印刷業(yè)審核要點(diǎn)與審核方法

印刷業(yè)審核要點(diǎn)與審核方法要素審核內(nèi)容1總要求是否建立文件化的職業(yè)安全健康管理體系。OHSMS是否以危害為核心建立的現(xiàn)代安全管理體系滿足本規(guī)范要求。以上兩條可通過文件審核、現(xiàn)場審核后驗(yàn)證。2職業(yè)安全健康方針文件審核：方針是否包含持續(xù)改進(jìn)，遵守法律、法規(guī)和其他要求的承諾。是否規(guī)定制定方針的原則、職責(zé)？如何核實(shí)評審、修改方針？是否闡述了組織整體職業(yè)安全健康目標(biāo)？第一階段審核：方針的確定是否與組織的風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)、規(guī)模相適應(yīng)。第二階段審核：方針如何傳達(dá)？員工是否了解？能否為相關(guān)方所獲取？現(xiàn)場進(jìn)一步驗(yàn)證方針是否符合企業(yè)性質(zhì)、規(guī)模？3.1危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃文件審核：程序是否規(guī)定了危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方法？是否可操作？是否包括了：常規(guī)和非常規(guī)的活動；所有進(jìn)入作業(yè)場所的人員（包括分包商和訪問者）的活動；作業(yè)場所內(nèi)的設(shè)施，無論其是由組織還是由外部所提供。建立目標(biāo)時(shí)，是否對這些風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的結(jié)果及控制的效果進(jìn)行考慮，并將此信息文件化和保持最新。第一階段審核：關(guān)注主管部門，查相關(guān)記錄，驗(yàn)證辨識與評價(jià)過程是否符合程序？抽一部分危險(xiǎn)源，評定其辨識的合理性、科學(xué)性；現(xiàn)場巡視，簡單驗(yàn)證危險(xiǎn)源是否遺漏，風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)是否合理？第二階段審核：風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)：方法是否及時(shí)主動？現(xiàn)場核實(shí)針對識別出的不允許、重大、中度風(fēng)險(xiǎn)制定目標(biāo)，管理方案及采取控制措施是否落實(shí)？風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)是否與運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)和采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施的能力相適應(yīng)？為確定提供資源，保證風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)行控制提供了信息？提供必要的監(jiān)測活動已落實(shí)？重點(diǎn)查需要爭取控制措施的風(fēng)險(xiǎn)是否有遺漏？評價(jià)是否合理？3.2法律及其他要求文件審核：程序是否明確獲取渠道？運(yùn)用法規(guī)的方法是否及時(shí)獲??？傳達(dá)給員工和其他相關(guān)方的方式？第一階段審核：查主管部門收取法規(guī)是否完整？判斷是否準(zhǔn)確？現(xiàn)場驗(yàn)證其適用性。第二階段審核：關(guān)注法規(guī)的落實(shí)，員工和其他相關(guān)方是否及時(shí)獲取了法規(guī)及其他相關(guān)方的信息。3.3目標(biāo)文件審核：程序是否規(guī)定了職責(zé)？誰規(guī)定的？規(guī)定目標(biāo)的原則、方法是什么？是否規(guī)定了目標(biāo)修改的方法、時(shí)間？第一階段審核：是否按目標(biāo)做了？了解合理性。第二階段審核：看目標(biāo)完成情況、效果。3.4職業(yè)安全健康管理方案文件審核：是否按目標(biāo)制定了方案？是否規(guī)定了每一項(xiàng)職責(zé)的具體方法、時(shí)間？第一階段審核：是否按方案做了？是否適合企業(yè)？第二階段審核：完成情況是否達(dá)到預(yù)期目的？4機(jī)構(gòu)和職責(zé)文件審核：審核范圍內(nèi)涉及的各部門是否做出了相應(yīng)的職責(zé)說明？第一階段審核：問各相關(guān)部門職責(zé)設(shè)定是否合理？第二階段審核：關(guān)注職責(zé)的傳達(dá)是否到位？進(jìn)一步驗(yàn)證職責(zé)的合理性。5培訓(xùn)、意識與能力文件審核：培訓(xùn)需求是否做了規(guī)定？是否有計(jì)劃？如何實(shí)施？效果如何檢驗(yàn)？關(guān)鍵崗位是否明確提出要求？第二階段審核：看培訓(xùn)需求是否合理？是否按計(jì)劃實(shí)施？通過查相關(guān)記錄驗(yàn)證計(jì)劃完成情況，抽查相關(guān)培訓(xùn)效果。6協(xié)商與交流文件審核：程序中是否規(guī)定了內(nèi)外交流、各類信息傳遞方式、途徑、內(nèi)容是否包括：參與關(guān)于管理風(fēng)險(xiǎn)的方針和程序的制定和評審；參與影響作業(yè)場所安全健康任何變化的商討；在安全健康事務(wù)上享有代表性；信息是否有記錄？是否規(guī)定了信息的處理、反饋？第二階段審核：抽一部門記錄，看各類信息是否準(zhǔn)確有效傳遞？問員工，誰為職業(yè)安全健康代表和管代？7文件文件審核：是否規(guī)定文件體系結(jié)構(gòu)說明？是否完成描述要素相關(guān)途徑？是否文件保持最小化滿足實(shí)用和有效要求？8文件與資料控制文件審核：程序化要求，界定文件發(fā)放范圍，明確關(guān)鍵崗位，現(xiàn)行版本、文件修改方式，界定各層文件適用性。相關(guān)人員明確規(guī)定何時(shí)評審，評審后修改要求，舊文件處置規(guī)定，各文件標(biāo)注方法。第二階段審核：關(guān)注關(guān)鍵崗位是否有現(xiàn)行版本，查問相關(guān)文件記錄，驗(yàn)證發(fā)放范圍，滿足要求，是否有舊文件回收？文件評審是否合理？通過記錄了解評審人員與授權(quán)人員是否一致；舊版控制，如何銷毀？9運(yùn)行控制文件審核關(guān)注：針對需要采取控制措施的風(fēng)險(xiǎn)設(shè)立了控制程序；程序?qū)唧w控制提出了明確要求；控制內(nèi)容是否包括控制或降低職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)的要求。現(xiàn)場審核：是否有遺漏需要采取控制措施的風(fēng)險(xiǎn)控制程序？是否按程序執(zhí)行？現(xiàn)場驗(yàn)證控制是否有效？10應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)文件審核：程序是否界定潛在事故？是否做出預(yù)防對策？補(bǔ)救手段？程序中界定發(fā)生事故是否有分析總結(jié)要求？程序中針對潛在事故規(guī)定的做試驗(yàn)的時(shí)間？現(xiàn)場審核：潛在事故是否有遺漏？預(yù)防手段如何保持？應(yīng)急程序是否有驗(yàn)證？如火災(zāi)、報(bào)警、滅火整個(gè)過程是否按規(guī)定的去做？11績效測量與監(jiān)測文件審核：如何進(jìn)行不允許風(fēng)險(xiǎn)、重大、中度風(fēng)險(xiǎn)控制檢查？實(shí)施程序監(jiān)控目標(biāo)完成如何？對各類設(shè)備校準(zhǔn)如何做？法律符合應(yīng)如何規(guī)定？如何做？是否規(guī)定事故、職業(yè)病、事件等監(jiān)測內(nèi)容？第一階段審核：關(guān)注法規(guī)符合性評審是否按程序做？結(jié)果如何？收集事故、職業(yè)病、事件等監(jiān)測結(jié)果？被審核方守法記錄？第二階段審核：關(guān)注目標(biāo)檢查執(zhí)行情況？法規(guī)符合審核驗(yàn)證其有否違法？查設(shè)備校準(zhǔn)記錄。12事故、事件、不符合，糾正與預(yù)防措施文件審核：針對各層事故、事件不符合是否規(guī)定責(zé)任部門制定糾正措施？程序規(guī)定糾正措施如何做？規(guī)定糾正措施、驗(yàn)證方法、手段？特別是通過實(shí)施前的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)過程對所有擬定的糾正與預(yù)防措施如何評審？第二階段審核：抽一部分記錄，看是否按程序要求進(jìn)行原因分析，寫出對策，看糾正措施是否合理？現(xiàn)場驗(yàn)證糾正預(yù)防措施的效果如何？13記錄及記錄管理文件審核：程序中是否有職業(yè)安全健康記錄？標(biāo)識狀況？保存期？記錄說明？記錄保存是否做出規(guī)定要求？記錄銷毀規(guī)定？對記錄借閱相關(guān)規(guī)定？第二階段審核：抽查一部門，看記錄是否可追溯，保存有序，編號是否完整，記錄銷毀按要求做否？現(xiàn)場查借閱記錄。14審核文件審核：是否有審核方案、程序？是否有計(jì)劃？人員是否具備資格？審核方法如何？問題如何處理？審核報(bào)告是否符合要求？分發(fā)情況？第一階段審核：內(nèi)審有效性？查相關(guān)記錄，計(jì)劃是否相適應(yīng)?糾正報(bào)告、驗(yàn)證內(nèi)審是否有效？第二階段審核：查相關(guān)部門內(nèi)審情況，整改問題關(guān)閉情況。15管理評審文件審核：界定參加人員、主持、審核資料來源、時(shí)間、方式