2025合同審核監(jiān)管規(guī)程

2025合同審核監(jiān)管規(guī)程第一章總則第一條為規(guī)范年合同審核及監(jiān)管工作，明確合同管理流程，保障合同各方合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國合同法》及相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合實(shí)際情況，制定本規(guī)程。第二條本規(guī)程適用于單位（以下簡稱“本單位”）在年期間簽訂的所有合同，包括但不限于采購合同、服務(wù)合同、租賃合同、合作協(xié)議等（以下簡稱“合同”）。第三條合同審核監(jiān)管遵循依法合規(guī)、權(quán)責(zé)分明、風(fēng)險可控的原則，確保合同內(nèi)容合法、合理，切實(shí)維護(hù)本單位利益。第二章合同審核管理第四條合同審核管理包括合同訂立前的初審、法律審查及審批流程，確保合同內(nèi)容符合法律法規(guī)及本單位利益。第一節(jié)合同初審第五條合同初審由合同主辦部門負(fù)責(zé)，初審內(nèi)容包括：（一）合同是否符合本單位發(fā)展戰(zhàn)略和實(shí)際需求；（二）合同標(biāo)的是否明確具體；（三）合同對方是否具備履約能力；（四）合同主要條款是否完備、合理。第六條合同主辦部門應(yīng)在初審?fù)瓿珊筇顚憽逗贤鯇徱庖姳怼罚ǜ郊唬峤恢练墒聞?wù)部門進(jìn)行法律審查。第二節(jié)法律審查第七條法律事務(wù)部門負(fù)責(zé)合同的法律審查，審查內(nèi)容包括：（一）合同是否符合國家法律法規(guī)及地方性法規(guī)；（二）合同條款是否完備、合理；（三）權(quán)利義務(wù)是否對等；（四）違約責(zé)任是否明確；（五）爭議解決方式是否合法。第八條法律事務(wù)部門應(yīng)在收到初審材料后個工作日內(nèi)完成審查，并出具法律審查意見書。第三節(jié)審批流程第九條合同審批流程分為一般審批和特殊審批。第十條一般審批適用于標(biāo)的額不超過萬元的合同，審批流程如下：（一）合同主辦部門初審；（二）法律事務(wù)部門法律審查；（三）財務(wù)部門審核；（四）分管領(lǐng)導(dǎo)審批。第十一條特殊審批適用于標(biāo)的額超過萬元或涉及重大事項(xiàng)的合同，審批流程如下：（一）合同主辦部門初審；（二）法律事務(wù)部門法律審查；（三）財務(wù)部門審核；（四）風(fēng)險管理部門審核；（五）總經(jīng)理辦公會審議通過；（六）法定代表人或授權(quán)代表簽署。第三章合同簽署管理第十二條合同簽署管理包括合同簽署權(quán)限、合同簽署流程及合同簽署后的報備管理。第一節(jié)合同簽署權(quán)限第十三條合同簽署權(quán)限如下：（一）標(biāo)的額不超過萬元的合同，由分管領(lǐng)導(dǎo)授權(quán)主辦部門負(fù)責(zé)人簽署；（二）標(biāo)的額超過萬元的合同，由法定代表人或總經(jīng)理簽署；（三）涉及重大事項(xiàng)的合同，須經(jīng)董事會或股東會審議通過后，由法定代表人簽署。第十四條任何未經(jīng)授權(quán)的人員不得以本單位名義簽署合同。第二節(jié)合同簽署流程第十五條合同簽署流程如下：（一）合同主辦部門根據(jù)審批意見修改合同文本；（二）合同對方簽署合同文本；（三）本單位簽署合同文本；（四）將簽署后的合同文本報備法律事務(wù)部門備案。第十六條合同簽署時，應(yīng)加蓋本單位公章或合同專用章，并由雙方簽字蓋章之日起生效。第三節(jié)報備管理第十七條合同簽署后，合同主辦部門應(yīng)在個工作日內(nèi)將合同文本及簽署過程中的相關(guān)資料報備法律事務(wù)部門。第十八條法律事務(wù)部門負(fù)責(zé)建立合同檔案，對報備的合同進(jìn)行分類整理，確保檔案的完整性和安全性。第四章合同履行監(jiān)管第十九條合同履行監(jiān)管包括日常監(jiān)管、履行進(jìn)度管理及履行風(fēng)險管理。第一節(jié)日常監(jiān)管第二十條合同履行過程中，合同主辦部門應(yīng)安排專人負(fù)責(zé)合同履行的日常監(jiān)管工作，定期檢查合同履行情況。第二十一條合同履行日常監(jiān)管內(nèi)容包括：（一）檢查合同履行進(jìn)度是否符合合同約定；（二）核實(shí)合同履行質(zhì)量是否符合合同要求；（三）監(jiān)督合同款項(xiàng)支付是否符合財務(wù)規(guī)定；（四）及時發(fā)現(xiàn)和處理合同履行過程中出現(xiàn)的問題。第二十二條合同主辦部門應(yīng)每月向分管領(lǐng)導(dǎo)報告合同履行情況。第二節(jié)履行進(jìn)度管理第二十三條合同履行進(jìn)度管理包括制定合同履行計(jì)劃、跟蹤合同履行進(jìn)度及調(diào)整合同履行計(jì)劃。第二十四條合同主辦部門應(yīng)在合同簽署后個工作日內(nèi)制定合同履行計(jì)劃，明確各項(xiàng)履約任務(wù)的完成時限。第二十五條合同履行過程中，合同主辦部門應(yīng)每周跟蹤合同履行進(jìn)度，并在合同履行計(jì)劃的基礎(chǔ)上，根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整合同履行計(jì)劃。第二十六條合同履行計(jì)劃調(diào)整應(yīng)及時報分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，并向法律事務(wù)部門備案。第三節(jié)履行風(fēng)險管理第二十七條合同履行風(fēng)險管理包括風(fēng)險識別、風(fēng)險評估及風(fēng)險應(yīng)對。第二十八條合同主辦部門應(yīng)定期進(jìn)行合同履行風(fēng)險識別，及時發(fā)現(xiàn)可能導(dǎo)致合同履行出現(xiàn)問題的因素。第二十九條合同履行風(fēng)險評估由風(fēng)險管理部門負(fù)責(zé)，評估內(nèi)容包括：廉政風(fēng)險、法律風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險等。第三十條發(fā)現(xiàn)合同履行風(fēng)險后，合同主辦部門應(yīng)立即制定風(fēng)險應(yīng)對方案，并及時報分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后實(shí)施。第五章合同違約處理第三十一條合同違約處理包括違約行為發(fā)現(xiàn)、違約責(zé)任認(rèn)定及違約處置。第一節(jié)違約行為發(fā)現(xiàn)第三十二條合同履行過程中，合同主辦部門應(yīng)密切關(guān)注合同履行情況，發(fā)現(xiàn)合同對方存在違約行為后，應(yīng)立即書面通知合同對方，并收集相關(guān)證據(jù)。第三十三條合同對方收到違約通知后未在個工作日內(nèi)作出回應(yīng)或未采取有效措施改正的，合同主辦部門應(yīng)立即向法律事務(wù)部門報告。第二節(jié)違約責(zé)任認(rèn)定第三十四條法律事務(wù)部門負(fù)責(zé)合同違約責(zé)任認(rèn)定，認(rèn)定內(nèi)容包括：（一）合同對方是否存在違約行為；（二）違約行為是否給本單位造成損失；（三）違約程度及后果。第三十五條違約責(zé)任認(rèn)定結(jié)果應(yīng)在個工作日內(nèi)提交總經(jīng)理辦公會審議。第三節(jié)違約處置第三十六條根據(jù)違約責(zé)任認(rèn)定結(jié)果，本單位可采取以下處置措施：（一）要求合同對方賠償損失；（二）解除合同并要求合同對方承擔(dān)違約責(zé)任；（三）通過法律途徑追究合同對方的法律責(zé)任。第三十七條處置措施實(shí)施前，應(yīng)報總經(jīng)理辦公會審議，特殊情況下可由董事長直接決策。第六章合同變更與解除第三十八條合同變更與解除包括變更申請、變更審核及解除程序。第一節(jié)變更申請第三十九條合同履行過程中，若需變更合同內(nèi)容，應(yīng)由合同主辦部門向合同對方提出書面變更申請。第四十條變更申請應(yīng)包括以下內(nèi)容：（一）變更原因；（二）變更條款；（三）變更后的權(quán)利義務(wù)；（四）變更后的履行期限。第二節(jié)變更審核第四十一條合同變更申請應(yīng)按照本規(guī)程第二章規(guī)定的審核流程進(jìn)行審核，審核通過后方可簽署變更協(xié)議。第四十二條變更協(xié)議應(yīng)按照本規(guī)程第三章規(guī)定簽署，并報法律事務(wù)部門備案。第三節(jié)解除程序第四十三條合同履行過程中，若需解除合同，應(yīng)由合同主辦部門向合同對方提出書面解除申請。第四十四條解除申請應(yīng)包括以下內(nèi)容：（一）解除原因；（二）解除條款；（三）解除后的權(quán)利義務(wù)；（四）解除后的善后事項(xiàng)。第四十五條合同解除應(yīng)按照本規(guī)程第二章規(guī)定的審核流程進(jìn)行審核，審核通過后方可簽署解除協(xié)議。第七章合同檔案管理第四十六條合同檔案管理包括檔案建立、檔案歸檔及檔案查閱。第一節(jié)檔案建立第四十七條合同檔案建立由法律事務(wù)部門負(fù)責(zé)，檔案內(nèi)容包括：（一）合同文本；（二）合同初審意見表；（三）法律審查意見書；（四）合同履行計(jì)劃；（五）合同履行記錄；（六）合同變更協(xié)議或解除協(xié)議。第二節(jié)檔案歸檔第四十八條合同履行完畢后，合同主辦部門應(yīng)在個工作日內(nèi)將合同相關(guān)資料整理并提交法律事務(wù)部門歸檔。第四十九條合同檔案應(yīng)按年度分類整理，存放于安全、干燥、防火的檔案室，并建立電子檔案備份。第三節(jié)檔案查閱第五十條合同檔案查閱應(yīng)履行審批手續(xù)，查閱時需填寫《合同檔案查閱申請表》（附件二），經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后方可查閱。第五十一條合同檔案查閱過程中，查閱人員不得損壞檔案資料，不得擅自復(fù)