關(guān)于成立公司內(nèi)控制度建設(shè)小組的通知

關(guān)于成立公司內(nèi)控制度建設(shè)小組的通知?各部門(mén)：

為加強(qiáng)公司內(nèi)部控制，規(guī)范公司治理，提高公司運(yùn)營(yíng)效率，有效防范風(fēng)險(xiǎn)，確保公司穩(wěn)健發(fā)展，經(jīng)公司管理層研究決定，成立公司內(nèi)控制度建設(shè)小組（以下簡(jiǎn)稱"小組"）?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、成立目的隨著公司業(yè)務(wù)規(guī)模的不斷擴(kuò)大和業(yè)務(wù)復(fù)雜性的日益增加，建立健全一套科學(xué)、完善、有效的內(nèi)控制度體系顯得尤為重要。內(nèi)控制度是公司實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)、保障資產(chǎn)安全、提高信息質(zhì)量、促進(jìn)合規(guī)經(jīng)營(yíng)的重要手段。通過(guò)成立內(nèi)控制度建設(shè)小組，全面梳理公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程和管理制度，查找內(nèi)部控制缺陷，制定針對(duì)性的改進(jìn)措施，完善內(nèi)控制度體系，提升公司內(nèi)部控制水平，為公司的可持續(xù)發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)保障。

二、小組成員構(gòu)成組長(zhǎng)[組長(zhǎng)姓名]，公司總經(jīng)理。負(fù)責(zé)全面領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)控制度建設(shè)工作，協(xié)調(diào)解決建設(shè)過(guò)程中遇到的重大問(wèn)題，對(duì)制度建設(shè)的整體方向和質(zhì)量負(fù)責(zé)。

副組長(zhǎng)[副組長(zhǎng)姓名1]，公司副總經(jīng)理，分管財(cái)務(wù)、審計(jì)等工作。協(xié)助組長(zhǎng)開(kāi)展內(nèi)控制度建設(shè)工作，重點(diǎn)負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)相關(guān)內(nèi)控制度的制定與審核，對(duì)財(cái)務(wù)內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行監(jiān)督。

[副組長(zhǎng)姓名2]，公司副總經(jīng)理，分管業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)等工作。協(xié)助組長(zhǎng)開(kāi)展內(nèi)控制度建設(shè)工作，負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)流程相關(guān)內(nèi)控制度的制定與審核，對(duì)業(yè)務(wù)流程內(nèi)部控制的合理性和可行性進(jìn)行把關(guān)。

成員1.財(cái)務(wù)部：[成員姓名1]、[成員姓名2]等。負(fù)責(zé)提供財(cái)務(wù)相關(guān)數(shù)據(jù)和資料，參與財(cái)務(wù)內(nèi)控制度的起草、修訂和審核工作，對(duì)財(cái)務(wù)內(nèi)部控制的執(zhí)行情況進(jìn)行日常監(jiān)督和檢查。2.審計(jì)部：[成員姓名3]、[成員姓名4]等。負(fù)責(zé)對(duì)公司內(nèi)控制度的健全性、有效性進(jìn)行審計(jì)評(píng)價(jià)，提出改進(jìn)建議，參與內(nèi)控制度建設(shè)過(guò)程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)審查，確保制度符合審計(jì)要求。3.法務(wù)部：[成員姓名5]、[成員姓名6]等。負(fù)責(zé)審查內(nèi)控制度的合法性，對(duì)涉及法律法規(guī)的條款進(jìn)行專業(yè)把關(guān)，提供法律意見(jiàn)和建議，確保內(nèi)控制度符合法律法規(guī)要求。4.人力資源部：[成員姓名7]、[成員姓名8]等。負(fù)責(zé)涉及人力資源管理方面內(nèi)控制度的制定與完善，如人員招聘、培訓(xùn)、績(jī)效考核、薪酬福利等制度的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)，確保人力資源管理活動(dòng)的規(guī)范運(yùn)行。5.行政部：[成員姓名9]、[成員姓名10]等。負(fù)責(zé)行政辦公相關(guān)內(nèi)控制度的建設(shè)，包括辦公用品采購(gòu)、固定資產(chǎn)管理、辦公場(chǎng)所安全等方面的制度制定與執(zhí)行監(jiān)督，保障行政工作的有序開(kāi)展。6.各業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人：[業(yè)務(wù)部門(mén)1負(fù)責(zé)人姓名]、[業(yè)務(wù)部門(mén)2負(fù)責(zé)人姓名]等。作為本部門(mén)內(nèi)控制度建設(shè)的第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織本部門(mén)人員參與內(nèi)控制度建設(shè)工作，梳理本部門(mén)業(yè)務(wù)流程，查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提出改進(jìn)措施，并配合其他部門(mén)完成相關(guān)制度的協(xié)同建設(shè)。

三、小組職責(zé)組長(zhǎng)職責(zé)1.全面負(fù)責(zé)內(nèi)控制度建設(shè)工作的領(lǐng)導(dǎo)和決策，確定制度建設(shè)的總體目標(biāo)和方向。2.協(xié)調(diào)公司各部門(mén)之間的工作關(guān)系，解決內(nèi)控制度建設(shè)過(guò)程中出現(xiàn)的跨部門(mén)問(wèn)題和重大分歧。3.對(duì)提交的內(nèi)控制度建設(shè)成果進(jìn)行最終審定，確保制度符合公司整體戰(zhàn)略和實(shí)際運(yùn)營(yíng)需求。

副組長(zhǎng)職責(zé)1.協(xié)助組長(zhǎng)開(kāi)展內(nèi)控制度建設(shè)工作，按照分工負(fù)責(zé)組織相關(guān)領(lǐng)域內(nèi)控制度的制定、修訂和完善工作。2.組織對(duì)分管領(lǐng)域內(nèi)控制度建設(shè)過(guò)程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行審核，提出專業(yè)性意見(jiàn)和建議，確保制度的科學(xué)性和合理性。3.定期向組長(zhǎng)匯報(bào)內(nèi)控制度建設(shè)工作進(jìn)展情況，及時(shí)反饋工作中遇到的問(wèn)題和困難，協(xié)助組長(zhǎng)做出決策。

成員職責(zé)1.按照小組的統(tǒng)一安排和要求，參與內(nèi)控制度建設(shè)的各項(xiàng)工作，包括但不限于業(yè)務(wù)流程梳理、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、制度起草、審核等。2.結(jié)合本部門(mén)實(shí)際工作，提供相關(guān)業(yè)務(wù)信息和資料，積極配合其他部門(mén)完成內(nèi)控制度建設(shè)過(guò)程中的協(xié)同任務(wù)。3.對(duì)本部門(mén)負(fù)責(zé)起草或參與修訂的內(nèi)控制度進(jìn)行深入學(xué)習(xí)和研究，確保制度在本部門(mén)的有效執(zhí)行，并及時(shí)反饋制度執(zhí)行過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，提出改進(jìn)建議。

四、工作任務(wù)與時(shí)間安排第一階段：制度現(xiàn)狀調(diào)研與診斷（[開(kāi)始時(shí)間1][結(jié)束時(shí)間1]）1.全面梳理業(yè)務(wù)流程各部門(mén)對(duì)本部門(mén)現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程進(jìn)行詳細(xì)梳理，繪制業(yè)務(wù)流程圖，明確每個(gè)環(huán)節(jié)的工作內(nèi)容、責(zé)任人、工作時(shí)間和輸入輸出信息。梳理過(guò)程中，要重點(diǎn)關(guān)注流程的合規(guī)性、合理性和有效性，查找是否存在流程繁瑣、職責(zé)不清、效率低下等問(wèn)題。2.開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估各部門(mén)結(jié)合業(yè)務(wù)流程梳理結(jié)果，識(shí)別本部門(mén)面臨的內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。采用定性與定量相結(jié)合的方法，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)和影響程度。3.收集現(xiàn)有制度各部門(mén)收集并整理本部門(mén)現(xiàn)行有效的各項(xiàng)管理制度、操作規(guī)范、業(yè)務(wù)手冊(cè)等文件資料。對(duì)現(xiàn)有制度進(jìn)行初步審查，查找制度之間是否存在沖突、重復(fù)或空白等問(wèn)題。

第二階段：制度起草與修訂（[開(kāi)始時(shí)間2][結(jié)束時(shí)間2]）1.制定制度框架根據(jù)公司業(yè)務(wù)特點(diǎn)和管理需求，由小組統(tǒng)一制定公司內(nèi)控制度的框架體系，明確各類(lèi)制度的名稱、涵蓋范圍和相互關(guān)系?？蚣荏w系應(yīng)包括但不限于公司層面的內(nèi)部控制制度、各業(yè)務(wù)循環(huán)的內(nèi)部控制制度、專項(xiàng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度以及監(jiān)督評(píng)價(jià)制度等。2.起草具體制度各成員根據(jù)制度框架和分工，負(fù)責(zé)起草本領(lǐng)域內(nèi)控制度的具體內(nèi)容。制度內(nèi)容應(yīng)明確控制目標(biāo)、適用范圍、控制活動(dòng)、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施、監(jiān)督檢查要求等要素。在起草過(guò)程中，要充分借鑒同行業(yè)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合公司實(shí)際情況，確保制度具有可操作性和實(shí)用性。3.組織內(nèi)部研討各部門(mén)完成制度初稿后，組織本部門(mén)內(nèi)部研討會(huì)議，對(duì)制度內(nèi)容進(jìn)行深入討論和修改完善。將制度初稿提交小組進(jìn)行集中研討，各成員從不同角度對(duì)制度提出意見(jiàn)和建議，起草部門(mén)根據(jù)研討意見(jiàn)對(duì)制度進(jìn)行進(jìn)一步修訂。

第三階段：制度審核與完善（[開(kāi)始時(shí)間3][結(jié)束時(shí)間3]）1.專業(yè)審核財(cái)務(wù)部對(duì)涉及財(cái)務(wù)相關(guān)的內(nèi)控制度進(jìn)行財(cái)務(wù)合規(guī)性審核，重點(diǎn)審查制度是否符合財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、財(cái)經(jīng)法規(guī)以及公司財(cái)務(wù)管理制度的要求。審計(jì)部對(duì)制度的健全性、有效性進(jìn)行審計(jì)審核，評(píng)估制度是否能夠有效防范風(fēng)險(xiǎn)，是否存在內(nèi)部控制漏洞。法務(wù)部對(duì)制度的合法性進(jìn)行法律審核，確保制度不違反國(guó)家法律法規(guī)和政策規(guī)定，避免潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)。2.綜合評(píng)審小組組織召開(kāi)綜合評(píng)審會(huì)議，各成員對(duì)經(jīng)過(guò)專業(yè)審核后的制度進(jìn)行再次評(píng)審。評(píng)審過(guò)程中，要充分考慮制度與公司整體戰(zhàn)略、組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)流程的協(xié)調(diào)性，以及制度之間的一致性和連貫性。根據(jù)綜合評(píng)審意見(jiàn)，對(duì)制度進(jìn)行最后的修改和完善，形成送審稿。

第四階段：制度發(fā)布與實(shí)施（[開(kāi)始時(shí)間4][結(jié)束時(shí)間4]）1.制度發(fā)布將經(jīng)過(guò)審核完善的內(nèi)控制度提交公司管理層審批，經(jīng)批準(zhǔn)后正式發(fā)布實(shí)施。制度發(fā)布后，通過(guò)公司內(nèi)部辦公系統(tǒng)、公告欄等渠道向全體員工進(jìn)行宣傳和培訓(xùn)，確保員工知曉并理解制度內(nèi)容。2.實(shí)施準(zhǔn)備各部門(mén)根據(jù)發(fā)布的內(nèi)控制度，制定本部門(mén)的具體實(shí)施方案，明確工作步驟、責(zé)任分工和時(shí)間節(jié)點(diǎn)。組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)，使其熟悉制度要求和操作流程，為制度的有效實(shí)施做好準(zhǔn)備。3.監(jiān)督執(zhí)行建立內(nèi)控制度執(zhí)行監(jiān)督機(jī)制，定期對(duì)制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和評(píng)估。審計(jì)部負(fù)責(zé)對(duì)制度執(zhí)行情況進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正制度執(zhí)行過(guò)程中存在的問(wèn)題。各部門(mén)要定期向小組匯報(bào)本部門(mén)制度執(zhí)行情況，對(duì)執(zhí)行過(guò)程中遇到的問(wèn)題及時(shí)反饋并提出解決方案。

五、工作要求提高認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)控制度建設(shè)是公司一項(xiàng)長(zhǎng)期而重要的工作，關(guān)系到公司的生存和發(fā)展。各部門(mén)要充分認(rèn)識(shí)到內(nèi)控制度建設(shè)的重要性，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，確保本部門(mén)工作任務(wù)的順利完成。部門(mén)負(fù)責(zé)人要親自抓，明確專人負(fù)責(zé)，將內(nèi)控制度建設(shè)工作納入部門(mén)日常工作計(jì)劃，認(rèn)真組織實(shí)施。

密切配合，協(xié)同推進(jìn)內(nèi)控制度建設(shè)涉及公司各個(gè)部門(mén)和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，需要各部門(mén)密切配合、協(xié)同推進(jìn)。各部門(mén)要樹(shù)立全局意識(shí)，積極主動(dòng)與其他部門(mén)溝通協(xié)作，按照小組的統(tǒng)一部署和要求，按時(shí)完成各項(xiàng)工作任務(wù)。在工作過(guò)程中，要相互支持、相互配合，共同解決遇到的問(wèn)題，形成工作合力。

深入調(diào)研，科學(xué)制定各部門(mén)在制度建設(shè)過(guò)程中，要深入開(kāi)展調(diào)研工作，全面了解公司業(yè)務(wù)實(shí)際情況和管理需求。要結(jié)合公司發(fā)展戰(zhàn)略和目標(biāo)，借鑒先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，科學(xué)制定內(nèi)控制度。制度內(nèi)容要具體明確、可操作性強(qiáng)，既要符合法律法規(guī)要求，又要適應(yīng)公司實(shí)際運(yùn)營(yíng)情況，確保制度能夠有效防范風(fēng)險(xiǎn)，提高公司管理水平。

加強(qiáng)培訓(xùn)，確保執(zhí)行制度發(fā)布實(shí)施后，各部門(mén)要加強(qiáng)對(duì)員工的培訓(xùn)工作，使員工熟悉制度內(nèi)容和操作流程。要通過(guò)多種方式，如集中培訓(xùn)、專題講座、案例分析等，提高員工