史學(xué)論文寫作教程（第2版）課件 第八章 引文注釋標(biāo)注與參考文獻著錄

第八章引文注釋標(biāo)注與參考文獻著錄論文引證文獻時，有的使用引文注釋標(biāo)注方式，有的使用參考文獻著錄方式。通過引文注釋標(biāo)注或參考文獻著錄，可以看出作者是否具有嚴(yán)肅認(rèn)真的治學(xué)態(tài)度、資料的搜集深度與廣度如何，以及對學(xué)術(shù)前沿動態(tài)的把握情況等。因此，作者必須高度重視引文注釋標(biāo)注與參考文獻著錄的規(guī)范。第一節(jié)注釋及其規(guī)范注釋，也叫注解或注文，是為了方便讀者閱讀，作者對文章中的某些詞語、內(nèi)容及出處所做的進一步的說明。注釋最早有傳、注、訓(xùn)、箋、疏、章句等名稱，后來統(tǒng)稱注，最早用于對儒家經(jīng)典的解釋和說明，后來用于著書立說時補充說明文章中的特定內(nèi)容。根據(jù)《現(xiàn)代漢語詞典》（商務(wù)印書館2016年第7版）的解釋：注釋，也叫注解，解釋字句的文字。一、注釋的分類在論文寫作中，注釋可以分為標(biāo)題注、作者注、釋義注以及引文注四種。標(biāo)題注，是對標(biāo)題所做的補充性說明，通常在標(biāo)題的右上方打“*”號標(biāo)記，在頁腳處注釋。如《〈前秦建元籍〉與漢唐間籍帳制度的變化》一文的標(biāo)題注為“本文為國家社會科學(xué)基金項目‘漢唐戶籍文書研究’（08BZS019）的階段性成果，課題并獲得霍英東教育基金會資助。本文初稿完成后，承陳國燦、王素、馬怡、侯旭東等先生，及外審專家提出寶貴意見，特此致謝?！被痦椖孔⒁矊儆跇?biāo)題注釋的一種，有的刊物注于標(biāo)題中，有的在文章首頁的頁腳處單獨以“[基金項目]”的形式說明?；痦椖渴侵肝恼碌馁Y助背景，如國家社會科學(xué)基金、教育部博士點基金等，如果受到資助的項目成果公開發(fā)表應(yīng)予以說明，并在圓括號內(nèi)注明其項目編號，如果是受多個項目的資助，應(yīng)以分號隔開。如《從進貢到私易：10—11世紀(jì)于闐玉的東漸敦煌與中原》一文的基金項目注為：國家社科基金重大項目“敦煌與于闐：佛教藝術(shù)與物質(zhì)文化的交互影響”（項目編號：13&ZD087）。作者注，就是注明作者的基本信息。目前大多刊物的做法是在作者姓名之下注明作者所在的單位，在頁腳處以“作者簡介”或“[作者簡介]”的形式注明。作者簡介主要是對作者的姓名、出生年月、性別、民族（漢族可省略）、職稱、籍貫、學(xué)位、履歷及研究方向等所做的介紹。但在實際標(biāo)注中，在基本內(nèi)容相同的情況下，各個刊物又有不盡相同之處。為了方便國際交流，有時也需要有與中文作者簡介相當(dāng)?shù)耐馕模ǘ酁橛⑽模┳髡咝畔ⅰＨ纭稓W洲的中國觀：一個歷史的巡禮與反思》一文的作者注為：張國剛（1956—），男，安徽宿松人，清華大學(xué)歷史系教授，博士生導(dǎo)師，主要從事中國古代史和中西文化關(guān)系史的研究。如《元代四川行省沿革與特征》一文的作者注為：李治安，男，1949年生，河北邢臺人，南開大學(xué)歷史學(xué)院教授，從事元史和中國古代史的教學(xué)與研究。如《近300年來玉米種植制度的形成與地域差異》一文的作者注為：韓茂莉（1955—），女，北京市人，北京大學(xué)教授、博士生導(dǎo)師，主要研究方向為中國歷史地理。釋義注，是對文中所采用的專有名詞或讀者不易明白的專業(yè)術(shù)語的解釋，或是對某一部分內(nèi)容的解釋性說明，也常見于對外文專業(yè)術(shù)語及縮寫、中譯外國人名原文的注解。如《說彝論——殷周之際社會秩序的重構(gòu)》一文中對“五事”的注釋為：漢儒董仲舒每以陰陽災(zāi)異之論解釋“五行”，但也曾正確地分析了“五事”的目的在于為君王之治獻策，他說:“夫五事者，人之所受命于天也，而王者所修而治民也，故王者為民，治則不可以不明，準(zhǔn)繩不可以不正。王者貌曰恭，恭者，敬也；言曰從，從者，可從；視曰明，明者，知賢不肖，分明黑白也；聽曰聰，聰者，能聞事而審其意也；思曰容，容者，言無不容。恭作肅，從作乂，明作哲，聰作謀，容作圣。何謂也？恭作肅，言王者誠能內(nèi)有恭敬之姿，而天下莫不肅矣。從作乂，言王者言可從，明正從行，而天下治矣。明作哲，哲者，知也，王者明，則賢者進，不肖者退，天下知善而勸之，知惡而恥之矣。聰作謀，謀者，謀事也，王者聰，則聞事與臣下謀之，故事無失謀矣。容作圣，圣者，設(shè)也，王者心寬大無不容，則圣能施設(shè)，事各得其宜也。”（《春秋繁露·五行五事》，蘇輿：《春秋繁露義證》，北京:中華書局，1992年，第389頁）。引文注，即對引文出處的注釋。引文就是在論文寫作中，為論證自己的觀點而引用的其他書籍、文章或文件，把別人的觀點、理論或論述作為自己文章的材料。根據(jù)引用方式的不同，引文可分為直引和意引兩種方式。直引，指直接引用文獻資料中完整的一段話，所引文字必須與原文完全符合。意引，指在引用的過程中，作者對所引的文獻內(nèi)容進行加工轉(zhuǎn)換，用自己的語言表述出來，轉(zhuǎn)述的文字不需加引號標(biāo)記，但必須在引文末標(biāo)明所引文獻出處。二、注釋的方法注釋的方法，按照注釋在文中出現(xiàn)的位置，通常分為三種，即夾注、腳注或尾注。夾注，是在文章的寫作過程中把注釋的內(nèi)容放在需要加注的部分的后邊，用圓括號標(biāo)明。腳注，即把注釋放在當(dāng)頁的左下方，并用實心橫線與文章正文部分分開。尾注，是將注釋的內(nèi)容置于全文的末尾，按材料出現(xiàn)的順序排列。三、引文注釋的標(biāo)注規(guī)范（一）中文文獻1.古籍（1）刻本序號/撰寫者年代（可選）/責(zé)任者與責(zé)任方式/文獻題名/卷次、篇名/版本、頁碼。部類名及篇名用書名號表示，其中不同層次可用中圓點隔開，原序號仍用漢字?jǐn)?shù)字，下同。頁碼應(yīng)注明a、b面。如：①（明）徐階：《世經(jīng)堂集》卷五《擬遺詔》，明萬歷徐氏刻本，第1頁。②姚際恒：《古今偽書考》卷三，光緒三年蘇州文學(xué)山房活字本，第9頁a。（2）點校本、整理本序號/撰寫者年代（可選）/責(zé)任者與責(zé)任方式/文獻題名/卷次、篇名/出版者/出版時間/頁碼?？稍诔霭鏁r間后注明“標(biāo)點本”“整理本”。如：①（唐）杜佑撰，王文錦等點校：《通典》，中華書局，1996，第35頁。（3）影印本序號/撰寫者年代（可選）/責(zé)任者與責(zé)任方式/文獻題名/卷次、篇名/出版者/出版時間/（影?。╉摯a?？稍诔霭鏁r間后注明“影印本”?？s印的古籍，引用頁碼還可標(biāo)明上、中、下欄。如：①（明）宋濂：《進元史表》，《明經(jīng)世文編》卷一，中華書局，1962，影印本，第5頁。②楊鐘羲：《雪橋詩話續(xù)集》卷五，遼沈書社，1991，影印本，上冊，第461頁下欄。（4）地方志明清以前地方志多為私人編纂，可在標(biāo)注時注明作者。明清時期，地方志一般為地方官府負責(zé)修撰，因此一般不標(biāo)注作者，只在書名前注明成書的年號（年代）?！懊駠睍r期的地方志，標(biāo)注時在書名前加“民國”二字。新影?。s?。┑牡胤街究刹捎眯马摯a。如：①乾隆《平利縣志》卷二《戶口》，第5頁。②民國《宜川縣志》卷六《人口》，第6頁。③萬歷《廣東通志》卷十五《郡縣志二·廣州府·城池》，《稀見中國地方志匯刊》，中國書店，1992，影印本，第42冊，第367頁。（5）常用基本典籍官修大型典籍以及書名中含有作者姓名的文集可不標(biāo)注作者，如《論語》《孟子》《明實錄》，以及二十四史等。如：①《明史》卷三一五《云南土司三》，中華書局，1974年點校本，第8129頁。（6）編年體典籍編年體典籍，可注出引文所屬的時間。如：①《明太祖實錄》卷一○三，洪武九年春正月癸未，臺灣“中研院”歷史語言研究所校印本，1962，第1739頁。②《清德宗實錄》卷四三五，光緒二十四年十二月上，中華書局，1987年影印本，第六冊，第727頁。2.著作序號/責(zé)任者與責(zé)任方式/文獻題名/出版者/出版時間/頁碼。責(zé)任方式為“著”時，“著”可省略，其他如“編”“主編”“編著”“整理”“校注”等責(zé)任方式不可省略。責(zé)任者如果是兩個或三個且責(zé)任方式相同，用頓號隔開，有三個以上，只取第一責(zé)任者，其后加“等”字。引用翻譯著作時，將譯者作為第二責(zé)任者置于文獻題名之后。如：①趙景深：《文壇憶舊》，北新書局，1948，第43頁。②任繼愈主編《中國哲學(xué)發(fā)展史（先秦卷）》，人民出版社，1983，第35頁。③莫尼克·瑪雅爾：《古代高昌王國物質(zhì)文明史》，耿昇譯，中華書局，1995，第10頁。3.期刊序號/責(zé)任者/文獻題名/期刊名/年期（或卷期，出版年月）。如：①張明富：《乾隆末安南國王阮光平入華朝覲假冒說考》，《歷史研究》2010年第3期。②吳景平：《胡佛研究所藏宋子文檔案概況及其學(xué)術(shù)價值》，《復(fù)旦學(xué)報》（社會科學(xué)版）2008年第6期。4.報紙序號/責(zé)任者/篇名/報紙名稱/出版日期/版次。早期中文報紙無版次，可標(biāo)識卷冊、時間或欄目及頁碼（可選）。同名報紙應(yīng)標(biāo)示出版地點以示區(qū)別，如：①杜羽：《e考據(jù)時代，如何治紅學(xué)？》，《光明日報》2015年10月23日第9版。②滕文生：《中華民族幾千年歷史上最恢宏的史詩》，《人民日報》2021年7月9日第9版。5.析出文獻序號/責(zé)任者/析出文獻題名/文集責(zé)任者與責(zé)任方式/文集題名/出版者/出版時間/頁碼。①杜七紅：《清代漢口茶葉市場研究》，載陳鋒主編《明清以來長江流域社會發(fā)展史論》，武漢大學(xué)出版社，2006，第332—333頁。②狄爾泰：《對他人及其生命表現(xiàn)的理解》，載何兆武主編《歷史理論與史學(xué)理論：近現(xiàn)代西方史學(xué)著作選》，商務(wù)印書館，1999。③鄭炳林：《康秀華寫經(jīng)施入疏與炫和尚貨賣胡粉歷研究》，載《敦煌吐魯番研究》（第三卷），北京大學(xué)出版社，1998，第191—208頁。（二）外文文獻引證外文文獻，原則上使用該語種通行的引證標(biāo)注方式，文獻題名用斜體，出版地點后用英文冒號，其余各標(biāo)注項目之間，用英文逗點隔開。1.專著序號/責(zé)任者與責(zé)任方式/文獻題名/出版地點/出版者/出版時間/頁碼。如：①MareW

Kruman,BetweenAuthority&Liberty:StateConstitutionMakinginRevolutionaryAmerica,ChapelHill:TheUniversityofNorthCarolinaPress,1997,p

134

②HarryThomasDickinson,LibertyandProperty:PoliticalIdeologyinEighteenth

CenturyBritain,London:MethuenandCompany,1977,pp

144145

2.期刊文章序號/責(zé)任者/文獻題名/期刊名/卷冊及出版時間/頁碼。文獻題名用英文引號標(biāo)識，期刊名用斜體。如：①R

R

Palmer,“NotesontheUseoftheWord‘Democracy’1789—1799,”PoliticalScienceQuarterly,vol

68,no

2（Jun

1953）:2043.析出文獻序號/責(zé)任者/析出文獻題名/文集題名/編者/出版地點/出版者/出版時間/頁碼。如:①AlexanderHamilton,“NewYorkRatifyingConvention,NotesforSpeechofJuly22,”inHaroldC

Syrett,ed

,ThePapersofAlexanderHamilton,NewYork:ColumbiaUniversityPress,1962,vol

V,pp

150152（三）未刊文獻1.學(xué)位論文、會議論文等序號/責(zé)任者/文獻標(biāo)題/論文性質(zhì)/學(xué)?；虻攸c/文獻形成時間/頁碼。如：①方明東：《羅隆基政治思想研究（1913—1949）》，博士學(xué)位論文，北京師范大學(xué)歷史系，2000，第67頁。②任東來：《對國際體制和國際制度的理解和翻譯》，全球化與亞太區(qū)域化國際研討會會議論文，天津，2000，第9頁。2.手稿、檔案文獻等序號/文獻標(biāo)題/文獻形成時間/卷宗號或其他編號/藏所。如：①胡適：《胡適的日記》（手稿本）第2冊，1921年9月21日。②甘肅民政廳：《甘肅三年來執(zhí)行婚姻法情況總結(jié)報告》，甘肅省檔案館藏，檔案號：1380040345。（四）電子文獻電子文獻包括以數(shù)碼方式記錄的所有文獻（含以膠片、磁帶等介質(zhì)記錄的電影、錄像、錄音等音像文獻）。序號/責(zé)任者／電子文獻題名／更新或修改日期／獲取和訪問路徑／訪問日期。如：①揚之水：《兩宋茶詩與茶事》，《文學(xué)遺產(chǎn)通訊》（網(wǎng)絡(luò)版試刊）2006年第1期，http://www

literature

org

cn/Article

asp?ID=199，訪問日期：2007年9月13日。（五）轉(zhuǎn)引文獻文獻無法直接引用，轉(zhuǎn)引自他人著作時，須標(biāo)明。序號/責(zé)任者／原文獻題名／原文獻版本信息／原頁碼（或卷期）／轉(zhuǎn)引文獻責(zé)任者／轉(zhuǎn)引文獻題名／版本信息／頁碼。如：①章太炎：《在長沙晨光學(xué)校演說》，（1925年10月，）轉(zhuǎn)引自湯志鈞《章太炎年譜長編》下冊，中華書局，1979，第823頁。在引文注釋標(biāo)注中需要注意以下幾點：第一，意引時引用的并不是作者的原話，在注釋中標(biāo)注為：參見×××：《×××》，×××出版社，×××年。第二，如果所引的內(nèi)容中有難以理解的文字，可以在關(guān)鍵詞后加括號注明，其格式為：（×××即×××——引者注/筆者注）。第三，有時為了論述的需要，在一段話中引用了多條材料，如果這幾條材料都出自同一篇文獻，則無需對所引文字一一加注說明，只需在最后一句引文后標(biāo)出。格式為：以上均見×××：《×××》，×××出版社，×××年。第二節(jié)參考文獻著錄規(guī)范一、參考文獻的含義參考文獻的含義，是一個需要辨識的問題。我國于1987年5月5日批準(zhǔn)，并于1988年1月1日起實施《文后參考文獻著錄規(guī)則》（GB/T7714—1987），對參考文獻的界定是：“為撰寫或編輯論著而引用的有關(guān)圖書資料?！边@里重點強調(diào)的是參考文獻的“引用”作用。為了利于大型數(shù)據(jù)庫的建立以及對文獻數(shù)據(jù)進行交換、處理、檢索、評價和利用，清華大學(xué)《中國學(xué)術(shù)期刊（光盤版）》雜志社制定《中國學(xué)術(shù)期刊（光盤版）檢索與評價數(shù)據(jù)規(guī)范》（習(xí)慣上又稱《CAJ

CD規(guī)范》）。1999年，國家新聞出版署發(fā)文要求對所有進入光盤版的期刊參照執(zhí)行，后來大多數(shù)期刊就使用了這一規(guī)定。在該規(guī)范中，對于參考文獻的界定是：“參考文獻是對期刊論文進行統(tǒng)計和分析的重要信息?！边@里對參考文獻僅僅是從功能上進行了界定，并沒有對什么是參考文獻本身進行界定，尤其沒有對注釋與參考文獻的區(qū)別進行界定。2015年5月15日，國家標(biāo)準(zhǔn)《信息與文獻—參考文獻著錄規(guī)則》（GB/T7714—2015）由中華人民共和國國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局、中華人民共和國國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會發(fā)布，該標(biāo)準(zhǔn)代替《文后參考文獻著錄規(guī)則》（GB/T7714—2005），成為現(xiàn)行的國家標(biāo)準(zhǔn)。經(jīng)查詢“全國標(biāo)準(zhǔn)信息公共服務(wù)平臺”，《信息與文獻參考文獻著錄規(guī)則》目前正在修訂，主要起草單位有：武漢大學(xué)圖書館、中國科學(xué)技術(shù)信息研究所、北京師范大學(xué)出版社（集團）有限公司、《北京大學(xué)學(xué)報》（哲學(xué)社會科學(xué)版）編輯部、中國科學(xué)院文獻情報中心、中國科學(xué)院計算機網(wǎng)絡(luò)信息中心、華中師范大學(xué)信息管理學(xué)院、武漢大學(xué)信息管理學(xué)院、中國科學(xué)技術(shù)期刊編輯學(xué)會、《中華醫(yī)學(xué)雜志》社有限責(zé)任公司。二、參考文獻的著錄原則參考文獻應(yīng)選擇最新、最具代表性的文獻。就一篇文章而言，其所引用的文獻數(shù)量是有限的，不可能把所有與論題相關(guān)的文獻全部羅列，因此選擇最具代表性的文獻著錄就顯得尤為重要。為了達到這一目的，一般引用時選擇最新出版的文獻，最新的文獻可以反映出與題目相關(guān)的最新的研究成果，有助于把握學(xué)術(shù)研究的動態(tài)和最前沿的成果。此外還應(yīng)選擇最具代表性的學(xué)者言論。直接引用原始文獻。三、參考文獻的著錄規(guī)范參考文獻是學(xué)術(shù)專著、科研論文的重要組成部分，是對期刊進行統(tǒng)計和分析的重要信息源之一。下面將根據(jù)《中國學(xué)術(shù)期刊（光盤版）檢索與評價數(shù)據(jù)規(guī)范》（修訂版）的內(nèi)容，結(jié)合歷史學(xué)學(xué)術(shù)論文的特點，對參考文獻的著錄規(guī)則予以說明。參考文獻著錄項目為：主要責(zé)任者；文獻題名；文獻類型及載體類型標(biāo)識；其他責(zé)任者（譯者，校注、校點、?？闭叩龋?；版本；出版項（出版地、出版者、出版年）；文獻出處或電子文獻的可獲得地址；文獻起止頁碼；文獻標(biāo)準(zhǔn)編號（ISBN，ISSN……）。主要責(zé)任者包括：普通圖書作者、論文集主編、學(xué)位申報人、專利申請人、報告撰寫人、期刊文章作者、析出文獻作者等，多個責(zé)任者之間以“，”分隔。參考文獻類型以下列單字母方式標(biāo)識：對于其他未說明的文獻類型，一般采用單字母“Z”來標(biāo)識。參考文獻類型普通圖書會議論文報紙文章期刊文章學(xué)位論文報告標(biāo)準(zhǔn)專利匯編參考工具文獻類型標(biāo)志MCNJDRSPGK對于數(shù)據(jù)庫（database）、計算機程序（computerprogram）及電子公告（electronicbulletinboard）等電子文獻類型的參考文獻，用下列雙字母作為標(biāo)志：電子參考文獻類型數(shù)據(jù)庫計算機程序電子公告電子文獻類型標(biāo)志DBCPEB對于非紙張型載體的電子文獻，當(dāng)被引用為參考文獻時，需在參考文獻類型標(biāo)志中同時標(biāo)明其載體類型。本規(guī)范建議采用雙字母表示電子文獻載體類型：磁帶（magnetictape）——MT，磁盤（disk）——DK，光盤（CD

ROM）——CD，聯(lián)機網(wǎng)絡(luò)（online）——OL，并以[文獻類型標(biāo)志/載體類型標(biāo)志]表示包括文獻載體類型的參考文獻類型標(biāo)志。如：［M/CD］——光盤圖書（monographonCD

ROM）；［DB/MT］——磁帶數(shù)據(jù)庫（databaseonmagnetictape）；［CP/DK］——磁盤軟件（computerprogramondisk）；［J/OL］——網(wǎng)上期刊（serialonline）；［DB/OL］——網(wǎng)上數(shù)據(jù)庫（databaseonline）；[EB/OL]——網(wǎng)上電子公告（electronicbulletinboardonline）。以紙張為載體的傳統(tǒng)文獻在引作參考文獻時不必注明其載體類型。目前大多數(shù)刊物的參考文獻采用順序編碼制，即參考文獻按在正文中出現(xiàn)的先后次序列于文后，其上以“參考文獻”（左頂格）作為標(biāo)志；英文文章后的參考文獻上以“References:”（左頂格）作為標(biāo)志。參考文獻的序號左頂格，并用數(shù)字加方括號表示，如[1]、[2]等，與正文中的指示序號格式一致。每條文獻只與一個序號相對應(yīng)。當(dāng)文獻題名等內(nèi)容相同僅頁碼不同時，可將頁碼注在正文中的指示序號后。每一參考文獻條目的末尾均以“”結(jié)束。需要注意的是這里的“”是標(biāo)志符號而不是標(biāo)點符號，輸入時為英文輸入狀態(tài)下的句號。參考文獻的著錄順序基本與文章注釋順序相同，只不過不需要標(biāo)注頁碼，中文參考文獻可按照責(zé)任者姓氏的音序編排，外文參考文獻可按照責(zé)任者姓氏字母的音序編排，同一責(zé)任制的多篇參考文獻，可按照其出版年份的先后順序編排。（一）中文文獻1.普通圖書（包括教材等）、會議論文集、資料匯編、學(xué)位論文、報告（包括科研報告、技術(shù)報告、調(diào)查報告、考察報告等）、參考工具書（包括手冊、百科全書、字典、圖集等）的著錄格式為：[序號]主要責(zé)任者文獻題名：其他題名信息（任選）[文獻類型標(biāo)志].其他責(zé)任者（任選）.版本項（任選）.出版地：出版者（有編號的知名系列報告可不注出版地和出版者），出版年：起止頁碼（當(dāng)整體引用時不注）。[1]脫脫宋史[M].北京：中華書局，1977[2]王凱旋明代科舉制度研究[D].吉林大學(xué)，2005[3]馮西橋核反應(yīng)堆壓力管道與壓力容器的LBB分析[R].北京：清華大學(xué)核能技術(shù)設(shè)計研究院，1997

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X[P].19980107[2]中國科學(xué)院軟件研究所自適應(yīng)的歷史數(shù)據(jù)壓縮方法：中國，02120383

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[DB/MT]和

[CP/DK]等）；對于載體為“OL”的文獻，除了將對應(yīng)的印刷版的[文獻類型標(biāo)志]換成[文獻類型標(biāo)志/載體類型標(biāo)志]，尚須在對應(yīng)的印刷版著錄項目后加上發(fā)表或更新日期（加圓括號，有出版年的文獻可不選此項）、引用日期（加方括號）和電子文獻的網(wǎng)址，建議在網(wǎng)址和相應(yīng)的文獻間建立起超鏈接。[1]方舟子學(xué)術(shù)評價有新招[N/OL].中國青年報，20060111（20060111）[20060302].http://scitech

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243/was40/detail?record=216&channelid=51954（二）外文文獻各類外文文獻的文后參考文獻格式與中文示例相同。為了計算機檢索方便，建議題名的首字母及各個實詞的首字母大寫，期刊的刊名等可用全稱或按ISO4規(guī)定的縮寫格式。例如：[1]MERLEM

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