證券投資基金托管服務(wù)合同細(xì)則

證券投資基金托管服務(wù)合同細(xì)則合同編號(hào)：__________鑒于甲方系依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及相關(guān)法律法規(guī)合法設(shè)立的證券投資基金管理人，具備開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)的資格和條件；乙方系依法設(shè)立的銀行或其他金融機(jī)構(gòu)，具備提供基金托管服務(wù)的資格和條件。雙方本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，就甲方管理的證券投資基金的托管服務(wù)事宜達(dá)成如下協(xié)議：第一條基金概述1.1基金名稱：__________1.2基金類型：__________1.3基金規(guī)模：人民幣_(tái)______億元1.4基金存續(xù)期限：自基金合同生效之日起至_______年_______月_______日止第二條基金托管服務(wù)（1）基金資產(chǎn)保管；（2）基金投資監(jiān)督；（3）基金份額登記；（4）基金估值與會(huì)計(jì)核算；（5）基金收益分配；（6）基金信息披露；（7）其他依法應(yīng)由基金托管人承擔(dān)的職責(zé)。2.2乙方應(yīng)確?；鹳Y產(chǎn)的安全，不得將基金資產(chǎn)用于任何形式的擔(dān)保、抵押或凍結(jié)。2.3乙方應(yīng)按照甲方的要求，及時(shí)辦理基金資產(chǎn)的劃撥、支付等事務(wù)。第三條基金資產(chǎn)保管3.1乙方應(yīng)確?；鹳Y產(chǎn)的獨(dú)立保管，與乙方的自有資產(chǎn)和其他客戶的資產(chǎn)實(shí)行分離管理。3.2乙方應(yīng)在基金合同生效后_______個(gè)工作日內(nèi)，向甲方提供基金資產(chǎn)保管賬戶的詳細(xì)信息，并辦理賬戶的開(kāi)戶手續(xù)。3.3乙方應(yīng)按照甲方的要求，及時(shí)提供基金資產(chǎn)的保管報(bào)告，并保證報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。第四條基金投資監(jiān)督4.1乙方應(yīng)對(duì)甲方遵守法律法規(guī)、基金合同及投資決策程序進(jìn)行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)甲方違反相關(guān)規(guī)定的，有權(quán)要求甲方改正；情節(jié)嚴(yán)重的，乙方有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)。（1）違反法律法規(guī)、基金合同約定的投資范圍和比例；（2）進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等不正當(dāng)交易行為；（3）損害基金份額持有人利益的關(guān)聯(lián)交易；（4）其他違反基金合同的行為。第五條基金份額登記5.1乙方應(yīng)按照基金合同約定，為基金份額持有人辦理基金份額的登記、贖回、轉(zhuǎn)換等事務(wù)。5.2乙方應(yīng)確?；鸱蓊~登記數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，并及時(shí)向甲方提供相關(guān)數(shù)據(jù)。第六條基金估值與會(huì)計(jì)核算6.1乙方應(yīng)按照基金合同約定的估值方法和頻率，對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。6.2乙方應(yīng)按照基金合同約定，對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行會(huì)計(jì)核算，并編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告。第七條基金收益分配7.1乙方應(yīng)根據(jù)基金合同約定的收益分配方案，及時(shí)為基金份額持有人辦理收益分配事宜。7.2乙方應(yīng)確?；鹗找娣峙涞墓健⒐?，不得損害基金份額持有人的利益。第八條基金信息披露8.1乙方應(yīng)按照基金合同約定，及時(shí)向甲方提供基金資產(chǎn)凈值、份額凈值等基金運(yùn)作信息。8.2乙方應(yīng)按照法律法規(guī)、基金合同約定，及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、基金份額持有人等披露基金運(yùn)作信息。第九條合同的生效、變更和終止9.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。9.2雙方同意，本合同的任何修改或補(bǔ)充，均應(yīng)以書(shū)面形式作出，并經(jīng)雙方簽署后生效。9.3在基金合同終止或基金管理人更換的情況下，本合同自動(dòng)終止。第十條違約責(zé)任10.1雙方應(yīng)嚴(yán)格履行本合同的約定，如一方違反合同義務(wù)，導(dǎo)致對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。10.2雙方應(yīng)承擔(dān)因自身原因?qū)е碌暮贤男姓系K或違約責(zé)任，但不可抗力除外。第十一條爭(zhēng)議解決11.1雙方因本合同的履行發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。第十二條其他約定12.1雙方應(yīng)遵守國(guó)家有關(guān)證券投資基金的相關(guān)法律法規(guī)，確?；疬\(yùn)作的合法、合規(guī)。12.2雙方應(yīng)保守對(duì)方的商業(yè)秘密，未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，不得向第三方披露。第十三條合同備案13.1本合同簽訂后，雙方應(yīng)按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，將合同備案。第十四條合同副本14.1本合同一式兩份，甲方、乙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________簽訂日期：__________注意事項(xiàng)1.合同簽署前的審核：在簽署合同前，雙方應(yīng)對(duì)合同條款進(jìn)行詳細(xì)審查，確保所有條款均符合法律法規(guī)的要求，且不損害雙方合法權(quán)益。2.合規(guī)性確認(rèn)：基金管理人和基金托管人都應(yīng)確保其業(yè)務(wù)操作符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。3.風(fēng)險(xiǎn)管理：雙方應(yīng)充分評(píng)估基金托管過(guò)程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，并采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。4.信息保密：雙方應(yīng)對(duì)在基金托管過(guò)程中獲取的對(duì)方商業(yè)秘密和敏感信息予以保密，不得未經(jīng)授權(quán)泄露。5.合同變更與終止：任何對(duì)合同的修改或終止都應(yīng)以書(shū)面形式進(jìn)行，并經(jīng)雙方簽字蓋章確認(rèn)。6.爭(zhēng)議解決：雙方應(yīng)明確爭(zhēng)議解決的方式和地點(diǎn)，通常選擇合同簽訂地的人民法院作為訴訟解決的法院。解決辦法1.協(xié)商解決：在合同履行過(guò)程中出現(xiàn)爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商的方式解決。2.法律途徑：若協(xié)商不成，可依據(jù)合同約定，向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。法律名詞解釋證券投資基金：指通過(guò)發(fā)行基金份額，將投資者的資金集中起來(lái)，由基金管理人進(jìn)行管理，基金托管人進(jìn)行托管的，以獲取投資收益為目的的集合投資方式?；鸸芾砣耍褐敢婪ㄔO(shè)立并取得基金管理業(yè)務(wù)資格，負(fù)責(zé)基金管理業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。基金托管人：指依法設(shè)立并取得基金托管業(yè)務(wù)資格，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)保管、投資監(jiān)督等職責(zé)的機(jī)構(gòu)。商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉，能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益，具有實(shí)用性，并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。不可抗力：指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)等，不可抗力可能導(dǎo)致合同不能履行或延遲履行。合規(guī)性：指行為或業(yè)務(wù)操作符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求。風(fēng)險(xiǎn)控制：指采取措施預(yù)防、識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，以減少損失的可能性。爭(zhēng)議解決：指在合同履行過(guò)程中出現(xiàn)的糾紛，通過(guò)協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式進(jìn)行解決的過(guò)程。特殊應(yīng)用場(chǎng)合及補(bǔ)充條款1.跨區(qū)域基金管理：可能場(chǎng)合：基金管理人和基金托管人位于不同的城市或國(guó)家，需要特別規(guī)定跨境操作的細(xì)節(jié)。補(bǔ)充條款：考慮到時(shí)差問(wèn)題，雙方應(yīng)約定一個(gè)共同的工作時(shí)間窗口，并且明確跨境支付和結(jié)算的具體流程。2.特定行業(yè)基金：可能場(chǎng)合：基金專注于投資特定行業(yè)，如新能源、生物科技等，需要額外關(guān)注行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。補(bǔ)充條款：雙方應(yīng)定期評(píng)估行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，并在合同中約定針對(duì)特定行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施和報(bào)告機(jī)制。3.國(guó)際合作項(xiàng)目：可能場(chǎng)合：基金管理人和托管人涉及國(guó)際合作項(xiàng)目，可能需要遵守國(guó)際法律法規(guī)。補(bǔ)充條款：合同中應(yīng)明確雙方對(duì)于國(guó)際法律法規(guī)的遵守責(zé)任，以及國(guó)際爭(zhēng)議解決的條款。4.慈善基金管理：可能場(chǎng)合：基金用于慈善或公益目的，需要特別關(guān)注透明度和社會(huì)責(zé)任。補(bǔ)充條款：增加關(guān)于基金運(yùn)作透明度的條款，并約定定期向社會(huì)公眾披露基金運(yùn)