《證券市場基本法律法規(guī)》密押試卷

《證券市場基本法律法規(guī)》密押試卷(一)一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)1．關(guān)于合格投資者作為集合資產(chǎn)管理計劃推廣的對象的說法，錯誤的是（）。A．合格投資者累計不得超過200人B．指具備相應風險識別能力和承擔所投資集合資產(chǎn)管理計劃風險能力的個人C．公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣D．家庭金融資產(chǎn)合計不低于1000萬元人民幣2．除另有約定外，召開股東會會議應當于會議召開（）日前通知全體股東。A．10B．15C．25D．303．證券公司在向客戶融資融券前，應當與其簽訂載入（）規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務合同。A．證券交易所B．證監(jiān)會C．證券業(yè)協(xié)會D．商務部4．下列關(guān)于股份有限公司的說法，不正確的是（）。A．董事會會議，可以他人代為出席B．股東大會選舉董事，實行累積投票制C．股東大會的所有決議，只要出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)就能通過D．股東大會應當每年召開一次年會一5．各會員應在集合資產(chǎn)管理計劃運作前（）個工作日通過上海證券交易所網(wǎng)站會員會籍辦理系統(tǒng)完成專用交易單元變更的手續(xù)。A．1B．2C．3D．56．下列關(guān)于證券公司向客戶融資融券時產(chǎn)生的保證金的說法，錯誤的是（）。A．證券公司向客戶融資融券時，應當向客戶交存一定比例的保證金B(yǎng)．保證金可以用證券充抵C．保證金以及通過融資融券交易買入的全部證券和賣出證券所得的全部資金，均為對證券公司的擔保物D．保證金應當存人證券公司客戶證券擔保賬戶或者客戶資金擔保賬戶并記人該客戶授信賬戶7．下列選項中，不正確的是（）。A．股東大會選舉董事，實行累積投票制B．股份有限公司，可以不在公司名稱中標明股份有限公司和股份公司字樣C．有限責任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應當經(jīng)其他股東半數(shù)以上同意D．基金份額持有人有權(quán)參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)8·下列人員中，不屬于財務顧問應當采取有效方式對其進行證券市場規(guī)范化運作的輔導的是（）。A．新進入上市公司的董事、監(jiān)事B．新進入上市公司的高級管理人員、控股股東C．上市公司收購人D．新進入上市公司的實際控制人的主要負責人9．證券交易所通過對市場運行情況和融資融券交易的監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)單只標的證券的融資余額(融券余量)達到該證券上市可流通市值的（）時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入(融券賣出)，并向市場公布。A．25%B．30%C．50%D．65%10．因外部因素致使集合資產(chǎn)管理計劃的組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，證券公司應當在（）個工作日內(nèi)進行調(diào)整。A．5B．10C．15D．3011．為股票的發(fā)行出具審計報告的證券服務機構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后6個月內(nèi)，買賣該種股票的，應處以的罰款金額為（）。A．3萬元以上30萬元以下B．10萬元以上30萬元以下C．買賣股票金額1倍以上3倍以下D．買賣股票等值以下12．證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃，應當提交的材料不包括（）。A．直投基金認繳承諾書B．集合資產(chǎn)管理風險揭示書C．集合資產(chǎn)管理計劃說明書D．集合資產(chǎn)管理合同文本13．下列關(guān)于股份有限公司股票轉(zhuǎn)讓的表述中，說法不正確的是（）。A．公司一般情況下不得收購本公司股份B．股東大會召開前20日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準日前5日內(nèi)，不得進行股東名冊的變更登記C．無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力D．發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之E1起2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓14．在境內(nèi)，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，適用（）。A．《保險法》B．《擔保法》C．《證券法》D．《證券投資基金法》15．為了防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務，證券公司應當建立健全（）制度。A．上市管理B．投資咨詢業(yè)務管理C．證券經(jīng)紀業(yè)務管理D．證券監(jiān)督管理16．公司的發(fā)起人虛假出資，由公司登記機關(guān)責令改正，處以（）的罰款。A．虛假出資金額5%以上10%以下B．虛假出資金額10%以上15%以下C．虛假出資金額5%以上15%以下D．虛假出資金額1%以上15%以下17．下列選項中，說法不正確的是（）。A．集合資產(chǎn)管理計劃運作期間發(fā)生的費用，不可以在集合資產(chǎn)管理計劃中列支B．轉(zhuǎn)融通業(yè)務，是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務的經(jīng)營活動C．財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當公平競爭，按照業(yè)務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務D．當客戶不能按約定補足擔保物，維持擔保比例觸及平倉維持擔保比例時，及時向客戶發(fā)送平倉通知，并啟動強制平倉18．發(fā)行人在境內(nèi)發(fā)行股票或者可轉(zhuǎn)換公司債券、證券公司在境內(nèi)承銷證券以及投資者認購境內(nèi)發(fā)行的證券，適用（）。A．《證券發(fā)行與承銷管理辦法》B．《證券投資基金銷售管理辦法》C．《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》D．《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》19．證券公司減少注冊資本應當經(jīng)（）批準。A．國資委B．中國人民銀行C．證監(jiān)會D．銀監(jiān)會20．證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務，投資主辦人不得少于（）人。投資主辦人須具有（）年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷，具備良好的誠信紀錄和職業(yè)操守，通過中國證券業(yè)協(xié)會的注冊登記。A．35B．73C．53D．5221．下列選項中。說法正確的是（）。A．向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的，為公開發(fā)行B．公司一旦制定公司章程，不得再進行變更C．我國證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實行混業(yè)經(jīng)營D．證券包銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式22．下列選項中，說法正確的是（）。A．公司解散或者被宣告破產(chǎn)，應由證券交易所決定暫停其股票上市交易B．子公司不具有法人資格，其民事責任由公司承擔C．證券公司代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的，應責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款D．公司未彌補的虧損達實收股本總額1／4時．股東大會應當在2個月內(nèi)召開臨時股東大會23．融資融券業(yè)務合同應由（）統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂。A．證券交易所B．中國證監(jiān)會C．中國證券業(yè)協(xié)會D．證券公司24．證券公司的從業(yè)人員故意提供虛假資料，誘騙投資者買賣證券的，可采取的處罰措施不包括（）。A．撤銷證券從業(yè)資格B．處以5萬元的罰款C．處以9萬元的罰款D．一律給予行政處分25．證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應當在處分后（）日內(nèi)向協(xié)會報告。A．10B．15C．20D．3026．深圳證券交易所規(guī)定，會員在集合資產(chǎn)管理計劃運行期間，應當每個交易日在交易所網(wǎng)站上報備經(jīng)托管機構(gòu)復核的（）。A．前一交易日的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值B．當日的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值C．前一交易日的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)總值D．當日的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)總值27．會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分應記人（）。A．處罰處分信息B．基本信息C．誠信信息備注欄D．其他信息28．下列選項中，說法不正確的是（）。A．融資保證金比例是指客戶融資買入時交付的保證金與融資交易金額的比例B．取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿12個月后自動失效C．證券公司明知客戶資產(chǎn)來源或者用途不合法的，不得簽訂資產(chǎn)管理合同D．全國銀行間市場規(guī)定交易雙方可以協(xié)商設(shè)定保證金或保證券，設(shè)定保證券時，回購期間保證券應在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結(jié)29．下列選項中，說法正確的是（）。A．證券公司能夠以證券經(jīng)紀客戶的資產(chǎn)向他人提供融資，但不能以其提供擔保B．未經(jīng)批準，非法經(jīng)營證券業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款C．股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的實收股本總額D．股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人認購的股本總額30．下列選項中，說法正確的是（）。A．中國證監(jiān)會對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務實行自律管理，并依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，制定相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則B．證券自營業(yè)務應建立證券池制度，自營業(yè)務部門只能在確定的自營規(guī)模和可承受風險限額內(nèi)，從證券池內(nèi)選擇證券進行投資C．限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的10%，并應當遵循分散投資風險的原則D．證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務，其客戶委托資產(chǎn)凈值的最低限額是固定不變的31．下列選項中，說法正確的是（）。A．證券公司的董事應當在任職前取得經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準的任職資格B．證券公司增加注冊資本應當經(jīng)國務院財政部門批準C．收購期限屆滿，被收購公司股權(quán)分布不符合上市條件的，該上市公司的股票應當由證券交易所依法暫停上市交易D．上市公司在1年內(nèi)出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額30%的，應當由董事會作出決議32．證券自營業(yè)務原始憑證以及有關(guān)業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存（）年。A．10B．20C．15D．3033．下列決議中，不須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過的是（）。A．公司分立B．修改公司章程C．有限責任公司變更為股份有限公司D．公司董事變更34．證券公司應當自每一會計年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送年度報告。A．1B．3C．4D．635．被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在（）年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書的申請。A．2B．3C．4D．536．下列關(guān)于基金財產(chǎn)債權(quán)債務的說法，正確的是（）。A．基金財產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金管理人同有財產(chǎn)的債務相抵銷B．基金財產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金托管人固有財產(chǎn)的債務相抵銷C．不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務，可以相互抵銷D．非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行37．證券、期貨投資咨詢機構(gòu)應當將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料，（）。A．自提供之日起保存3年B．自提供之日起保存2年C．自咨詢之日起保存3年D．自咨詢之日起保存2年38．若發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準，可采取的處罰措施是（）。A．已經(jīng)發(fā)行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款B．尚未發(fā)行證券的，處以認繳資金金額1%以上5%以下的罰款C．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款D．吊銷發(fā)行人營業(yè)執(zhí)照39．（）應當為客戶提供其信用證券賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務。A．證券登記結(jié)算機構(gòu)B．證券公司C．負責客戶信用資金存管的商業(yè)銀行D．中國證監(jiān)會40．證券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源于（）。A．服務、咨詢費用收入B．費用收入C．傭金D．低買高賣的價差41．以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的（）。A．10%B．20%C．35%D．45%42．下列關(guān)于要約收購的說法，不正確的是（）。A．收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日B．在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約C．收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東D．采取要約收購方式的。在收購期限內(nèi)可以賣出被收購公司的股票13．下列選項中，說法不正確的是（）。A．收購人可以在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，撤銷其收購要約B．發(fā)行無記名股票的，公司應當記載其股票數(shù)量C．對有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項，股東以書面形式一致表示同意的，可以不召開股東會會議，直接作出決定，并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章D．申請可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，申請公司應當報送保薦人出具的上市保薦書44．下列選項中，說法正確的是（）。A．證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格。并處以3萬元以上10萬元以下的罰款B．因犯罪被剝奪政治權(quán)利。執(zhí)行期滿未逾5年的，可以擔任公司監(jiān)事C．副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由2／3以上董事共同推舉1名董事召集和主持D．無記名股票的轉(zhuǎn)讓，在股東名冊變更登記后發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力45．融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應當為（）股(份)或其整數(shù)倍。A．10B．100C．500D．100046．下列選項中，說法正確的是（）。A．在融資融券業(yè)務中，充抵保證金的有價證券，在汁算保證金金額時，應當以證券市值按一定折算率進行折算，交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過80%B．中國證券業(yè)協(xié)會應當建立對網(wǎng)下投資者和承銷商的跟蹤分析和評價體系，并根據(jù)評價結(jié)果采取獎懲措施C．擔保證券進入終止上市程序的，客戶應當在了結(jié)相關(guān)融資融券交易后，申請將有關(guān)證券從客戶普通證券賬戶劃轉(zhuǎn)到其信用交易擔保證券賬戶中，由登記結(jié)算公司按照現(xiàn)行方式辦理退市登記等相關(guān)手續(xù)D．證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，應當向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以充抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應收取保證金的20%47．下列選項中，說法不正確的是（）。A．機構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務B．證券經(jīng)紀商在收到客戶委托后，應對委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實際證券數(shù)量及委托買人的實際資金余額進行審查C．證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，應當將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務資格的資產(chǎn)托管機構(gòu)托管D．保薦代表人在2個自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管談話、重點關(guān)注等監(jiān)管措施累計3次以上，中國證監(jiān)會可在6個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦48．下列選項中，說法正確的是（）。A．客戶未能按期交足擔保物或者到期未償還融資融券債務的，證券公司應當根據(jù)約定采取強制平倉措施，處分客戶擔保物，不足部分可以向客戶追索B．證券發(fā)行監(jiān)管要以強制性信息披露為中心，完善“事前追究、依法披露和事后問責”的監(jiān)管制度，增強信息披露的準確性和完整性C．上海證券交易所規(guī)定，因證券市場波動等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，應在10個工作日內(nèi)進行調(diào)整，并于調(diào)整后3個工作日內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報告調(diào)整情況D．深圳證券交易所規(guī)定，每個會計年度結(jié)束后3個月內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的單項審計意見49．下列關(guān)于期貨公司業(yè)務實行許可制度的說法，正確的是（）。A．期貨公司可以為其子公司提供融資B．期貨公司可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀業(yè)務C．期貨公司可以對外擔保D．期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務50．股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（）。A．45%B．60%C．85%D．90%二、組合型選擇題(共50題，每題1分。共50分。以下備選項中，只有一項符合題91要求，不選、錯選均不得分)51．下列關(guān)于融資融券交易的一般規(guī)則，說法正確的有（）。Ⅰ．客戶融資買入證券后，可通過賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金Ⅱ．客戶賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價款，須先償還其融資欠款Ⅲ．客戶信用證券賬戶不得買人或轉(zhuǎn)入除擔保物和交易所規(guī)定標的證券范同以外的證券，但可用于從事交易所債券回購交易Ⅳ．客戶未能按規(guī)定交足擔保物或者到期未償還融資融券債務的．證券公司應當根據(jù)約定采取強制平倉措施A．ⅢⅣB．ⅠⅡⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅢ52．下列關(guān)于股份有限公司股份發(fā)行的表述中，說法正確的有（）。Ⅰ．公司向發(fā)起人發(fā)行的股票，可以為不記名股票Ⅱ．公司向法人發(fā)行的股票，可以為不記名股票Ⅲ．公司發(fā)行的股票，可以為記名股票。也可以為無記名股票Ⅳ．公司向法人發(fā)行的股票，不得另立戶名A．ⅠⅡB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢD．ⅢⅣ53．董事會的每屆任期可以是（）。Ⅰ．1年Ⅱ．2年Ⅲ．3年Ⅳ．4年A．ⅠⅢB．ⅠⅡC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅡⅢⅣ54．下列屬于有限責任公司高級管理人員的有（）。Ⅰ．經(jīng)理Ⅱ．副經(jīng)理Ⅲ．監(jiān)事Ⅳ．財務負責人A．ⅠⅡⅣB．ⅢⅣC．ⅡⅢD．ⅠⅡⅢⅣ55．下列屬于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務禁止行為的有（）。Ⅰ．將證券資產(chǎn)管理業(yè)務與證券公司其他業(yè)務混合操作Ⅱ．證券公司及其代理推廣機構(gòu)不得為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉(zhuǎn)讓事宜Ⅲ．定向資產(chǎn)管理業(yè)務先于自營業(yè)務進行交易Ⅳ．以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務A．ⅠⅣB．ⅠⅡC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅣ56．下列關(guān)于有限責任公司的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)的表述中，說法正確的有（）。Ⅰ．向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應當經(jīng)其他股東過半數(shù)同意Ⅱ．其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的，視為拒絕轉(zhuǎn)讓Ⅲ．同意的股東應當購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)Ⅳ．經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)A．ⅠⅣB．ⅢⅣC．ⅠⅡD．ⅡⅢ57．收購人未按照《證券法》規(guī)定履行上市公司發(fā)出收購要約等義務的，可采取的措施有（）。Ⅰ．責令改正，給予警告Ⅱ．對收購人處以10萬元以上30萬元以下的罰款Ⅲ．收購人對其收購不得行使表決權(quán)Ⅳ．對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款A．ⅠⅡⅣB．ⅡⅢⅣC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡ58．證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、推廣機構(gòu)的高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)根據(jù)不同情況，對其采取的行政監(jiān)管措施有（）。Ⅰ．取消資格Ⅱ．認定為不適當人選Ⅲ．責令停止職權(quán)Ⅳ．監(jiān)管談話A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅡⅢⅣ59．下列選項中，證券公司需承擔除《證券法》規(guī)定的法律責任外，自中國證監(jiān)會確認之日起36個月內(nèi)不得參與證券承銷的行為有（）。Ⅰ．承銷未經(jīng)核準的證券Ⅱ．進行虛假或誤導投資者的廣告Ⅲ．未按承諾價格承銷證券Ⅳ．在承銷過程中披露的信息有虛假記載A．ⅠⅢⅣB．ⅠⅡⅢC．ⅠⅡⅣD．ⅡⅢⅣ60．中國證監(jiān)會可聘請具有從事證券業(yè)務資格的（）對證券公司從事證券自營業(yè)務情況進行稽核。Ⅰ．會計師事務所Ⅱ．人民檢察院Ⅲ．人民法院Ⅳ．審計事務所A．ⅠⅣB．ⅢⅣC．ⅠⅡD．ⅡⅢ61．證券公司申請融資融券業(yè)務，應當具備的條件有（）。Ⅰ．具有證券經(jīng)紀業(yè)務資格Ⅱ．公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務經(jīng)營風險和內(nèi)部管理風險Ⅲ．財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定Ⅳ．客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實A．ⅠⅡⅢⅣB．ⅢⅣC．ⅠⅡD．ⅡⅣ62．證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務時，選擇客戶的具體標準有（）。Ⅰ．從事證券交易時間：要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿半年以上Ⅱ．賬戶狀態(tài)：客戶開戶手續(xù)齊全、資料完備，資金賬戶與證券賬戶對應關(guān)系清晰，交易結(jié)算狀態(tài)正常Ⅲ．信譽狀況：客戶信譽良好，無重大違約記錄Ⅳ．資產(chǎn)狀況：具有符合要求的擔保品和較強的還款能力A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅢⅣC．ⅠⅡⅣD．ⅠⅡⅢⅣ63．除（）情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內(nèi)的資金。Ⅰ．為客戶進行融資融券交易的結(jié)算Ⅱ．收取客戶應當歸還的資金、證券Ⅲ．收取客戶應當支付的利息、費用、稅款Ⅳ．按照《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》的有關(guān)規(guī)定以及與客戶的約定處分擔保物A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅡⅢC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ64．下列選項中，屬于證券公司申請保薦機構(gòu)資格應當具備的條件有（）。Ⅰ．注冊資本不低于人民幣5000萬元Ⅱ．具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度Ⅲ．符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人Ⅳ．最近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為A．ⅠⅡⅢB．ⅡⅢⅣC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅣ65．下列選項中，屬于操縱市場的行為的有（）。Ⅰ．利用信息優(yōu)勢聯(lián)合操縱證券交易價格Ⅱ．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易量Ⅲ．在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格Ⅳ．集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，操縱證券交易量A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅡⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ66．在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶需要承擔的義務有（）。Ⅰ．按合同約定承擔投資風險Ⅱ．保證委托資產(chǎn)來源合法Ⅲ．按照合同的約定支付管理費、托管費及其他費用Ⅳ．根據(jù)合同約定參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ67．證券公司應當（），切實履行反洗錢義務，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。Ⅰ．建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務管理制度Ⅱ．對證券經(jīng)紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一管理Ⅲ．建立健全證券監(jiān)督業(yè)務管理制度Ⅳ．防范公司與客戶之間的利益沖突A．ⅠⅡⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ68．證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務顧問機構(gòu)不得擔任財務顧問的情形包括（）。Ⅰ．最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄Ⅱ．最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分Ⅲ．最近48個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查Ⅳ．最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查A．ⅠⅡⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅡⅢⅣ69．下列關(guān)于股份有限公司股票轉(zhuǎn)讓的說法中，說法正確的有（）。Ⅰ．股東轉(zhuǎn)讓其股份，應當在依法設(shè)立的證券交易場所進行或者按照國務院規(guī)定的其他方式進行Ⅱ．記名股票，由必須股東以背書方式轉(zhuǎn)讓Ⅲ．無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東名冊變更登記后發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力Ⅳ．發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓A．ⅠⅣB．ⅡⅢⅣC．ⅠⅡⅣD．ⅡⅢ70．證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃，應當提交的材料包括（）。Ⅰ．集合資產(chǎn)管理計劃說明書Ⅱ．資產(chǎn)托管協(xié)議Ⅲ．合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見Ⅳ．風險揭示書A．ⅠⅡⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅡⅢⅣ71．下列選項中，業(yè)務集中度包括（）。Ⅰ．向全體客戶融資、融券的金額占凈資本的比例Ⅱ．單一證券的融資、融券的金額占凈資本的比例Ⅲ．接受單只擔保證券的市值占該證券總市值的比例Ⅳ．單一客戶提交單只擔保證券的市值占該客戶擔保物市值的比例A．ⅡⅣB．ⅠⅡⅢⅣC．ⅡⅢD．ⅠⅢⅣ72．下列關(guān)于基金財產(chǎn)的說法，正確的有（）。Ⅰ．基金財產(chǎn)的債務由基金財產(chǎn)本身承擔Ⅱ．基金份額持有人對基金財產(chǎn)的債務承擔無限責任Ⅲ．基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)Ⅳ．基金財產(chǎn)屬于其清算財產(chǎn)A．ⅠⅡⅢB．ⅡⅣC．ⅠⅢD．ⅡⅢ73．證券公司在與客戶簽訂融資融券業(yè)務合同前，應向客戶履行的告知義務有（）。Ⅰ．以口頭形式向客戶提示投資規(guī)模放大、對市場走勢判斷錯誤、因不能及時補交擔保物而被強制平倉等可能導致的投資損失風險Ⅱ．指定專人向客戶講解融資融券業(yè)務規(guī)則、業(yè)務流程和合同條款Ⅲ．告知客戶將信用賬戶出借給他人使用，可能帶來法律訴訟風險，提示客戶妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼Ⅳ．以書面形式向其提示投資規(guī)模放大、對市場走勢判斷錯誤、因不能及時補交擔保物而被強制平倉等可能導致的投資損失風險A．ⅠⅢⅣB．ⅠⅡⅢC．ⅡⅢⅣD．ⅡⅣ74．下列選項中，屬于證券公司自營買賣業(yè)務決策的自主性特征的主要表現(xiàn)有（）。Ⅰ．交易行為的自主性Ⅱ．選擇交易方式的自主性Ⅲ．選擇交易品種、價格的自主性Ⅳ．交易時間的自主性A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅡⅢC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅣ75．下列擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金用途的個人，可對其處以30萬元以上60萬元以下的罰款的有（）。Ⅰ．控股股東Ⅱ．董事長Ⅲ．實際控制人Ⅳ．監(jiān)事會主席A．ⅠⅢB．ⅡⅢC．ⅠⅣD．ⅢⅣ76．證券經(jīng)紀業(yè)務的特點包括（）。Ⅰ．證券經(jīng)紀商的中介性Ⅱ．業(yè)務對象的廣泛性Ⅲ．客戶資料的保密性Ⅳ．客戶指令的權(quán)威性A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅡⅢC．ⅠⅡⅣD．ⅠⅡⅢⅣ77．客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務，提供的申請材料包括（）。Ⅰ．融資融券業(yè)務申請表Ⅱ．已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶Ⅲ．融資融券擔保品證明Ⅳ．客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明A．ⅠⅢⅣB．ⅠⅡⅢC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ78．承銷商應當保留（）等承銷過程中的相關(guān)資料至少3年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場錄音等，如實、全面反映詢價、定價和配售過程。Ⅰ．推介Ⅱ．定價Ⅲ．配售Ⅳ．披露A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅢⅣC．ⅠⅡⅣD．ⅡⅢⅣ79．全國銀行間市場買斷式回購的（）由交易雙方確定。Ⅰ．首期交易凈價Ⅱ．到期交易凈價Ⅲ．回購債券數(shù)量Ⅳ．債券面值A(chǔ)．ⅠⅡⅢB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅢⅣD．ⅡⅢⅣ80．證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、推廣機構(gòu)及其高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反法律、法規(guī)規(guī)定的，按照（）的有關(guān)規(guī)定，進行行政處罰。Ⅰ．《證券法》Ⅱ．《證券投資基金法》Ⅲ．《證券公司監(jiān)督管理條例》Ⅳ．《刑法》A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅡⅢC．ⅠⅡⅣD．ⅠⅡⅢⅣ81．下列關(guān)于變相公開發(fā)行證券應承擔的法律責任的說法中，正確的有（）。Ⅰ．退還所募資金并加算銀行同期存款利息，賠償投資者的間接損失Ⅱ．處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款Ⅲ．由依法履行監(jiān)督管理職責的機構(gòu)自行取締變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司Ⅳ．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款A．ⅠⅢB．ⅠⅡC．ⅢⅣD．ⅡⅣ82．證券、期貨投資咨詢機構(gòu)向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明（）。Ⅰ．聯(lián)系人姓名Ⅱ．聯(lián)系電話Ⅲ．機構(gòu)名稱Ⅳ．地址A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ83．誠信信息的收集、記錄和使用，應當遵循的原則有（）。Ⅰ．真實Ⅱ．準確Ⅲ．公正Ⅳ．規(guī)范A．ⅡⅢⅣB．ⅡⅣC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ84．客戶在證券公司營業(yè)時間能夠隨時查詢的信息有（）。Ⅰ．委托記錄Ⅱ．交易記錄Ⅲ．資金余額Ⅳ．證券經(jīng)紀人證書編號A．ⅠⅡⅢⅣB．ⅠⅢC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅣ85．下列關(guān)于證券自營業(yè)務的決策與授權(quán)的說法中，正確的有（）。Ⅰ．自營業(yè)務的管理和操作由證券公司自營業(yè)務部門專職負責Ⅱ．非自營業(yè)務部門和分支機構(gòu)也可以開展自營業(yè)務Ⅲ．非自營業(yè)務部門和分支機構(gòu)不得以任何形式開展自營業(yè)務Ⅳ．自營業(yè)務中涉及自營規(guī)模、風險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務授權(quán)等方面的重大決策，應當經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認后存檔A．ⅠⅢⅣB．ⅠⅡⅢC．ⅠⅡⅣD．ⅡⅢⅣ86．證券投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T不得從事的活動包括（）。Ⅰ．代理投資人從事證券、期貨買賣Ⅱ．與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失Ⅲ．利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易Ⅳ．向投資人承諾證券、期貨投資收益A．ⅢⅣB．ⅡⅣC．ⅠⅢD．ⅠⅡⅢⅣ87．下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護的說法，正確的有（）。Ⅰ．客戶的交易結(jié)算資金應當存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理Ⅱ．指定商業(yè)銀行應當為證券公司開立客戶的交易結(jié)算資金匯總賬戶Ⅲ．客戶的交易結(jié)算資金的存?。畱斖ㄟ^指定商業(yè)銀行辦理Ⅳ．指定商業(yè)銀行應當保證客戶能夠隨時查詢客戶的交易結(jié)算資金的余額及變動情況A．ⅠⅡⅢⅣB．ⅠⅢC．ⅡⅣD．ⅠⅡⅢ88．下列關(guān)于證券公開發(fā)行的說法，正確的有（）。Ⅰ．未經(jīng)依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券Ⅱ．向不特定對象發(fā)行證券的，為公開發(fā)行Ⅲ．向特定對象發(fā)行證券累計超過100人的，為公開發(fā)行Ⅳ．公開發(fā)行證券，不得采用廣告的方式A．ⅢⅣB．ⅠⅡC．ⅡⅣD．ⅠⅢ89．上市公司應當立即向證監(jiān)會和證券交易所報送臨時報告并予公告的重大事件有（）。Ⅰ．公司的經(jīng)營方針的重大變化Ⅱ．公司重大的購置財產(chǎn)的決定Ⅲ．公司的1／3董事發(fā)生變動Ⅳ．持有公司5%以上股份的股東持有股份的情況發(fā)生較大變化A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅡⅢⅣ90．下列屬于我國《公司法》規(guī)范對象的有（）。Ⅰ．合伙企業(yè)Ⅱ．有限責任公司Ⅲ．股份有限公司Ⅳ．個體Ⅰ商戶A．ⅠⅣB．ⅠⅡC．ⅡⅢD．ⅠⅡⅢⅣ91．公司、企業(yè)違規(guī)披露重要信息，嚴重損害股東或者其他人利益的，應承擔的刑事責任有（）。Ⅰ．對其直接負責的主管人員，處3年以下有期徒刑Ⅱ．對其直接責任人員，處5年以下有期徒刑Ⅲ．對其直接負責的主管人員。單處2萬元以上20萬元以下罰金Ⅳ．對其直接責任人員，并處1萬元以上10萬元以下罰金A．ⅠⅢB．ⅡⅢⅣC．ⅠⅡD．ⅠⅡⅣ92．下列屬于《融資融券交易風險揭示書》的內(nèi)容的有（）。Ⅰ．提示客戶注意融資融券交易特有的投資風險放大的特點Ⅱ．提示客戶在從事融資融券交易期間，如果其信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會相應降低對其的授信額度Ⅲ．提示客戶應妥善保管信用賬戶卡Ⅳ．提示客戶在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構(gòu)貸款基準利率調(diào)高，證券公司不會相應調(diào)高融資利率或融券費率A．ⅠⅡⅢⅣB．ⅠⅡⅢC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅣ93．下列關(guān)于公開發(fā)行股票代銷制度的說法，正確的有（）。Ⅰ．代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失?、颍N期限屆滿，發(fā)行人應當在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案Ⅲ．代銷發(fā)行失敗，發(fā)行人應當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票認購人Ⅳ．代銷、包銷期限最長不得超過90日A．ⅠⅡB．ⅠⅣC．ⅡⅢD．ⅠⅡⅢⅣ94．證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立（）。Ⅰ．融資專用資金賬戶Ⅱ．融券專用證券賬戶Ⅲ．客戶信用交易擔保證券賬戶Ⅳ．信用交易證券交收賬戶A．ⅠⅢⅣB．ⅡⅢⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅡⅢⅣ95．集合資產(chǎn)管理計劃說明書中關(guān)于集合計劃介紹的內(nèi)容有（）。Ⅰ．集合計劃的推廣期限Ⅱ．集合計劃的管理期限Ⅲ．集合計劃的目標規(guī)模Ⅳ．集合計劃存續(xù)期間，委托人的參與和退出A．ⅠⅢⅣB．ⅠⅡⅢC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ96．非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，對其可采取的刑事處罰措施有（）。Ⅰ．處5年以下有期徒刑Ⅱ．并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金Ⅲ．數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處3年以上10年以下有期徒刑Ⅳ．數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，單處5萬元以上50萬元以下罰金A．ⅡⅣB．ⅡⅢC．ⅢⅣD．ⅠⅡ97．下列關(guān)于股份有限公司股份發(fā)行的表述中，說法正確的有（）。Ⅰ．股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額相等Ⅱ．同種類的每一股份應當具有同等權(quán)利Ⅲ．同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格可以不同Ⅳ．任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額A．ⅡⅢB．ⅠⅡC．ⅢⅣD．ⅠⅡⅣ98．證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)或者其他財務顧問機構(gòu)不得擔任獨立財務顧問的情形有（）。Ⅰ．最近2年財務顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔保，或者最近1年財務顧問為上市公司提供融資服務．Ⅱ．財務顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形Ⅲ．在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務Ⅳ．持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任上市公司董事A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅡⅢⅣ99．客戶在證券公司開妥信用證券和信用資金賬戶后，應向證券公司提交的融資融券保證金應有（）。Ⅰ．現(xiàn)金Ⅱ．上市證券Ⅲ．央行票據(jù)Ⅳ．企業(yè)債券A．ⅢⅣB．ⅠⅡC．ⅠⅡⅢD．ⅡⅣ100．證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應當符合的條件包括（）。Ⅰ．募集資金規(guī)模在50億元人民幣以下Ⅱ．客戶人數(shù)在200人以下Ⅲ．證券公司主管人員擔任計劃管理人Ⅳ．單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅡⅢⅣ《證券市場基本法律法規(guī)》密押試卷(二)一、選擇題(共50題。每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)1．有限責任公司的經(jīng)理對（）負責。A．董事會B．股東會C．職工代表D．監(jiān)事會2．下列選項中，說法正確的是（）。A．擅自發(fā)行企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重的，應處以無期徒刑B．證券公司的從業(yè)人員，故意偽造交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，應當處以10年有期徒刑C．前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足的，不得再次公開發(fā)行公司債券D．未經(jīng)法定機關(guān)核準，變相公開發(fā)行證券的，應處以3萬元以上30萬元以下的罰款3．A、B、C發(fā)起設(shè)立甲股份有限公司，公司成立后A股東向銀行貸款500萬元，擬由甲股份有限公司為其提供擔保，下列關(guān)于此事項說法正確的是（）。A．由董事會或者股東大會進行決議B．必須經(jīng)股東大會決議C．A股東自行辦理擔保事項D．由董事會作出決議4．證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務，應當了解的內(nèi)容不包括（）。A．客戶財產(chǎn)與收入狀況B．客戶的家庭情況C．證券投資經(jīng)驗D．投資需求與風險偏好5．證券公司應當在每月結(jié)束后（）個交易日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當月融資融券業(yè)務客戶的開戶數(shù)量。A．3B．5C．7D．106．證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起（）個交易日內(nèi)報證券交易所備案。A．3B．5C．7D．107．法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的（）。A．10%B．20%C．25%D．30%8．目前，中國證監(jiān)會已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務試點Ⅰ作，兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司，將最近一次證券公司分類評價定在（）類以上。A．AB．BC．DD．C9．下列關(guān)于證券公司組織機構(gòu)的說法，不正確的是（）。A．證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任經(jīng)理B．證券公司董事會設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由獨立董事?lián)蜟．證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務的，其董事會應當設(shè)審計委員會D．合規(guī)負責人為證券公司高級管理人員10．證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以（）的名義，開立信用交易證券交收賬戶。A．證券交易所B．托管機構(gòu)C．客戶D．自己11．法人利用他人賬戶買賣證券的，不應采取的措施是（）。A．沒收法人財產(chǎn)B．處以違法所得3倍的罰款C．違法所得為2萬元的，處以5萬元的罰款D．對直接負責的主管人員，處以6萬元的罰款12．證券交易所在對其會員的證券自營業(yè)務的監(jiān)管中，要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月（）日前報送證券交易所。A．3B．5C．7D．1013．下列有關(guān)證券業(yè)協(xié)會采集誠信信息的途徑，說法錯誤的是（）。A．基本信息由證券業(yè)協(xié)會錄入誠信信息系統(tǒng)B．證券業(yè)協(xié)會做出的獎勵信息、自律懲戒信息，由協(xié)會錄入誠信信息系統(tǒng)C．會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起10個工作日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，證券業(yè)協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄D．證券業(yè)協(xié)會認為申報信息不應記入誠信信息系統(tǒng)的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因14．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當在受理期貨公司設(shè)立申請之日起（）個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。A．3B．6C．9D．1215．客戶申請開展融資融券業(yè)務要在第三方存管銀行開立（）。A.信用證券賬戶B．信用資金臺賬C．信用交易擔保資金賬戶D．實名信用資金賬戶16．證監(jiān)會規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金統(tǒng)一交由（）存管。A．第三方存管機構(gòu)B．證券公司C．中央銀行D．證監(jiān)會17．發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以（）的罰款。A．3萬元以上20萬元以下B．3萬元以上10萬元以下C．3萬元以上30萬元以下D．5萬元以上50萬元以下18．未經(jīng)法定機關(guān)核準，變相公開發(fā)行證券的，應采取的處罰措施不包括（）。A．責令停止發(fā)行B．退還所募資金并加算銀行同期存款利息C．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款D．處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款19．下列屬于董事會的職權(quán)的是（）。A．對發(fā)行公司債券作出決議B．對公司合并作出決議C．決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案D．決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃20．下列不屬于公司申請公司債券上市交易條件的是（）。A．公司債券的期限為1年以上B．公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件C．公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元D．公司凈資產(chǎn)不少于人民幣3000萬元21．下列關(guān)于進行內(nèi)幕交易需承擔的法律責任的表述中，說法正確的是（）。A．責令依法處理非法持有的證券B．沒收全部財產(chǎn)C．沒有違法所得的，處以2萬元的罰金D．證券監(jiān)督管理機構(gòu)Ⅰ作人員進行內(nèi)幕交易的，從輕處罰22．下列選項中，不正確的是（）。A．合伙企業(yè)可以擔任基金管理人B．有限責任公司的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，其他股東對公司章程中有關(guān)股東及其出資額的相應修改需由股東會表決C．設(shè)立公司必須依法制定公司章程D．公開發(fā)行股票，代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應當在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案23．建立集合資產(chǎn)管理計劃的投資主辦人員須具有（）年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷。A．1B．2C．3D．524．下列選項中，說法正確的是（）。A．基金財產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務相抵銷B．有限責任公司某股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，若半數(shù)以上股東不同意的，則不同意該轉(zhuǎn)讓的股東應當購買其股權(quán)；不購買的，視為同意C．有限責任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實際價額顯著低于公司章程所定價額的，應當解除該出資的股東的權(quán)利D．股權(quán)分布發(fā)生變化不再具備上市條件，證券交易所可直接決定終止其股票上市交易25．證券公司假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務的，沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以（）的罰款。A．30萬元以上60萬元以下B．30萬元以上50萬元以下C．10萬元以上30萬元以下D．10萬元以上60萬元以下26．政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用（）。A．《證券基金投資法》B．《證券投資基金銷售管理辦法》C．《保險法》D．《證券法》27．證券公司融資融券業(yè)務的決策和主要管理職責應集中于（）。A．中國證監(jiān)會B．證券交易所C．業(yè)務決策機構(gòu)D．證券公司總部28．下列選項中，說法不正確的是（）。A．股東按照認繳的出資比例分取紅利B．公司成立后，股東不得抽逃出資C．證券承銷協(xié)議應載明違約責任D．公開募集基金在一定條件下可以向特定對象募集資金29·向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（）元的，應當由承銷團承銷。A．1000萬B．3000萬C．5000萬D．1億30．下列選項中，說法正確的是（）。A．公開發(fā)行是指向特定對象發(fā)行證券B．采取要約收購方式的。收購人在收購期限內(nèi)可以賣出被收購公司的股票，但賣出價格不能高出要約收購價格C．監(jiān)事可以擔任公司的法定代表人D．公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權(quán)31．證券公司應當按（）編制資產(chǎn)管理業(yè)務的報告，報中國證券業(yè)協(xié)會備案，同時抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。A．月B．年C．季D．周32．人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，其他股東自人民法院通知之日起滿（）日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。A．10B．15C．20D．3033．證券公司申請融資融券業(yè)務資格的，最近（）年各項風險控制指標應當持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本也應符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定。A．1B．2C．3D．434．有執(zhí)行期間的處罰處分自（）起算。A．處罰處分決定生效之日B．處罰處分決定成效次日C．執(zhí)行期間屆滿之日D．執(zhí)行期問屆滿次日35．下列選項中，說法正確的是（）。A．當股價下跌時，股份有限公司可以回購本公司股票，以維持市價穩(wěn)定B．公司可以拒絕向聘用的會計師事務所提供會計資料C．有限責任公司可以不設(shè)置監(jiān)事會D．修改的公司章程經(jīng)股東大會批準后，即可成立36．下列關(guān)于股份有限公司股份發(fā)行的表述中，說法不正確的是（）。A．公司向發(fā)起人發(fā)行的股票，應當為記名股票B．公司向法人發(fā)行的股票，可以為不記名股票C．公司發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票D．公司向法人發(fā)行的股票，不得以代表人姓名記名37．發(fā)行人公開發(fā)行證券上市當年即虧損，證監(jiān)會對其保薦機構(gòu)和保薦代表人應進行的處罰是（）。A．暫停保薦機構(gòu)的保薦機構(gòu)資格6個月。并責令保薦機構(gòu)更換保薦業(yè)務負責人B．自確認之日起3—12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦C．對保薦代表人采取證券市場禁入的措施D．自確認之日起暫停保薦機構(gòu)的保薦機構(gòu)資格3個月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格38．用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金的賬戶是（）。A．融券專用證券賬戶B．客戶信用交易擔保證券賬戶C．信用交易證券交收賬戶D．融資專用資金賬戶39．證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責令改正．沒收違法所得，并處以（）的罰款，可以暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務許可。A．5萬元以上10萬元以下B．3萬元以上10萬元以下C．5萬元以上15萬元以下D．5萬元以上20萬元以下40．下列不屬于證券自營業(yè)務禁止行為中的其他禁止行為的是（）。A．假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務B．委托他人代為買賣證券C．將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作D．將自營賬戶借給他人使用41．取得融資融券業(yè)務試點資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務前還應向（）申請融資融券交易權(quán)限。A．證券交易所B．托管機構(gòu)C．中國證監(jiān)會D．中國證券業(yè)協(xié)會42．下列不屬于證券公司損害客戶利益的欺詐行為的是（）。A．不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件B．假借客戶的名義買賣證券C．接收客戶委托，為其購買證券后發(fā)生巨額虧損D．挪用客戶所委托買賣的證券43．股東會的會議召集程序違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的，股東可以自決議作出之日起（）日內(nèi)，請求人民法院撤銷。A．15B．30C．60D．9044．下列情形表明代銷發(fā)行成功的是（）。A．代銷期限屆滿．向投資者出售的股票數(shù)量達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量10%的B．代銷期限屑滿，向投資者出售的股票數(shù)量達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量30%的C．代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量50%的D．代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量80%的45．通過提交虛假材料取得公司登記的，由公司登記機關(guān)責令改正，對提交虛假材料的公司，處以（）的罰款。A．公司注冊資本10%以上15%以下B．公司注冊資本5%以上15%以下C．1萬元以上3萬元以下D．5萬元以上50萬元以下46．證券公司超出業(yè)務許可范圍經(jīng)營證券業(yè)務的，可采取的處罰措施是（）。A．處以違法所得10倍的罰款B．情節(jié)嚴重的，責令關(guān)閉C．沒有違法所得的，處以3萬元的罰款D．對直接負責的主管人員處以1萬元的罰款47．證券交易所決定暫?；蛘呓K止證券上市交易的，應當及時公告，并報（）備案。A．證券公司B．證監(jiān)會C．證券登記結(jié)算機構(gòu)D．中國人民銀行48．下列可以擔任公司總經(jīng)理的情形是（）。A．限制民事行為能力B．因受賄被判處刑罰，執(zhí)行期滿6年C．擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年D．個人所負數(shù)額較大的債務到期未清償49．下列選項中，不正確的是（）。A．通過增加公司注冊資本決議的表決權(quán)比例可由公司章程自行約定B．有限責任公司，必須在公司名稱中標明有限責任公司或者有限公司字樣C．禁止證券業(yè)協(xié)會工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導D．如果發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會，認股人可以抽回其股本50．公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會報送的文件不包括（）。A．營業(yè)執(zhí)照B．公司章程C．稅務登記證D．財務會計報告二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)51．上海證券交易所進行的證券買賣，可以采用大宗交易方式的有（）。Ⅰ．8股單筆買賣申報數(shù)量不低于30萬股Ⅱ．基金大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量不低于100萬份Ⅲ．國債單筆買賣申報數(shù)量不低于1萬手Ⅳ．債券回購大宗交易金額不低于100萬元人民幣A．ⅢⅣB．ⅡⅢC．ⅠⅡD．ⅠⅣ52．投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務時，可以在（）進行查詢核實，防止上當受騙。Ⅰ．中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站Ⅱ．中國證監(jiān)會網(wǎng)站Ⅲ．國家財政部官網(wǎng)Ⅳ．中央銀行官網(wǎng)A．ⅠⅢB．ⅠⅡC．ⅡⅢD．ⅠⅣ53．保薦人出具有重大遺漏的保薦書，可采取的懲罰措施有（）。Ⅰ．沒收業(yè)務收入Ⅱ．處以業(yè)務收入1倍以上5倍以下的罰款Ⅲ．情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務許可Ⅳ．對直接負責的主管人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款A．ⅠⅡⅢⅣB．ⅡⅢC．ⅠⅣD．ⅠⅡⅢ54．證券公司受理客戶融資融券業(yè)務申請后。應當辦理客戶征信，征信調(diào)查內(nèi)容一般包括（）。Ⅰ．還款能力Ⅱ．誠信記錄Ⅲ．投資經(jīng)驗Ⅳ．融資融券需求A．ⅠⅡⅢB．ⅡⅢⅣC．ⅠⅡⅣD．ⅠⅡⅢⅣ55．下列股份有限公司董事的行為中，不符合《公司法》規(guī)定的有（）。Ⅰ．挪用公司資金Ⅱ．將公司資金以其個人名義開立賬戶存儲Ⅲ．擅自將公司資金借貸給他人或者以公司財產(chǎn)為他人提供擔保Ⅳ．為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務A．ⅠⅡⅢB．ⅢⅣC．ⅠⅡⅢⅣD．ⅡⅣ56．下列選項中，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施的有（）。Ⅰ．發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員Ⅱ．發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人或者發(fā)行人Ⅲ．證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員Ⅳ．證券公司的控股股東、實際控制人A．ⅠⅡⅢⅣB．ⅠⅡⅢC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅣ57．下列選項中，說法正確的有（）。Ⅰ．項目經(jīng)理是高級管理人員Ⅱ．國家控股的企業(yè)之間不僅因為同受國家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系Ⅲ．實際控制人是公司的股東Ⅳ．上市公司董事會秘書是高級管理人員A．ⅠⅡⅢB．ⅡⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅢ58．證券自營業(yè)務的含義包括（）。Ⅰ．經(jīng)證監(jiān)會批準Ⅱ．以營利為目的Ⅲ．凈資本不得低于5000萬元人民幣Ⅳ．能夠任意買賣有價證券A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅣ59．下列屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的有（）。Ⅰ．在招股說明書中隱瞞重要事實Ⅱ．在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內(nèi)容Ⅲ．在認股書中隱瞞重要事實Ⅳ．在財務會計報告中提供虛假事實A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅣ60．發(fā)行人和承銷商及相關(guān)人員不得具有的行為包括（）。Ⅰ．不得以任何方式操縱發(fā)行定價Ⅱ．不得以代持、信托持股等方式謀取不正當利益或向其他相關(guān)利益主體輸送利益Ⅲ．不得以自有資金或者變相通過自有資金參與網(wǎng)下配售Ⅳ．不得干擾網(wǎng)下投資者正常報價和申購A．ⅠⅡB．ⅢⅣC．ⅠⅡⅢⅣD．ⅠⅢ61．下列關(guān)于證券公司分支機構(gòu)的說法，正確的有（）。Ⅰ．相互之間存在控制關(guān)系的，在任何情況下均不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務Ⅱ．證券公司不得與他人合資經(jīng)營管理分支機構(gòu)Ⅲ．證券公司可以將分支機構(gòu)委托給他人經(jīng)營管理Ⅳ．證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準A．ⅡⅢⅣB．ⅡⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅢⅣ62．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責時可以采取的措施有（）。Ⅰ．對期貨交易所進行現(xiàn)場檢查Ⅱ．進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證Ⅲ．查閱、復制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料Ⅳ．永久限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易A．ⅠⅡB．ⅢⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅢ63．證券公司必須將其（）業(yè)務分開辦理，不得}昆合操作。Ⅰ．證券承銷Ⅱ．證券自營Ⅲ．證券資產(chǎn)管理Ⅳ．證券經(jīng)紀A．ⅠⅡⅢⅣB．ⅠⅡC．ⅢⅣD．ⅠⅢⅣ64．制定《證券法》的目的有（）。Ⅰ．為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為Ⅱ．保護投資者的合法權(quán)益Ⅲ．維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益Ⅳ．促進社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅡⅢⅣ65．違反《證券法》規(guī)定，操縱證券市場的，可采取的處罰措施有（）。Ⅰ．責令依法處理非法持有的證券Ⅱ．沒收違法所得，并處以違法所得3倍以上5倍以下的罰款Ⅲ．違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上100萬元以下的罰款Ⅳ．單位操縱證券市場的，應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款A．ⅠⅢⅣB．ⅡⅢC．ⅠⅡⅢⅣD．ⅠⅣ66．誘騙投資者買賣證券，造成嚴重后果的，對其可采取的刑事處罰措施有（）。Ⅰ．處1年有期徒刑Ⅱ．剝奪政治權(quán)利Ⅲ．處以拘役Ⅳ．沒收財產(chǎn)A．ⅠⅣB．ⅢⅣC．ⅠⅢD．ⅠⅡ67．商業(yè)銀行擔任基金托管人的，應由（）核準。Ⅰ．證監(jiān)會Ⅱ．銀監(jiān)會Ⅲ．證券業(yè)協(xié)會Ⅳ．中國人民銀行A．ⅠⅢB．ⅠⅡC．ⅠⅡⅢD．ⅢⅣ68．下列屬于證券發(fā)行和交易的原則有（）。Ⅰ．公開Ⅱ．公正Ⅲ．合理Ⅳ．平等A．ⅠⅡB．ⅠⅡⅢⅣC．ⅢⅣD．ⅠⅣ69．試點初期，可充抵保證金證券范圍包括（）。Ⅰ．證券交易所集中競價交易系統(tǒng)掛牌上市的A股股票Ⅱ．基金Ⅲ．債券Ⅳ．央行票據(jù)A．ⅠⅡⅢB．ⅡⅣC．ⅠⅡD．ⅢⅣ70．下列選項中，屬于上市公司高級管理人員的有（）。Ⅰ．經(jīng)理Ⅱ．董事會秘書Ⅲ．監(jiān)事Ⅳ．財務負責人A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅡⅢⅣ71．證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務時，未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好，應承擔的法律責任有（）。Ⅰ．責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款Ⅱ．沒有違法所得，或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款Ⅲ．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告或3萬元以上10萬元以下的罰款Ⅳ．情節(jié)嚴重的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格A．ⅡⅣB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅢD．ⅠⅡⅢⅣ72．上市公司終止股票上市交易的情形有（）。Ⅰ．公司最近3年連續(xù)虧損．在其后1個年度內(nèi)未能恢復盈利Ⅱ．公司股權(quán)分布發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件Ⅲ．公司解散Ⅳ．公司被宣告破產(chǎn)A．ⅢⅣB．ⅠⅣC．ⅠⅢⅢD．ⅠⅡⅢⅣ73．上市公司實施重大資產(chǎn)重組，應當符合的要求有（）。Ⅰ．重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)權(quán)屬清晰，資產(chǎn)過戶或者轉(zhuǎn)移不存在法律障礙．相關(guān)債權(quán)債務處理合法Ⅱ．有利于上市公司增強持續(xù)經(jīng)營能力，不存在可能導致上市公司重組后主要資產(chǎn)為現(xiàn)金或者無具體經(jīng)營業(yè)務的情形Ⅲ．符合國家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護、土地管理、反壟斷等法律和行政法規(guī)的規(guī)定Ⅳ．重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)定價公允，不存在損害上市公司和股東合法權(quán)益的情形A．ⅠⅡⅢⅣB．ⅠⅢC．ⅡⅣD．ⅠⅡⅠⅡ74．下列選項中，屬于內(nèi)幕信息的有（）。Ⅰ．公司分配股利的計劃Ⅱ．公司債務擔保的重大變更Ⅲ．上市公司收購的有關(guān)方案Ⅳ．公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化A．ⅠⅡⅢⅣB．ⅠⅡⅢC．ⅢⅣD．ⅠⅡⅣ75．集合資產(chǎn)管理業(yè)務的特點有（）。Ⅰ．綜合性，即證券公司與客戶是一對多Ⅱ．投資范圍有限定性和非限定性之分Ⅲ．客戶資產(chǎn)必須進行托管Ⅳ．較嚴格的信息披露A．ⅠⅡⅢB．ⅡⅢⅣC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅣ76．下列選項中，不享有法人財產(chǎn)權(quán)的有（）。Ⅰ．合伙企業(yè)Ⅱ．股份有限公司Ⅲ．企業(yè)分支機構(gòu)Ⅳ．個人獨資企業(yè)A．ⅠⅢⅣB．ⅡⅢⅣC．ⅠⅡⅣD．ⅠⅡⅢ77．證券公司證券自營業(yè)務決策的自主性具體表現(xiàn)在（）。Ⅰ．交易行為的自主性Ⅱ．選擇交易品種的自主性Ⅲ．選擇交易對手的自主性Ⅳ．選擇交易方式的自主性A．ⅠⅡⅢⅣB．ⅠⅡⅣC．ⅡⅣD．ⅢⅣ78．證券公司違反《證券法》規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，可采取的處罰措施有（）。Ⅰ．暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務許可Ⅱ．處以30萬元以上300萬元以下的罰款Ⅲ．撤銷直接負責的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格Ⅳ．對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款A．ⅡⅢB．ⅠⅡC．ⅠⅢⅣD．ⅡⅢⅣ29．下列情形發(fā)生時，能夠召開董事會臨時會議的有（）。Ⅰ．代表1／10以上表決權(quán)的股東提議召開Ⅱ．半數(shù)以上董事提議召開Ⅲ．監(jiān)事會提議召開Ⅳ．不設(shè)監(jiān)事會的監(jiān)事提議召開A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅡⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ30．誠信信息包括（）。Ⅰ．基本信息Ⅱ．獎勵信息Ⅲ．處罰處分信息Ⅳ．協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息A．ⅠⅡⅢB．ⅢⅣC．ⅠⅡⅣD．ⅠⅡⅢⅣ81．客戶委托資產(chǎn)應當是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、央行票據(jù)、（）、金融衍生品或者中國證監(jiān)會允許的其他金融資產(chǎn)。Ⅰ．證券投資基金份額Ⅱ．集合資產(chǎn)管理計劃份額Ⅲ．資產(chǎn)支持證券Ⅳ．短期融資券A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ82．下列情形中．應由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易的有（）。Ⅰ．公司有重大違法行為Ⅱ．發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用Ⅲ．公司最近3年連續(xù)虧損Ⅳ．未按照公司債券募集辦法履行義務A．ⅠⅡⅣB．ⅠⅡⅢC．ⅢⅣD．ⅠⅢⅣ83．目前，上海證券交易所推出的國債買斷式回購交易的回購期限主要有（）天回購品種。Ⅰ．4Ⅱ．7Ⅲ．14Ⅳ．28A．ⅡⅢB．ⅢⅣC．ⅠⅡD．ⅡⅣ84．有關(guān)中國證券業(yè)協(xié)會會員或證券業(yè)從業(yè)人員認為本單位或本人誠信信息有錯誤或?qū)Ρ締挝换虮救苏\信信息持有異議的，下列說法正確的有（）。Ⅰ．中國證券業(yè)協(xié)會會員認為基本信息有錯誤的，通過專用信息系統(tǒng)自行更正，協(xié)會進行核對Ⅱ．中國證券業(yè)協(xié)會會員認為本單位獎勵信息、處罰處分信息有錯誤或?qū)ζ涑钟挟愖h的，可以通過會員或直接向證券業(yè)協(xié)會提出書面更正申請．并提供相關(guān)證明材料Ⅲ．屬于對原始信息內(nèi)容有異議的，證券業(yè)協(xié)會根據(jù)會員、從業(yè)人員提交的原始信息做出機構(gòu)同意更正的書面答復意見進行更正Ⅳ．原始信息做出機構(gòu)不同意更正或沒有書面答復意見。會員、從業(yè)人員仍認為相關(guān)信息有錯誤的，證券業(yè)協(xié)會不予更正并告知申請人A．ⅡⅣB．ⅢⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅡⅢⅣ85．下列各項中，屬于上海證券交易所融資融券可充抵保證金證券范圍的有（）。Ⅰ．被實行特別處理和被暫停上市的A股Ⅱ．基金Ⅲ．債券Ⅳ．央行票據(jù)A．ⅠⅡⅢB．ⅢⅣC．1ⅢD．ⅠⅣ86．下列關(guān)于證券自營業(yè)務授權(quán)的說法，正確的有（）。Ⅰ．證券公司應建立健全自營業(yè)務授權(quán)制度Ⅱ．證券公司應保證授權(quán)制度的有效執(zhí)行Ⅲ．證券公司要建立層次分明、職責明確的業(yè)務管理體系Ⅳ．證券公司要明確自營業(yè)務相關(guān)部門、相關(guān)崗位的職責A．ⅠⅡⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ87．下列關(guān)于證券公司股東出資的說法，正確的有（）。Ⅰ．可以用貨幣出資，也可以用非貨幣財產(chǎn)出資Ⅱ．應當經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所驗資并出具證明Ⅲ．證券公司的債權(quán)人不能將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)Ⅳ．出資中的非貨幣財產(chǎn)，應當經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務資格的資產(chǎn)評估機構(gòu)評估A．ⅠⅡⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅡⅠⅣD．ⅠⅡⅢ88．中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對財務顧問及其財務顧問主辦人進行持續(xù)動態(tài)監(jiān)管，并且記入其誠信檔案的事項包括（）。Ⅰ．在持續(xù)督導期間，上市公司違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營成果等與財務顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異Ⅱ．在持續(xù)督導期間，除上市公司外的其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市公司經(jīng)營成果等與財務顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異Ⅲ．中國證監(jiān)會認定的其他事項Ⅳ．財務顧問及其財務顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施A．ⅠⅡⅢB．ⅢⅣC．ⅠⅣD．ⅠⅡⅢⅣ89．證券研究報告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的（）等。Ⅰ．價值分析報告Ⅱ．行業(yè)研究報告Ⅲ．投資策略報告Ⅳ．證券會計年報ⅠⅡⅢB．ⅠⅢⅣC．ⅠⅡⅣD．ⅠⅣⅢⅣ90．證券公司及其他推廣機構(gòu)應當采取有效措施，客觀準確地披露資產(chǎn)管理計劃的相關(guān)信息，其推廣的途徑主要有（）。Ⅰ．證券公司Ⅱ．中國證券業(yè)協(xié)會Ⅲ．中國證監(jiān)會電子化信息披露平臺Ⅳ．中國證監(jiān)會認可的其他信息披露平臺A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅡⅢⅣ91．下列關(guān)于公司的法律責任，說法正確的有（）。Ⅰ．通過提交虛假材料取得公司登記的，由公司登記機關(guān)責令改正，對提交虛假材料的公司，處以5萬元以上50萬元以下的罰款Ⅱ．公司的股東未按期交付作為出資的非貨幣財產(chǎn)的，由公司登記機關(guān)責令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款Ⅲ．公司的發(fā)起人在公司成立后抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責令改正．處以所抽逃出資金額5%以上15%以下的罰款Ⅳ．公司在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的。由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以3萬元以上30萬元以下的罰款A．ⅠⅡⅣB．ⅠⅡⅢC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅢⅣ92．證券公司設(shè)立行使證券公司經(jīng)營管理職權(quán)的機構(gòu)，其成員不可以是（）。Ⅰ．董事會秘書Ⅱ．經(jīng)理Ⅲ．職Ⅰ代表Ⅳ．獨立董事A．ⅠⅢⅣB．ⅡⅣC．ⅠⅢD．ⅢⅣ93．下列關(guān)于公開募集基金的說法，正確的有（）。Ⅰ．公開募集基金，應當經(jīng)中國人民銀行批準注冊Ⅱ．未經(jīng)注冊，不得公開或者變相公開募集基金Ⅲ．只能向不特定對象募集資金Ⅳ．應當由基金管理人管理，基金托管人托管A．ⅢⅣB．ⅠⅡC．ⅡⅢD．ⅡⅣ94．證券公司應當依法向社會公開披露的信息有（）。Ⅰ．參股及控股情況Ⅱ．負債及或有負債情況Ⅲ．高級管理人員薪酬Ⅳ．財務收支狀況A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅢⅣC．ⅠⅡⅣD．ⅠⅡⅢⅣ95．下列關(guān)于公司財務會計制度的說法中，正確的有（）。Ⅰ．公司應當在每一會計年度終了時編制財務會計報告，并依法經(jīng)會計師事務所審計Ⅱ．股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的20日前置備于本公司，供股東查閱Ⅲ．公司分配當年稅后利潤時。應當提取利潤的10%列入公司法定公積金Ⅳ．資本公積金可以用于彌補公司的虧損A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅡⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ96．下列選項中，屬于董事會職權(quán)的有（）。Ⅰ．召集股東會會議，并向股東會報告Ⅰ作Ⅱ．制訂公司的年度財務預算方案、決算方案Ⅲ．制定公司的基本管理制度Ⅳ．決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃A．ⅠⅡB．ⅠⅡⅢC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅢⅣ97．證券業(yè)協(xié)會與其建立誠信信息交流渠道的機構(gòu)有（）。Ⅰ．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)Ⅱ．全國性證券交易所Ⅲ．全國性證券登記結(jié)算機構(gòu)Ⅳ．地方證券業(yè)協(xié)會A．ⅠⅡB．ⅢⅣC．ⅠⅡⅣD．ⅠⅡⅢⅣ98．下列屬于證券公司損害客戶利益的欺詐行為的有（）。Ⅰ．違背客戶的委托為其買賣證券Ⅱ．挪用客戶賬戶上的資金Ⅲ．為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣Ⅳ．利用傳播媒介傳播虛假信息A．ⅠⅡⅢⅣB．ⅠⅢC．ⅢⅣD．ⅠⅣ99．上市公司公告的招股說明書有虛假記載，致使投資者在證券交易中遭受損失，應當承擔賠償責任的有（）。Ⅰ．發(fā)行人Ⅱ．上市公司的董事Ⅲ．能夠證明自己沒有過錯的財務負責人Ⅳ．有過錯的實際控制人A．ⅠⅡⅣB．ⅢⅣC．ⅡⅢD．ⅠⅡⅢⅣ100．國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查，采取的措施有（）。Ⅰ．詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項做出說明Ⅱ．進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查Ⅲ．查閱、復制與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存Ⅳ．檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關(guān)數(shù)據(jù)資料A．ⅠⅣB．ⅠⅡⅢC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ《證券市場基本法律法規(guī)》密押試卷(一)一、選擇題1．D[解析]根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第26條的規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃應當面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200人。合格投資者是指具備相應風險識別能力和承擔所投資集合資產(chǎn)管理計劃風險能力且符合下列條件之一的單位和個人：①個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣；②公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣。依法設(shè)立并受監(jiān)管的各類集合投資產(chǎn)品視為單一合格投資者。2．B[解析]根據(jù)《公司法》第41條的規(guī)定，召開股東會會議，應當于會議召開15E1前通知全體股東；但是，公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。3．C[解析]證券公司在向客戶融資融券前，應當與其簽訂載人中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務合同。4．C[解析]根據(jù)《公司法》第103條的規(guī)定，股東大會作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。但是，股東大會作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過。5．D[解析]上海證券交易所規(guī)定，各會員應設(shè)立或指定專門的部門負責集合資產(chǎn)管理業(yè)務，集合資產(chǎn)管理計劃使用的專用交易單元應歸屬其名下，并在集合資產(chǎn)管理計劃運作前5個工作日通過上海證券交易所網(wǎng)站會員會籍辦理系統(tǒng)完成部門內(nèi)信息的填報和專用交易單元變更的手續(xù)。6．A[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第52條的規(guī)定，證券公司向客戶融資融券時，客戶應當交存一定比例的保證金。保證金可以用證券充抵?？蛻艚淮娴谋ＷC金以及通過融資融券交易買人的全部證券和賣出證券所得的全部資金，均為對證券公司的擔保物，應當存人證券公司客戶證券擔保賬戶或者客戶資金擔保賬戶并記入該客戶授信賬戶。7．B[解析]根據(jù)《公司法》第8條的規(guī)定，依照本法設(shè)立的有限責任公司，必須在公司名稱中標明有限責任公司或者有限公司字樣。依照本法設(shè)立的股份有限公司，必須在公司名稱中標明股份有限公司或者股份公司字樣。故選項B錯誤。8．C[解析]根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第28條的規(guī)定，財務顧問應當采取有效方式對新進入上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員、控股股東和實際控制人的主要負責人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導，包括上述人員應履行的責任和義務、上市公司治理的基本原則、公司決策的法定程序和信息披露的基本要求，并對輔導結(jié)果進行驗收，將驗收結(jié)果存檔。驗收不合格的，財務顧問應當重新進行輔導和驗收。9．A[解析]證券交易所通過對市場運行情況和融資融券交易的監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)單只標的證券的融資余額(融券余量)達到該證券上市可流通市值的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入(融券賣出)，并向市場公布。10．B[解析]因證券市場波動、投資對象合并、集合資產(chǎn)管理計劃規(guī)模變動等外部因素致使集合資產(chǎn)管理計劃的組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，證券公司應當在10個工作日內(nèi)進行調(diào)整。11．D[解析]根據(jù)《證券法》第45條的規(guī)定，為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后6個月內(nèi)，不得買賣該種股票。除前款規(guī)定外，為上市公司出具審汁報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構(gòu)和人員．自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內(nèi)．不得買賣該種股票。根據(jù)《證券法》第201條的規(guī)定．為股票的發(fā)行、上市、交易出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構(gòu)和人員．違反本法第45條的規(guī)定買賣股票的，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得．并處以買賣股票等值以下的罰款。12．A[解析]證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃，應當提交下列材料：①備案報告；②集合資產(chǎn)管理計劃說明書、合同文本、風險揭示書；③資產(chǎn)托管協(xié)議；④合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見；⑤中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。13．D[解析]根據(jù)《公司法》第141條的規(guī)定，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。14．C[解析]根據(jù)《證券法》第2條的規(guī)定．在境內(nèi)．股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，適用本法；本法未規(guī)定的，適用《公司法》和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定。15．C[解析]證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務管理制度，對證券經(jīng)紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突．切實履行反洗錢義務．防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。16．C[解析]根據(jù)《公司法》第199條的規(guī)定，公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產(chǎn)的．由公司登記機關(guān)責令改正。處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款。17．A[解析]集合資產(chǎn)管理計劃運作期間發(fā)生的費用，可以在集合資產(chǎn)管理計劃中列支，但應當在集合資產(chǎn)管理合同中作出明確的約定。故選項A不正確。轉(zhuǎn)融通業(yè)務，是指證券金融公司將A有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務的經(jīng)營活動。故選項B正確。根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第35條的規(guī)定，財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當公平競爭，按照業(yè)務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務。故選項C正確。當客戶不能按約定補足擔保物，維持擔保比例觸及平倉維持擔保比例時，及時向客戶發(fā)送平倉通知，并啟動強制平倉。故選項D正確。18．A[解析]根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第2條的規(guī)定，發(fā)行人在境內(nèi)發(fā)行股票或者可轉(zhuǎn)換公司債券(統(tǒng)稱證券)、證券公司在境內(nèi)承銷證券以及投資者認購境內(nèi)發(fā)行的證券，適用本辦法。19．C[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第13條的規(guī)定，證券公司增加注