證券市場基本法律法規(guī)-07月《證券市場基本法律法規(guī)》押題密卷2

證券市場基本法律法規(guī)-07月《證券市場基本法律法規(guī)》押題密卷2單選題（共100題，共100分）(1.)下列說法中，錯誤的是()。A.滬港通指兩地投資者委托上海證券交易所會（江南博哥）員或者香港聯(lián)合交易所參與者，通過上海證券交易所或者香港聯(lián)合交易所在對方所在地設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交易所上市股票B.滬股通是指香港投資者委托香港經(jīng)紀商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上海證券交易所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票C.港股通是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上海證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票D.滬港通包括深股通和港股通兩個部分正確答案：D參考解析：本題考查滬港通和深港通的相關(guān)概念。滬港通包括滬股通和港股通。(2.)按照《刑法》第一百八十五條之一規(guī)定，背信運用受托財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上()萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處()年以上()年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。A.10；5；10B.20；6；15C.30；3；10D.40；5；20正確答案：C參考解析：考查《刑法》第一百八十五條之一規(guī)定，背信運用受托財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。(3.)下列不屬于在主辦券商管理方面，業(yè)務(wù)規(guī)則要求的是()。A.取消對主辦券商業(yè)務(wù)資格的事前審批B.加強對主辦券商的持續(xù)管理和信息披露C.督促主辦券商勤勉執(zhí)業(yè)、歸位盡責D.增加審批的同時，強化了過程監(jiān)管與行為監(jiān)管正確答案：D參考解析：本題考查業(yè)務(wù)規(guī)則在主辦券商管理方面的要求(4.)證券公司應當自每月結(jié)束之日起()個工作日內(nèi)，報送月度報告。A.3B.5C.7D.10正確答案：C參考解析：本題考查證券公司監(jiān)督管理中信息、材料的報送的有關(guān)規(guī)定。證券公司應當自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，報送月度報告。(5.)證券公司應對證券經(jīng)紀人進行執(zhí)業(yè)前培訓，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓不少于()。A.10個小時B.20個小時C.30個小時D.40個小時正確答案：B參考解析：證券公司應對證券經(jīng)紀人進行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓不少于20個小時。(6.)按照《證券公司治理準則》的要求，以下關(guān)于證券公司和控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方之間開展業(yè)務(wù)競爭和關(guān)聯(lián)交易的說法，正確的是()。A.證券公司的關(guān)聯(lián)方可以與其所控制的證券公司開展同類業(yè)務(wù)B.證券公司控制其他證券公司的,可以開展與該證券公司相同的同類業(yè)務(wù),以競爭的形式促進雙方發(fā)展C.證券公司的股東、實際控制人與證券公司的關(guān)聯(lián)交易可以一定程度犧牲證券公司的利益D.證券公司章程應當對重大關(guān)聯(lián)交易及其披露和表決程序作出規(guī)定正確答案：D參考解析：本題考查證券公司和股東之間關(guān)系的特別規(guī)定。不得開展業(yè)務(wù)競爭；關(guān)聯(lián)交易不得損害公司利益。(7.)除了基于分類監(jiān)管要求確定證券公司基本類別之外，證券公司還可能因為發(fā)生違法違規(guī)等事項被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)整基本類別。比如，未在確定分類結(jié)果期限之前上報自評結(jié)果的，將公司分類結(jié)果直接認定為()。A.CC級B.C級C.D級D.E級正確答案：C參考解析：本題考查證券公司基本類別的調(diào)整。證券公司未在規(guī)定日期之前上報自評結(jié)果的，將公司分類結(jié)果下調(diào)1個級別；未在確定分類結(jié)果期限之前上報自評結(jié)果的，將公司分類結(jié)果直接認定為D類。(8.)證券公司應當根據(jù)自身資產(chǎn)負債狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展情況，建立()的風險控制指標監(jiān)控和資本補足機制，確保凈資本等各項風險控制指標在()都符合規(guī)定標準。A.靜態(tài)；任一時點B.靜態(tài)；某些時點C.動態(tài)；任一時點D.動態(tài)；某些時點正確答案：C參考解析：本題考查證券公司風險控制指標管理基本規(guī)定。證券公司應當根據(jù)自身資產(chǎn)負債狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展情況,建立動態(tài)的風險控制指標監(jiān)控和資本補足機制’確保凈資本等各項風險控制指標在任一時點都符合規(guī)定標準。(9.)按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，以下關(guān)于某證券公司設(shè)立合規(guī)負責人王某的說法正確的是()。A.王某是下屬單位負責人B.王某直接向監(jiān)事會負責C.王某組織擬訂合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導下屬各單位實施D.王某應當對證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進行合規(guī)審查，并出具書面或其他形式的合規(guī)審計意見正確答案：C參考解析：本題考查證券公司合規(guī)負責人職責的有關(guān)規(guī)定。合規(guī)負責人是高級管理人員；直接向董事會負責；合規(guī)負責人應當對證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進行合規(guī)審查，并出具書面合規(guī)審計意見。(10.)關(guān)于分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的說法錯誤的是()。A.公募產(chǎn)品和開放式私募產(chǎn)品不得進行份額分級B.分級私募產(chǎn)品應當根據(jù)所投資資產(chǎn)的風險程度設(shè)定分級比例（優(yōu)先級份額/劣后級份額，中間級份額計入優(yōu)先級份額）C.固定收益類產(chǎn)品的分級比例不得超過3:1，權(quán)益類產(chǎn)品的分級比例不得超過2:1，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級比例不得超過1:1D.發(fā)行分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的金融機構(gòu)應當對該資產(chǎn)管理產(chǎn)品進行自主管理，不得轉(zhuǎn)委托給劣后級投資者正確答案：C參考解析：本題考查金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)范。固定收益類產(chǎn)品的分級比例不得超過11，權(quán)益類產(chǎn)品的分級比例不得超過1:1，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級比例不得超過2:1。(11.)證券公司應當將子公司的風險管理納入統(tǒng)一體系，子公司風險管理工作負責人應由證券公司首席風險官考核，考核權(quán)重不低于()。A.30%B.40%C.50%D.60%正確答案：C參考解析：本題考查證券公司將子公司的風險管理納入統(tǒng)一體系的要求。子公司風險管理工作負責人應由證券公司首席風險官考核，考核權(quán)重不低于50%。(12.)下列關(guān)于使用香港機構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)范中，錯誤的是()A.香港機構(gòu)應當確保其發(fā)布港股研究報告、授權(quán)證券公司轉(zhuǎn)發(fā)港股研究報告、為證券基金經(jīng)營機構(gòu)提供港股投資顧問服務(wù)的行為，符合內(nèi)地和香港有關(guān)發(fā)布證券研究報告及證券投資顧問業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定B.香港機構(gòu)依法就港股研究報告的內(nèi)容和發(fā)布行為對證券公司承擔責任，證券公司依法就港股研究報告的內(nèi)容和轉(zhuǎn)發(fā)行為對客戶承擔責任C.證券基金經(jīng)營機構(gòu)以書面或者電子文件形式記錄香港機構(gòu)提供港股投資顧問服務(wù)的時間、方式、內(nèi)容和依據(jù)等信息。相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于3年D.香港機構(gòu)應當承諾配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管工作，按照要求提供有關(guān)業(yè)務(wù)資料和信息正確答案：C參考解析：證券基金經(jīng)營機構(gòu)以書面或者電子文件形式記錄香港機構(gòu)提供港股投資顧問服務(wù)的時間、方式、內(nèi)容和依據(jù)等信息。相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。(13.)下列關(guān)于證券公司柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品的結(jié)算管理的說法，錯誤的是()。A.收付雙方的結(jié)算賬戶都是同一證券公司第三方存管賬戶的，證券公司可以根據(jù)結(jié)算需要在收付雙方資金賬戶之間進行資金劃轉(zhuǎn)B.收付雙方的結(jié)算賬戶均不是第三方存管賬戶的，開展結(jié)算業(yè)務(wù)的機構(gòu)可以通過報價系統(tǒng)或者中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)為收付雙方辦理資金結(jié)算業(yè)務(wù)C.付款方或收款方的結(jié)算賬戶是證券公司第三方存管賬戶、對結(jié)算賬戶不是該證券公司第三方存管賬戶的，證券公司應當在將柜臺市場客戶資金專用存款賬戶作為過渡賬戶，進行客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶與對方結(jié)算賬戶資金劃付D.證券公司與其第三方存管客戶發(fā)生交易的，證券公司應當在將柜臺市場客戶資金專用存款賬戶作為過渡賬戶，進行客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶與對方結(jié)算賬戶資金劃付正確答案：D參考解析：本題考查柜臺市場私募產(chǎn)品的結(jié)算管理。證券公司與其第三方存管客戶發(fā)生交易的，應當通過參與柜臺市場的自由資金專用存款賬戶與柜臺市場客戶資金專用存款賬戶進行資金結(jié)算，相關(guān)資金劃轉(zhuǎn)應當符合客戶交易結(jié)算資金存管的規(guī)定。(14.)下列關(guān)于證券公司與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同的說法正確的有()。①簽訂合同前，應對證券經(jīng)紀人進行嚴格審查②應當遵循公平、效益、誠實信用的原則③合同內(nèi)可以不明確代理期間④合同應該明確雙方的權(quán)利義務(wù)A.①②B.②③C.③④D.①④正確答案：D參考解析：證券公司與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同應遵循平等、自愿、誠實信用的原則；合同應載明雙方名稱、代理權(quán)限和代理期間等事項。選項②③不正確。(15.)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應當將()告知客戶。①公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢資格業(yè)務(wù)等②證券投資顧問的姓名及其登記編碼③證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式④投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔，證券投資顧問不得代客戶作出投資決策A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查證券投資顧問業(yè)務(wù)風險揭示環(huán)節(jié)的規(guī)范要求，選項①②③④均正確。(16.)公開發(fā)行公司債券，發(fā)行人應當指定專項賬戶，用于公司債券募集資金的()。①接收②存儲③劃轉(zhuǎn)④本息償付A.①②B.①②③C.①②③④D.②④正確答案：C參考解析：本題考查公開發(fā)行公司債券的相關(guān)知識。發(fā)行人應當指定專項賬戶，用于公司債券募集資金的接收、存儲、劃轉(zhuǎn)與本息償付。(17.)下列說法正確的有()。①金融機構(gòu)可以聘請具有專業(yè)資質(zhì)的受金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的機構(gòu)作為投資顧問②投資顧問發(fā)出交易指令指導委托機構(gòu)在特定系統(tǒng)和托管賬戶內(nèi)操作③金融監(jiān)督管理部門和國家有關(guān)部門應當對各類金融機構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實行平等準入、給予公平待遇④金融監(jiān)督管理部門基于風險防控考慮，確實需要對其他行業(yè)金融機構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品采取限制措施的，應當充分征求相關(guān)部門意見并達成一致A.①②③B.①②③④C.①②D.②③④正確答案：B參考解析：本題考查金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)范，選項①②③④均正確。(18.)中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中，處罰處分信息包括()。①處罰處分機構(gòu)或個人名稱②處罰處分時間③會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分④文號A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④正確答案：D參考解析：本題考查中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定，會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分不作為處罰處分信息，但應計入誠信信息備注欄。(19.)除財務(wù)顧問的法定代表人或者其授權(quán)代表人之外，應當在財務(wù)顧問專業(yè)意見上簽名的還有()并加蓋財務(wù)顧問單位公章。①部門負責人②內(nèi)部核查機構(gòu)負責人③財務(wù)顧問主辦人④項目協(xié)辦人A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查財務(wù)顧問主辦人簽章及報告制度。財務(wù)顧問的法定代表人或者其授權(quán)代表人、部門負責人、內(nèi)部核查機構(gòu)負責人、財務(wù)顧問主辦人和項目協(xié)辦人應當在財務(wù)顧問專業(yè)意見上簽名，并加蓋財務(wù)顧問單位公章。(20.)在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請掛牌的公司，必須履行披露義務(wù)，所披露的信息應當()。①真實②完整③相關(guān)④準確A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③正確答案：A參考解析：本題考查在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請掛牌的公司需要滿足的條件。必須履行披露義務(wù)，所披露的信息應當真實、準確、完整。(21.)財務(wù)顧問的職責包括()。①接受并購重組當事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調(diào)查，全面評估相關(guān)活動所涉及的風險②對委托人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，充分了解其應承擔的義務(wù)和責任，督促其依法履行報告③在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準確性、完整性進行充分核查和驗證的基礎(chǔ)上，依據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見④接受委托人的委托,向中國證監(jiān)會報送有關(guān)上市公司并購重組的申報材料,并根據(jù)中國證監(jiān)會的審核意見’組織和協(xié)調(diào)委托人及其他專業(yè)機構(gòu)進行答復A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③正確答案：A參考解析：本題考查財務(wù)顧問的職責，選項①②③④均正確。(22.)證券公司設(shè)立私募基金子公司應當符合下列哪些要求()。①最近6個月各項風險控制指標符合中國證監(jiān)會及協(xié)會的相關(guān)要求，且設(shè)立私募基金子公司后，各項風險控制指標仍持續(xù)符合規(guī)定②最近一年未因重大違法違規(guī)行為收到監(jiān)管部門和有關(guān)機關(guān)調(diào)查的情形③公司章程有關(guān)對外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立私募基金子公司，并經(jīng)注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)審批④證券公司應當以自有資金全資設(shè)立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式變相與其他投資者共同出資設(shè)立私募基金子公司A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③正確答案：A參考解析：本題考查私募基金子公同設(shè)立要求。證券公司設(shè)立另類子公司，應當符合以下要求：（1）具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)，完善有效的內(nèi)部控制機制、風險管理制度和合規(guī)管理制度，防范與另類子公司之間出現(xiàn)風險傳遞和利益沖突；（2）具備中國證監(jiān)會核準的證券自營業(yè)務(wù)資格；（3）最近6個月內(nèi)各項風險控制指標符合中國證監(jiān)會及中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)要求，且設(shè)立另類子公司后，各項風險控制指標仍持續(xù)符合規(guī)定；（4）最近1年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關(guān)機關(guān)調(diào)查的情形；（5）公司章程有關(guān)條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立另類子公司，并經(jīng)注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)審批；（6）以自有資金全資設(shè)立另類子公司，不得采用股份代持等其他方式變相與其他投資者共同出資設(shè)立另類子公司；（7）中國證監(jiān)會及中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。(23.)以下()屬于某證券公司的高級管理人員。①合規(guī)負責人李某②副總經(jīng)理王某③獨立董事孫某⑤董事會秘書陳某④財務(wù)負責人周某⑥執(zhí)行委員會成員錢某A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥正確答案：D參考解析：本題考查證券公司高級管理人員的定義。高級管理人員是指證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負責人、合規(guī)負責人、董事會秘書以及實際履行上述職務(wù)的人員。(24.)證券公司經(jīng)營管理層負責落實信息技術(shù)管理目標，對信息技術(shù)管理工作承擔責任，履行的職責包括()。①組織實施董事會相關(guān)決議②建立責任明確、程序清晰的信息技術(shù)管理組織架構(gòu)③明確管理職責、工作程序和協(xié)調(diào)機制④完善績效考核和責任追究機制A.①②④B.①②③C.①②③④D.①②④正確答案：C參考解析：證券公司經(jīng)營管理層負責落實信息技術(shù)管理目標，對信息技術(shù)管理工作承擔責任，履行下列職責：（1）組織實施董事會相關(guān)決議；（2）建立責任明確、程序清晰的信息技術(shù)管理組織架構(gòu)，明確管理職責、工作程序和協(xié)調(diào)機制；（3）完善績效考核和責任追究機制；（4）公司章程規(guī)定或董事會授權(quán)的其他信息技術(shù)其他管理職責。(25.)合格境外投資者業(yè)務(wù)資格應經(jīng)中國證監(jiān)會審批，應當具備的條件有()①申請人的財務(wù)穩(wěn)健、資信良好，資產(chǎn)管理規(guī)模、經(jīng)營年限等符合中國證監(jiān)會的規(guī)定②擁有符合規(guī)定的具有境外投資管理相關(guān)經(jīng)驗的人員③具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范④最近2年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④正確答案：B參考解析：本題考查合格境外投資者的資格條件。最近3年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查。(26.)下列有關(guān)股票發(fā)行的說法，錯誤的是()。A.股票由法定代表人簽字，公司蓋章。發(fā)起人的股票，應當標明發(fā)起人股票字樣B.發(fā)行無記名股票的，公司應當記載其股票數(shù)量、編號及發(fā)行日期C.公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，可以是記名股票，也可以是不記名股票D.公司發(fā)行記名股票，應當置備股東名冊正確答案：C參考解析：本題考查股票發(fā)行。公司發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票。公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應當為記名股票。(27.)發(fā)行人應于金融債券每次付息前()個工作日公布付息公告。A.1B.2C.3D.4正確答案：B參考解析：本題考查金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。發(fā)行人應于金融債券每次付息前2個工作日公布付息公告(28.)按照《刑法》規(guī)定，對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪的法律責任理解正確的是()。A.以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，或單處20萬元以下罰金B(yǎng).以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額特別巨大的，處10年以上有期徒刑或無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金C.非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處1萬元罰金D.單位犯非法吸收公眾存款罪，數(shù)額巨大的，處6年有期徒刑，并處罰金正確答案：B參考解析：選項A、B，考查《刑法》第一百九十二條的規(guī)定，以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金；數(shù)額特別巨大的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或者沒收財產(chǎn)。選項C、D，考查《刑法》第一百七十六條的規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處3年以下有期徒刑或者拘役，單處或者并處2萬元以上20萬元以下罰金。單位犯該罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前述的規(guī)定處罰。(29.)公司債券上市交易后，公司存在下列哪種情形，不符合證券交易所暫停其公司債券上市交易()。A.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用B.公司解散或者被宣告破產(chǎn)的C.未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)D.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件正確答案：B參考解析：本題考查債券交易暫停的情形。公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：（1）公司有重大違法行為；（2）公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件；（3）發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用；（4）未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)；（5）公司最近兩年連續(xù)虧損。公司解散或者被宣告破產(chǎn)屬于債券交易終止的情形。(30.)以下關(guān)于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法正確的是()。A.自營業(yè)務(wù)由自營業(yè)務(wù)部門統(tǒng)一管理，建立自營賬戶審批和稽核程序B.自營部門應對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監(jiān)控C.應確保自營部門和會計核算部門對自營浮動盈虧進行恰當?shù)挠涗浐蛨蟾鍰.自營資金來源不屬于證券公司應該關(guān)注的內(nèi)容正確答案：C參考解析：本題考查自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的有關(guān)規(guī)定。選項A，自營業(yè)務(wù)由獨立于自營業(yè)務(wù)的部門統(tǒng)一管理，建立自營賬戶審批和稽核程序；選項B，證券公司的監(jiān)督檢查部門或其他獨立監(jiān)控部門負責對證券持倉、盈虧狀況、風險狀況和交易活動進行有效監(jiān)控；選項D，確保自營資金來源的合法性。(31.)甲證券公司是我國內(nèi)地證券基金經(jīng)營機構(gòu)，在使用港股投資顧問服務(wù)的過程中，不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是()。A.甲證券公司委托提供港股投資顧問服務(wù)的香港機構(gòu)直接執(zhí)行投資指令B.甲證券公司與提供港股投資顧問服務(wù)的香港機構(gòu)簽訂協(xié)議C.甲證券公司在招募說明書中如實披露使用港股投資顧問服務(wù)的情況D.甲證券公司對使用港股通投資顧問服務(wù)的情況實行留痕管理，并以電子方式存儲正確答案：A參考解析：證券基金經(jīng)營機構(gòu)應當履行主動管理職責，自主作出投資決策，不得委托提供港股投資顧問服務(wù)的香港機構(gòu)直接執(zhí)行投資指令。(32.)證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應當責令公司限期改正，在()個工作日制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過()個工作日A.5；10B.7；20C.5；20D.7；20正確答案：C參考解析：本題考查風險控制指標不符合規(guī)定標準的監(jiān)管措施。證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應當責令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過20個工作日；證券公司未按時報送整改計劃的，派出機構(gòu)應當立即限制其業(yè)務(wù)活動。(33.)證券交易所對證券交易實時監(jiān)控事項不包括()。A.—段時期內(nèi)進行大量且連續(xù)的交易B.在同一價位或者相近價位大量或者頻繁進行回轉(zhuǎn)交易C.大量或者頻繁進行高買低賣交易D.—個以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易正確答案：D參考解析：本題考查證券賬戶的非交易過戶和客戶交易資金存管制度。兩個或兩個以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易；D錯誤(34.)按照《證券公司全面風險管理規(guī)范》的要求，()承擔全面風險管理的直接責任A.監(jiān)事會B.經(jīng)理層C.董事會D.各業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)和子公司正確答案：D參考解析：本題考查全面風險管理的責任主體。證券公司各業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)及子公司負責人應當全面了解并在決策中充分考慮與業(yè)務(wù)相關(guān)的各類風險，及時識別、評估、應對、報告相關(guān)風險，并承擔風險管理的直接責任。(35.)下列關(guān)于財務(wù)顧問與委托人之間的權(quán)利和義務(wù)的說法，錯誤的是()。A.財務(wù)顧問應當與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)B.接受委托的，財務(wù)顧問應當指定3名財務(wù)顧問主辦人負責C.財務(wù)顧問應當建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程，對上市公司并購重組活動進行充分、廣泛、合理的調(diào)查D.委托人應當配合財務(wù)顧問進行盡職調(diào)查，提供相應的文件資料正確答案：B參考解析：財務(wù)顧問接受上市公司并購重組與多方當事人委托的，不得存在利益沖突或者潛在的利益沖突。接受委托的，財務(wù)顧問應當指定2名財務(wù)顧問主辦人負責；同時，可以安排1名項目協(xié)辦人參與。故選項B錯誤。(36.)下列選項中，不屬于基金份額持有人享有的權(quán)利是()。A.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會B.對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)C.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資D.依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額正確答案：C參考解析：本題考查《證券投資基金法》的規(guī)定?！蹲C券投資基金法》第四十六條規(guī)定，基金份額持有人享有下列權(quán)利：（1）分享基金財產(chǎn)收益；（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；（5）對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)；（6）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；（7）基金合同約定的其他權(quán)利。對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資屬于基金管理人的職責，選項C錯誤。(37.)()可以對保薦機構(gòu)及其保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)的情況進行定期或不定期現(xiàn)場檢查。A.中國人民銀行B.財政部C.中國證監(jiān)會D.國務(wù)院正確答案：C參考解析：本題考查監(jiān)管部門對證券（股票類）發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施。中國證監(jiān)會可以對保薦機構(gòu)及其保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)的情況進行定期或不定期現(xiàn)場檢查。(38.)下列有關(guān)合伙企業(yè)設(shè)立條件的說法，錯誤的是()。A.有兩個以上合伙人B.有合伙人認繳或者實際繳付的出資C.有書面合伙協(xié)議D.有合伙企業(yè)的名稱，但不必有生產(chǎn)經(jīng)營場所正確答案：D參考解析：本題考查合伙企業(yè)設(shè)立條件。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第十四條的規(guī)定，設(shè)立合伙企業(yè)，應當具備下列條件：（1）有2個以上合伙人。合伙人為自然人的，應當具有完全民事行為能力。（2）有書面合伙協(xié)議。（3）有合伙人認繳或者實際繳付的出資。（4）有合伙企業(yè)的名稱和生產(chǎn)經(jīng)營場所。(39.)下列關(guān)于委托交易的說法，錯誤的是()。A.客戶向證券公司下達委托指令的方式包括柜臺委托、網(wǎng)上委托、電話委托和熱鍵委托等B.客戶委托證券公司代理其進行證券交易而發(fā)出的委托及撤銷委托等指令的內(nèi)容和方式應符合證券市場的交易規(guī)則及協(xié)議的相關(guān)約定C.對于客戶可能營銷正常交易秩序的異常交易行為，證券公司有權(quán)按照證券交易所的要求對客戶的交易委托采取限制措施D.客戶通過證券公司委托系統(tǒng)進行證券交易時，如因客戶操作失誤或因客戶指令違反證券市場交易規(guī)則或協(xié)議約定，或其他可歸咎于客戶的原因而造成損失的，由證券公司承擔正確答案：D參考解析：本題考查委托交易中的委托方式和委托指令。選項D，對于因客戶操作失誤或因客戶指令違反證券市場交易規(guī)則或協(xié)議約定，或其他可歸咎于客戶的原因而造成損失的，由客戶承擔。(40.)關(guān)于對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標準的理解錯誤的有()。A.個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的B.單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的C.個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額10萬元的D.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額達到50萬元以上正確答案：C參考解析：考查《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第二十八條規(guī)定，個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額在20萬元以上的，應予立案追訴。(41.)在上市公司收購行為完成后，收購人應當在()內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告。A.3日B.5日C.15日D.30日正確答案：C參考解析：本題考查。收購行為完成后，收購人應當在15日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告。(42.)資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理資產(chǎn)管理資的產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應當履行的職責有()。①安全保管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)②執(zhí)行證券公司的投資或清算指令，并負責辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)運營中的資金往來③監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營運作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律的，應當要求改正④出具資產(chǎn)報告A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④正確答案：B參考解析：本題考查資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理資產(chǎn)管理的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應當履行的職責，選項①②③④均正確。(43.)以下()屬于應重點監(jiān)控的異常交易行為。①在同一價位或者相近價位大量或者頻繁進行回轉(zhuǎn)交易②大量或者頻繁進行高買低賣交易③進行與自身公開發(fā)布的投資分析、預測或建議相背離的證券交易④大宗交易中進行虛假或其他擾亂市場秩序的申報A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④正確答案：C參考解析：本題考查異常交易行為管理，上海證券交易所和深圳證券交易所對可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點監(jiān)控，上述四項均屬于異常交易行為。(44.)根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》《關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理登記的通知》，證券公司投資經(jīng)理應當具備()。①從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力②具有3年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗③具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守④近12個月未被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：A參考解析：本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理應具備的條件。應當是近3年未被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰。(45.)滬港通和深港通的基本規(guī)則包括()。①訂單設(shè)計②訂單修改③T+2交收制度④額度控制A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查滬港通和深港通的基本交易規(guī)則。滬港通和深港通的基本交易規(guī)則包括訂單設(shè)計、訂單修改、T+2交收制度、額度控制、回轉(zhuǎn)交易等內(nèi)容。(46.)下列說法正確的有()。①禁止證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)對服務(wù)能力和過往業(yè)績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳②禁止證券公司以任何方式承諾或者保證投資收益③證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當提前5個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報備④證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進行證券投資顧問業(yè)務(wù)和客戶招攬的，應當提前5個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬環(huán)節(jié)的規(guī)范要求，選項①②③④均正確。(47.)下列說法正確的有()。①自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由非自營業(yè)務(wù)部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等②加強自營業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務(wù)的會計核算，由非自營業(yè)務(wù)部門負責自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度③完善可投資證券品種的投資論證機制，建立證券池制度，自營業(yè)務(wù)部門只能在確定的自營規(guī)模和可承受風險限額內(nèi)，從證券池內(nèi)選擇證券進行投資④建立健全自營業(yè)務(wù)運作止盈止損機制，止盈止損的決策、執(zhí)行與實效評估應當符合規(guī)定的程序并進行書面記錄A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查證券自營業(yè)務(wù)的具體操作要求，選項①②③④均正確。(48.)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告相關(guān)人士進行上市公司調(diào)研活動，應當符合的要求有()。①事先履行所在地證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的審批程序②不得向證券研究報告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調(diào)研計劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點的調(diào)整信息③不得主動尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息④被動知悉上市公司內(nèi)幕信息或者未公開重大信息的，應當對有關(guān)信息內(nèi)容進行保密，并及時向所在機構(gòu)的合規(guī)管理部門報告本人已獲知有關(guān)信息的事實,在有關(guān)信息公開前不得發(fā)布涉及該上市的證券研究報告A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查證券研究報告調(diào)研活動管理，選項①②③④均屬于進行調(diào)研活動的要求。(49.)規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要遵循的原則有()。①堅持嚴控風險的底線思維②堅持服務(wù)實體經(jīng)濟的根本目標③堅持宏觀審慎管理與微觀審慎監(jiān)管相結(jié)合、機構(gòu)監(jiān)管與功能監(jiān)管相結(jié)合的監(jiān)管理念④堅持有的放矢的問題導向A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④正確答案：C參考解析：本題考查規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應遵循的規(guī)則。除上述四項外，還有堅持積極穩(wěn)妥審慎推進。(50.)以下哪些屬于損害顧客利益的行為()。①不在規(guī)定時間內(nèi)向顧客提供交易的確認文件②違背客戶的委托為其買賣證券③為謀求傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣④未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④正確答案：C參考解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，以上全部屬于損害顧客利益的行為。(51.)金融機構(gòu)應當履行以下()管理人職責。①依法募集資金②辦理產(chǎn)品份額的發(fā)售和登記事宜③辦理產(chǎn)品登記備案或注冊手續(xù)④按照產(chǎn)品合同的約定確定收益分配方案A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查金融機構(gòu)應當履行的管理人職責，選項①②③④均正確。(52.)融資融券的標的證券為交易型開放式基金（ETF）的，應當符合下列條件()。①上市交易超過5個交易日的②最近5個交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于3億元③基金持有戶數(shù)不少于2000戶④交易所規(guī)定的其他條件A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：B參考解析：本題考查標的證券為ETF需滿足的條件。最近5個交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元。(53.)在證券研究報告發(fā)布之前，制作報告的相關(guān)人不得泄露以下信息()。①證券研究報告的發(fā)布時間、觀點和結(jié)論②制作與發(fā)布研究報告的計劃③涉及盈利預測等內(nèi)容的調(diào)整計劃④研究對象覆蓋范圍的調(diào)整A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查證券研究報告的發(fā)布管理。根據(jù)《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，在證券研究報告發(fā)布之前，制作發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員不得向證券研究報告相關(guān)銷售服務(wù)人員、客戶及其他無關(guān)人員泄露研究對象覆蓋范圍的調(diào)整、制作與發(fā)布研究報告的計劃，證券研究報告的發(fā)布時間、觀點和結(jié)論，以及涉及盈利預測、投資評級、目標價格等內(nèi)容的調(diào)整計劃。(54.)證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則有()。①自覺遵守經(jīng)營機構(gòu)的內(nèi)部管理制度②自覺弘揚行業(yè)優(yōu)秀文化③加強自身職業(yè)道德修養(yǎng)④遵守社會公德A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：考查證券分析師行為準則。證券分析師應當自覺遵守法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則以及所在經(jīng)營機構(gòu)的內(nèi)部管理制度，規(guī)范執(zhí)業(yè)行為；遵循獨立、客觀、公平、審慎、專業(yè)、誠信的執(zhí)業(yè)原則，自覺弘揚行業(yè)優(yōu)秀文化，加強自身職業(yè)道德修養(yǎng)，規(guī)范自身行為，履行社會責任，遵守社會公德。(55.)證券公司信用證券賬戶內(nèi)的證券，出現(xiàn)以下()等情形時，證券公司在計算客戶維持保證金比例時，可以根據(jù)與客戶的約定按照公允價格或其他定價方式計算其市值。①被調(diào)出可充抵保證金證券范圍②被暫停交易③被實施風險警示④因權(quán)益處理等產(chǎn)生尚未到賬的在途證券A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查計算維持保證金比例的特殊情形。證券公司信用證券賬戶內(nèi)的證券，出現(xiàn)被調(diào)出可充抵保證金證券范圍、被暫停交易、被實施風險警示等特殊情形或者因權(quán)益處理等產(chǎn)生尚未到賬的在途證券，證券公司在計算客戶維持保證金比例時，可以根據(jù)與客戶的約定按照公允價格或其他定價方式計算其市值。(56.)按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司內(nèi)部控制的組織結(jié)構(gòu)要求設(shè)立嚴密有效的三道業(yè)務(wù)防線，其中，第一道防線、第二道防線和第三道防線依順序分別有()。①建立相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互制衡、監(jiān)督的防線②建立重要一線崗位雙人、雙職、雙責為基礎(chǔ)的防線③建立獨立的監(jiān)督檢查部門對各項業(yè)務(wù)、各部門、各分支機構(gòu)、各崗位全面實施監(jiān)控、檢查和反饋的防線A.①②③B.②③①C.②①③D.③①②正確答案：C參考解析：本題考查證券公司內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)要求的有關(guān)規(guī)定。記憶點：第一道防線、第二道防線和第三道防線分別是重要一線崗位、部門之間和崗位之間、各項業(yè)務(wù)和各崗位等。(57.)按照《證券公司內(nèi)部控制指引》和《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的組織結(jié)構(gòu)要求設(shè)立嚴密有效的三道業(yè)務(wù)防線，其中，第一道防線、第二道防線和第三道防線依次分別是()①質(zhì)量控制②項目組、業(yè)務(wù)部門③內(nèi)核、合規(guī)、風險管理等部門或機構(gòu)A.①②③B.②③①C.②①③D.③①②正確答案：C參考解析：本題考查證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)要求的有關(guān)規(guī)定。記憶點：證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制的第一道防線、第二道防線和第三道防線分別是項目組和業(yè)務(wù)部門、質(zhì)量控制以及內(nèi)核、合規(guī)、風險管理等部門或機構(gòu)。(58.)金融機構(gòu)為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標準化債權(quán)類資產(chǎn)或者股權(quán)類資產(chǎn)發(fā)生以下()行為的，視為剛性兌付。①提供任何直接或間接的擔保②提供顯性或隱性的擔保③回購④其他代為承擔風險的承諾A.①②③B.②③④C.①②D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查剛性兌付的相關(guān)情形，選項①②③④均屬于剛性兌付的情況。(59.)以下條件中，可以作為借人人通過約定申報和非約定申報方式參與科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)的有()。①技術(shù)系統(tǒng)準備就緒②業(yè)務(wù)管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務(wù)實施方案③符合條件的公募基金、社?；?、保險資金等機構(gòu)投資者以及參與科創(chuàng)板發(fā)行人首次公開發(fā)行的戰(zhàn)略投資者④具有融資融券業(yè)務(wù)資格，并已開通轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)權(quán)限A.①②④B.①③④C.②③D.①②③④正確答案：A參考解析：本題考查科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的借人人條件，選項①②④正確，選項③是科創(chuàng)板證券出借業(yè)務(wù)的條件。(60.)以下條件中，可以作為借入人通過約定申報和非約定申報方式參與科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)的有()。①技術(shù)系統(tǒng)準備就緒②業(yè)務(wù)管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務(wù)實施方案③符合條件的公募基金、社?；?、保險資金等機構(gòu)投資者以及參與科創(chuàng)板發(fā)行人首次公開發(fā)行的戰(zhàn)略投資者④具有融資融券業(yè)務(wù)資格，并已開通轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)權(quán)限A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：A參考解析：本題考查科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的借入人條件，選項①②④正確，選項③是科創(chuàng)板證券出借業(yè)務(wù)的條件。(61.)根據(jù)有關(guān)合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定，下列各項中，屬于普通合伙企業(yè)特點的有()。①由普通合伙人組成②除法律另有規(guī)定外，合伙人對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔無限連帶責任③普通合伙人可以是自然人、法人和其他組織④對普通合伙人承擔責任的形式有特別規(guī)定的，從其規(guī)定A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④正確答案：C參考解析：本題考查普通合伙企業(yè)。普通合伙企業(yè)由普通合伙人組成，選項①正確；普通合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔無限連帶責任，但對普通合伙人承擔責任的形式有特別規(guī)定的，從其規(guī)定，選項②④正確；普通合伙人可以是自然人、法人和其他組織，選項③正確。(62.)發(fā)行人可以就()事項聘請保薦機構(gòu)履行保薦職責。A.首次公開發(fā)行股票并上市B.上市公司并購重組C.重大資產(chǎn)重組D.破產(chǎn)清算正確答案：A參考解析：本題考查證券（股票）發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。發(fā)行人申請從事下列發(fā)行事項，依法采取承銷方式的，應當聘請具有保薦業(yè)務(wù)資格的證券公司（即保薦機構(gòu)）履行保薦職責：（1）首次公開發(fā)行股票；（2）上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券；（3）公開發(fā)行存托憑證；（4）中國證監(jiān)會認定的其他情形。(63.)按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，可予以立案追訴的情形不包括()。①獲利或者避免損失數(shù)額累計在5萬元以上的②造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額在10萬元以上的③誘騙投資者買賣證券、期貨合約數(shù)額在10萬元以上的④致使交易價格和交易量異常波動的A.獲利或者避免損失數(shù)額累計在5萬元以上的B.造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額在10萬元以上的C.誘騙投資者買賣證券、期貨合約數(shù)額在10萬元以上的D.致使交易價格和交易量異常波動的正確答案：C參考解析：本題考查《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定。誘騙投資者買賣證券、期貨合約，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：（1）獲利或者避免損失數(shù)額累計在5萬元以上的；（2）造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額在5萬元以上的；（3）致使交易價格和交易量異常波動的；（4）其他造成嚴重后果的情形。(64.)證券公司流動性風險管理應遵循()原則。A.全面性、審慎性和合規(guī)性B.全面性、獨立性和合規(guī)性C.全面性、審慎性和預見性D.全面性、獨立性和預見性正確答案：C參考解析：本題考查證券公司流動性風險管理應遵循的原則。證券公司流動性風險管理應遵循全面性、審慎性和預見性原則。(65.)下面有關(guān)公司設(shè)立方式的說法正確的是()。A.發(fā)起設(shè)立適用于有限責任公司、股份有限公司和合伙企業(yè)B.募集設(shè)立適用于有限責任公司和股份有限公司C.募集設(shè)立時，全部股份均向社會公開募集D.發(fā)起設(shè)立時，由發(fā)起人認購公司應發(fā)行的全部股份正確答案：D參考解析：本題考查公司的設(shè)立方式。發(fā)起設(shè)立適用于有限責任公司和股份有限公司，選項A錯誤；募集設(shè)立只適用于股份有限公司，選項B錯誤；募集設(shè)立時，發(fā)起人認購公司應發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設(shè)立公司，選項C錯誤。(66.)下列選項中，不符合有限責任公司應當具備條件的是()。A.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額B.股東符合法定人數(shù)。應當有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所C.股東共同制定公司章程D.有公司住所正確答案：B參考解析：本題考查有限責任公司設(shè)立條件。設(shè)立有限責任公司，應當具備下列條件：（1）股東符合法定人數(shù)。有限責任公司由50個以下股東出資設(shè)立。（2）有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額。（3）股東共同制定公司章程。（4）有公司名稱，建立符合有限責任公司要求的組織機構(gòu)。（5）有公司住所。選項B是股份有限公司的要求。(67.)上市公司在1年內(nèi)擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經(jīng)()通過。A.出席會議的股東所持表決權(quán)的1/2以上B.出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上C.全體股東所持表決權(quán)的2/3以上D.全體股東所持表決權(quán)的1/2以上正確答案：B參考解析：上市公司在1年內(nèi)擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。(68.)創(chuàng)業(yè)板股票限價申報的單筆買賣申報數(shù)量不得超過()萬股，市價申報的單筆買賣數(shù)量不得超過()萬股。A.20，15B.30，15C.20，10D.30，10正確答案：B參考解析：本題考查創(chuàng)業(yè)板特別交易機制。限價申報的單筆買賣申報數(shù)量不得超過30萬股，市價申報的單筆買賣數(shù)量不得超過15萬股。(69.)《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司治理準則》對證券公司董事會的設(shè)置和議事規(guī)則作出了具體的規(guī)定，以下規(guī)定錯誤的有()。A.內(nèi)部董事人數(shù)不得超過董事人數(shù)的1/2B.證券公司可以聘請外部專業(yè)人士擔任董事C.證券公司董事會每年至少召開一次會議D.董事會會議所作決議須經(jīng)過無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過正確答案：C參考解析：本題考查證券公司治理中對董事會的有關(guān)規(guī)定。證券公司董事會每年至少召開兩次會議。(70.)甲公司是一家從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)的證券公司，8月接受乙客戶的委托，進行證券買賣。下列說法中，正確的是()。A.甲公司接受乙客戶的委托，以自己的資金進行證券買賣B.甲公司接受乙客戶的委托，與乙公司共享證券買賣收益C.甲公司認為乙客戶的指令不合理，所以根據(jù)自己的分析進行交易D.甲公司向乙公司提供服務(wù)，以收取傭金作為報酬正確答案：D參考解析：綜合考查證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的概念與特點。證券經(jīng)紀商不以自己的資金進行證券買賣，也不承擔交易中證券漲跌的風險，選項A和B錯誤；委托人的指令具有權(quán)威性，證券經(jīng)紀商必須嚴格地按照委托人制定的證券、數(shù)量、價格和有效時間購買證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿，選項C錯誤；證券經(jīng)紀商向客戶提供服務(wù)以收取傭金作為報酬，選項D正確。(71.)證券金融公司應當每年按照稅后利潤的()提取風險準備金。A.5%B.10%C.15%D.20%正確答案：B參考解析：本題考查提取風險準備金的比率。證券金融公司應當每年按照稅后利潤的10%提取風險準備金。中國證監(jiān)會可以根據(jù)防范證券金融公司風險的需要，對提取比例進行調(diào)整。(72.)上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層實現(xiàn)無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達盈利預測報告或者資產(chǎn)評估報告預測金額()的，中國證監(jiān)會責令財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊上公開說明未實現(xiàn)盈利預測的原因并向股東和社會公眾道歉。A.90%B.80%C.60%D.50%正確答案：B參考解析：上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層實現(xiàn)無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達盈利預測報告或者資產(chǎn)評估報告預測金額80%的，中國證監(jiān)會責令財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊上公開說明未實現(xiàn)盈利預測的原因并向股東和社會公眾道歉。利潤實現(xiàn)數(shù)未達到盈利預測50%的，中國證監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令定期報告等監(jiān)管措施。(73.)以下各項屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)特點的有()。①業(yè)務(wù)對象的廣泛性業(yè)務(wù)②證券經(jīng)紀商的中介性③客戶指令的權(quán)威性④客戶收益的保證性A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④正確答案：A參考解析：本題考查證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點。證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點包括業(yè)務(wù)對象的廣泛性、證券經(jīng)紀商的中介性、客戶指令的權(quán)威性、客戶資料的保密性。(74.)以下屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理風險防范措施的有()。①要加強對經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷管理②嚴格執(zhí)行經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作規(guī)程③建立經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng)，防范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為引發(fā)的危險，保護客戶合法權(quán)益④建立經(jīng)紀業(yè)務(wù)檢查稽核制度A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理風險的防范措施。證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理風險防范措施：（1）加強經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷管理（2）嚴格執(zhí)行經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作規(guī)程（3）建立經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng)，防范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為引發(fā)的風險，保護客戶合法權(quán)益（4）加強員工培訓，提高員工素質(zhì)（5）建立客戶投訴處理及責任追究機制（6）建立經(jīng)紀業(yè)務(wù)檢查稽核制度(75.)在交易所上市交易的并經(jīng)交易所認可的可作為融資買人或融資賣出的證券統(tǒng)稱為標的證券，標的證券主要包括()。①股票③債券②證券投資基金④其他證券A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查標的證券涵蓋范圍，在交易所上市交易的并經(jīng)交易所認可的可作為融資買人或融資賣出的證券統(tǒng)稱為標的證券，標的證券主要包括股票、證券投資基金、債券、其他證券。(76.)下列選項中，屬于《證券投資基金法》立法宗旨的有()。①促進證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展②規(guī)范證券投資基金活動③保護投資人及相關(guān)當事人的合法權(quán)益④提高基金的投資效率A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④正確答案：A參考解析：本題考查《證券投資基金法》的立法宗旨?！蹲C券投資基金法》的立法宗旨體現(xiàn)在：（1）規(guī)范證券投資基金活動；（2）保護投資人及相關(guān)當事人的合法權(quán)益；（3）促進證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展。選項④不屬于其立法宗旨。(77.)全國場外市場運行管理的基本制度框架包括()。①《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》②《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》③《證券公司柜臺交易業(yè)務(wù)規(guī)范》④《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司管理暫行辦法》A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③正確答案：A參考解析：本題考查全國場外市場運行管理的基本制度框架?！蹲C券公司柜臺交易業(yè)務(wù)規(guī)范》是證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)涉及的主要法律法規(guī)。(78.)下列屬于主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展做市業(yè)務(wù)時規(guī)則的說法正確的有()。①主辦券商應當建立做市業(yè)務(wù)內(nèi)部報告制度，明確業(yè)務(wù)運作、風險監(jiān)控、業(yè)務(wù)稽核及其他有關(guān)信息的報告路徑和反饋機制②主辦券商開展做市業(yè)務(wù)，可以干預掛牌公司日常經(jīng)營，其業(yè)務(wù)人員可以在掛牌公司兼職③主辦券商應當建立健全做市業(yè)務(wù)動態(tài)風險監(jiān)控機制，監(jiān)控做市業(yè)務(wù)風險的動態(tài)變化，提高動態(tài)監(jiān)控效率④主辦券商應按全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求報告其做市股票庫存、做市業(yè)務(wù)盈虧及相關(guān)風險監(jiān)控指標等信息A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③正確答案：B參考解析：本題考查主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展做市業(yè)務(wù)的主要規(guī)則。(79.)依據(jù)《證券法》第八十條第二款和第八十一條第二款的規(guī)定，下列信息屬于內(nèi)幕信息的是()。①公司股權(quán)結(jié)構(gòu)或者生產(chǎn)經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化②公司債券信用評級發(fā)生變化③公司重大資產(chǎn)抵押、質(zhì)押、出售、轉(zhuǎn)讓、報廢④公司發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的情況⑤公司新增借款或者對外提供擔保超過上年末凈資產(chǎn)的20%⑥公司放棄債權(quán)或者財產(chǎn)超過上年末凈資產(chǎn)的5%A.①②③④⑤⑥B.①②③④⑤C.①②⑤⑥D(zhuǎn).③④⑤⑥正確答案：B參考解析：本題考查信息隔離墻的一般規(guī)定中內(nèi)幕信息的基本概念。公司放棄債權(quán)或者財產(chǎn)超過上年末凈資產(chǎn)的10%，屬于內(nèi)幕信息。(80.)股票采用紙面形式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他形式。股票應當載明的事項包括()。①公司名稱②股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)③股票的編號④公司成立日期⑤各股東所持股份數(shù)A.①②④⑤B.①②③④⑤C.①②③⑤D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查股票的形式和記載。股票應當載明下列主要事項：公司名稱；公司成立日期；股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)；股票的編號。各股東所持股份數(shù)屬于公司發(fā)行記名股票應當記載的事項。(81.)按照《證券公司內(nèi)部控制指引》第二條的規(guī)定，下列不屬于證券公司內(nèi)部控制內(nèi)容的是()。A.經(jīng)紀業(yè)務(wù)B.業(yè)務(wù)創(chuàng)新C.自營業(yè)務(wù)D.操作風險正確答案：D參考解析：本題考查《證券公司內(nèi)部控制指引》第二條的規(guī)定。證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、研究咨詢業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制、分支機構(gòu)內(nèi)部控制、財務(wù)管理內(nèi)部控制、會計系統(tǒng)內(nèi)部控制、信息系統(tǒng)內(nèi)部控制、人力資源管理內(nèi)部控制等方面。(82.)()依法對公司債券的公開發(fā)行、非公開發(fā)行及其交易或轉(zhuǎn)讓活動進行監(jiān)督管理。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.財政部C.中國證監(jiān)會D.國務(wù)院正確答案：C參考解析：中國證監(jiān)會依法對公司債券的公開發(fā)行、非公開發(fā)行及其交易或轉(zhuǎn)讓活動進行監(jiān)督管理。(83.)有限合伙人可以按照合伙協(xié)議的約定向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額，但應當提前()日通知其他合伙人。A.10B.15C.20D.30正確答案：D參考解析：本題考查有限合伙企業(yè)財產(chǎn)份額的外部轉(zhuǎn)讓。有限合伙人可以按照合伙協(xié)議的約定向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額，但應當提前30日通知其他合伙人。(84.)以下證券公司分支機構(gòu)可以做的是()。A.經(jīng)總部批準向客戶融資融券B.自行決定簽約C.自行決定開戶D.決定保證金的收取正確答案：A參考解析：本題考查證券公司總部和分支機構(gòu)的權(quán)限。分支機構(gòu)在公司總部的集中監(jiān)控下，按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定，具體負責客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務(wù)操作禁止分支機構(gòu)自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等應當由總部決定的事項。(85.)按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，以下關(guān)于證券公司持續(xù)監(jiān)管方面的規(guī)定，錯誤的是()。A.當證券公司出現(xiàn)設(shè)立賬外賬等違法違規(guī)情況時，中國證監(jiān)會可以對證券公司及其董監(jiān)高給予譴責，甚至責令其更換董監(jiān)高B.證券公司高級管理人員離任的，公司應當對其進行審計，并且自其審計結(jié)束之日起兩個月內(nèi)將審計報告報送中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.證券公司的法定代表人或者經(jīng)營管理的主要負責人離任的，應當聘請具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進行審計D.未報送審計報告的，離任人員不得在其他證券公司任職正確答案：B參考解析：本題考查對證券公司董監(jiān)高持續(xù)監(jiān)管方面的有關(guān)規(guī)定。證券公司高級管理人員離任的，公司應當對其進行審計，并且自其離任之日起兩個月內(nèi)將審計報告報送中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。(86.)按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，某證券公司設(shè)立合規(guī)部門，作為合規(guī)負責人王某領(lǐng)導的辦事機構(gòu)承擔合規(guī)管理職責。以下關(guān)于合規(guī)部門的說法中錯誤的是()。A.合規(guī)部門對王某負責B.合規(guī)部門不得承擔與合規(guī)管理相沖突的其他職責C.證券公司應當將合規(guī)部門與承擔稽核、風控、內(nèi)審、法務(wù)職責相關(guān)的部門進行區(qū)分D.合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1、5%，且不得少于3人正確答案：D參考解析：本題考查證券公司合規(guī)部門的有關(guān)規(guī)定。合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于5人。(87.)期貨交易所應當依照《期貨交易管理條例》和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定履行職責，未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準，下列不屬于期貨交易所應履行的職責是()。A.提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)B.為期貨交易提供集中履約擔保C.設(shè)計合約，安排合約上市D.非自用不動產(chǎn)投資正確答案：D參考解析：本題考查《期貨交易管理條例》第六條的規(guī)定。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責無關(guān)的業(yè)務(wù)。(88.)“了解你的客戶”是投資者適當性管理工作的核心內(nèi)容之一。按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，以下()不是應當了解的投資者的必要信息。A.誠信記錄B.投資經(jīng)驗C.實際控制投資者的自然人和交易的實際受益人D.自然人的家庭成員情況正確答案：D參考解析：本題考查經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)應了解的投資者信息。根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應當了解投資者的下列信息：（1）自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)及經(jīng)營范圍等基本信息；（2）收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財務(wù)狀況；（3）投資相關(guān)的學習、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗；（4）投資期限、品種、期望收益等投資目標；（5）風險偏好及可承受的損失；（6）誠信記錄；（7）實際控制投資者的自然人和交易的實際受益人；（8）法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準人要求相關(guān)信息；（9）其他必要信息。(89.)下列關(guān)于開展基金托管業(yè)務(wù)的條件，說法錯誤的是()。A.準人條件中要求部門有滿足營業(yè)需要的固定場所，及具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)B.在從業(yè)人員方面規(guī)定擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的職業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格。其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務(wù)崗位應當具備3年以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗C.在制度建設(shè)方面，需具備完善的稽核監(jiān)控制度和風險控制制度D.非銀行金融機構(gòu)需滿足最近3年無重大違法違規(guī)記錄，并符合其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會定的其他條件正確答案：B參考解析：本題考查開展基金托管業(yè)務(wù)的條件。在從業(yè)人員方面規(guī)定