以及應(yīng)對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)案。4.環(huán)保項(xiàng)目：對于環(huán)保類項(xiàng)目，可轉(zhuǎn)債融資可以幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型。補(bǔ)充條款：為鼓勵(lì)環(huán)保項(xiàng)目，可以增加一條“環(huán)保效益獎(jiǎng)勵(lì)條款”，如果乙方項(xiàng)目達(dá)到一定的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，甲方可以考慮提供額外的財(cái)務(wù)支持或減免部分利息。合同所需附件列表：1.附件一：可轉(zhuǎn)債發(fā)行方案及條款詳細(xì)說明2.附件二：乙方公司章程3.附件三：乙方近三年的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告4.附件四：丙方擔(dān)保文件，包括擔(dān)保函、擔(dān)保物清單等5.附件五：乙方研發(fā)項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告模板6.附件六：乙方業(yè)績目標(biāo)及成長激