IATF16949風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表

風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表,,,,,,,,,,,

序號(hào),風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇來(lái)源,內(nèi)外部,風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇內(nèi)容,風(fēng)險(xiǎn)分析,,,,管理措施,責(zé)任部門(mén),"實(shí)施時(shí)間

(開(kāi)始～完成)","評(píng)價(jià)措施

有效性"

,管控過(guò)程,,,"嚴(yán)重

程度","發(fā)生

概率",風(fēng)險(xiǎn)分值,"風(fēng)險(xiǎn)

級(jí)別",,,,

1,M1經(jīng)營(yíng)計(jì)劃管理過(guò)程,內(nèi)部,組織環(huán)境識(shí)別不齊全。,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),定期進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審。,管理層,2024.5.5～2024.8.15,

2,,內(nèi)部,相關(guān)方要求識(shí)別不完整。,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),定期進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審。,管理層,2024.5.5～2024.8.15,

3,,內(nèi)部,風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別不齊全。,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),充分識(shí)別所有運(yùn)營(yíng)管理過(guò)程，各部門(mén)再確認(rèn)。,各部門(mén)負(fù)責(zé)人,2024.5.5～2024.8.15,

4,,內(nèi)部,風(fēng)險(xiǎn)沒(méi)有制訂相應(yīng)的措施。,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),針對(duì)每項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，按公司的管控流程制訂對(duì)應(yīng)措施。并對(duì)措施有效性進(jìn)行確認(rèn)。,各部門(mén)負(fù)責(zé)人,2024.5.5～2024.8.15,

5,,內(nèi)部,措施沒(méi)有得到有效的實(shí)施。,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),按期對(duì)措施進(jìn)行檢查，驗(yàn)證。,各部門(mén)負(fù)責(zé)人,2024.5.5～2024.8.15,

6,,內(nèi)部,領(lǐng)導(dǎo)對(duì)管理體系不重視，沒(méi)有履行足夠的承諾。,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),在管理體系中重點(diǎn)體現(xiàn)總經(jīng)理的作用，確保總經(jīng)理能夠履行承諾。,管理層,2024.5.5～2024.8.15,

7,,內(nèi)部,未能配置足夠的資源。,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),1.每月運(yùn)營(yíng)月會(huì)提出資源需求。2.總經(jīng)理提供資源或解決方案。,管理層,2024.5.5～2024.8.15,

8,,內(nèi)部,策劃管理體系時(shí)，遺漏了標(biāo)準(zhǔn)條款的要求。,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),1.策劃管理體系時(shí)，邀請(qǐng)熟悉標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容的人員參與。2、形成策劃文件，并對(duì)內(nèi)容反復(fù)確認(rèn)。,管理層,2024.5.5～2024.8.15,

9,,內(nèi)部,策劃的控制措施不能滿足管理體系的各項(xiàng)要求。,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),1.識(shí)別產(chǎn)品要滿足的所有要求，包括客戶提出的、隱含的、以及法律法規(guī)或行業(yè)特定的要求。2.所有控制措施需不斷的討論、改進(jìn)，最終確定，以確保控制措施的有效性。3.策劃各過(guò)程的控制要求必須依照PDCA過(guò)程發(fā)放展開(kāi)。,管理層,2024.5.5～2024.8.15,

10,,內(nèi)部,交流的對(duì)象不明確。,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),建立有效的信息交流機(jī)制，確保交流順暢。,各部門(mén)負(fù)責(zé)人,2024.5.5～2024.8.15,

11,,內(nèi)部,交流的方法不當(dāng)。,4,3,12,一般風(fēng)險(xiǎn),配置適宜的信息交流設(shè)施，例如：網(wǎng)絡(luò)、電話、信箱、微信群等。,各部門(mén)負(fù)責(zé)人,2024.5.5～2024.8.15,

12,,內(nèi)部,交流未能保證結(jié)果有效。,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),必要的信息在交流過(guò)程中做好記錄并跟進(jìn)交流結(jié)果。,各部門(mén)負(fù)責(zé)人,2024.5.5～2024.8.15,

13,M1經(jīng)營(yíng)計(jì)劃管理過(guò)程,內(nèi)部,公司愿景、價(jià)值觀、發(fā)展方針、目標(biāo)等企業(yè)文化宣傳不到位。,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),加強(qiáng)事業(yè)部及各部門(mén)間的溝通管理，充分利用會(huì)議、墻報(bào)、內(nèi)刊、網(wǎng)絡(luò)、微信等方式加強(qiáng)宣傳。,管理層,2024.5.5～2024.8.15,

14,,內(nèi)部,基礎(chǔ)設(shè)施、儀器設(shè)備、辦公環(huán)境及運(yùn)輸條件等資源不充分。,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),1.落實(shí)相關(guān)管理制度。2.周會(huì)、月會(huì)提出資源管控狀況。3.管理層重視資源的提供及快速解決。,管理層,2024.5.5～2024.8.15,

15,,內(nèi)部,重要崗位人員缺失、流失及能力不足。,5,3,15,高風(fēng)險(xiǎn),加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)建設(shè)，積極落實(shí)各級(jí)崗位培訓(xùn)，適當(dāng)增加部門(mén)活動(dòng)經(jīng)費(fèi)，提升公司凝聚力。做好績(jī)效評(píng)估，結(jié)果導(dǎo)向，鼓勵(lì)先進(jìn)，淘汰不足。,管理層,2024.5.5～2024.8.15,

16,,內(nèi)部,公司業(yè)績(jī)下滑導(dǎo)致經(jīng)營(yíng)困難。,5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),市場(chǎng)導(dǎo)向，強(qiáng)化與客戶的接觸溝通，提升業(yè)務(wù)員公關(guān)能力，多元化發(fā)展。,管理層,2024.5.5～2024.8.15,

17,,外部,經(jīng)濟(jì)環(huán)境造成影響，如國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)環(huán)境、地區(qū)及行業(yè)、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手帶來(lái)影響。,5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),經(jīng)濟(jì)環(huán)境及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手對(duì)公司影響較大，加強(qiáng)內(nèi)部管控、充分掌握競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手信息。,管理層,2024.5.5～2024.8.15,

18,,外部,外部政治環(huán)境及法律法規(guī)的影響。,5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),公司地理環(huán)境較為便利，政府扶持力度較大。嚴(yán)格遵守法規(guī)、設(shè)立法務(wù)部。,管理層,2024.5.5～2024.8.15,

19,,外部,技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)的影響。,5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),客戶要求越來(lái)越高，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)公司業(yè)務(wù)影響較大。努力尋求行業(yè)頂尖人才，儲(chǔ)備技術(shù)。,管理層,2024.5.5～2024.8.15,

20,,外部,地理位置、自然資源、社會(huì)環(huán)境狀況帶來(lái)的影響。,5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),處地位置交通方便，社會(huì)穩(wěn)定。,管理層,2024.5.5～2024.8.15,

21,,內(nèi)部,與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手相比的優(yōu)劣勢(shì)分析失誤,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的調(diào)查分析應(yīng)嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致。,管理層,2024.5.5～2024.8.15,

22,,內(nèi)部,對(duì)市場(chǎng)需要產(chǎn)品的發(fā)展趨勢(shì)判斷失誤。,5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),對(duì)產(chǎn)品的發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行反復(fù)論證。,業(yè)務(wù)部,2024.5.5～2024.8.15,

23,M2體系監(jiān)控過(guò)程,內(nèi)部,審核人員業(yè)務(wù)技能不熟悉，導(dǎo)致審核浮于表面。,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),1.對(duì)內(nèi)審員實(shí)施培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后獲取內(nèi)審證書(shū)。2.安排內(nèi)審員時(shí)必須是獲得內(nèi)審員資格證書(shū)的人員。,內(nèi)審小組,2024.5.5～2024.8.15,

24,,內(nèi)部,審核項(xiàng)目不全，不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在的問(wèn)題,5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),安排各部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)審核項(xiàng)目進(jìn)行審議、修正。,內(nèi)審小組,2024.5.5～2024.8.15,

25,,內(nèi)部,審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)目未能及時(shí)改善，導(dǎo)致問(wèn)題長(zhǎng)期存在。,5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),1.專(zhuān)人跟進(jìn)并驗(yàn)證內(nèi)審開(kāi)出的不符合項(xiàng)目，直至不符合項(xiàng)目關(guān)閉。2.導(dǎo)入積分制管理，避免不及時(shí)改善現(xiàn)象。,內(nèi)審小組,2024.5.5～2024.8.15,

26,M3體系監(jiān)控過(guò)程,內(nèi)部,輸入項(xiàng)目不全,5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),1.總經(jīng)理確保每一項(xiàng)輸入均得到評(píng)審。2.管理評(píng)審計(jì)劃內(nèi)容需充分。,管理層,2024.5.5～2024.8.15,

27,,內(nèi)部,輸出項(xiàng)目未能有效落實(shí),5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),1.明確責(zé)任人、完成日期。2.評(píng)審上年度輸出執(zhí)行情況。,管理層,2024.5.5～2024.8.15,

28,C5顧客滿意度管理過(guò)程,內(nèi)部,顧客滿意度低，導(dǎo)致顧客丟失。,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),半年調(diào)查一次客戶滿意度，確保及時(shí)獲悉客戶滿意狀態(tài)，從而穩(wěn)定客戶。,品質(zhì)部,2024.5.5～2024.8.15,

29,,內(nèi)部,不合格識(shí)別不充分。,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),明確不合格的范圍。,品質(zhì)部,2024.5.5～2024.8.15,

30,,內(nèi)部,改善意識(shí)不到位。,4,3,12,一般風(fēng)險(xiǎn),意識(shí)培訓(xùn)。,品質(zhì)部,2024.5.5～2024.8.15,

31,,內(nèi)部,人員不具備改善的能力。,4,3,12,一般風(fēng)險(xiǎn),明確改善的流程和方法，并實(shí)施培訓(xùn)。,品質(zhì)部,2024.5.5～2024.8.15,

32,C2業(yè)務(wù)接單過(guò)程,內(nèi)部,顧客要求識(shí)別不充分,4,3,12,一般風(fēng)險(xiǎn),明確改善的流程和方法，并實(shí)施培訓(xùn)。,業(yè)務(wù)部,2024.5.5～2024.8.15,

33,"C1產(chǎn)品先期策劃過(guò)程

",內(nèi)部,工藝文件制作不及時(shí),5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),1.工藝文件按項(xiàng)目計(jì)劃要求日期制作完成。2.部門(mén)內(nèi)加強(qiáng)培訓(xùn)，工藝文件標(biāo)準(zhǔn)化管理。,技術(shù)部,2024.5.5～2024.8.15,

34,,內(nèi)部,工藝文件內(nèi)容與實(shí)際不符,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),工藝文件嚴(yán)格按照實(shí)際工藝流程制作，并在制作完成后由技術(shù)、生產(chǎn)、品質(zhì)三個(gè)部門(mén)進(jìn)行審核。,技術(shù)部,2024.5.5～2024.8.15,

35,,內(nèi)部,工藝參數(shù)不能滿足生產(chǎn)與品質(zhì)要求,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),在制樣階段對(duì)制程參數(shù)進(jìn)行驗(yàn)證，確定最優(yōu)參數(shù),技術(shù)部,2024.5.5～2024.8.15,

36,,內(nèi)部,客供財(cái)產(chǎn)管控不力,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),1.物料標(biāo)簽內(nèi)注明客供料。2.客供樣品與其它物料檢驗(yàn)方式一致。3.客供料有問(wèn)題時(shí)及時(shí)報(bào)送客戶。,業(yè)務(wù)部,2024.5.5～2024.8.15,

38,,內(nèi)部,客戶圖紙資料流失、外泄。,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),1.宣導(dǎo)客戶圖紙資料嚴(yán)格管理的重要性。2.接觸人員簽訂保密協(xié)議。,業(yè)務(wù)部,2024.5.5～2024.8.15,

39,,內(nèi)部,客戶或外部供方的信息（如知識(shí)產(chǎn)權(quán)、個(gè)人資料）泄露。,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),1.客戶或外部供方的信息建立清單。2.相關(guān)人員簽訂保密協(xié)議。3.公司內(nèi)宣導(dǎo)。,業(yè)務(wù)部,2024.5.5～2024.8.15,

40,,內(nèi)部,關(guān)鍵工位人員變更（生產(chǎn)）時(shí)未提出,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),1.制造部建立關(guān)鍵工位人員清單。2.按工程變更控制程序要求管控關(guān)鍵工位人員變更。,技術(shù)部,2024.5.5～2024.8.15,

41,,內(nèi)部,模具變更（改模）未提出變更申請(qǐng)單,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),改模時(shí)，按工程變更控制程序要求提出,技術(shù)部,2024.5.5～2024.8.15,

42,,內(nèi)部,設(shè)計(jì)、產(chǎn)品包裝材料、包裝方式/產(chǎn)品標(biāo)識(shí)變更未提出,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),1.嚴(yán)格按APQP控制程序、工程變更控制程序要求管控變更。2.加強(qiáng)宣導(dǎo)，專(zhuān)人跟進(jìn)設(shè)計(jì)變更相關(guān)事項(xiàng)的處理。,技術(shù)部,2024.5.5～2024.8.15,

43,,內(nèi)部,原材料及其供應(yīng)商的變更未提出申請(qǐng),5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),1.建立合格供應(yīng)商清單。2.原材料及其供應(yīng)商有變更時(shí)按工程變更控制程序要求提出申請(qǐng)。,采購(gòu)部,2024.5.5～2024.8.15,

44,,內(nèi)部,供應(yīng)商提出的變更未提出申請(qǐng),5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),1.供應(yīng)商提出的變更按工程變更控制程序要求提出申請(qǐng)。2.根據(jù)變更的情況必要時(shí)提報(bào)客戶批準(zhǔn)。,采購(gòu)部,2024.5.5～2024.8.15,

45,,內(nèi)部,生產(chǎn)設(shè)備變更（換型號(hào)）未提出申請(qǐng),5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),生產(chǎn)設(shè)備變更（換型號(hào)）按工程變更控制程序要求提出申請(qǐng)。,技術(shù)部,2024.5.5～2024.8.15,

46,,內(nèi)部,生產(chǎn)流程、內(nèi)部工藝變更未提出,5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),生產(chǎn)流程、內(nèi)部工藝變更按工程變更控制程序要求提出申請(qǐng)。,技術(shù)部,2024.5.5～2024.8.15,

47,,外部,相關(guān)變更未通知客戶并得到同意,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),按工程變更控制程序規(guī)定，由QE負(fù)責(zé)送客戶批準(zhǔn)。,技術(shù)部,2024.5.5～2024.8.15,

48,"C2

過(guò)程的

設(shè)計(jì)與開(kāi)發(fā)

",內(nèi)部,對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度&成本管理失誤，導(dǎo)致項(xiàng)目丟失或公司成本浪費(fèi),5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),定期開(kāi)展項(xiàng)目會(huì)議，隨時(shí)協(xié)調(diào)項(xiàng)目資源，確保進(jìn)度最佳，成本最優(yōu),技術(shù)部,2024.5.5～2024.8.15,

49,,內(nèi)部,未提前識(shí)別自動(dòng)機(jī)的防呆措施,5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),設(shè)計(jì)前期將自動(dòng)機(jī)防呆措施納入項(xiàng)目組質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估項(xiàng)目。,技術(shù)部,2024.5.5～2024.8.15,

50,,內(nèi)部,項(xiàng)目質(zhì)量檢驗(yàn)規(guī)范制作不符要求,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),1.與顧客充分溝通。2.識(shí)別相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)質(zhì)量要求。,技術(shù)部,2024.5.5～2024.8.15,

51,,內(nèi)部,未能確保能夠滿足客戶要求就簽署合同，會(huì)造成公司應(yīng)收減少，或是付款周期拉長(zhǎng)，或是報(bào)關(guān)錯(cuò)誤,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),1.確定與客戶簽署合同前落實(shí)合同評(píng)審事宜。2.拿到客戶合同訂單后，需核對(duì)下單抬頭（是否為現(xiàn)有客戶，外銷(xiāo)訂單還需要審核客戶注冊(cè)地址是否符合美金交易要求，國(guó)外客戶或保稅區(qū)注冊(cè)或境外法人），接單方（是否是深圳信維），料號(hào)及單價(jià)（是否跟報(bào)價(jià)單符合），付款條件及交易模式（是否跟合同符合）。,業(yè)務(wù)部,2024.5.5～2024.8.15,

52,,內(nèi)部,產(chǎn)品報(bào)價(jià)失誤導(dǎo)致項(xiàng)目丟失,5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),"1.報(bào)價(jià)時(shí)了解競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手信息，做到知己知彼；2.報(bào)價(jià)時(shí)嚴(yán)格把關(guān)料工費(fèi)的成本,確保成本最優(yōu)化；",業(yè)務(wù)部,2024.5.5～2024.8.15,

53,,內(nèi)部,設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)失誤致項(xiàng)目丟失,5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),1.詳細(xì)了解客戶對(duì)于設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)的需求；2.加強(qiáng)設(shè)計(jì)評(píng)審，避免設(shè)計(jì)失誤；,技術(shù)部,2024.5.5～2024.8.15,

54,,內(nèi)部,產(chǎn)品工藝評(píng)估失誤導(dǎo)致項(xiàng)目失敗,5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),1.加強(qiáng)工藝設(shè)計(jì)評(píng)審；2.加強(qiáng)工程師工藝設(shè)計(jì)培訓(xùn)；,技術(shù)部,2024.5.5～2024.8.15,

55,,內(nèi)部,設(shè)計(jì)驗(yàn)證、確認(rèn)過(guò)程中確定的問(wèn)題未采取必要的措施,5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),1.按設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)控制程序管控設(shè)計(jì)驗(yàn)證、確認(rèn)過(guò)程。2.記錄設(shè)計(jì)驗(yàn)證、確認(rèn)過(guò)程中的問(wèn)題，同時(shí)提出管理措施、責(zé)任人及完成日期。3.每天早會(huì)確認(rèn)所有項(xiàng)目完成狀況。,技術(shù)部,2024.5.5～2024.8.15,

56,,內(nèi)部,設(shè)計(jì)變更提出不及時(shí),5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),1.嚴(yán)格按設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)控制程序、工程變更控制程序要求管控設(shè)計(jì)變更。2.加強(qiáng)宣導(dǎo)，專(zhuān)人跟進(jìn)設(shè)計(jì)變更相關(guān)事項(xiàng)的處理。,技術(shù)部,2024.5.5～2024.8.15,

57,C3產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程,外部,客戶下單不足，緊急插單，需求變更或取消,2,3,6,一般風(fēng)險(xiǎn),"1，了解客戶需求趨勢(shì)，策略性提前備貨

2，快速響應(yīng)客戶需求變更或取消信息，及時(shí)調(diào)整生產(chǎn)排程",生產(chǎn)部,2024.5.5～2024.8.15,

58,,外部,材料未按計(jì)劃交付；來(lái)料品異；只有一供的物料，交貨被動(dòng),2,3,6,一般風(fēng)險(xiǎn),"1，加強(qiáng)了解物料屬性及交期，準(zhǔn)確制定物料交貨計(jì)劃，有必要時(shí)分析風(fēng)險(xiǎn)并提前備料

2，加強(qiáng)與品質(zhì)部門(mén)的溝通，及時(shí)處理品異物料

3，尋源加快開(kāi)發(fā)合格的二供，三供。",采購(gòu)部,2024.5.5～2024.8.15,

59,,內(nèi)部,機(jī)臺(tái)稼動(dòng)率低，達(dá)不到要求,2,2,4,低風(fēng)險(xiǎn),生產(chǎn)部門(mén)應(yīng)及時(shí)分析未達(dá)成原因，并提出有效的改善措施,生產(chǎn)部,2024.5.5～2024.8.15,

60,,內(nèi)部,工作環(huán)境不符合生產(chǎn)要求，導(dǎo)致產(chǎn)品遭受污染。,3,3,9,一般風(fēng)險(xiǎn),每年至少安排對(duì)工作環(huán)境檢測(cè)一次，以驗(yàn)證工作區(qū)域是否合格。,生產(chǎn)部,2024.5.5～2024.8.15,

61,,內(nèi)部,沒(méi)有對(duì)工作環(huán)境進(jìn)行日常的維護(hù)。,3,3,9,一般風(fēng)險(xiǎn),加強(qiáng)5S管理。,生產(chǎn)部,2024.5.5～2024.8.15,

62,,內(nèi)部,工廠布局的規(guī)劃不合理,4,3,12,一般風(fēng)險(xiǎn),規(guī)劃施工方案確認(rèn)后召開(kāi)說(shuō)明會(huì)，整合各部門(mén)好的建議。,生產(chǎn)部,2024.5.5～2024.8.15,

63,,內(nèi)部,布局不及時(shí),4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),列出時(shí)間計(jì)劃表，組織相應(yīng)單位進(jìn)行施工；,技術(shù)部,2024.5.5～2024.8.15,

64,,內(nèi)部,工藝流程未進(jìn)行驗(yàn)證并固化,2,2,4,低風(fēng)險(xiǎn),1.工藝驗(yàn)證OK并組織相關(guān)部門(mén)進(jìn)行承認(rèn)；2.對(duì)臨時(shí)增加的工藝進(jìn)行成本、性能評(píng)估，確認(rèn)后再進(jìn)行導(dǎo)入。,技術(shù)部,2024.5.5～2024.8.15,

65,C4倉(cāng)儲(chǔ)管理過(guò)程,內(nèi)部,"1、不能按時(shí)按量交付。

2、交付的產(chǎn)品不符合客戶的要求。",4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),"1、制定有效的生產(chǎn)計(jì)劃，以結(jié)果為導(dǎo)向，全力完成生產(chǎn)。

2、所有機(jī)臺(tái)定期檢查。

3、做好物料控制，防止待料。

4、嚴(yán)格按照客戶的質(zhì)量要求生產(chǎn)。",業(yè)務(wù)部,2024.5.5～2024.8.15,

66,,內(nèi)部,庫(kù)存環(huán)境未滿足要求,5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),1.按料號(hào)要求分類(lèi)存貯2.規(guī)范儲(chǔ)存環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)立恒溫恒濕倉(cāng)3.防火、防盜，遵守消防安全管理規(guī)要求。,財(cái)務(wù)部,2024.5.5～2024.8.15,

67,,內(nèi)部,先進(jìn)先出管理不到位,5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),1.加強(qiáng)制度建設(shè)與培訓(xùn)。2.月別色區(qū)分管理。3.物料擺放及進(jìn)出管理。,財(cái)務(wù)部,2024.5.5～2024.8.15,

68,,內(nèi)部,賬、物、卡不一致,5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),1.每月進(jìn)行盤(pán)點(diǎn)。2.日常巡查、核對(duì)。3.人員培訓(xùn)。,財(cái)務(wù)部,2024.5.5～2024.8.15,

69,C5顧客滿意度管理過(guò)程,內(nèi)部,未按顧客服務(wù)要求執(zhí)行,6,2,12,一般風(fēng)險(xiǎn),"1、制定服務(wù)管理流程，對(duì)人員進(jìn)行培訓(xùn)。

2、由行政部定期對(duì)服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行檢查。",行政部,2024.5.5～2024.8.15,

70,,內(nèi)部,顧客滿意度低，導(dǎo)致顧客丟失。,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),半年調(diào)查一次客戶滿意度，確保及時(shí)獲悉客戶滿意狀態(tài)，從而穩(wěn)定客戶。,業(yè)務(wù)部,2024.5.5～2024.8.15,

77,M2人力資源管理過(guò)程,內(nèi)部,人員不足、能力不足、溝通不暢。,5,1,5,一般風(fēng)險(xiǎn),1.采取適當(dāng)措施，包括對(duì)在職人員進(jìn)行培訓(xùn)、輔導(dǎo)或重新分配工作，或者招聘具備能力的人員等。,管理層,2024.5.5～2024.8.15,

78,,內(nèi)部,組織知識(shí)不足造成對(duì)產(chǎn)品及過(guò)程的設(shè)計(jì)與管理跟不上。,5,1,5,一般風(fēng)險(xiǎn),1.可利用的知識(shí)進(jìn)行前期準(zhǔn)備。2.充分識(shí)別所有過(guò)程應(yīng)具備的知識(shí)。,管理層,2024.5.5～2024.8.15,

79,,,電腦故障引起的數(shù)據(jù)、資料、信息丟失。,5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),1.對(duì)公司所有電腦的重要信息進(jìn)行備份，做好數(shù)據(jù)管控。2.組織相關(guān)人員對(duì)電腦進(jìn)行檢查，對(duì)異常電腦及時(shí)進(jìn)行維護(hù)或更換。3.組織信息安全宣傳，要求辦公人員將重要信息存儲(chǔ)在非系統(tǒng)盤(pán)。,行政部,2024.5.5～2024.8.15,

80,S2基礎(chǔ)設(shè)施管理,內(nèi)部,1.與新項(xiàng)目評(píng)估前期不充分.,2,3,4,一般風(fēng)險(xiǎn),1前期項(xiàng)目評(píng)估時(shí)還是用過(guò)去的老思路評(píng)估，未考慮到新的變化。需要完善自動(dòng)機(jī)設(shè)計(jì)規(guī)范，適應(yīng)新形勢(shì)新要求。,品質(zhì)部,2024.5.5～2024.8.15,

81,,內(nèi)部,2.項(xiàng)目設(shè)計(jì)時(shí)項(xiàng)目評(píng)審未形成機(jī)制.,3,2,6,一般風(fēng)險(xiǎn),2.項(xiàng)目設(shè)計(jì)完成后，項(xiàng)目評(píng)審沒(méi)有形成機(jī)制，需要建立評(píng)審小組，綜合評(píng)審,品質(zhì)部,2024.5.5～2024.8.15,

82,,內(nèi)部,3.設(shè)備外發(fā)資源不足，能配合的廠商很少,4,3,6,一般風(fēng)險(xiǎn),需要采購(gòu)協(xié)助開(kāi)發(fā)技術(shù)及配合度度較高的廠商,品質(zhì)部,2024.5.5～2024.8.15,

83,,內(nèi)部,4.設(shè)備維護(hù)技術(shù)員安全意識(shí)淡薄,5,1,4,一般風(fēng)險(xiǎn),技術(shù)員每個(gè)小組建立安全擔(dān)當(dāng)，稽查組內(nèi)不安全行為及時(shí)指正反饋，同時(shí)3月進(jìn)行安全考核一次，杜絕工傷的發(fā)生。,品質(zhì)部,2024.5.5～2024.8.15,

84,,內(nèi)部,5.技術(shù)員改善意識(shí)不足，沒(méi)有貫徹返修為輔，維護(hù)為主的理念,3,4,3,一般風(fēng)險(xiǎn),每月內(nèi)部開(kāi)次改善發(fā)表會(huì)議，提高維護(hù)團(tuán)隊(duì)改善意識(shí),品質(zhì)部,2024.5.5～2024.8.15,

85,,內(nèi)部,設(shè)備的新建、移設(shè)、變更或拆除作業(yè)，導(dǎo)致發(fā)生了工傷、事故。,3,2,6,一般風(fēng)險(xiǎn),廢除危險(xiǎn)的作業(yè)或進(jìn)行變更等，從設(shè)計(jì)或計(jì)劃的階段消除或減少員工工作中的危險(xiǎn)，完善操作手冊(cè)，加強(qiáng)個(gè)人保護(hù)用具的使用。,品質(zhì)部,2024.5.5～2024.8.15,

86,,內(nèi)部,設(shè)備經(jīng)常損壞，影響生產(chǎn)進(jìn)度。,3,2,6,一般風(fēng)險(xiǎn),建立完整的設(shè)備故障應(yīng)急預(yù)案，以確保生產(chǎn)過(guò)程的持續(xù)流暢。,品質(zhì)部,2024.5.5～2024.8.15,

87,,內(nèi)部,由于模具設(shè)計(jì)不合理，或有缺陷，沒(méi)有考慮到作業(yè)人員在使用時(shí)的安全，在操作時(shí)手就要直接或經(jīng)常性地伸進(jìn)模具才能完成作業(yè)，增加了受傷的可能,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),需要在模具設(shè)計(jì)時(shí)，優(yōu)先考慮到使用者的安全，避免作業(yè)員受到傷害。,品質(zhì)部,2024.5.5～2024.8.15,

88,,內(nèi)部,參數(shù)設(shè)置不合理，會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)品變形，尺寸發(fā)生變異；。,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),"根據(jù)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，綜合模具實(shí)際狀況，在不影響產(chǎn)品品質(zhì)的情況下逐漸提升SPM,達(dá)到產(chǎn)值最大化，人工費(fèi)用最低。",品質(zhì)部,2024.5.5～2024.8.15,

95,S3監(jiān)視和測(cè)量資源管理過(guò)程,內(nèi)部,使用舊版圖紙檢驗(yàn)；,4,1,4,低風(fēng)險(xiǎn),每周整理盤(pán)點(diǎn)圖紙，推動(dòng)相關(guān)單位及時(shí)更新圖紙,品質(zhì)部,2024.5.5～2024.8.15,

96,,內(nèi)部,相關(guān)圖紙與檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)不一致；,5,3,15,高風(fēng)險(xiǎn),每周整理盤(pán)點(diǎn)圖紙，跟進(jìn)QE/PD統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)；,品質(zhì)部,2024.5.5～2024.8.15,

97,,內(nèi)部,標(biāo)準(zhǔn)更改，文件未及時(shí)更改；,5,3,15,高風(fēng)險(xiǎn),推動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)文件及時(shí)性，堅(jiān)持沒(méi)有標(biāo)準(zhǔn)不做入庫(kù)；,品質(zhì)部,2024.5.5～2024.8.15,

98,,外部,廠商未配合出貨報(bào)告及備品、樣品承認(rèn)書(shū)；,4,3,12,一般風(fēng)險(xiǎn),采購(gòu)?fù)苿?dòng)供應(yīng)商改善，出貨報(bào)告準(zhǔn)確性和樣品承及時(shí)性,采購(gòu)、品質(zhì)部,2024.5.5～2024.8.15,

99,,內(nèi)部,異常處理的及時(shí)性；,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),定義60分鐘內(nèi)部現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)處理。,品質(zhì)部,2024.5.5～2024.8.15,

100,,內(nèi)部,檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)示不清晰；,4,1,4,低風(fēng)險(xiǎn),增加檢驗(yàn)物料標(biāo)示卡，培訓(xùn)檢驗(yàn)員；,品質(zhì)部,2024.5.5～2024.8.15,

101,,內(nèi)部,已檢物料倉(cāng)庫(kù)未及時(shí)入庫(kù)；,2,3,6,一般風(fēng)險(xiǎn),推動(dòng)倉(cāng)庫(kù)改善入庫(kù)流程及時(shí)性；,質(zhì)量、財(cái)務(wù)部,2024.5.5～2024.8.15,

102,,內(nèi)部,不良漏檢；,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),培訓(xùn)檢出率測(cè)試，培訓(xùn)員工標(biāo)準(zhǔn)熟悉度,品質(zhì)部,2024.5.5～2024.8.15,

103,,內(nèi)部,關(guān)鍵崗位人員流失；,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),制定激勵(lì)制度標(biāo)準(zhǔn)及公開(kāi)、公平、公正執(zhí)行；,行政部,2024.5.5～2024.8.15,

104,,內(nèi)部,文件檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)定義不明確；,4,1,4,低風(fēng)險(xiǎn),充分識(shí)別相關(guān)文件和標(biāo)準(zhǔn)，推動(dòng)定義文件標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一；,品質(zhì)部,2024.5.5～2024.8.15,

105,,內(nèi)部,制程檢驗(yàn)儀器校準(zhǔn)、日常維護(hù)不到位；,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),增加責(zé)任人制，定時(shí)保養(yǎng).效準(zhǔn)確認(rèn).納入績(jī)效。,品質(zhì)部,2024.5.5～2024.8.15,

106,,內(nèi)部,出貨不檢實(shí)物；,5,2,10,一般風(fēng)險(xiǎn),培訓(xùn)包裝對(duì)托盤(pán)產(chǎn)品檢驗(yàn)方法，推動(dòng)前端保障實(shí)物質(zhì)量；,品質(zhì)部,2024.5.5～2024.8.15,

107,,內(nèi)部,錯(cuò)混料漏檢；,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),培訓(xùn)相似物料檢驗(yàn)力度、做檢出率測(cè)試，納入績(jī)效；,品質(zhì)部,2024.5.5～2024.8.15,

108,,內(nèi)部,相同問(wèn)題重復(fù)流出；,4,1,4,低風(fēng)險(xiǎn),針對(duì)每項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，按公司的管控流程制訂對(duì)應(yīng)措施。并對(duì)措施有效性進(jìn)行確認(rèn)。,品質(zhì)部,2024.5.5～2024.8.15,

109,,外部,相關(guān)報(bào)告未提供到客戶；,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),,品質(zhì)部,2024.5.5～2024.8.15,

110,,內(nèi)部,測(cè)量報(bào)告準(zhǔn)確度差異,5,2,12,一般風(fēng)險(xiǎn),"1.對(duì)所有測(cè)量人員實(shí)施培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后才能上崗。

2.所有的測(cè)量方法按照MSOP作業(yè)。",品質(zhì)部,2024.5.5～2024.8.15,

111,,內(nèi)部,測(cè)量效率不及時(shí),3,3,9,一般風(fēng)險(xiǎn),"1.導(dǎo)入檢測(cè)系統(tǒng)，提升檢測(cè)效率

2.對(duì)量產(chǎn)項(xiàng)目進(jìn)行尺寸優(yōu)化

3.設(shè)計(jì)檢具快速測(cè)量

4.根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際增加設(shè)備和人員投入",品質(zhì)部,2024.5.5～2024.8.15,

71,S1文件與記錄管理過(guò)程,內(nèi)部,文件規(guī)定內(nèi)容與實(shí)際運(yùn)作不符，沒(méi)有起到指導(dǎo)作用。,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),主控部門(mén)召集相關(guān)人員會(huì)議討論規(guī)定內(nèi)容，與現(xiàn)狀不一致時(shí)予以修訂。,各部門(mén)負(fù)責(zé)人,2024.5.5～2024.8.15,

72,,內(nèi)部,圖紙資料發(fā)放不及時(shí)，導(dǎo)致使用部門(mén)延誤工作。,5,1,5,低風(fēng)險(xiǎn),1.做到及時(shí)管控。2.落實(shí)代理人，緊急時(shí)有代理人處理。,文管,2024.5.5～2024.8.15,

73,,內(nèi)部,需要遵守的外來(lái)文件識(shí)別不全，導(dǎo)致出現(xiàn)不符合要求的情況。,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),建立外來(lái)文件清單，將需要使用的外來(lái)文件予以規(guī)范管理。,文管,2024.5.5～2024.8.15,

74,,內(nèi)部,失效文件投入使用，引發(fā)不良后果。,4,2,8,一般風(fēng)險(xiǎn),失效文件及時(shí)回收銷(xiāo)毀，如需存檔保留必須加蓋“作廢文件”印章，進(jìn)行區(qū)分。,文管,2024.