證券公司交易所中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議8篇

證券公司交易所中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議8篇篇1甲方：_________乙方：_________丙方：_________丁方：_________鑒于甲方作為上市推薦人，擬推薦乙方在中小企業(yè)板塊公開發(fā)行股票并上市，且乙方擬就該上市項目與甲方簽訂相關(guān)協(xié)議；丙方作為上市推薦人，擬推薦丁方在中小企業(yè)板塊公開發(fā)行股票并上市，且丁方擬就該上市項目與丙方簽訂相關(guān)協(xié)議；為明確各方職責，確保中小企業(yè)板塊證券上市項目的順利進行，經(jīng)各方友好協(xié)商，就相關(guān)事宜達成如下協(xié)議：一、協(xié)議目的各方希望通過簽訂本協(xié)議，明確在中小企業(yè)板塊證券上市過程中各自的權(quán)利和義務(wù)，確保上市項目的順利進行，以實現(xiàn)共贏。二、上市項目基本情況本次上市項目涉及乙方和丁方兩家公司，具體上市時間、發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格等細節(jié)將根據(jù)實際情況和市場需求確定。三、各方職責與義務(wù)1.甲方和丙方作為上市推薦人，應(yīng)協(xié)助乙方和丁方完成中小企業(yè)板塊證券上市的準備工作，包括但不限于協(xié)助其進行信息披露、引入戰(zhàn)略投資者等。2.乙方和丁方應(yīng)積極配合甲方和丙方的上市推薦工作，按照要求提供相關(guān)資料和信息，并確保所提供資料的真實性和準確性。3.在上市過程中，各方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和交易所規(guī)定，確保上市項目的合規(guī)性和順利進行。四、保密條款1.各方應(yīng)對在上市過程中獲知的商業(yè)秘密和敏感信息保密，并不得擅自泄露或向外界傳播。2.保密期限自本協(xié)議簽訂之日起至上市項目完成之日止。五、爭議解決1.如在上市過程中發(fā)生爭議，各方應(yīng)友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。2.本協(xié)議受中國法律管轄。六、其他條款1.本協(xié)議自各方簽字或蓋章之日起生效。2.本協(xié)議一式四份，各方各持一份。3.未盡事宜，可由各方協(xié)商補充。甲方（簽字/蓋章）：_________日期：_________年_________月_________日乙方（簽字/蓋章）：_________日期：_________年_________月_________日丙方（簽字/蓋章）：_________日期：_________年_________月_________日丁方（簽字/蓋章）：_________日期：_________年_________月_________日篇2甲方：_________乙方：_________鑒于：1.甲方是一家依法注冊并合法存續(xù)的證券公司，具備在乙方交易所上市證券的資格。2.乙方是依法注冊并合法存續(xù)的交易所，提供中小企業(yè)板塊證券上市服務(wù)。3.雙方同意，甲方將其在乙方交易所上市的中小企業(yè)板塊證券上市事宜交由乙方管理。為明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，特簽訂本協(xié)議。第一條定義與解釋1.定義：在本協(xié)議中，“中小企業(yè)板塊證券”指甲方在乙方交易所上市的中小企業(yè)板塊相關(guān)證券；“上市協(xié)議”指本協(xié)議；“交易日”指乙方交易所進行交易的日期；“交易時間”指乙方交易所進行交易的時段。2.解釋：本協(xié)議中的條款，除非另有明確約定，均包括其字面含義以及按照法律、法規(guī)、規(guī)章、交易所規(guī)則以及公認的商業(yè)實踐進行的解釋。第二條上市條件與程序1.上市條件：甲方需滿足以下條件，才能在乙方交易所上市中小企業(yè)板塊證券：（1）甲方必須是依法注冊并合法存續(xù)的證券公司；（2）甲方所發(fā)行的中小企業(yè)板塊證券必須是合法發(fā)行的；（3）甲方必須具備一定的資產(chǎn)規(guī)模和盈利能力，以滿足交易所的上市要求；（4）甲方必須遵守乙方的上市規(guī)則和其他相關(guān)規(guī)定。2.上市程序：甲方在乙方交易所上市中小企業(yè)板塊證券，需按照以下步驟進行：（1）甲方與乙方簽訂上市協(xié)議；（2）甲方提交上市申請及相關(guān)材料；（3）乙方對甲方的上市申請進行審核；（4）審核通過后，甲方在乙方交易所進行上市交易。第三條交易規(guī)則與監(jiān)管1.交易規(guī)則：甲方在乙方交易所上市中小企業(yè)板塊證券，需遵守以下交易規(guī)則：（1）遵守乙方的交易時間、交易方式等規(guī)定；（2）確保交易過程的公正、公平、透明；（3）不得進行內(nèi)幕交易、操縱市場等違規(guī)行為。2.監(jiān)管：乙方將對甲方的交易行為進行嚴格的監(jiān)管，確保交易市場的穩(wěn)定與規(guī)范。乙方有權(quán)對甲方的違規(guī)行為進行調(diào)查和處理。第四條信息披露與公告1.信息披露：甲方需按照乙方的規(guī)定，及時、準確、完整地披露與中小企業(yè)板塊證券相關(guān)的所有信息。2.公告：乙方會將甲方的相關(guān)信息進行公告，供投資者參考。第五條上市費用與支付1.上市費用：甲方需向乙方支付一定的上市費用，具體費用根據(jù)乙方的收費標準確定。2.費用支付：甲方需在簽訂本協(xié)議后，按照乙方的要求支付上市費用。如甲方未能按時支付費用，乙方有權(quán)終止其上市服務(wù)。第六條爭議解決與法律適用1.爭議解決：如雙方在本協(xié)議的執(zhí)行過程中發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向乙方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。2.法律適用：本協(xié)議適用中華人民共和國法律。因本協(xié)議引起的爭議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向乙方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。在爭議解決過程中，雙方應(yīng)遵守中國的相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章。第七條協(xié)議的生效、變更與終止1.協(xié)議生效：本協(xié)議自雙方簽字或蓋章之日起生效。2.協(xié)議變更：雙方經(jīng)協(xié)商一致，可以書面形式對本協(xié)議進行變更。變更后的協(xié)議自雙方簽字或蓋章之日起生效。3.協(xié)議終止：任何一方均可提前終止本協(xié)議，但應(yīng)提前書面通知對方。協(xié)議終止后，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決相關(guān)事宜。如因甲方違規(guī)行為導致本協(xié)議終止，乙方有權(quán)要求甲方承擔相應(yīng)的法律責任。甲方（簽字/蓋章）：_________日期：_________年_________月_________日乙方（簽字/蓋章）：_________日期：_________年_________月_________日篇3甲方：________（以下簡稱甲方）乙方：________（以下簡稱乙方）鑒于：1.甲方是依法注冊并合法存續(xù)的證券公司，具備在乙方交易所上市交易中小企業(yè)板塊證券的資格和條件。2.乙方是依法注冊并合法存續(xù)的交易所，擁有中小企業(yè)板塊證券上市交易的資質(zhì)和條件。為了明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，規(guī)范中小企業(yè)板塊證券上市交易行為，甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠信的基礎(chǔ)上，達成以下協(xié)議：一、定義與解釋1.中小企業(yè)板塊證券：指在本協(xié)議中約定的，甲方承銷保薦的中小企業(yè)公開發(fā)行或配售的證券。2.上市交易：指中小企業(yè)板塊證券在乙方交易所進行公開交易的行為。二、上市條件與程序1.甲方承銷保薦的中小企業(yè)板塊證券，應(yīng)符合乙方交易所的上市條件，包括但不限于：公司規(guī)模、財務(wù)狀況、盈利能力、行業(yè)前景等。2.甲方應(yīng)在向乙方提交上市申請前，對中小企業(yè)板塊證券進行充分的盡職調(diào)查，確保其符合上市條件。3.乙方應(yīng)在收到甲方提交的上市申請后，盡快進行審查，并決定是否同意其上市交易。三、交易規(guī)則與監(jiān)管1.中小企業(yè)板塊證券在乙方交易所上市交易，應(yīng)遵循乙方交易所的交易規(guī)則和相關(guān)法律法規(guī)。2.乙方交易所應(yīng)對中小企業(yè)板塊證券的交易進行嚴格的監(jiān)管，確保其交易活動的合法性和公正性。3.甲方應(yīng)積極配合乙方的監(jiān)管工作，確保中小企業(yè)板塊證券的交易活動符合規(guī)定。四、信息披露與公告1.甲方應(yīng)及時向乙方交易所提交中小企業(yè)板塊證券的相關(guān)信息披露材料，包括但不限于：招股說明書、定期報告、臨時報告等。2.乙方交易所應(yīng)對甲方提交的信息披露材料進行審核，并公告相關(guān)信息。3.甲方應(yīng)確保其信息披露材料的真實性和完整性，對虛假陳述承擔相應(yīng)的法律責任。五、費用與收益分配1.甲方應(yīng)向乙方交易所支付中小企業(yè)板塊證券上市交易的相關(guān)費用，具體費用標準由雙方協(xié)商確定。2.乙方交易所應(yīng)將收取的費用用于提供上市交易服務(wù)、監(jiān)管和公告等信息服務(wù)。3.中小企業(yè)板塊證券上市交易的收益分配，應(yīng)根據(jù)雙方的協(xié)商和合同約定進行分配。六、爭議解決與法律適用1.本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律法規(guī)。如雙方因本協(xié)議產(chǎn)生的爭議無法通過友好協(xié)商解決，應(yīng)通過仲裁或訴訟等法律途徑解決。具體解決方式由雙方協(xié)商確定。2.在爭議解決過程中，雙方應(yīng)本著公平、誠信的原則，積極協(xié)商解決相關(guān)問題。同時，雙方應(yīng)積極配合仲裁機構(gòu)或法院的調(diào)查取證工作，確保爭議能夠得到公正、合理的解決。3.本協(xié)議中的任何條款如因不可抗力或法律法規(guī)的修改而無法繼續(xù)履行，雙方應(yīng)本著友好協(xié)商的原則，對受影響的部分進行調(diào)整或終止。如協(xié)商無法達成一致意見，任何一方均可單方終止本協(xié)議的執(zhí)行。篇4甲方：_________（中小企業(yè)）乙方：_________（證券公司）一、協(xié)議背景隨著資本市場的不斷發(fā)展，中小企業(yè)在國民經(jīng)濟中的地位日益重要。為了支持中小企業(yè)的發(fā)展，提高中小企業(yè)的融資能力，甲方與乙方經(jīng)過友好協(xié)商，決定在交易所中小企業(yè)板塊為甲方證券上市。二、協(xié)議目的本協(xié)議的目的是明確甲方和乙方在中小企業(yè)板塊證券上市過程中的權(quán)利和義務(wù)，確保雙方的合作順利進行，實現(xiàn)共贏。三、協(xié)議內(nèi)容1.上市條件甲方必須滿足以下條件，才能在交易所中小企業(yè)板塊上市：（1）符合交易所的上市條件；（2）符合乙方的上市要求；（3）在上市前完成必要的準備工作，如完善公司治理結(jié)構(gòu)、規(guī)范財務(wù)管理等。2.上市流程甲方在符合上市條件后，應(yīng)按照以下流程進行上市：（1）向乙方提交上市申請；（2）乙方對申請進行審核；（3）審核通過后，甲方應(yīng)按照乙方的要求完成上市前的準備工作；（4）完成準備工作后，乙方將安排甲方進行上市。3.權(quán)利義務(wù)（1）甲方應(yīng)保證其上市申請的真實性和完整性，并承擔因虛假申請而給乙方造成損失的責任。（2）乙方應(yīng)對甲方的上市申請進行認真審核，確保甲方符合上市條件。同時，乙方應(yīng)保護甲方的合法權(quán)益，確保甲方的上市過程順利進行。（3）甲方在上市后，應(yīng)遵守交易所和乙方的規(guī)定，規(guī)范其行為，確保公司的經(jīng)營活動合法合規(guī)。（4）乙方應(yīng)在甲方上市后，繼續(xù)提供必要的支持和幫助，確保甲方的經(jīng)營活動能夠順利進行。4.違約責任如果一方違反本協(xié)議的約定，應(yīng)承擔相應(yīng)的違約責任。具體違約責任如下：（1）如果甲方違反約定，乙方有權(quán)要求甲方承擔相應(yīng)的賠償責任；（2）如果乙方違反約定，甲方有權(quán)要求乙方承擔相應(yīng)的賠償責任。5.爭議解決如果雙方在本協(xié)議的履行過程中發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。如果協(xié)商無果，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。在爭議解決期間，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議的其他部分。四、協(xié)議生效與終止本協(xié)議自雙方簽字或蓋章之日起生效。如果一方違反本協(xié)議約定或提前終止本協(xié)議，應(yīng)承擔相應(yīng)的違約責任。本協(xié)議終止后，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決相關(guān)事宜。五、其他約定事項1.本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補充。補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。2.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。具有同等法律效力。篇5甲方：XXXX證券交易所乙方：XXXX證券公司鑒于：1.甲乙雙方均為依法設(shè)立并有效存續(xù)的法人或其他組織。2.乙方希望將其承銷的中小企業(yè)板塊證券在甲方交易所上市。3.甲方同意乙方提出的上市申請。雙方本著平等、自愿、公平的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就中小企業(yè)板塊證券在甲方交易所上市事宜達成如下協(xié)議：一、上市證券乙方承銷的中小企業(yè)板塊證券，具體名稱、數(shù)量、面值等信息詳見附件一。二、上市地點及方式1.上市地點：甲方交易所。2.上市方式：采用公開發(fā)行的方式，即在甲方交易所掛牌交易。三、上市時間及安排1.上市時間：乙方需在XXXX年XX月XX日前完成證券的發(fā)行工作，并確保證券在甲方交易所正式掛牌交易。2.上市安排：乙方需提前向甲方提交上市申請及相關(guān)材料，甲方在收到完整材料后XX個工作日內(nèi)完成審核，并確定是否同意上市。如同意上市，甲方需在XX個工作日內(nèi)完成相關(guān)技術(shù)準備工作，確保證券順利掛牌交易。四、雙方權(quán)利與義務(wù)1.甲方的權(quán)利與義務(wù)：（1）甲方有權(quán)審核乙方提交的上市申請及相關(guān)材料，并確定是否同意上市。（2）甲方有權(quán)在乙方證券發(fā)行過程中進行監(jiān)管，確保發(fā)行過程公正、公平、公開。（3）甲方需在確定同意上市后，及時完成相關(guān)技術(shù)準備工作，確保證券順利掛牌交易。（4）甲方需為乙方提供必要的市場推廣和宣傳支持，幫助乙方擴大證券的知名度和影響力。2.乙方的權(quán)利與義務(wù)：（1）乙方有權(quán)向甲方提交上市申請及相關(guān)材料，并要求甲方在合理期限內(nèi)完成審核。（2）乙方需確保證券發(fā)行的過程公正、公平、公開，并積極配合甲方的監(jiān)管工作。（3）乙方需在證券發(fā)行完畢后，及時通知甲方，并確保證券在甲方交易所順利掛牌交易。（4）乙方需遵守甲方的市場推廣和宣傳規(guī)范，積極參與甲方的相關(guān)活動，擴大證券的知名度和影響力。五、費用及支付方式1.費用：乙方需向甲方支付一定的上市費用，具體費用標準詳見附件二。2.支付方式：乙方需在簽訂本協(xié)議后XX個工作日內(nèi)，將上市費用通過銀行轉(zhuǎn)賬的方式支付至甲方指定賬戶。六、違約責任及糾紛解決方式1.違約責任：如一方違反本協(xié)議的約定，需承擔相應(yīng)的違約責任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。2.糾紛解決方式：如雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生任何糾紛或爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商的方式解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。七、其他事項1.本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為一年。如需續(xù)簽或變更，需雙方協(xié)商一致，并重新簽訂書面協(xié)議。2.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。3.未盡事宜，可參照相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)慣例執(zhí)行。甲方（簽字/蓋章）：XXXX證券交易所乙方（簽字/蓋章）：XXXX證券公司日期：XXXX年XX月XX日篇6甲方：_________乙方：_________鑒于：1.甲方是依法注冊并合法存續(xù)的證券公司，具備在乙方交易所上市中小企業(yè)板塊證券的資格。2.乙方是依法注冊并合法存續(xù)的交易所，擁有中小企業(yè)板塊證券上市的交易設(shè)施和市場服務(wù)。為明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，甲乙雙方在遵循有關(guān)法律法規(guī)的基礎(chǔ)上，經(jīng)過友好協(xié)商，達成以下協(xié)議：一、上市安排1.甲方同意在其推薦的中小企業(yè)板塊中選定符合條件的證券，向乙方交易所申請上市。2.乙方同意接受甲方推薦的中小企業(yè)板塊證券上市申請，并按照交易所的規(guī)則和程序進行上市安排。二、上市條件與程序1.甲方推薦的中小企業(yè)板塊證券，必須滿足乙方的上市條件，包括但不限于以下條件：（1）符合法律法規(guī)的規(guī)定；（2）具有良好的市場前景和持續(xù)經(jīng)營能力；（3）財務(wù)狀況良好，具備持續(xù)盈利的能力；（4）無重大違法違規(guī)行為。2.上市程序如下：（1）甲方提交上市申請及相關(guān)材料；（2）乙方對申請材料進行審核；（3）審核通過后，乙方安排上市日期；（4）甲方進行上市交易。三、交易服務(wù)1.乙方應(yīng)提供高效的交易設(shè)施和服務(wù)，確保中小企業(yè)板塊證券的上市交易順利進行。2.甲方應(yīng)協(xié)助乙方進行交易推廣和市場培育，提升中小企業(yè)板塊證券的市場影響力。四、信息披露與監(jiān)管1.甲方應(yīng)按規(guī)定進行信息披露，確保上市公司信息的真實、準確、完整。2.乙方應(yīng)對中小企業(yè)板塊證券的上市交易進行嚴格的監(jiān)管，確保市場的公平、公正、透明。五、費用與結(jié)算1.甲方應(yīng)按規(guī)定支付上市費用，包括但不限于上市申請費、上市年費等。具體費用標準由乙方根據(jù)市場情況和交易設(shè)施成本確定。2.乙方應(yīng)在收到甲方支付的上市費用后，及時開具發(fā)票并提供相應(yīng)的結(jié)算服務(wù)。六、爭議解決1.甲乙雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生爭議時，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。2.在爭議解決期間，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議的其他部分，確保中小企業(yè)板塊證券的上市交易不受影響。七、協(xié)議生效與終止1.本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。協(xié)議生效之日起，雙方應(yīng)認真履行協(xié)議義務(wù)，確保中小企業(yè)板塊證券的上市交易順利進行。2.在協(xié)議有效期內(nèi)，任何一方不得擅自終止協(xié)議。如需終止協(xié)議，應(yīng)提前三個月書面通知對方，并協(xié)商解決相關(guān)事宜。協(xié)議終止后，雙方應(yīng)繼續(xù)履行協(xié)議終止前已生效的義務(wù)。篇7第一章總則1.1為規(guī)范中小企業(yè)板塊證券上市行為，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所上市規(guī)則》等法律法規(guī)和交易所規(guī)定，特制定本上市協(xié)議。1.3證券公司應(yīng)保證上市文件的真實性和準確性，并承擔相應(yīng)的法律責任。第二章上市條件與程序2.1證券公司在申請中小企業(yè)板塊證券上市時，應(yīng)滿足以下條件：1.證券公司必須為符合交易所規(guī)定條件的中小企業(yè)；2.證券公司的經(jīng)營業(yè)務(wù)必須符合國家產(chǎn)業(yè)政策，且主營業(yè)務(wù)突出；3.證券公司的財務(wù)狀況良好，具有持續(xù)經(jīng)營能力；4.證券公司的內(nèi)部控制制度健全，能夠有效防范和控制風險；5.證券公司的經(jīng)營行為合法合規(guī)，未受到過重大處罰。2.2證券公司在申請中小企業(yè)板塊證券上市時，需要提交以下文件：1.上市申請書；2.證券公司的經(jīng)營業(yè)務(wù)報告；3.證券公司的財務(wù)報告；4.證券公司的內(nèi)部控制制度報告；5.證券公司的經(jīng)營行為合規(guī)性聲明。2.3交易所將對提交的上市申請文件進行審核，審核通過后，將給予證券公司上市資格。第三章上市后的管理與監(jiān)督3.1證券公司在獲得中小企業(yè)板塊證券上市資格后，應(yīng)嚴格遵守交易所的上市規(guī)則和相關(guān)法律法規(guī)。3.2證券公司應(yīng)定期向交易所提交財務(wù)報告、經(jīng)營情況報告等必要文件，以確保其經(jīng)營行為合法合規(guī)。3.3交易所將對證券公司的經(jīng)營行為進行監(jiān)督，若發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為，將依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和上市規(guī)則進行處理。第四章退市機制4.1若證券公司不再符合中小企業(yè)板塊證券上市條件，或者其經(jīng)營行為嚴重違反法律法規(guī)和上市規(guī)則，交易所將依據(jù)相關(guān)規(guī)定啟動退市機制。4.2在退市過程中，交易所將確保退市程序的公正性和透明度，并保護投資者的合法權(quán)益。第五章爭議解決與法律適用5.1若在本上市協(xié)議的執(zhí)行過程中發(fā)生爭議，證券公司應(yīng)與交易所通過友好協(xié)商的方式解決。若協(xié)商無果，可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。5.2本上市協(xié)議受中國法律管轄，并適用中國法律的相關(guān)規(guī)定。第六章附則6.1本上市協(xié)議自雙方簽字或蓋章之日起生效。6.2本上市協(xié)議一式兩份，證券公司和交易所各執(zhí)一份。6.3未盡事宜，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和交易所規(guī)定執(zhí)行。篇8甲方：證券交易所乙方：證券公司鑒于：1.甲方作為證券交易所，負責組織和監(jiān)管證券交易活動