私募股權(quán)基金份額登記規(guī)則

適用范圍與登記機(jī)構(gòu)在經(jīng)國家有權(quán)部門批準(zhǔn)的特定中心進(jìn)行的私募股權(quán)投資基金份額登記適用相關(guān)規(guī)則，該中心可為私募基金辦理份額登記。份額登記內(nèi)容份額登記包括私募股權(quán)投資基金份額初始托管登記、份額賬戶開立、份額轉(zhuǎn)讓過戶登記、份額凍結(jié)與解凍登記、份額撤銷登記等的相關(guān)信息記錄服務(wù)。申請辦理要求提交材料規(guī)定私募股權(quán)投資基金在申請辦理份額登記時，應(yīng)按照中心的相關(guān)規(guī)定提交材料，且申請人要保證所提供的材料合法、有效、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，材料包括書面文件和電子文件。初始登記協(xié)議私募股權(quán)投資基金申請辦理初始登記時，應(yīng)與中心簽訂協(xié)議。辦理流程初始登記提出申請：私募股權(quán)投資基金提出初始登記申請，需提供下列資料：《私募股權(quán)投資基金份額初始登記申請書》；符合中心格式要求的《合伙人名冊》書面材料和電子表格；《合伙人名冊》中載明的合伙人有效身份證明文件復(fù)印件；《私募股權(quán)投資基金份額登記記錄服務(wù)協(xié)議》；營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件；公司章程復(fù)印件（需加蓋工商材料證明章）；《關(guān)于同意私募股權(quán)投資基金份額到股權(quán)托管交易中心備案的合伙人會議決議》原件，決議內(nèi)容包括同意私募股權(quán)投資基金份額在上海股權(quán)托管交易中心進(jìn)行備案，以及同意委托經(jīng)辦人在上海股權(quán)托管交易中心辦理份額備案的相關(guān)手續(xù)；執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人有效身份證明文件復(fù)印件；受托經(jīng)辦人有效身份證明文件原件及復(fù)印件；中心要求的其他材料。簽訂協(xié)議：中心接受私募股權(quán)投資基金的申請，簽署《上海股權(quán)托管交易中心私募股權(quán)投資基金份額登記記錄服務(wù)協(xié)議》。材料審核：中心對私募股權(quán)投資基金提供的申請資料進(jìn)行形式審核。在公司提交全部材料五個工作日內(nèi)，須通知公司提交的材料和手續(xù)是否完備。不完備的，通知私募股權(quán)投資基金所需補(bǔ)交材料和補(bǔ)辦手續(xù)。繳納費(fèi)用：私募股權(quán)投資基金按照中心的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)繳納相關(guān)費(fèi)用。份額賬戶開立開設(shè)申請：私募股權(quán)投資基金的合伙人可為自然人、法人及非法人創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。開設(shè)份額賬戶，應(yīng)提交《賬戶開戶申請表》及相關(guān)主體資格證明等材料。材料審核：柜臺人員對開戶資料進(jìn)行形式審核。繳納費(fèi)用：開戶人按照中心的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)繳納開戶費(fèi)用。開設(shè)賬戶：首先根據(jù)姓名、身份證號碼等查詢是否已在簿記系統(tǒng)中開立賬戶。如否，則為開戶人開立份額賬戶，并發(fā)放賬戶卡。份額轉(zhuǎn)讓過戶登記提出申請：申請人提供下列申請資料：《私募股權(quán)投資基金份額過戶登記申請表》；私募股權(quán)投資基金份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議；國家工商行政管理機(jī)關(guān)出具的有關(guān)份額變更登記的相關(guān)材料；過戶雙方的賬戶卡；過戶雙方有效身份證明文件或主體資格證明；受托經(jīng)辦人有效身份證明文件原件及復(fù)印件；經(jīng)中心認(rèn)可的其他資料。材料審核：根據(jù)申請內(nèi)容，中心對過戶雙方提供的相關(guān)材料進(jìn)行形式審核。憑單確認(rèn)：過戶雙方對中心打印的《私募股權(quán)投資基金份額過戶登記憑證》進(jìn)行確認(rèn)簽字。其他規(guī)定形式審查中心僅對私募股權(quán)投資基金提供的材料進(jìn)行形式審查，份額初始登記涉及各方所需遞交的有關(guān)資料，中心也只進(jìn)行形式審查。身份識別投資者到中心辦理業(yè)務(wù)時，中心應(yīng)首先進(jìn)行身份識別，已登記的投資者須與簿記系統(tǒng)內(nèi)留存投資者的身份信息進(jìn)行核對。簿記