《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題匯編

《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題匯編(一)一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)1．收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限為（）。A．10日—30日B．10日—45日C．30日—45日D．30日—60日2．下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是（）。A．股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理B．采取協(xié)議收購(gòu)方式的，達(dá)成協(xié)議后收購(gòu)人必須向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，并予以公告，在公告前可以先履行收購(gòu)協(xié)議C．股份有限公司采取募集方式?jīng)]立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額D．股份有限公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式3．（）對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施．并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。A．證券公司B．證券交易所C．證券公司戰(zhàn)略投資機(jī)構(gòu)D．財(cái)政部4．下列選項(xiàng)中，不正確的是（）。A．證券業(yè)協(xié)會(huì)、機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期組織取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員進(jìn)行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)B．證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員，公平競(jìng)爭(zhēng)，不得貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)C．取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)2年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書(shū)D．發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進(jìn)行推介時(shí)，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應(yīng)與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致5．上市公司暫停股票上市交易的情形是（）。A．公司對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，且拒絕糾正B．公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件C．公司被宣告破產(chǎn)D．公司有重大違法行為6．下列選項(xiàng)中，不屬于處罰處分信息的是（）。A．處罰處分時(shí)間B．處罰處分原因C．處罰處分內(nèi)容D．處罰處分文號(hào)7．下列關(guān)于設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司的條件，說(shuō)法正確的是（）。A．取消注冊(cè)資本的金額限制B．注冊(cè)資本可以是貨幣資本，也可以是非貨幣資本C．最近3年沒(méi)有違法記錄D．公司董事個(gè)人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，且到期未清償8．證券公司違反《證券法》的規(guī)定，為客戶買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券的，處以（）的罰款。A．非法融資融券等值以下B．非法融資融券等值以上C．3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下D．10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下9．下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是（）。A．上海證券交易所規(guī)定，在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)．向上海證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單項(xiàng)審計(jì)意見(jiàn)B．在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按“客戶融資買(mǎi)人證券的權(quán)益歸證券公司所有、客戶融券賣(mài)出證券的權(quán)益歸客戶所有”的原則處理C．發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務(wù)D．證券公司不得以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃10．有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)中公司職Ⅰ代表的比例不得低于（）。A．1／3B．2／3C．1／2D．3／411．公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量不少于（）家。A．10B．15C．20D．3012．證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂（），并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。A．證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議B．資產(chǎn)托管協(xié)議C．推廣代理協(xié)議D．保本保底補(bǔ)充協(xié)議13．機(jī)構(gòu)聘用未取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)的，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A．由協(xié)會(huì)責(zé)令改正B．拒不改正的，給予紀(jì)律處分C．情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款D．相關(guān)人員，2年內(nèi)不得參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試14．證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的文件不包括（）。A．年檢申請(qǐng)報(bào)告B．年度業(yè)務(wù)報(bào)告C．企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照D．經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表15．公司拒絕向股東提供查閱會(huì)計(jì)賬簿的，并應(yīng)當(dāng)自該股東提出書(shū)面請(qǐng)求之日起（）日內(nèi)書(shū)面答復(fù)股東并說(shuō)明理由。A．10B．15C．30D．4516．投資者在購(gòu)買(mǎi)“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)詢問(wèn)相關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人是否具備（）資格。A．證券投資咨詢業(yè)務(wù)B．證券從業(yè)C．證券投資顧問(wèn)D．理財(cái)師17．下列選項(xiàng)中，說(shuō)法不正確的是（）。A．上市公司所披露的信息有重大遺漏的，可對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款B．依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，或處以2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金C．集中資金優(yōu)勢(shì)操縱證券交易價(jià)格，屬于操縱證券、期貨市場(chǎng)罪，應(yīng)給予刑事處罰D．證券交易所的從業(yè)人員利用未公開(kāi)信息交易的，可對(duì)其處5年以下有期徒刑或者拘役18．以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在（）日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，并予公告。A．3B．5C．10D．1519．下列關(guān)于股份有限公司申請(qǐng)股票上市的條件，說(shuō)法不正確的是（）。A．公司凈資產(chǎn)不少于人民幣3000萬(wàn)元B．公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上C．公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上D．公司最近3年無(wú)重大違法行為20．下列關(guān)于證券業(yè)務(wù)專業(yè)人員范圍的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A．證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)濟(jì)、承銷等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，不包括相關(guān)部門(mén)的管理人員B．基金管理公司中從事基金銷售、研究分析、投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員C．證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和職業(yè)資格證書(shū)的其他人員21．融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照（）的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。A．董事會(huì)—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)分支機(jī)構(gòu)B．董事會(huì)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)C．股東大會(huì)—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)分支機(jī)構(gòu)D．股東大會(huì)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—分支機(jī)構(gòu)22．保薦機(jī)構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或者內(nèi)核負(fù)責(zé)人在1個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)（）次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月，責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人。A．3B．5C．7D．823．設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣（）萬(wàn)元。A．1B．3C．5D．1024．下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是（）。A．在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，融券方是指在債券回購(gòu)交易中融出資金、出質(zhì)債券的一方B．境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在境內(nèi)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)或者設(shè)立代表機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C．債券回購(gòu)到期日，融資方可以通過(guò)交易所交易系統(tǒng)，將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶，但不可以申報(bào)繼續(xù)用于債券回購(gòu)交易D．上海證券交易所規(guī)定，發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)在發(fā)生之日起次日以書(shū)面形式向上海證券交易所報(bào)告有關(guān)情況25．下列屬于董事會(huì)職權(quán)的是（）。A.審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告B．對(duì)公司清算作出決議C．修改公司章程D．決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)26．下列不能提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議的是（）。A．擁有20%表決權(quán)的股東B．1／3的董事C．設(shè)立監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事D．監(jiān)事會(huì)27．下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是（）。A．證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)就同一問(wèn)題向不同客戶提供的投資分析、預(yù)測(cè)或者建議不同B．證券公司保密側(cè)業(yè)務(wù)部門(mén)需要公開(kāi)側(cè)業(yè)務(wù)部門(mén)派員跨墻進(jìn)行業(yè)務(wù)協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向跨墻人員所屬部門(mén)和合規(guī)部門(mén)提出申請(qǐng)，并經(jīng)其審批同意C．非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍由集合資產(chǎn)管理合同約定D．證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在中央銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理28．下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說(shuō)法，正確的是（）。A．股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的認(rèn)購(gòu)股本總額B．股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，在發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份繳足前，可以向他人募集股份C．設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人的人數(shù)應(yīng)當(dāng)在2人以上200人以下，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所D．設(shè)立股份有限公司，股東的人數(shù)應(yīng)在50人以下29．下列選項(xiàng)中，說(shuō)法不正確的是（）。A．任何單位和個(gè)人不得超出查詢目的使用、泄露或提供他人使用、以營(yíng)利為目的使用、加工或處理誠(chéng)信信息，不得將誠(chéng)信信息用于非法目的B．融券賣(mài)出證券數(shù)量指融券賣(mài)出后尚未償還的證券數(shù)量C．在融資融券業(yè)務(wù)中，充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過(guò)80%D．證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能30．下列關(guān)于公司公開(kāi)發(fā)行新股的條件，說(shuō)法不正確的是（）。A．具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)B．具有持續(xù)盈利能力C．財(cái)務(wù)狀況良好D．最近5年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為31．下列不屬于出資證明書(shū)必須記載的事項(xiàng)是（）。A．公司章程B．公司注冊(cè)資本C．出資證明書(shū)的編號(hào)D．股東的出資日期32．下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的說(shuō)法，不正確的是（）。A．基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)B．基金份額持有人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任C．基金管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)D．基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)33．上海證券交易所各會(huì)員應(yīng)設(shè)立或指定專門(mén)的部門(mén)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作前（）個(gè)工作日通過(guò)上海證券交易所網(wǎng)站會(huì)員會(huì)籍辦理系統(tǒng)，完成部門(mén)信息的填報(bào)和專用交易單元變更的手續(xù)。A．1B．2C．3D．534．下列選項(xiàng)中，不正確的是（）。A．除轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券暫停、終止交易或其他特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過(guò)6個(gè)月B．參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的金融投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力C．一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的3%D．證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資決策等的管理，以防范規(guī)模失控、決策失誤、操縱市場(chǎng)等的風(fēng)險(xiǎn)35．下列情形中．股份有限公司不可以收購(gòu)本公司股份的是（）。A．對(duì)外提供擔(dān)保B．減少注冊(cè)資本C．股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司分立決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份D．將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工36．申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的客戶要在該證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿（）以上。A．3個(gè)月B．半年C．1年D．2年37．限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（），并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。A．10%B．20%C．30%D．50%38．下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的是（）。A．發(fā)行人的監(jiān)事B．持有公司3%股份的股東C．保薦人D．公司的實(shí)際控制人39．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣活動(dòng)結(jié)束后，證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行（）。A．評(píng)估B．審計(jì)C．驗(yàn)資D．稽核40．下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是（）。A．股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人自行確定B．對(duì)因保密側(cè)業(yè)務(wù)而列入限制名單的公司或證券，證券公司應(yīng)當(dāng)禁止與其有關(guān)的發(fā)布證券研究報(bào)告、證券自營(yíng)、直接投資等業(yè)務(wù)，但通過(guò)自營(yíng)交易賬戶進(jìn)行ETF、LOF、組合投資、避險(xiǎn)投資、量化投資，以及依法通過(guò)自營(yíng)交易賬戶進(jìn)行的事先約定性質(zhì)的交易及做市交易除外C．有限責(zé)任公司的股東可以用勞務(wù)出資D．設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人的人數(shù)應(yīng)在50人以下41．下列不屬于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的情形是（）。A．最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分B．財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦，或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形C．在并購(gòu)重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)D．持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過(guò)5%，或者選派代表?yè)?dān)任上市公司董事42．證券公司應(yīng)當(dāng)按照（）的結(jié)算模式辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的結(jié)算業(yè)務(wù)。A．債券B．股票C．證券投資基金D．權(quán)證43．下列情形中可以再次公開(kāi)發(fā)行公司債券的是（）。A．前一次公開(kāi)發(fā)行的公司債券尚未募足B．連續(xù)5年虧損C．改變公開(kāi)發(fā)行公司債券所募資金的用途D．對(duì)已公開(kāi)發(fā)行的公司債券延遲支付本息44．下列融資保證金比例的公式正確的是（）。A．融資保證金比例=保證金÷(融資買(mǎi)入證券數(shù)量×買(mǎi)人價(jià)格)×100%B．融資保證金比例=保證金÷(融券買(mǎi)入證券數(shù)量×買(mǎi)入價(jià)格)×100%C．融資保證金比例=保證金÷(融券買(mǎi)入證券數(shù)量×賣(mài)出價(jià)格)×100%D．融資保證金比例=保證金÷(融資買(mǎi)入證券數(shù)量×賣(mài)出價(jià)格)×100%45．下列關(guān)于證券交易的說(shuō)法，不正確的是（）。A．非依法發(fā)行的證券，不得買(mǎi)賣(mài)B．證券交易所的從業(yè)人員在任期內(nèi)，不得收受他人贈(zèng)送的股票C．證券在證券交易所上市交易，必須采用公開(kāi)的集中交易方式D．證券交易所必須依法為客戶開(kāi)立的賬戶保密46．下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是（）。A．證券投資咨詢業(yè)務(wù)是證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的一種基本形式B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理C．證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以客戶的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券發(fā)行承銷過(guò)程實(shí)施事前事后監(jiān)管．發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責(zé)令發(fā)行人和承銷商暫?；蛑兄拱l(fā)行47．下列有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A．從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)B．了解客戶需求、財(cái)務(wù)狀況及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)C．充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責(zé)任、義務(wù)D．充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，且僅限于法律風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)48．下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A．應(yīng)當(dāng)有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額或者募集的實(shí)收股本總額B．可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式C．募集設(shè)立應(yīng)當(dāng)由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司發(fā)行的全部股份D．發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過(guò)49．根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)生下列情形時(shí)，不需召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的是（）。A．董事人數(shù)不足公司章程規(guī)定人數(shù)的2／3B．公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)到實(shí)收股本總額的1／3C．持有公司股份3%的股東請(qǐng)求D．監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)50．聘任不具有證券從業(yè)資格的人員的，可采取的處罰措施是（）。A．處以證券從業(yè)資格的人員Ⅰ資1倍以上3倍以下的罰款B．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款C．由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締D．處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)51．集合資產(chǎn)管理合同由（）簽署。Ⅰ．證券公司Ⅱ．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)Ⅲ．單個(gè)客戶Ⅳ．證券交易所A．ⅠⅢⅣB．ⅠⅡⅢC．ⅠⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅣ52．證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問(wèn)人員管理制度，加強(qiáng)對(duì)證券投資顧問(wèn)人員（）的管理。Ⅰ．資格審查Ⅱ．注冊(cè)登記Ⅲ．崗位職責(zé)Ⅳ．執(zhí)業(yè)行為A．ⅠⅡⅢⅣB．ⅡⅢⅣC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢ53．保險(xiǎn)公司違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金，應(yīng)承擔(dān)的刑事處罰有（）。Ⅰ．情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金Ⅱ．情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員，處3年以下有期徒刑或者拘役Ⅲ．情節(jié)特別嚴(yán)重的，對(duì)單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員處3年以上10年以下有期徒刑Ⅳ．情節(jié)特別嚴(yán)重的，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅢⅣD．ⅡⅢⅣ54．下列選項(xiàng)中，有權(quán)批準(zhǔn)公司為其實(shí)際控制人提供擔(dān)保的有（）。Ⅰ．董事會(huì)Ⅱ．股東會(huì)Ⅲ．監(jiān)事會(huì)Ⅳ．股東大會(huì)A．ⅡⅢB．ⅡⅣC．ⅠⅣD．ⅠⅡ55．證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得以（）為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議。Ⅰ．專業(yè)分析Ⅱ．內(nèi)幕信息Ⅲ．市場(chǎng)傳言Ⅳ．虛假信息A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅡⅢⅣ56．2008年中國(guó)證監(jiān)會(huì)審議通過(guò)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，就保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的資格管理、（）和法律責(zé)任作了全面的規(guī)定。Ⅰ．保薦職責(zé)Ⅱ．保薦業(yè)務(wù)規(guī)程Ⅲ．保薦業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)Ⅳ．監(jiān)管措施A．ⅡⅣB．ⅢⅣC．ⅠⅢD．ⅠⅡⅢⅣ57．下列選項(xiàng)中，屬于公司公開(kāi)發(fā)行新股的條件有（）。Ⅰ．具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)Ⅱ．具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好Ⅲ．最近5年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為Ⅳ．經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件A．ⅠⅡⅢⅣB．ⅠⅡⅣC．ⅢⅣD．ⅠⅡⅢ58．非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開(kāi)前買(mǎi)賣(mài)該證券，可采取的處罰措施有（）。Ⅰ．責(zé)令依法處理非法持有的證券Ⅱ．沒(méi)收違法所得Ⅲ．違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款Ⅳ．證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)Ⅰ作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰A．ⅡⅢⅣB．ⅢⅣC．ⅠⅡD．ⅠⅡⅢⅣ59．下列情形中，不得收購(gòu)上市公司的有（）。Ⅰ．收購(gòu)人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)Ⅱ．收購(gòu)人最近3年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為Ⅲ．法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的不得收購(gòu)上市公司的其他情形Ⅳ．收購(gòu)人最近5年有嚴(yán)重的證券市場(chǎng)失信行為A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅢⅣC．ⅠⅡⅣD．ⅡⅢⅣ60．下列選項(xiàng)中，屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的有（）。Ⅰ．發(fā)行人的董事Ⅱ．持有公司10%以上股份的股東Ⅲ．發(fā)行人子公司的總經(jīng)理Ⅳ．承銷的證券公司相關(guān)人員A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅠⅡⅣD．ⅠⅡⅢⅣ61．證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，（），切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益。Ⅰ．加強(qiáng)合規(guī)管理Ⅱ．遵循審慎原則Ⅲ．防范利益沖突Ⅳ．健全內(nèi)部控制A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅡⅣ62．依法設(shè)立公司的下列事項(xiàng)發(fā)生變更時(shí)，需要辦理變更登記的有（）。Ⅰ.公司名稱Ⅱ．公司住所Ⅲ．公司經(jīng)營(yíng)范圍Ⅳ．公司法定代表人姓名A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅣC．ⅡⅢD．ⅠⅡⅢⅣ63．證券公司存在“因涉嫌違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，但證券公司能夠證明立案調(diào)查與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)明顯無(wú)關(guān)的除外”的情形，中國(guó)證監(jiān)會(huì)需要采取的措施有（）。Ⅰ．中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫不受理專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立申請(qǐng)Ⅱ．責(zé)令證券公司暫停簽訂新的集合及定向資產(chǎn)管理合同Ⅲ．已經(jīng)受理的，暫緩進(jìn)行審核Ⅳ．中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫?？蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅣ64．證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證客戶資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、不同客戶的資產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)不同客戶資產(chǎn)的處理方式包括（）。Ⅰ．獨(dú)立建賬Ⅱ．獨(dú)立核算Ⅲ．分賬管理Ⅳ．設(shè)立總賬A．ⅠⅢⅣB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅡⅢⅣ65．下列各項(xiàng)中，屬于個(gè)人投資者申請(qǐng)成為專業(yè)投資者的條件的有（）。Ⅰ．證券賬戶凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬(wàn)元Ⅱ．具備債券投資基礎(chǔ)知識(shí)，并通過(guò)相關(guān)測(cè)試Ⅲ．最近2年內(nèi)具有10筆以上的債券交易成交記錄Ⅳ．不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄A．ⅡⅢⅣB．ⅡⅣC．ⅠⅡD．ⅠⅡⅣ66．下列屬于證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍的有（）。Ⅰ．證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員Ⅱ．基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)的管理人員Ⅲ．證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員Ⅳ．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)的其他人員A．ⅠⅡⅢⅣB．ⅠⅡC．ⅢⅣD．ⅠⅡⅢ67．上市公司向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的年度報(bào)告的內(nèi)容有（）。Ⅰ．公司概況Ⅱ．董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持股情況Ⅲ．持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額Ⅳ．公司的實(shí)際控制人A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅣD．ⅠⅡⅢⅣ68．下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說(shuō)法中，正確的有（）。Ⅰ．應(yīng)當(dāng)有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額或者募集的實(shí)收股本總額Ⅱ．可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式Ⅲ．募集設(shè)立應(yīng)當(dāng)由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司發(fā)行的全部股份Ⅳ．發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過(guò)A．ⅠⅢⅣB．ⅡⅢⅣC．ⅠⅡⅣD．ⅠⅡⅢⅣ69．證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買(mǎi)人委托的行為，應(yīng)當(dāng)給予的處罰有（）。Ⅰ．沒(méi)收違法所得Ⅱ．暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可Ⅲ．處以非法融資融券等值以下的罰款Ⅳ．處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款A(yù)．ⅠⅡⅢB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅣ70.下列關(guān)于副董事長(zhǎng)的產(chǎn)生辦法，說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。Ⅰ．由董事會(huì)過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生Ⅱ．由股東大會(huì)表決權(quán)2／3以上通過(guò)決定Ⅲ．由公司章程規(guī)定Ⅳ．由董事會(huì)主席決定A．ⅠⅢⅣB．ⅡⅢⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅡⅣ71．下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說(shuō)法，正確的有（）。Ⅰ．合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查Ⅱ．獨(dú)立董事可擔(dān)任合規(guī)負(fù)責(zé)人Ⅲ．合規(guī)負(fù)責(zé)人由股東大會(huì)決定聘任Ⅳ．證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書(shū)面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)A．ⅠⅣB．ⅠⅡC．ⅠⅢD．ⅢⅣ72．證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中不得具有的行為有（）。Ⅰ．接受經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶的全權(quán)委托從事證券交易Ⅱ．為牟取傭金誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易Ⅲ．以任何方式對(duì)客戶證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾Ⅳ．通過(guò)設(shè)立非法網(wǎng)點(diǎn)或者與網(wǎng)絡(luò)公司、網(wǎng)吧等機(jī)構(gòu)或個(gè)人發(fā)展客戶、私下接受客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ73．下列選項(xiàng)中，屬于股東權(quán)利的有（）。Ⅰ．查閱公司章程Ⅱ．查閱股東會(huì)會(huì)議記錄Ⅲ．查閱公司會(huì)計(jì)賬簿Ⅳ．查閱監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議A．ⅠⅡⅢⅣB．ⅠⅡⅢC．ⅠⅣD．ⅡⅢⅣ74．證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定的事項(xiàng)包括（）。Ⅰ．資產(chǎn)配置策略Ⅱ．自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模Ⅲ．可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額Ⅳ．投資品種A．ⅠⅣB．ⅠⅡⅣC．ⅢⅣD．ⅠⅡⅢ75．關(guān)于證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的有（）。Ⅰ．證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額Ⅱ．證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃Ⅲ．證券公司必須自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃Ⅳ．證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作，在證券交易所進(jìn)行證券交易的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)專用交易單元進(jìn)行A．ⅠⅡⅢB．ⅡⅢⅣC．ⅠⅣD．ⅠⅡⅣ76．公開(kāi)發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。Ⅰ．股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元Ⅱ．有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元Ⅲ．累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%Ⅳ．最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息A．ⅢⅣB．ⅡⅢⅣC．ⅠⅡD．ⅠⅢⅣ77．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理資產(chǎn)管理的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)圣作。發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或者資產(chǎn)理合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正；未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向（）中國(guó)證監(jiān)會(huì)派址構(gòu)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。Ⅰ．證券公司注冊(cè)地Ⅱ．證券公司住所地Ⅲ．資產(chǎn)管理分公司所在地Ⅳ．客戶Ⅰ作所在地A．ⅢⅣB．ⅡⅢC．ⅠⅢD．ⅢⅣ78．下列各項(xiàng)中，受到公司章程約束的有（）。Ⅰ．股東Ⅱ．公司Ⅲ．董事Ⅳ．監(jiān)事A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅠⅡⅣD．ⅠⅡⅢⅣ79．下列關(guān)于收購(gòu)的說(shuō)法，正確的有（）。Ⅰ．收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人與被收購(gòu)公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購(gòu)人依法更換Ⅱ．收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在Ⅰ0日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告Ⅲ．收購(gòu)上市公司中由國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)Ⅳ．收購(gòu)行為完成后，被收購(gòu)公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式A．ⅠⅡB．ⅡⅣC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢ80．融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則包括（）。Ⅰ．合法合規(guī)原則Ⅱ．集中管理原則Ⅲ．獨(dú)立運(yùn)行原則Ⅳ．崗位分離原則A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ81．發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律法規(guī)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采?。ǎ?、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施。Ⅰ．責(zé)令改正Ⅱ．監(jiān)管談話Ⅲ．出具警示函Ⅳ．責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅡⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ82．下列選項(xiàng)中，屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)的有（）。Ⅰ．制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章Ⅱ．對(duì)品種的上市進(jìn)行監(jiān)督管理Ⅲ．監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開(kāi)情況Ⅳ．對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅡⅢⅣ83．下列選項(xiàng)中，屬于股東會(huì)職權(quán)的有（）。1．決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案Ⅱ．選舉和更換全部董事Ⅲ．審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告Ⅳ．對(duì)發(fā)行公司債券作出決議A．ⅢⅣB．ⅡⅢC．ⅠⅣD．ⅡⅣ84．在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)中，具有結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)主要有（）。Ⅰ．全國(guó)性商業(yè)銀行Ⅱ．煙臺(tái)住房?jī)?chǔ)蓄銀行Ⅲ．中德住房?jī)?chǔ)蓄銀行Ⅳ．部分符合條件的城市商業(yè)銀行A．ⅠⅢⅣB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅡⅢⅣ85．發(fā)行人應(yīng)披露本次股票上市前首次公開(kāi)發(fā)行股票的情況，其內(nèi)容主要包括（）。Ⅰ．發(fā)行價(jià)格Ⅱ．發(fā)行數(shù)量Ⅲ．市盈率Ⅳ．發(fā)行方式A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ86．下列關(guān)于證券公司違反《證券法》為客戶買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券服務(wù)的處理措施中，正確的有（）。Ⅰ．暫?；虺蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可Ⅱ．沒(méi)收違法所得Ⅲ．處以非法融資融券等值以上的罰款Ⅳ．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員撤銷任職資格A．ⅠⅡⅣB．ⅡⅢⅣC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢ87．下列屬于委托指令的具體形式的有（）。Ⅰ．柜臺(tái)委托Ⅱ．網(wǎng)上委托Ⅲ．電話委托Ⅳ．傳真委托A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅡⅢⅣ88．證券公司設(shè)立時(shí)，確定業(yè)務(wù)范圍需要考慮的因素有（）。Ⅰ．財(cái)務(wù)狀況Ⅱ．內(nèi)部控制制度Ⅲ．合規(guī)制度Ⅳ．人力資源狀況A．ⅡⅢB．ⅠⅡⅢⅣC．ⅡⅣD．ⅠⅣ89．下列情形發(fā)生時(shí)，股東大會(huì)應(yīng)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的有（）。Ⅰ．董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2／3時(shí)Ⅱ．公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額的1／3時(shí)Ⅲ．單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)Ⅳ．監(jiān)事提議召開(kāi)時(shí)A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅢⅣ90．在證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)控制的措施有（）。Ⅰ．制定完備的內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)管理措施等Ⅱ．對(duì)重要的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)實(shí)行專人審批，并根據(jù)需要留痕Ⅲ．公司總部對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況、主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)和每個(gè)客戶的賬戶動(dòng)態(tài)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并明確相應(yīng)的處置措施，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題按相關(guān)規(guī)定及時(shí)處置Ⅳ．公司業(yè)務(wù)合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)對(duì)營(yíng)業(yè)部和融資融券業(yè)務(wù)管理部門(mén)的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行定期或不定期檢查或稽核A．ⅡⅢB．ⅠⅡC．ⅠⅢⅣD．ⅢⅣ91．根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券人員不得從事的活動(dòng)包括（）。Ⅰ．利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)Ⅱ．編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場(chǎng)Ⅲ．從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)Ⅳ．接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂A．ⅠⅡⅢB．ⅢⅣC．ⅠⅡⅣD．ⅠⅡⅢⅣ92．下列關(guān)于股份有限公司監(jiān)事會(huì)的說(shuō)法中，正確的有（）。Ⅰ．股份有限公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人Ⅱ．監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1／3Ⅲ．監(jiān)事會(huì)主席和副主席由全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生Ⅳ．監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生A．ⅠⅢⅣB．ⅠⅡⅢC．ⅠⅡⅣD．ⅠⅡⅢⅣ93．下列屬于設(shè)立有限責(zé)任公司的條件有（）。Ⅰ．股東符合法定人數(shù)Ⅱ．符合最低注冊(cè)資本要求Ⅲ．有公司住所Ⅳ．有公司名稱A．ⅢⅣB．ⅠⅡⅢⅣC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡ94．下列選項(xiàng)中，可以提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議的有（）。Ⅰ．擁有表決權(quán)20%的股東Ⅱ．設(shè)立監(jiān)事會(huì)的監(jiān)事Ⅲ．2／3的董事Ⅳ．1／3的董事A．ⅠⅢⅣB．ⅡⅢⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅡⅢⅣ95．基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（）。Ⅰ．安全保管基金財(cái)產(chǎn)Ⅱ．對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶Ⅲ．持有基金管理人的股份Ⅳ．對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)A．ⅠⅡⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢ96．證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任有（）。Ⅰ．責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款Ⅱ．沒(méi)收違法所得，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款Ⅲ．沒(méi)有違法所得，或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款日Ⅳ．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告．撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款A(yù)．ⅠⅡⅣB．ⅡⅣC．ⅡⅢD．ⅠⅡ97．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)中關(guān)于集合計(jì)劃退出的內(nèi)容有（）。Ⅰ．在集合計(jì)劃存續(xù)期間．委托人退出集合計(jì)劃的方式、價(jià)格、程序等事項(xiàng)Ⅱ．在集合計(jì)劃存續(xù)期間發(fā)生委托人巨額退出、連續(xù)巨額退出時(shí)的處理辦法Ⅲ．在集合計(jì)劃存續(xù)期間，單一客戶大額退出的預(yù)約處理Ⅳ．在集合計(jì)劃存續(xù)期間，集合計(jì)劃資產(chǎn)的構(gòu)成與處分A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅢⅣC．ⅠⅡⅣD．ⅡⅢⅣ98．下列關(guān)于股份有限公司的說(shuō)法中，正確的有（）。Ⅰ．股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄，主持人、出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名Ⅱ．股份有限公司設(shè)董事會(huì)，其成員為5人至19人Ⅲ．股份有限公司董事會(huì)成員中必須有公司職Ⅰ代表Ⅳ．董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)南董事會(huì)以全體董事的過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生A．ⅠⅡⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅡⅢⅣ99．下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的有（）。Ⅰ．我國(guó)證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行混業(yè)經(jīng)營(yíng)Ⅱ．證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī)Ⅲ．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理Ⅳ．在國(guó)家對(duì)證券發(fā)行、交易活動(dòng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，依法設(shè)立證券業(yè)協(xié)會(huì)，實(shí)行自律性管理A．ⅠⅢⅣB．ⅡⅢⅣC．ⅠⅡⅣD．ⅠⅡⅢ100．下列決議中，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過(guò)的有（）。Ⅰ．公司合并Ⅱ．公司增加注冊(cè)資本Ⅲ．有限責(zé)任公司變更為股份有限公司Ⅳ．公司對(duì)外擔(dān)保A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅡⅢ《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題匯編(二)一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)1．下列關(guān)于證券公司未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度的行為，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的處罰，正確的是（）。A．單處或者并處警告、1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款B．單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款C．單處或者并處警告、5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款D．單處或者并處警告、3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款2．下列不屬于監(jiān)事會(huì)的職權(quán)的是（）。A．檢查公司財(cái)務(wù)B．提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議C．向董事會(huì)會(huì)議提出提案D．監(jiān)督高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為3．證券公司負(fù)責(zé)股東會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件的保管的是（）。A．合規(guī)負(fù)責(zé)人B．董事會(huì)秘書(shū)C．審計(jì)委員會(huì)委員D．獨(dú)立董事4．下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是（）。A．證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的，在以證券公司名義開(kāi)立的客戶證券擔(dān)保賬戶和客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為同類客戶統(tǒng)一設(shè)置授信賬戶B．具備證券信息匯總或者證券投資品種歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)功能的軟件產(chǎn)品、軟件Ⅰ具或者終端設(shè)備，屬于“薦股軟件”C．在從事融資融券交易期間，如果中國(guó)人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率調(diào)高，證券公司將相應(yīng)調(diào)低融資利率或融券費(fèi)率D．證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)5．下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是（）。A．轉(zhuǎn)入歷史記錄庫(kù)的信息不再提供查詢服務(wù)B．融資融券交易存在異常交易行為的，交易所可以視情況采取限制相關(guān)證券賬戶交易等措施C．客戶融券賣(mài)出的，只能通過(guò)直接還券的方式向證券公司償還融人的證券D．證券賬戶用來(lái)記載和反映投資者買(mǎi)賣(mài)證券的貨幣收付和結(jié)存數(shù)額6．有關(guān)誠(chéng)信信息的效力期限中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力應(yīng)為（）年。A．3B．5C．10D157．在融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司根據(jù)與客戶的約定采取強(qiáng)制平倉(cāng)措施的，應(yīng)按照（）規(guī)定的格式申報(bào)強(qiáng)制平倉(cāng)指令。A．證券公司B．證券公司和客戶的約定C．證券交易所D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)8．有限責(zé)任公司董事會(huì)的成員人數(shù)可能為（）人。A．2B．5C．15D．209．保薦人的資格及其管理辦法由（）規(guī)定。A．保監(jiān)會(huì)B．銀監(jiān)會(huì)C．證監(jiān)會(huì)D．中國(guó)人民銀行10．股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A．6個(gè)月B．1年C．2年D．3年11．下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是（）。A．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員在任期內(nèi)可以買(mǎi)賣(mài)股票B．證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷、包銷或經(jīng)銷的方式C．未經(jīng)登記，任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣進(jìn)行證券投資活動(dòng)D．證券交易當(dāng)事人依法買(mǎi)賣(mài)的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券12．對(duì)于證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金和證券的行為，下列各項(xiàng)不屬于給予其處罰的措施的是（）。A．責(zé)令改正，給予警告B．情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可C．處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款D．沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款13．證券公司承銷證券，采用誤導(dǎo)投資者的廣告進(jìn)行虛假宣傳，可采取的處罰措施不包括（）。A．處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款B．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款C．沒(méi)收違法所得D．給其他證券承銷機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任14．證券公司成立后，無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)（）個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)的，由公司登記機(jī)關(guān)吊銷其公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。A．1B．3C．5D．615．根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》的規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┳C券市場(chǎng)禁人措施。A．3—5年B．5—10年C．10—15年D．終身16．某公司擅自公開(kāi)發(fā)行證券，非法所募資金1億元，則對(duì)其處罰的金額可以是（）。A．1萬(wàn)元B．10萬(wàn)元C．200萬(wàn)元D．1000萬(wàn)元17．下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說(shuō)法，不正確的是（）。A．合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查B．可由財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人擔(dān)任C．合規(guī)負(fù)責(zé)人經(jīng)董事會(huì)決定聘任后立即生效D．證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書(shū)面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)18．賬戶存續(xù)期間證券公司營(yíng)業(yè)部應(yīng)每（）年對(duì)自然人客戶信息進(jìn)行一次全面核查。A．1B．3C．5D．219．下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是（）。A．董事因故不能出席董事會(huì)會(huì)議，可以電話委托其他董事代為出席B．設(shè)立期貨公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本C．任何單位或者個(gè)人不得對(duì)客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請(qǐng)查封、凍結(jié)或者強(qiáng)制執(zhí)行D．設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司，注冊(cè)資本可以是認(rèn)繳的資本20．依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司向股東提供隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員，可處以（）以下有期徒刑或者拘役。A．1年B．2年C．3年D．5年21．證券公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行（）管理。A．分散B．分業(yè)C．集中統(tǒng)一D．分部門(mén)22．參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員應(yīng)當(dāng)滿（），具有（）學(xué)歷。A．16周歲高中以上B．16周歲大專以上C．18周歲高中以上D．18周歲大專以上23．用于記錄投資者委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向投資者融資融券所生債權(quán)的證券的賬戶是（）。A．融券專用證券賬戶B．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶C．信用交易證券交收賬戶D．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶24．下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。A．證券經(jīng)紀(jì)商的中介性B．業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性C．客戶資料的保密性D．證券數(shù)據(jù)的透明性25．下列選項(xiàng)中，不正確的是（）。A．股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理B．公司一旦制定公司章程，不得再進(jìn)行變更C．期貨交易所不得從事非自用不動(dòng)產(chǎn)投資業(yè)務(wù)D．證券交易當(dāng)事人依法買(mǎi)賣(mài)的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券26．在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問(wèn)解除委托協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)作出書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明無(wú)法繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的理由，并予以公告。委托人應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)另行聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)對(duì)其進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。A．10日B．1個(gè)月C．3個(gè)月D．20日27．客戶融資買(mǎi)入證券的，應(yīng)當(dāng)以（）方式償還向證券公司融入的資金。A．買(mǎi)券還券B．直接還券C．直接還款D．買(mǎi)券還款28．收購(gòu)人公告要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)摘要后（）內(nèi)未能發(fā)出要約的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)督促收購(gòu)人立即公告未能如期發(fā)出要約的原因及中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見(jiàn)。A．5日B．10日C．7日D．15日29．證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過(guò)（）日。A．15B．30C．60D．9030．下列董事會(huì)中必須有職Ⅰ代表的是（）。A．2個(gè)以上的國(guó)有企業(yè)投資設(shè)立的有限責(zé)任公司B．合伙企業(yè)C．1個(gè)國(guó)有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司D．外商獨(dú)資企業(yè)31．下列選項(xiàng)中，說(shuō)法不正確的是（）。A．在融資融券業(yè)務(wù)中，投資者以直接還款方式償還融入資金的，具體操作按照證券公司與客戶之間的約定辦理B．證監(jiān)會(huì)根據(jù)社會(huì)公眾的投訴或者舉報(bào)，有權(quán)要求證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T說(shuō)明情況并提供相關(guān)資料C．當(dāng)日購(gòu)買(mǎi)的債券，不可進(jìn)行債券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)D．上市公司的控股股東指使主管人員擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的，可對(duì)其給予警告，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款32．下列關(guān)于公司組織機(jī)構(gòu)中公司職工代表的表述中，不符合《公司法》規(guī)定的是（）。A．股份有限公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表B．股份有限公司監(jiān)事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表C．國(guó)有獨(dú)資公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表D．國(guó)有獨(dú)資公司監(jiān)事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表33．公司的經(jīng)營(yíng)范圍由（）規(guī)定。A．工商局B．稅務(wù)局C．公司章程D．董事會(huì)34．下列不屬于證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件的是（）。A．未受過(guò)刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰B．證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷C．具有完全民事行為能力、大專以上學(xué)歷的中國(guó)公民D．通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試35．下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是（）。A．組織并監(jiān)督交易B．提供交易的服務(wù)C．為期貨交易提供集中履約擔(dān)保D．直接參與期貨交易36．下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是（）。A．單位操縱證券市場(chǎng)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款B．有限責(zé)任公司董事會(huì)成員中必須有公司職工代表C．副董事長(zhǎng)必須由董事長(zhǎng)任命D．證券公司可以對(duì)客戶買(mǎi)賣(mài)證券損失的賠償作出承諾37．（）可以作為并購(gòu)重組支付手段。A．優(yōu)先股B．普通股C．績(jī)優(yōu)股D．藍(lán)籌股38．按風(fēng)險(xiǎn)起因的不同，下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B．管理風(fēng)險(xiǎn)C．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)D．信息風(fēng)險(xiǎn)39．下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是（）。A．分公司具有法人資格，可以獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任B．受同一單位控制的2個(gè)以上的證券公司，不可以經(jīng)營(yíng)相同的證券業(yè)務(wù)C．股份有限公司的股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄，股東應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名D．證券公司成立后，自行停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上的，應(yīng)處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款40．非公開(kāi)募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向（）備案。A．中國(guó)人民銀行B．銀監(jiān)會(huì)C．證監(jiān)會(huì)D．基金行業(yè)協(xié)會(huì)41．下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是（）。A．證券公司可以根據(jù)實(shí)際需要，將列入限制名單的時(shí)點(diǎn)前移，但不應(yīng)造成內(nèi)幕信息的泄漏和不當(dāng)流動(dòng)B．某公司收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限為20日，這種做法符合法律規(guī)定C．股東大會(huì)的所有決議，只要出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過(guò)半數(shù)就能通過(guò)D．有限責(zé)任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)額顯著低于公司章程所定價(jià)額的，公司設(shè)立時(shí)的其他股東應(yīng)補(bǔ)足其差額42．證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書(shū)后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后（）日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。A．10B．15C．20D．3043．下列關(guān)于機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)過(guò)程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，處罰錯(cuò)誤的是（）。A．由證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正B．拒不改正的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)其機(jī)構(gòu)給予紀(jì)律處分C．拒不改正的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)其直責(zé)任人員給予紀(jì)律處分D．情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或并處警告、3萬(wàn)元以下罰款44．公司的發(fā)起人在公司成立后抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以（）的罰款。A．所抽逃出資金額5%以上10%以下B．所抽逃出資金額10%以上15%以下C．所抽逃出資金額5%以上15%以下D．所抽逃出資金額1%以上15%以下45．公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告，并予公告。A．1B．3C．4D．646．甲股份有限公司的公司章程規(guī)定董事會(huì)成員為9人，但截止到2015年4月25日時(shí)，該公司董事會(huì)成員實(shí)際為5人，下列說(shuō)法正確的是（）。A．該公司應(yīng)當(dāng)在2015年6月25日前召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)B．該公司應(yīng)當(dāng)在2015年5月25日前召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)C．該公司的公司章程規(guī)定的董事會(huì)人數(shù)不符合《公司法》的規(guī)定D．該公司可以不召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)47．證券公司未按照規(guī)定為客戶開(kāi)立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以（）的罰款。A．10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下B．20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下C．30萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下D．10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下48．下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是（）。A．取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書(shū)B(niǎo)．參加證券從業(yè)資格考試的人員，違反考試規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，3年內(nèi)不得參加資格考試C．證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金只能以標(biāo)的證券充抵D．證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)決策機(jī)構(gòu)和決策程序，重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險(xiǎn)49．下列屬于證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件的是（）。A．參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績(jī)單B．銀行開(kāi)具的信用證明C．碩士學(xué)位證D．個(gè)人簡(jiǎn)歷50．證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以（）的罰款。A．2萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下B．10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下C．10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下D．5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)51．上市公司的股東違反《上市公司信息披露管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施包括（）。Ⅰ．監(jiān)管談話Ⅱ．罰款Ⅲ．出具警示函Ⅳ．責(zé)令改正A．ⅠⅢⅣB．ⅠⅡⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢ52．客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由（）等其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。Ⅰ．負(fù)責(zé)客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行Ⅱ．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司Ⅲ．中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的商業(yè)銀行Ⅳ．中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的證券公司A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅢⅣ53．下列選項(xiàng)中，證券從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)有（）。Ⅰ．利用Ⅰ作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益Ⅱ．違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾Ⅲ．隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄Ⅳ．中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為A．ⅠⅢB．ⅠⅡⅢⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅣ54．上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的，可采取的處罰措施有（）。Ⅰ．責(zé)令改正Ⅱ．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款Ⅲ．上市公司的控股股東指使從事該違法行為的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款Ⅳ．上市公司的實(shí)際控制人指使從事該違法行為的，處以5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款A(yù)．ⅢⅣB．ⅠⅡⅢC．ⅠⅡⅣD．ⅡⅢⅣ55．下列屬于《證券法》適用范圍的有（）。Ⅰ．股票的發(fā)行Ⅱ．公司債券的交易Ⅲ．政府債券的上市交易Ⅳ．證券投資基金份額的上市交易A．ⅠⅡⅢⅣB．ⅡⅢC．ⅠⅡD．ⅡⅣ56．下列選項(xiàng)中，屬于擔(dān)任基金托管人的條件有（）。Ⅰ．設(shè)有專門(mén)的基金托管部門(mén)Ⅱ．凈資產(chǎn)符合有關(guān)規(guī)定Ⅲ．取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)Ⅳ．注冊(cè)資本不低于1億元人民幣A．ⅢⅣB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅡⅣ57．證券公司與客戶簽訂載有中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券合同，應(yīng)明確約定的事項(xiàng)有（）。Ⅰ．融資、融券的額度Ⅱ．保證金比例Ⅲ．違約責(zé)任Ⅳ．糾紛解決途徑A．ⅡⅢB．ⅠⅡⅢⅣC．ⅠⅡD．ⅠⅣ58．下列選項(xiàng)中，可以擔(dān)任證券公司實(shí)際控制人的有（）。Ⅰ．因故意犯罪被判處刑罰，距刑罰執(zhí)行完畢已過(guò)4年Ⅱ．凈資產(chǎn)為實(shí)收資本的60%Ⅲ．不能清償?shù)狡趥鶆?wù)Ⅳ．或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%A．ⅠⅡB．ⅠⅣC．ⅢⅣD．ⅡⅢ59．下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的有（）。Ⅰ．虛報(bào)注冊(cè)資本取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額5%以上15%以下的罰款Ⅱ．提交虛假材料取得公司登記的，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款Ⅲ．采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款Ⅳ．一律撤銷公司登記或者吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅢⅣ60．下列選項(xiàng)中，屬于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。Ⅰ．財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定Ⅱ．有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員Ⅲ．具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格Ⅳ．證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅠⅡⅣD．ⅠⅡⅢⅣ61．證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有的行為包括（）。Ⅰ．貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)Ⅱ．從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)Ⅲ．在證券自營(yíng)賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無(wú)充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離Ⅳ．接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值，低于國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的最低限額A．ⅢⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅡⅢ62．證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問(wèn)（）與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。Ⅰ．人員數(shù)量Ⅱ．業(yè)務(wù)能力Ⅲ．合規(guī)管理Ⅳ．風(fēng)險(xiǎn)控制A．ⅠⅢB．ⅠⅡⅣC．ⅡⅣD．ⅠⅡⅢⅣ63．設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。Ⅰ．注冊(cè)資本不低于1億元人民幣Ⅱ．最近5年沒(méi)有違法記錄Ⅲ．取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)Ⅳ．有良好的風(fēng)險(xiǎn)控制制度A．ⅠⅢⅣB．ⅠⅡⅢⅣC．ⅠⅢD．Ⅱ64．公司申請(qǐng)公司債券上市交易應(yīng)符合的條件有（）。Ⅰ．公司債券的期限為1年以上Ⅱ．公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件Ⅲ．公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣3000萬(wàn)元Ⅳ．公司凈資產(chǎn)不少于人民幣5000萬(wàn)元A．ⅠⅡB．ⅢⅣC．ⅠⅣD．ⅠⅡⅢ65．下列關(guān)于召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議的通知時(shí)間，說(shuō)法正確的有（）。Ⅰ．沒(méi)有約定的，召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)15日前通知全體股東Ⅱ．公司章程若約定召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)10日前通知全體股東，則從其約定Ⅲ．全體股東若約定召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)20日前通知全體股東，則從其約定Ⅳ．召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)15日前通知全體股東，不能自行約定A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅢⅣC．ⅠⅡⅣD．ⅡⅢⅣ66．下列選項(xiàng)中，屬于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（）。Ⅰ．安全保管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)Ⅱ．執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來(lái)Ⅲ．出具資產(chǎn)托管報(bào)告Ⅳ．監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅠⅡⅣD．ⅠⅡⅢⅣ67．全國(guó)銀行問(wèn)同業(yè)拆借中心開(kāi)辦了國(guó)債、政策性金融債等債券的回購(gòu)業(yè)務(wù)，參與主體有（）。Ⅰ．商業(yè)銀行Ⅱ．保險(xiǎn)公司Ⅲ．財(cái)務(wù)公司Ⅳ．證券投資基金A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅣC．ⅡⅢD．ⅠⅡⅢⅣ68．證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，加強(qiáng)合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務(wù)水平。Ⅰ．獨(dú)立Ⅱ．審慎Ⅲ．客觀Ⅳ．公平A．ⅡⅢB．ⅠⅣC．ⅠⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢ69．下列屬于證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象的有（）。Ⅰ．股票Ⅱ．債券Ⅲ．權(quán)證Ⅳ．證券投資基金A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅡⅢC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ70．設(shè)立股份有限公司必須具備的條件有（）。Ⅰ．發(fā)起人符合法定人數(shù)Ⅱ．符合最低注冊(cè)資本要求Ⅲ．建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu)Ⅳ．有公司住所A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅢⅣD．ⅡⅢⅣ71．未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)發(fā)行證券的，應(yīng)采取的處罰措施有（）。Ⅰ．責(zé)令停止發(fā)行Ⅱ．退還所募資金并加算銀行同期存款利息Ⅲ．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款Ⅳ．處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款A(yù)．ⅠⅡⅣB．ⅢⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅡⅢⅣ72．股份有限公司公開(kāi)發(fā)行股票需要向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的材料有（）。1．公司章程Ⅱ．招股說(shuō)明書(shū)Ⅲ．承銷機(jī)構(gòu)名稱Ⅳ．營(yíng)業(yè)執(zhí)照A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅢⅣ73．證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)制度不健全，凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定，或者違規(guī)開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取的措施有（）。Ⅰ．責(zé)令其限期改正Ⅱ．責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告Ⅲ．對(duì)公司高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，記人監(jiān)管檔案Ⅳ．責(zé)令處分或者更換有關(guān)責(zé)任人員，并報(bào)告結(jié)果A．ⅠⅢⅣB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢ74．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)挪用客戶的資金，可采取的處罰措施有（）。Ⅰ．沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款Ⅱ．沒(méi)有違法所得的，只給予警告Ⅲ．違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款Ⅳ．情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令關(guān)閉或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可A．ⅠⅢⅣB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅡⅢⅣ75．下列屬于有限責(zé)任公司經(jīng)理職權(quán)的有（）。Ⅰ．組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案Ⅱ．提請(qǐng)聘任或者解聘公司副經(jīng)理Ⅲ．決定公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的報(bào)酬Ⅳ．組織實(shí)施董事會(huì)決議A．ⅡⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅠⅡD．ⅠⅡⅣ76．下列違規(guī)披露信息的情形中，應(yīng)承擔(dān)刑事責(zé)任的有（）。Ⅰ．企業(yè)向股東提供虛假的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告Ⅱ．某公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在前期差錯(cuò)Ⅲ．企業(yè)向社會(huì)公眾提供隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告Ⅳ．企業(yè)對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東利益A．ⅡⅢB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅢⅣD．ⅡⅢⅣ77．客戶融資買(mǎi)入、融券賣(mài)出的標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合（）條件。Ⅰ．在交易所上市交易滿3個(gè)月Ⅱ．股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革Ⅲ．股票交易未被交易所實(shí)行特別處理Ⅳ．股東人數(shù)不少于1000人A．ⅠⅡⅢB．ⅠⅡⅢⅣC．ⅢⅣD．ⅠⅡⅣ78．證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其（）等情況。Ⅰ．客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)Ⅱ．管理能力Ⅲ．業(yè)績(jī)Ⅳ．公司規(guī)模A．ⅠⅡⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅡⅢⅣ79．從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，下列說(shuō)法正確的有（）。Ⅰ．由協(xié)會(huì)責(zé)令改正Ⅱ．拒不改正的，給予紀(jì)律處分Ⅲ．情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3—12個(gè)月，或吊銷其執(zhí)業(yè)證書(shū)的處罰Ⅳ．對(duì)機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、5萬(wàn)元以下罰款A(yù)．ⅡⅢⅣB．ⅠⅢC．ⅠⅡⅢD．ⅡⅣ80．證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制定的（），應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。Ⅰ．證券業(yè)從業(yè)資格考試辦法Ⅱ．考試大綱Ⅲ．執(zhí)業(yè)證書(shū)管理辦法Ⅳ．執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ81．若發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，可采取的處罰措施有（）。Ⅰ．尚未發(fā)行證券的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款Ⅱ．已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款Ⅲ．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款Ⅳ．吊銷發(fā)行人營(yíng)業(yè)執(zhí)照A．ⅠⅡⅢB．ⅡⅢⅣC．ⅠⅡⅣD．ⅠⅢⅣ82．證券公司應(yīng)每月、每半年、每年向（）報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)情況。Ⅰ．中國(guó)證監(jiān)會(huì)Ⅱ．證券交易所Ⅲ．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)Ⅳ．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司A．ⅠⅡB．ⅠⅣC．ⅠⅢD．ⅢⅣ83．期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，故意提供虛假信息誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)期貨合約，情節(jié)特別惡劣的，應(yīng)接受的刑事處罰措施有（）。Ⅰ．處1個(gè)月拘役Ⅱ．單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金Ⅲ．處5年以上10年以下有期徒刑Ⅳ．并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金A．ⅡⅢB．ⅡⅣC．ⅢⅣD．ⅠⅡ84．下列關(guān)于股份有限公司高級(jí)管理人員股份轉(zhuǎn)讓的說(shuō)法中，正確的有（）。Ⅰ．應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況Ⅱ．所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓Ⅲ．離職后1年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份Ⅳ．在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的30%A．ⅠⅡB．ⅢⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅡⅣ85．下列選項(xiàng)中，屬于對(duì)進(jìn)行內(nèi)幕交易的單位或個(gè)人采取的刑事處罰措施的有（）。Ⅰ．責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得Ⅱ．處違法所得1倍以上5倍以下罰金Ⅲ．對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役Ⅳ．沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款A(yù)．ⅡⅣB．ⅡⅢC．ⅢⅣD．ⅠⅣ86．證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用（）。Ⅰ．自有資金Ⅱ．自有證券Ⅲ．依法取得處分權(quán)的證券Ⅳ．依法籌集的資金A．ⅡⅣB．ⅠⅡⅣC．ⅡⅢD．ⅠⅣ87．證券業(yè)從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)有（）。Ⅰ．從事內(nèi)幕交易或利用未公開(kāi)信息交易活動(dòng)Ⅱ．泄露利用Ⅰ作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開(kāi)信息Ⅲ．或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)Ⅳ．損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅡⅢⅣ88．下列選項(xiàng)中，屬于出資證明書(shū)必須記載的事項(xiàng)有（）。Ⅰ．公司名稱Ⅱ．公司注冊(cè)資本Ⅲ．出資證明書(shū)的核發(fā)日期Ⅳ．股東繳納的出資額A．ⅠⅢⅣB．ⅠⅡⅣC．ⅡⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ89．上市公司未按照規(guī)定披露信息，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任有（）。Ⅰ．處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款Ⅱ．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告Ⅲ．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款Ⅳ．責(zé)令改正，給予警告A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅡⅢⅣ90．下列選項(xiàng)中，可以擔(dān)任公司法定代表人的有（）。Ⅰ．董事長(zhǎng)Ⅱ．執(zhí)行董事Ⅲ．經(jīng)理Ⅳ．監(jiān)事A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅡⅣ91．非法開(kāi)設(shè)證券交易場(chǎng)所的，可采取的處罰措施有（）。Ⅰ．由縣級(jí)以上人民政府予以取締Ⅱ．處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款Ⅲ．違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款Ⅳ．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款A(yù)．ⅠⅡⅢB．ⅡⅢⅣC．ⅠⅣD．ⅠⅡⅢⅣ92．下列關(guān)于監(jiān)事會(huì)會(huì)議的表述中，說(shuō)法正確的有（）。Ⅰ．每年至少召開(kāi)一次會(huì)議Ⅱ．應(yīng)當(dāng)于每年下半年召開(kāi)會(huì)議Ⅲ．應(yīng)當(dāng)于股東大會(huì)結(jié)束后召開(kāi)會(huì)議Ⅳ．監(jiān)事可以提議召開(kāi)臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議A．ⅠⅡB．ⅡⅢC．ⅢⅣD．ⅠⅣ93．證券公司對(duì)客戶買(mǎi)賣(mài)證券的收益作出承諾的，可采取的處罰措施有（）。Ⅰ．沒(méi)收違法所得，并處以5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款Ⅱ．暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可Ⅲ．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告Ⅳ．可以撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅡⅢⅣ94．證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)包括（）。Ⅰ．從事內(nèi)幕交易Ⅱ．操縱市場(chǎng)Ⅲ．投資決策失誤Ⅳ．規(guī)模失控A．ⅢⅣB．ⅠⅣC．ⅠⅡD．ⅡⅢ95．下列關(guān)于公司合并的說(shuō)法中，正確的有（）。Ⅰ．公司合并可以采取吸收合并或者新設(shè)合并Ⅱ．吸收合并，合并的各方解散Ⅲ．新設(shè)合并，被吸收的公司解散Ⅳ．公司合并時(shí)，合并各方的債權(quán)、債務(wù)，應(yīng)當(dāng)由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司承繼A．ⅠⅣB．ⅡⅢC．ⅠⅢD．ⅡⅣ96．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)涉及的法律法規(guī)包括（）。Ⅰ．《證券投資基金法》Ⅱ．《證券法》Ⅲ．《公司法》Ⅳ．《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅡⅢC．ⅠⅢⅣD．ⅠⅡⅢⅣ97．下列各項(xiàng)中，屬于不得擔(dān)任公司董事的情形有（）。1．無(wú)民事行為能力Ⅱ．因貪污被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年Ⅲ．擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司的董事，自該公司破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾5年Ⅳ．個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償A．ⅠⅡⅣB．ⅠⅢⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅡⅢⅣ98．在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的運(yùn)作過(guò)程中，應(yīng)明確自營(yíng)部門(mén)在日常經(jīng)營(yíng)中（）等原則。Ⅰ．資產(chǎn)配置比例控制Ⅱ．項(xiàng)目集中度控制Ⅲ．自營(yíng)總規(guī)模的控制Ⅳ．單個(gè)項(xiàng)目規(guī)?？刂艫．ⅠⅡⅢB．ⅠⅢⅣC．ⅠⅡⅢⅣD．ⅡⅢⅣ99．向客戶提供投資建議的（）等信息，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或者電子文件形式予以記錄留存。Ⅰ．時(shí)間Ⅱ．內(nèi)容Ⅲ．方式Ⅳ．依據(jù)A．ⅡⅢⅣB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅡⅢD．ⅠⅡⅢⅣ100．下列選項(xiàng)中，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)公告的事項(xiàng)有（）。Ⅰ．股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期Ⅱ．持有公司股份最多的前10名股東的名單Ⅲ．公司的實(shí)際控制人Ⅳ．高級(jí)管理人員持有本公司股票和債券的情況A．ⅠⅢB．ⅠⅡⅣC．ⅠⅡⅢⅣD．ⅡⅢⅣ《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》真題匯編(三)一、選擇題(共50題．每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)1．取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的．其從業(yè)資格自取得之日起滿（）后自動(dòng)失效。A．1年B．18個(gè)月C．2年D．3年2．下列選項(xiàng)中，說(shuō)法不正確的是（）。A．任何單位和個(gè)人不得利用重大資產(chǎn)重組損害上市公司及其股東的合法權(quán)益B．未了結(jié)相關(guān)融券交易前，客戶融券賣(mài)出所得價(jià)款除買(mǎi)券還券外不得他用C．債券質(zhì)押式回購(gòu)交易是指?jìng)钟腥藢⒁还P債券賣(mài)給債券購(gòu)買(mǎi)方的同時(shí)，交易雙方約定在未來(lái)某一日期，再由賣(mài)方以約定價(jià)格從買(mǎi)方購(gòu)回相等數(shù)量同種債券的交易行為D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人3．下列關(guān)于監(jiān)事會(huì)會(huì)議的說(shuō)法中．正確的是（）。A．每年至少召開(kāi)2次會(huì)議B．應(yīng)當(dāng)于每年下半年召開(kāi)會(huì)議C．應(yīng)當(dāng)于股東大會(huì)結(jié)束后召開(kāi)會(huì)議D．監(jiān)事可以提議召開(kāi)臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議4．單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券的資金，不得超過(guò)該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（）。A．5%B．1%C．3%D．2%5．證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶的全權(quán)委托買(mǎi)賣(mài)證券的。責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以（）的罰款，可以暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。A．5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下B．3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下C．5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下D．5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下6．證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的情形不包括（）。A．最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄B．最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分C．最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查D．最近48個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查7．可用于記錄證券公司持有的擬向投資者融出的證券和投資者歸還的證券，但不得用于證券買(mǎi)賣(mài)的賬戶是（）。A．融券專用證券賬戶B．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶C．信用交易證券交收賬戶D．融資專用資金賬戶8．有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)主席的產(chǎn)生方式是（）。A．由全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生B．由全體監(jiān)事1／3以上人數(shù)選舉產(chǎn)生C．由全體監(jiān)事2／3以上人數(shù)選舉產(chǎn)生D．由股東大會(huì)任命9．誠(chéng)信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存（）年。A．2B．3C．5D．1010．以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，影響期貨交易價(jià)格的，對(duì)其可采取的刑事處罰措施是（）。A．處以3年的管制B．處以6個(gè)月的拘役c．處以8年的有期徒刑D．處無(wú)期徒刑11．虛報(bào)注冊(cè)資本取得公司登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額（）的罰款。A．10%以上15%以下B．5%以上15%以下C．1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下D．5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下12．股份有限公司監(jiān)事會(huì)的職工代表比例不得低于（）。A．1／2B．1／4C．1／3D．2／313．用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金的賬戶是（）。A．信用交易資金交收賬戶B．融資專用資金賬戶C．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶D．信用交易證券交收賬戶14．某上市公司擬在1年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)重大資產(chǎn)，所需資金比例占公司資產(chǎn)總額的45%，此項(xiàng)決議需經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過(guò)。A．過(guò)半數(shù)B．半數(shù)C．1／3D．2／315．從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書(shū)后，發(fā)生下列（）情形的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。A．辭職B．與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同C．不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用D．變更聘用機(jī)構(gòu)16．深圳證券交易所規(guī)定．每季度結(jié)束后的（）個(gè)工作日內(nèi)以書(shū)面形式向深圳證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理報(bào)告和托管報(bào)告、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的交易監(jiān)控報(bào)告(如有)。A．3B．5C．10D．1517．財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于（）。A．5年B．10年C．15年D．20年18．對(duì)擅自發(fā)行股票，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，可處5年以下有期徒刑，并處罰金，則其金額可以是（）。A．非法募集資金金額的3%B．非法募集資金金額的10%C．20萬(wàn)元D．200萬(wàn)元19．（）負(fù)責(zé)建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對(duì)保薦代表人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)的注冊(cè)登記管理。A．證監(jiān)會(huì)B．銀監(jiān)會(huì)C．中國(guó)人民銀行D．財(cái)政部20．下列不屬于有限責(zé)任公司高級(jí)管理人員的是（）。A．經(jīng)理B．董事會(huì)秘書(shū)C．副經(jīng)理D．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人21．下列企業(yè)中，能夠?qū)ζ鋫鶆?wù)獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任的是（）。A．合伙企業(yè)B．股份有限公司C．企業(yè)分支機(jī)構(gòu)D．個(gè)人獨(dú)資企業(yè)22．證券公司對(duì)客戶融資融券的保證金比例不得低于（），期限不超過(guò)（）個(gè)月。A．10%3B．20%6C．30%3D．50%623．證券公司辦理（）．應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的證券買(mǎi)賣(mài)委托書(shū)，供委托人使用。采取其他委托方式的，必須作出委托記錄。A．買(mǎi)賣(mài)委托B．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C．自營(yíng)業(yè)務(wù)D．資產(chǎn)管理24．對(duì)在招股說(shuō)明書(shū)中編造重大虛假內(nèi)容且發(fā)行股票數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，應(yīng)處以非法募集資金金額（）的罰金。A．1%以下B．1%以上3%以下C．1%以上5%以下D．5%以上25．下列不屬于有限責(zé)任公司經(jīng)理職權(quán)的是（）。A．組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案B．提請(qǐng)聘任或者解聘公司副經(jīng)理C．決定公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的報(bào)酬D．組織實(shí)施董事會(huì)決議26．下列人員中，不能擔(dān)任公司法定代表人的是（）。A．董事長(zhǎng)B．執(zhí)行董事C．經(jīng)理D．監(jiān)事27．有限責(zé)任公司監(jiān)事的任期每屆為（）。A．不少于3年B．不少于2年C．3年D．2年28．證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)。這是證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的首要義務(wù)。委托人的指令具有（），證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價(jià)格和有效時(shí)間買(mǎi)賣(mài)證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。A．保密性B．權(quán)威性C．廣泛性D．客觀性29．下列不屬于證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不得有的行為的是（）。A．向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾B.接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值，低于國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的最低限額C．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款D．在證券自營(yíng)賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無(wú)充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離30．證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見(jiàn)或者作出批準(zhǔn)決定之日起（）個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在（）個(gè)工作日內(nèi)完成設(shè)立工作并開(kāi)始投資運(yùn)作。A．315B．310C．660D．63031．證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由（）指定專人完成。A．公司專門(mén)負(fù)責(zé)結(jié)算托管的部門(mén)B．證券交易所C．證監(jiān)會(huì)D．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司32．上市公司在1年內(nèi)出售重大資產(chǎn)超過(guò)公司資產(chǎn)總額（）的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議。A．1／3B．2／3C．30%D．50%33．下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是（）。A．證券經(jīng)紀(jì)商具有廣泛性B．同一高級(jí)管理人員不得同時(shí)分管集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和