《專利復(fù)審請求預(yù)審規(guī)范（報(bào)批稿）》編制說明

江蘇省地方標(biāo)準(zhǔn)編編制說明標(biāo)準(zhǔn)起草組二〇二五年二月1《專利復(fù)審請求預(yù)審規(guī)范》地方標(biāo)準(zhǔn)編制說明一、目的意義當(dāng)前，我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)正逐步向高質(zhì)量發(fā)展邁進(jìn)，中共中國務(wù)院印發(fā)的《“十四五”國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》、國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意見》中均強(qiáng)調(diào)要加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)快保護(hù)機(jī)構(gòu)建設(shè)，而專利復(fù)審作為專利申請被駁回后申請人的重要救濟(jì)途徑，當(dāng)前還存在專利復(fù)審的結(jié)案時(shí)間較長的問題，對創(chuàng)新主體的專利創(chuàng)造過程存在較大影響。基于此，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局于2021年在北京市、浙江省、上海浦東新區(qū)和南京市4家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心開展“專利復(fù)審無效案件多模式審理”試點(diǎn)工作，其中一項(xiàng)重要試點(diǎn)內(nèi)容是專利復(fù)審請求預(yù)審服務(wù)，旨在提高專利申請被駁回后的復(fù)審救濟(jì)效率。2022年，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在前期試點(diǎn)的經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，又批復(fù)南京市等16家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心開展第二批專利復(fù)審無效案件多模式審理試點(diǎn)工作，其中江蘇省內(nèi)獲得第二批試點(diǎn)的有江蘇省知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心、南京市知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心和蘇州市知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心，第二批試點(diǎn)工作再次明確試點(diǎn)保護(hù)中心可以開通專利復(fù)審請求預(yù)審業(yè)務(wù)，以2進(jìn)一步提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心復(fù)審工作效能和服務(wù)水平，提升專利申請復(fù)審救濟(jì)效率。專利復(fù)審請求預(yù)審規(guī)范將在復(fù)審請求預(yù)審流程、審查內(nèi)容、質(zhì)量保障等方面提供指引，確保復(fù)審請求預(yù)審服務(wù)業(yè)務(wù)流程規(guī)范、審查尺度一致、質(zhì)量保障到位，確保專利復(fù)審請求預(yù)審服務(wù)的先進(jìn)性、適用性、合理性和科學(xué)性。本標(biāo)準(zhǔn)目的在于制定覆蓋并適用于全省全類型專利復(fù)審請求預(yù)審業(yè)務(wù)的規(guī)范性文件，為推動(dòng)全省專利復(fù)審請求預(yù)審業(yè)務(wù)健康有序發(fā)展提供重要保障。二、任務(wù)來源本標(biāo)準(zhǔn)由2024年8月江蘇省市場監(jiān)督管理局發(fā)布的《關(guān)于下達(dá)2024年度江蘇省地方標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目計(jì)劃的通知》（蘇市監(jiān)標(biāo)〔2024〕143號(hào)）批準(zhǔn)立項(xiàng)，項(xiàng)目序號(hào)308，立項(xiàng)名稱為《專利復(fù)審請求預(yù)審規(guī)范》，該標(biāo)準(zhǔn)由江蘇省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出并組織實(shí)施，由江蘇省知識(shí)管理標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)歸口。標(biāo)準(zhǔn)由南京市知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心牽頭起草。三、編制過程起草組成立：2024年8月17日，標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)江蘇省市場監(jiān)督管理局批準(zhǔn)正式立項(xiàng)。2024年9月12日，南京市知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心發(fā)出《關(guān)于邀請參加江蘇省地方標(biāo)準(zhǔn)<專利復(fù)審請求預(yù)審規(guī)范>編制工作的函》，在保留原南京市地方標(biāo)準(zhǔn)《專利復(fù)審請求預(yù)審規(guī)范》起草單位基礎(chǔ)上，定向邀請了江蘇省知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心、3蘇州市知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心參與起草工作，2024年10月24日，南京市知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心組織召開《專利復(fù)審請求預(yù)審規(guī)范》項(xiàng)江蘇省專利代理人協(xié)會(huì)、南京知識(shí)律師事務(wù)所、南京蘇高專利商標(biāo)事務(wù)所（普通合伙）、南京經(jīng)緯專利商標(biāo)代理有限公司、南京縱橫知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司、江蘇瑞途律師事務(wù)所參與會(huì)議，會(huì)議對標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目背景及項(xiàng)目開展情況進(jìn)行了解讀，就標(biāo)準(zhǔn)編制過程中應(yīng)遵循的科學(xué)性、適應(yīng)性、合理性和先進(jìn)性原則達(dá)成一致，對下一階段任務(wù)分工和進(jìn)度計(jì)劃進(jìn)行部署。標(biāo)準(zhǔn)編制起草組正式成立，經(jīng)會(huì)議討論形成標(biāo)準(zhǔn)初稿。標(biāo)準(zhǔn)起草：2024年10月24日，標(biāo)準(zhǔn)牽頭承擔(dān)單位南京市知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心召開起草組工作會(huì)議，就標(biāo)準(zhǔn)初稿的主要內(nèi)容進(jìn)行討論修改：在適用范圍中明確本標(biāo)準(zhǔn)適用于“企事業(yè)單位辦理專利復(fù)審請求預(yù)審業(yè)務(wù)”；對標(biāo)準(zhǔn)和術(shù)語定義的英文名稱進(jìn)行修改，將“patentreexaminationpre-examination”修改為“pre-examinationofpatentreexamination”；刪除“注冊階段”；在受理?xiàng)l件中增加“對于已向國務(wù)院專利行政部門提交專利復(fù)審請求的案件，預(yù)審請求日在收到國務(wù)院專利行政部門發(fā)出的復(fù)審審請求理由審查”，并在附錄B中增加預(yù)審請求理由對應(yīng)的內(nèi)容。形成征求意見稿。4征求意見：2024年11月21日-12月22日，南京市知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心通過官方公眾號(hào)向各有關(guān)單位及個(gè)人廣泛征求意見；通過官方網(wǎng)站向各有關(guān)單位及個(gè)人廣泛征求意見。期間共收到江蘇久吾高科技股份有限公司、南京信息工程大學(xué)、蘇州市中南偉業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理事務(wù)所（普通合伙）、泰和泰律師事務(wù)所、南京京科新材料研究院有限公司、度亙核芯光電技術(shù)（蘇州）股份有限公司6家單位反饋11條意見，其中采納5條，部分采納2條，不采納4條，主要修改內(nèi)容如下：將5.2的“專利相關(guān)法律法規(guī)”修改為“應(yīng)向國務(wù)院專利行政部門提交的專利復(fù)審請求文件”，將6.3.4的“對未在修改期限提交答復(fù)意見的案件”修改為“對未在修改期限答復(fù)的案件”，將7.1修改為“對于未向國務(wù)院專利行政部門提交專利復(fù)審請求的案件，請求主體應(yīng)在收到預(yù)審?fù)ㄟ^通知書（見圖C.4）后10個(gè)自然日內(nèi)向國務(wù)院專利行政部門提交與預(yù)審?fù)ㄟ^文件一致的復(fù)審請求文件，并足額繳納復(fù)審請求費(fèi)，在繳費(fèi)之日起3個(gè)工作日內(nèi)向預(yù)審機(jī)構(gòu)反饋請求信息。對于已向國務(wù)院專利行政部門提交專利復(fù)審請求的案件，請求主體應(yīng)在收到預(yù)審?fù)ㄟ^通知書（見圖C.4）后10個(gè)自然日內(nèi)向預(yù)審機(jī)構(gòu)反饋請求信息”，刪除附錄A，形成送審稿。標(biāo)準(zhǔn)審查會(huì)：2025年2月18日，江蘇省市場監(jiān)督管理局召開江蘇省地方標(biāo)準(zhǔn)《專利復(fù)審請求預(yù)審規(guī)范》審查會(huì)，專家組聽5取了起草單位匯報(bào)，并對標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行逐條審查。根據(jù)專家組意見，對標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行如下主要修改：根據(jù)文本內(nèi)容調(diào)整第1章范圍，刪除“企事業(yè)單位”，將5.1的“案件所屬分類號(hào)”修改為“被駁回專利所屬分類號(hào)”，將5.3.1“附錄C”刪除，將6.2.1“返回修改期限不少于2個(gè)工作日”前增加“首次”，將6.2.3中“預(yù)審員”刪除。將6.3.1“提交之日”修改為“受理之日”，將全文“指定時(shí)間”修改為“指定期限”，將第7章“反饋階段”修改為“標(biāo)識(shí)階段”，將7.3放置于最前面并將7.1、7.2用列項(xiàng)形式表示，在附錄A第①項(xiàng)案件信息中增加“是否已向國務(wù)院專利行政部門提交專利復(fù)審請求”，形成報(bào)批稿。四、主要內(nèi)容技術(shù)及指標(biāo)確立本標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容技術(shù)指標(biāo)的確立參考DB32/T4157-2021《專利申請預(yù)審規(guī)范》、GB/T34833-2017《專利代理機(jī)構(gòu)服務(wù)規(guī)范》、《專利審查指南2023》、《專利優(yōu)先審查管理辦法》、《規(guī)范申請專利行為的規(guī)定》（國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局令第77號(hào)依據(jù)行業(yè)內(nèi)術(shù)語與定義制定專利復(fù)審請求預(yù)審規(guī)范。主要內(nèi)容如下：本文件規(guī)定了專利復(fù)審請求預(yù)審業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)流程、提交受理階段、案件預(yù)審查階段、案件反饋階段、質(zhì)量保障、保密管理、評價(jià)反饋等要求。本文件適用于企事業(yè)單位辦理專利復(fù)審請求預(yù)審業(yè)務(wù)。本標(biāo)準(zhǔn)包括10個(gè)章節(jié)，主要內(nèi)容為：6第1章范圍：規(guī)定了標(biāo)準(zhǔn)的主要內(nèi)容和適用范圍。第2章規(guī)范性引用文件：列出了正文中引用的GB/T34833、DB32/T4157等文件。第3章術(shù)語和定義：主要對專利復(fù)審請求預(yù)審、專利復(fù)審請求預(yù)審查機(jī)構(gòu)、請求主體、預(yù)審員、案件進(jìn)行了明確的界定。第4章業(yè)務(wù)流程：列出了專利復(fù)審請求預(yù)審業(yè)務(wù)辦理主要流程。第5章受理階段：從受理?xiàng)l件、受理材料、受理結(jié)論三個(gè)方面提出了具體要求。第6章預(yù)審階段：從預(yù)審內(nèi)容、修改規(guī)則和預(yù)審結(jié)論三個(gè)方面提出了具體要求。第7章標(biāo)識(shí)階段：針對專利復(fù)審請求預(yù)審的反饋流程明確第8章質(zhì)量保障：規(guī)定了專利復(fù)審請求預(yù)審的質(zhì)量保障具體要求。第9章保密管理：規(guī)定了專利復(fù)審請求預(yù)審的保密管理具體要求。第10章評價(jià)反饋：規(guī)定了專利復(fù)審請求預(yù)審的評價(jià)反饋具體要求。五、重大分歧意見的處理過程和依據(jù)無重大分歧意見。7六、與相關(guān)法律法規(guī)和國家標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系《中華人民共和國專利法實(shí)施細(xì)則》、《專利審查指南2023》涉及專利復(fù)審程序內(nèi)容，其中《中華人民共和國專利法》是為了促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展而制定的法律?！吨腥A人民共和國專利法實(shí)施細(xì)則》是根據(jù)《中華人民共和國專利法》制定的關(guān)于授予專利權(quán)的條件、專利的申請、專利申請的審查和批準(zhǔn)、專利權(quán)的期限、終止和無效、專利權(quán)的保護(hù)等規(guī)定的細(xì)則?！秾＠麑彶橹改?023》是專利法及其實(shí)施細(xì)則的具體化，是國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在受理、審批專利申請時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)章。以上法律法規(guī)和部門規(guī)章對專利復(fù)審請求預(yù)審程序并沒有明確的規(guī)定。作為江蘇省地方標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布實(shí)施，該標(biāo)準(zhǔn)主要內(nèi)容涉及專利申請預(yù)審過程中的業(yè)務(wù)流程、申請主體備案、代理機(jī)構(gòu)備案及審核、提交受理階段、案件預(yù)審階段、正式申請階段、質(zhì)量保障、保密管理、評價(jià)反饋等內(nèi)容，本標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容與專利復(fù)審請求預(yù)審服務(wù)在申請主體備案、代理機(jī)構(gòu)備案、質(zhì)量保障、保密管理、評價(jià)反饋等內(nèi)容存在相同部分，但是在業(yè)務(wù)流程、提交受理階段、案件預(yù)審階段、正式申請階段存在較大區(qū)別。現(xiàn)行地方標(biāo)準(zhǔn)中還有南京市地方標(biāo)準(zhǔn)《專利復(fù)審請求預(yù)審規(guī)8范》（DB3201/T1154-2023）已于2023年7月正式發(fā)布實(shí)施，該標(biāo)準(zhǔn)由南京市知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心牽頭起草，本標(biāo)準(zhǔn)將該南京市地方標(biāo)準(zhǔn)上升為江蘇省地方標(biāo)準(zhǔn)，在全省范圍內(nèi)實(shí)施。七、實(shí)施推廣建議《專利復(fù)審請求預(yù)審規(guī)范》作為江蘇省首個(gè)專利復(fù)審領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)，將服務(wù)支撐新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、生物、高端裝備制造等產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群，至少覆蓋江蘇省內(nèi)近萬家高新技術(shù)企業(yè)、上千家專利代理服務(wù)機(jī)構(gòu)。專利復(fù)審請求預(yù)審查機(jī)構(gòu)將以此標(biāo)準(zhǔn)作為專利復(fù)審預(yù)審業(yè)務(wù)開展的唯一規(guī)范，在全省